智慧城市实施方案,智慧城市实施方案评审意见

("智慧城市全域数字文旅平台PPP项目建设方案城市办科技有限公司二零二零年十一月城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案目录第一章项目概况..............................................................................................................................-1-一、项目基本情况......................................................-1-（一）项目名称....................................................-1-（二）项目建设背景...............................................-1-1．总体概况：....................................................-1-2．建设智慧城市的意义............................................-1-3．城市建设资源的不足和问题......................................-2-4．指导思想、基本原则和发展目标..................................-3-5．城市概况......................................................-4-6．经济概况......................................................-4-7．城市智慧城市发展规划..........................................-5-8．自然资源......................................................-6-9．旅游资源......................................................-6-（三）项目提供的公共产品和服务...................................-14-（四）应用PPP模式的必要性......................................-15-（五）PPP模式运作的可行性.......................................-16-（六）编制依据...................................................-17-二、项目经济技术指标.................................................-18-（一）建设内容及规模.............................................-18-（二）总体设计..................................................-20-（三）项目周期与进度计划.........................................-23-（五）资金来源...................................................-30-城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案（六）项目主要产出说明...........................................-30-三、项目公司设立情况.................................................-32-（一）项目实施机构...............................................-32-（二）成立项目公司...............................................-34-第二章风险分配框架....................................................................................................................-35-一、风险分配的原则...................................................-35-（一）最优风险分配原则...........................................-35-（二）风险与收益对等原则.........................................-35-（三）风险可控原则...............................................-36-二、PPP项目风险分配机制.............................................-36-（一）政府和社会资本间的风险分配机制.............................-36-（二）风险分析...................................................-36-（三）风险分配方案...............................................-38-（四）风险分配量化...............................................-40-（五）多级监管...................................................-40-第三章项目运作方式....................................................................................................................-41-一、PPP模式运作方式概述.............................................-41-二、项目运作方式的选择及具体实施安排.................................-42-（一）运作方式的选择.............................................-42-（二）具体实施安排...............................................-42-三、项目实施的原则...................................................-44-（一）互惠共赢...................................................-44-（二）风险共担...................................................-44-（三）公共利益最大化.............................................-44-（四）兼顾社会效益和经济效益.....................................-45-（五）保证社会投资者合理收益.....................................-45-城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案四、社会资本合作方的选择.............................................-45-第四章交易结构....................................................................................................................-46-一、投融资结构.......................................................-46-（一）投资结构...................................................-46-（二）融资安排...................................................-46-（三）资产权属...................................................-46-二、回报机制.........................................................-47-（二）调价机制...................................................-52-（三）激励相容机制...............................................-52-三、绩效考核.........................................................-53-（一）考核标准及要求.............................................-53-（二）建设期绩效考核.............................................-55-（三）运维期绩效考核.............................................-60-四、相关配套安排及政府承诺和保障.....................................-65-（一）前期工作...................................................-65-（二）可行性缺口补助责任纳入财政预算管理.........................-65-（三）政府协调义务................................................-65-（四）配合融资...................................................-65-（五）及时组织验收及接管.........................................-65-第五章项目合同体系....................................................................................................................-66-一、项目合同体系构成.................................................-66-二、PPP项目合同.....................................................-67-（一）PPP项目合同作用...........................................-67-（二）PPP项目合同主要内容.......................................-67-三、履约保障机制.....................................................-72-四、调整衔接机制.....................................................-72-城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案第六章监管架构....................................................................................................................-75-一、授权关系.........................................................-75-二、监管架构.........................................................-75-（一）依法监管原则................................................-75-（二）限制与激励相结合原则.......................................-75-（三）公开透明、可问责原则.......................................-75-（四）独立专业原则...............................................-76-（五）提高监管效率原则...........................................-76-（六）多层次监管原则.............................................-76-（七）一致性原则.................................................-76-三、监管主体.........................................................-76-四、监管方式.........................................................-77-（一）履约监管...................................................-77-（二）行政监管...................................................-77-（三）社会公众监督...............................................-78-第七章采购方式选择....................................................................................................................-79-一、采购方式.........................................................-79-（一）采购范畴的确定.............................................-79-（二）采购方式的选择.............................................-79-（三）采购方式的确定.............................................-80-二、采购程序.........................................................-80-三、项目采购中的关键事项.............................................-83-（二）重要的投标事项说明.........................................-83-第八章投资估算与财务效益分析...............................................................................................................-84-一、建设投资估算.....................................................-84-（一）建设投资估算编制的依据.....................................-84-城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案（二）建设投资估算编制的范围.....................................-84-（三）建设投资投资估算金额.......................................-85-（四）投资结构及融资安排.........................................-86-二、运营成本估算.....................................................-86-（一）项目运营模式...............................................-86-（二）运营成本估算...............................................-86-三、使用者付费收入...................................................-87-四、财务评价.........................................................-88-（一）财务测算依据...............................................-88-附表....................................................................................................................................................................92附表1-1：项目使用者付费收入测算表（含增值税）.......................80附表1-2：项目运营管理费支出测算表（含增值税）.......................82附表1-3：项目运营支出测算表.........................................83附表1-4：项目财务现金流量表.........................................84附表1-5：项目融资前现金流量表.......................................85附表1-6：项目社会资本方现金流量表...................................86附表二、项目政府可行性缺口补助测算...............................-87-城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案1第一章项目概况1.1一、项目基本情况1.1.1（一）项目名称城市全域数字文旅平台PPP项目（以下简称“本项目”）（二）项目建设背景1．总体概况：智慧城市是城市管理革命和发展模式创新，是现代化城市整合发展的更高形态，其核心在于运用现代信息通信技术构建无所不在的高速融合网络、智能感知环境和超强海量运算能力，改革城市信息系统管理机制，提高城市管理和服务水平，提升公众的生存方式和生活质量，推动发展高端产业和产业的高端环节，促进经济发展方式转变，实现科学发展。智慧城市是城市数字化向更高层次的发展，核心是体现以人为本、智能运行的理念，利用物联网、云计算等新一代信息技术全面感知城市的运行状态，提高人与物、物与物之间交互的明确性、灵活性、执行效率和响应速度;对物理现实空间中的各种实体对象更加精确、智能和直观的控制和展现，提高对各种实体系统的整体优化掌控、实现信息虚拟空间和物理现实空间的同步互动;通过海量的信息收集和存储分析能力，深入挖掘各种系统间的直接或间接联系、发现规律并提出方法，为更智慧的决策和行动提供支持;达到提高政府公共服务水平、企业竞争力和人民生活质量的目标。当前，随着信息技术的迅猛发展，城市智慧化已成为继工业化、电气化、信息化之后的“第四次浪潮”。智慧概念和内涵的拓展，是信息时代城市现代化的必由之路。在全球经济一体化的今天，智慧城市将重构区域经济新格局。中国的智慧城市建设，对中国的现代化、信息化水平的提高，具有重要战略意义。智慧城市建设已经成为中国实现现代化的基础。认真贯彻党的十八大、十八届三中全会和中央经济工作会议精神，全面落实市委十届三次、四次全会和县委十届六次全会精神，按照国家级循环经济区、区域物流中心、健康产业基地、生态宜居城市发展定位，推进城市“智慧城市”建设，让全市人民共享改革发展成果。2．建设智慧城市的意义提高人民信息化服务能力-水电煤气、公积金、交通路况等各种民生信息查询应用，使人民生活更加方便、快捷；提供各类新闻和娱乐资讯，丰富人民日常生活。城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案2提升城市信息化服务品质-智慧城市是继水、电、气、交通外的城市第五项公共基础设施；契合政府、民生需求，提高社会满意度，提高城市管理效率，提升城市品牌影响；提升城市信息化水平，带动城市产业发展。实现产业结构优化升级-促进移动互联网和物联网产业的发展；促进以低碳技术为代表的新技术发展；通过移动电子商务与智慧城市的结合，可实现信息流、资金流的融合，极大促进移动电子商务市场的发展和繁荣。3．城市建设资源分析虽然信息化建设取得了一定成果，但由于我市信息化建设起步较晚，现仍处于起步阶段，制约信息化发展的矛盾和问题极为突出，主要表现在：一是信息化基础较弱-配套设施还不够完善，网络结构单一，无线、平台服务、创新技术手段、5G等跟不上需求。缺乏信息化专业人才，信息技术教育与培训不够。二是企业信息化建设有待加强-企业互联网信息化工程在全市已经展开，但推进力度不够，效果还不显著，部分大型企业建有企业管理信息系统，但没有广泛实现与宽带网的网络互联互通，横向信息交流少。有相当多的中小型企业，信息化建设尚未起步。三是信息产业相对薄弱-目前，我市信息市场基本是以从事零售、维护、培训等业务的小型私营企业为主，未形成规模效应，高科技型研发、制造企业尚属空白。计算机应用水平和网络的普及率不高；各部门应用系统自成体系，信息资源不能共享；信息技术对传统产业的改造升级在广度和深度上有待挖掘，通过信息化带动产业结构调整的效果还不明显。四是观念认识、投资力度等方面仍需进一步加强-信息咨询、信息中介业务还未实现网络化。目前，人们看重的是办公自动化，而缺乏一种服务意识，政府门户网站信息服务功能尚且落后，因而通过网络从政府那里获得的信息，远远不能满足公众的需求。五是信息化建设缺乏统筹规划-各单位信息化建设存在低水平重复建设的问题，造成技术上没有统一规范，网络不能互通互联，网络的安全性和稳定性没有保障。资金投入不平衡与不足，资金利用率低，不利于重点项目的建设。4．指导思想、基本原则和发展目标(1)指导思想按照党的十八大关于信息化发展的战略部署，以科学发展观为指导，围绕城市建成区域性中心城市的总体要求，本着“统筹规划、资源共享、应用主导、面向市场、安全可靠、务求实效”的宗旨，以行业应用为导向，以信息资源开发利用为中心，以电子政务建设为重点，不断完善基础设施建设，全面提高各领域信城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案3息技术的应用水平，加快城市城市信息化建设步伐，用信息化带动工业化，运用网络空间信息、云计算、物联网等新技术应用为支撑，打造“智慧城市”公共平台基础设施，统筹规划、分步实施，有步骤地推进“智慧城市”，跨入新阶段。在建设过程中，利用新手段、新技术、新方法，提升信息化在推动经济转型发展、创新城市管理模式、全力推进生态文明与经济发展建设，改善居民生活品质等方面的能力和水平，为城市打造成为经济发达、文化繁荣、环境优美、社会和谐、生活幸福的“智慧城市”。城市“智慧城市”建设过程，是个长期积累过程，需要分阶段、分步骤，逐个领域产业，步步为营，最终建成城市整体紧密相连、全面融合的“智慧城市”。(2)基本原则坚持政府主导、合力推进的原则。充分调动各方积极性，积极构建以政府为主导、企业和人民为主体、市场为导向、各方力量相结合的推进体系，不断增强建设智慧城市的整体合力。坚持重点突破、示范带动的原则。围绕城市发展实际，找准突破口，先行试点，着力推进重点领域智慧应用体系建设，以示范和试点带动智慧城市建设整体工作。坚持以人为本、发展应用的原则。切实把经济社会发展和人民群众需要作为建设智慧城市的立足点和出发点，大力推动基于新一代信息技术的各类新兴智慧型应用的推广和普及，着力促进经济发展方式转变。坚持基础先行、创新引领的原则。加强与通信运营商的合作，加快网络基础设施建设，为智慧城市发展提供安全、可靠、超前的基础保障；采取政府+通信运营商+内容服务商的模式，推进技术创新、应用商业模式创新、行业应用标准和制度创新，提高智慧城市建设的联合攻关能力、协同创新能力和市场开发能力。(3)发展目标未来五年，形成现代化的智慧城市，民生幸福、产业发展、城市运行和政府治理迈上新高度。产业发展：打造具有国际竞争力的信息基础设施，建成无线城市、光网城市、创新城市；构建产业升级的创新生态系统，传统园区、智慧园区、创新生态网络得到新的发展；企业得到更加便捷的服务，建立现代服务业企业融合服务平台，为企业提供一站式服务。民生幸福：建设市民融合服务平台，推进市民服务网站、移动终端、智能电视、智能终端等服务渠道的融合，为城市人民提供无处不在、无所不包的公共和商业服务，提升居民的幸福感和家园感。城市运行：城市基础设施实现智能化，各政府部门间高度协作，实现信息共城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案4享；建设城市运行管理中心，开创城市管理新模式。政府治理：实现政府部门间数据信息共享，为决策提供科学支撑；开放政府非涉密信息数据供企业进行开发利用，培育信息服务产业的快速增长，为企业、居民提供服务。5．城市概况城市位于自治区西北部，距乌鲁木齐市524公里，东与精河县接壤，西与温泉县毗邻，南与伊犁州霍城县、伊宁县隔山相望，东北与阿拉山口市相连，北与哈萨克斯坦共和国接壤，边境线长69公里，是博尔塔拉蒙古自治州首府、博尔塔拉军分区所在地。全市行政区域面积7500平方公里，下辖四镇一乡一个国营牧场和五个街道，居住着汉族、蒙古族、维吾尔族、哈萨克族、回族等民族。城市历史悠久、山水雄奇，历史上就是一个多民族聚居地。1920年设城县，1985年撤县建市，1989年被国务院列为对外开放城市，1990年被国务院批准为沿边进一步对外开放城市，1992年经国务院批准建立城国家级边境经济合作区。2006年被命名为中国优秀旅游城市、2008年荣获自治区平安市、2009年荣获全国科技进步先进市、全国文化先进市、2012年荣获全国双拥模范城、自治区优秀平安市、2013年被评为全国法治城市创建活动先进单位、2016年成功创建为国家园林城市、全国科普示范市、全国计划生育优质服务先进市等多项国家和自治区级荣誉称号，2017年成功获得国家卫生城市荣誉称号。6．经济概况2019年，城市实现地区生产总值160.21亿元，完成规模以上工业增加值13.46亿元，全社会固定资产投资完成61.5亿元，实现地方财政收入19.73亿元（其中一般公共预算收入11.47亿元，基金收入8.26亿元）。社会消费品零售总额38.56亿元，完成属地企业进出口贸易额0.65亿美元，地方规模以上工业增加值13.46亿元，招商引资工作到位资金11.53亿元。城镇居民人均可支配收入34968元，农村居民人均可支配收入18111元。7．城市智慧城市发展思路及规划城市智慧城市的建设是较长期的过程，按照建设的系统性、科学性和可操作性原则，“十二五”期间将围绕我市发展的特色优势、产业升级的战略重点和群众对公共服务的迫切要求，找准突破口，先行先试，着力推进重点领域智慧应用体系建设，以重点工程带动智慧城市建设整体推进。城市重点工程，可以从以下几个领域重点建设：智慧全域数字文旅、智慧政务数据中心、智慧市民一卡通、智慧医疗、智慧交通、智慧数据管网、智慧应急指挥、食品安全智慧追溯系统、智慧环保、智慧电子口岸、智慧社区等。本文主要以“全域数字文旅”，作为城市“智慧城市”建设的着重点进行阐述。城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案5(1)全域数字文旅文旅的发展，将会是城市经济发展较有前景和空间的重点支撑领域，来自《2019中国数字文旅发展报告》数据，更多年轻人喜欢文旅体验。超过90%的游客参加了文化活动，超过40%的游客参加了2项文化体验活动，前往博物馆、美术馆、图书馆和科技馆的游客达到40%以上，37.8%的游客花在文化体验的停留时间为2至5天。国内主要在线旅游平台（OTA）数据显示，文化类景区整体预定量同比增长超过36%，景区门票、文化展演类产品预定量增幅最大。与此同时，随着数字科技信息化、网络化、智慧化的深入发展，人类社会数字化趋势越来越明显，数字经济方兴未艾。数字科技作为信息技术革命的重要“支点”，作为生产要素和创新引擎的存在，已经成为全球共识。数字文旅是文化建设的基础工程，也是旅游发展的产业动能，它连接供给和需求，为业态赋能；它培育和扩大新消费市场，实现产品增值；它驱动产品和业态创新，重构产业格局。现代通讯、大数据、物联网、人工智能、云计算等最新数字科技，解决了有效链接文化资源和旅游市场的问题，催生了若干实现在文化、旅游领域进行科技创新、商业创新的模式。数字文旅的核心是推进融合，包括科技与产业的融合，资源的融合，文旅的融合。特别是通过推进文旅融合，推动产业高水平高质量发展。文旅融合需要科技支撑，智慧文旅发展同样离不开科技支撑。科技助推文旅融合发展，是产业的需要，是社会的需要，也是发展的需要。。从文化产业数据上看，根据国家发改委、原文化部的数据，2016年，人均文化消费支出800元；预计五年我国文化消费支出总额将翻番；我国潜在文化消费总额为4.7万亿元。根据国家统计局数据，2017年全国文化及相关产业增加值为3.47万亿元，比上年增长12.8%。2018年，根据新的文化及相关产业分类统计，全国规模以上文化及相关产业6万家企业实现营业收入8.93万亿元，按可比口径计算比上年增长8.2%。而根据发达国家经验，文化消费起码要占到整体消费的30%。因些城全域数字文旅的发展，是立杆建影，并能够给城市带来长期经济支撑，将会是城市“智慧城市”建设的具有广阔发展前景的“马前足”。8．自然资源城市林业资源由山地森林、人工造林和平原荒漠林构成，主要树种有天山云杉、雪冷云杉、天山桦、胡杨、怪柳、新疆杨、大叶白腊、樟子松等。中草药有麻黄、贝母、大芸、枸杞，品质优良，盛名远扬。城市在东经80°39'—82°44'，北纬44°20'—45°23'之间。博尔塔拉河横贯城市，注入艾比湖。湖泊、河流、沟溪、水库、塘渠等面积为1075平方千城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案6米，占全市国土总面积的13.8%。全市水域面积54948.6公顷，占全市国土资源的6.29%。赛里木湖水域面积为45529.3公顷。城市境已发现的矿种有17种，占全国拥有矿种数171种的10%，占新疆拥有矿种数138种的12%，花岗岩、石灰岩、白云岩、等矿产资源较为丰富。已发现的17个矿种有铁、铜、金、铅、锌、水晶、珍珠岩、花岗岩、大理岩、石灰岩、白云岩、石膏、煤页岩、沸石、安山岩、粘土、砂石料。9．旅游资源城市旅游资源丰富，约有近30个风景区，主要的风景区有：赛里木湖风景区、怪石峪风景区、哈日图热格、夏尔西里、阿拉山口口岸、艾比湖自然保护区、动物园景区、博尔塔拉蒙古自治州图书馆、怪石沟、青格里、鄂托克赛尔河谷、阿敦乔鲁石栅古墓群、温泉新疆北鲵馆、巴音阿门景区、精河滨河风景区、温泉县圣泉景区、鄂托克赛尔河谷风光、博格达温泉、古代岩画、城市书画院、拾艺斋画廊、博尔塔拉蒙古自治州博物馆、城红星商业街等。著名景区有赛里木湖、怪石峪、哈日图热格、夏尔西里等。还有历史上新丝路北道之重镇全国重点文物保护单位达勒特古城遗址。市域内有AAAA级景区2个，分别是赛里木风景名胜区、怪石峪风景名胜区。AAA级景区2个，分别是三河休闲旅游景区、万亩生态林景区。景区面积多在几十平方公里到1000平方公里之间，其中鄂托克赛尔河谷面积1800平方公里。每个风景区的每年待客量约在10万至180万人次之间，城整个风景区总体每年待客量约保持在260万人次左右。2020计划提升三河休闲旅游景区、万亩生态林景区，并进行AAAA级景区创建申报。2019年累计接待国内外游客262万人次，实现旅游综合收入36.2亿元。“文化是旅游的灵魂，旅游是文化的载体”。文化丰富了旅游的体验，旅游为文化的保护、开发、传承、弘扬提供了资金、技术和渠道，文旅融合实现了良性循环、合作双赢。文化的基因优势在资源，而旅游的基因优势在流量。如果文化的保护和传承无资金的支持、无人员的参与，就只能是“养在深闺”。正是因为有旅游的支持，获得了资金和人气，文化也获得了新生和发展。城市总人口数截止2020年总计26.03万人，近10年来，每年人口增长率约在0.46%左右。城市2019年全年实现地区生产总值164.55亿元，增长6.5%。其中，第一产业增加值33.12亿元，增长5.3%，占地区生产总值的20%；第二产业增加值43.79亿元，增长5.6%，占地区生产总值的27%；第三产业增加值87.64亿元，增长7.7%，占地区生产总值的53%，第三产业成为拉动经济增长的主要动力。城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案7全年固定资产投资累计完成（不含农户）61.5亿元，同比增长14%。其中，第一产业完成投资1.77亿元，同比增长16.3倍，占全市投资比重为2.9%；第二产业完成投资4.68亿元，同比下降76.9%，占全市投资比重为7.6%；第三产业完成投资55.05亿元，同比增长64.1%，占全市投资比重为89.5%，第三产业投资强劲。2019年城市分行业固定资产投资（不含农户）及增速行业投资额（万元）增速（%）自年初累计完成投资61506714第一产业176741631第二产业46837-76.9工业46837-76.9第三产业55055664.1批发零售业、住宿餐饮业276交通运输、仓储和邮政业42599-45.6房地产业292876194.5水利、环境和公共设施管理业17100780.1教育1824-95.9卫生和社会工作4145-13城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案8文化、体育和娱乐业272-68.1公共管理、社会保障和社会组织22016869信息传输、软件和信息技术服务8741-14.4近年来我国经济增长进入新常态，文化和旅游也开辟了新常态下发展的新天地。文化、旅游业作为经济增长新动能，推动供给侧结构性改革和“大众创业、万众创新”；作为国家“十三五”专项规划和幸福产业之首，综合带动作用明显。文化和旅游都是美好生活的有机组成部分，文化、旅游产业是满足美好生活的主力军。文化和旅游部党组确定了文化和旅游改革“宜融则融、能融尽融”的战略构想，目前开局良好，进展顺利，文化和旅游融合发展的新蓝图已经绘就。来自《2019中国数字文旅发展报告》数据，更多年轻人喜欢文旅体验。超过90%的游客参加了文化活动，超过40%的游客参加了2项文化体验活动，前往博物馆、美术馆、图书馆和科技馆的游客达到40%以上，37.8%的游客花在文化体验的停留时间为2至5天。国内主要在线旅游平台（OTA）数据显示，文化类城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案9景区整体预定量同比增长超过36%，景区门票、文化展演类产品预定量增幅最大。与此同时，随着数字科技信息化、网络化、智慧化的深入发展，人类社会数字化趋势越来越明显，数字经济方兴未艾。数字科技作为信息技术革命的重要“支点”，作为生产要素和创新引擎的存在，已经成为全球共识。数字文旅是文化建设的基础工程，也是旅游发展的产业动能，它连接供给和需求，为业态赋能；它培育和扩大新消费市场，实现产品增值；它驱动产品和业态创新，重构产业格局。现代通讯、大数据、物联网、人工智能、云计算等最新数字科技，解决了有效链接文化资源和旅游市场的问题，催生了若干实现在文化、旅游领域进行科技创新、商业创新的模式。数字文旅的核心是推进融合，包括科技与产业的融合，资源的融合，文旅的融合。特别是通过推进文旅融合，推动产业高水平高质量发展。文旅融合需要科技支撑，智慧文旅发展同样离不开科技支撑。科技助推文旅融合发展，是产业的需要，是社会的需要，也是发展的需要。（引：文化和旅游部信息中心副主任信宏业）。从文化产业数据上看，根据国家发改委、原文化部的数据，2016年，人均文化消费支出800元；预计五年我国文化消费支出总额将翻番；我国潜在文化消费总额为4.7万亿元。根据国家统计局数据，2017年全国文化及相关产业增加值为3.47万亿元，比上年增长12.8%。2018年，根据新的文化及相关产业分类统计，全国规模以上文化及相关产业6万家企业实现营业收入8.93万亿元，按可比口径计算比上年增长8.2%。而根据发达国家经验，文化消费起码要占到整体消费的30%。从数字经济数据上看，我国数字经济总量达到31.3万亿元，。根据中国社会科学院、国务院发展研究中心的研究，2017年中国数字文化产业总产值约为城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案102.85万亿-3.26万亿元，2020年将达到8万亿。从旅游数据看，2018年我国在线旅游交易额达到9754.25亿，约占同期全国旅游总收入的16%。2018年国务院办公厅下发的《国务院办公厅关于促进全域数字文旅发展的指导意见》，旅游是发展经济、增加就业和满足人民日益增长的美好生活需要的有效手段，旅游业是提高人民生活水平的重要产业。近年来，我国旅游经济快速增长，产业格局日趋完善，市场规模品质同步提升，旅游业已成为国民经济的战略性支柱产业。但是，随着大众旅游时代到来，我国旅游有效供给不足、市场秩序不规范、体制机制不完善等问题日益凸显。发展全域数字文旅，将一定区域作为完整旅游目的地，以旅游业为优势产业，统一规划布局、优化公共服务、推进产业融合、加强综合管理、实施系统营销，有利于不断提升旅游业现代化、集约化、品质化、国际化水平，更好满足旅游消费需求。2019年国务院办公厅下发的《国务院办公厅关于进一步激发文化和旅游消费潜力的意见》，推出消费惠民措施。继续推动国有景区门票降价。各地可结合实际情况，制定实施景区门票减免、景区淡季免费开放、演出门票打折等政策，举办文化和旅游消费季、消费月，举办数字文旅消费体验等活动。在依法合规的前提下鼓励发行文化和旅游消费联名银行卡并给予特惠商户折扣、消费分期等用户权益。拓展文化和旅游消费信贷业务，以规范发展为前提创新消费信贷抵质押模式，开发不同首付比例、期限和还款方式的信贷产品。推进消费试点示范。总结推广引导城乡居民扩大文化消费试点工作的经验模式，新确定一批国家文化和旅游消费试点城市（以下简称试点城市）。在试点城市基础上，择优确定国家文化和旅游消费示范城市（以下简称示范城市）并动态考核。推动试点城市、示范城市建设国际消费中心城市。鼓励建设集合文创商店、特色书店、小剧场、文化娱乐场所等多种业态的消费集聚地。到2022年，建设30个示范城市、100个试点城市，示范城市居民人均文化娱乐支出占消费支出比例超过6%，旅游收入增速保持两位数以上增长，进一步发挥示范引领作用。推动旅游景区提质扩容。支持各地加大对旅游景区的公共服务设施资金投入，保障景区游览安全，推动景区设施设备更新换代、产品创新和项目升级，加大对管理服务人员的培训力度。打造一批高品质旅游景区、重点线路和特色旅游目的地，为人民群众提供更多出游选择。合理调整景区布局，优化游览线路和方式，扩展游览空间。推进“互联网+旅游”，强化智慧景区建设，实现实时监测、科学引导、智慧服务。推广景区门票预约制度，合理确定并严格执行最高日接待游客人数规模。到2022年，5A级国有景区全面实行门票预约制度。严格市场监管执法。加大文化和旅游市场监管力度，严厉打击违法违规经营行为，加强对文化和旅游市场的安全管理，强化对文化娱乐和旅游设施的质量安全监管。进一步完善市场主体和从业人员信用记录并逐步纳入全国信用信息共享城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案11平台和国家企业信用信息公示系统，对列入文化市场黑名单和旅游市场黑名单的市场主体和从业人员实施联合惩戒。到2022年，文化和旅游市场秩序得到进一步规范，产品和服务质量进一步提高，消费者权益得到更好保护。2019年九部门印发《关于改善节假日旅游出行环境促进旅游消费的实施意见》，明确指出提升旅游景区管理水平，优化民众出游体验的指导实施意见:1、实施景区流量控制和门票预约制度。统筹考虑景区文化自然资源保护要求和游客游览安全，推动逐步建立实施景区门票预约制度，合理确定并严格执行最高日接待游客人数规模。在符合安全保障等相关条件的基础上，适当延长游览开放时间，鼓励开发夜间游览项目。（地方各相关部门，文化和旅游部）2、大力发展“智慧景区”。提升智慧产品开发水平，鼓励智慧景区建设，充分运用虚拟现实（VR）、4D、5D等人工智能技术打造立体、动态展示平台，为游客提供线上体验和游览线路选择。鼓励各地积极提升智慧旅游服务水平，重点推进门票线上销售、自助游览服务，推进全国4A级以上旅游景区实现手机应用程序（APP）智慧导游、电子讲解等智慧服务。（地方各相关部门，文化和旅游部）3、探索节假日景区车辆进入预约管理。通过预约通行管理措施，引导游客出行向公共交通转移。通过提示标牌、诱导屏及媒体全方位宣传，告知自驾车进入景区需要预约通行。在旅游不受较大影响的前提下，结合往年景区统计分析，合理确定预约配额。综合采用微信、手机APP、景区官网等多渠道提供预约服务。（地方各相关部门，文化和旅游部）智慧城市是城市管理革命和发展模式创新，是现代化城市整合发展的更高形态，其核心在于运用现代信息通信技术构建无所不在的高速融合网络、智能感知环境和超强海量运算能力，改革城市信息系统管理机制，提高城市管理和服务水平，提升公众的生存方式和生活质量，推动发展高端产业和产业的高端环节，促进经济发展方式转变，实现科学发展。认真贯彻党的十八大、十八届三中全会和中央经济工作会议精神，全面落实市委十届三次、四次全会和县委十届六次全会精神，按照国家级循环经济区、区域物流中心、服务产业基地、生态宜居城市发展定位，推进“智慧城市”建设，让全市人民共享改革发展成果。1.1.2（三）项目提供的公共产品和服务城市全域数字文旅平台PPP项目提供的公共产品和服务，打造国内全域数字城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案12文旅旅游标杆项目，实现全域数字文旅平台落地；实现旅游管理可视化、旅游服务品质化、旅游营销市场化，打造城市旅游目的地品牌，为城市旅游可持续发展保驾护航。在公共产品和服务内容方面，科学利用传统村落、文物遗迹、世界文化遗产、非物质文化遗产展示馆等文化场所，开展文化、文物旅游，推动剧场、演艺、游乐、动漫等产业与旅游业融合开展文化体验旅游。在提高旅游产品品质方面，要深入挖掘历史文化、地域特色文化、民族民俗文化等，实施中国传统工艺振兴计划，提升传统工艺产品品质和旅游产品文化含量。在运营模式方面，要推动旅游业从“门票经济”向“产业经济”转变，从粗放低效方式向精细高效方式转变，从企业独享向社会共建共享转变，从景区内部管理向全面依法治理转变，实现“旅游+”和“文化+”的双链互动。在营销方面，进一步提高区域内旅游资源的宣传推广水平，深入挖掘当地文化，展示地区特色，做好商贸活动、文化节庆、体育赛事、知名院校、城乡社区、乡风民俗、优良生态等旅游宣传推介，用文化提升旅游整体吸引力。在科技方面：应用互联网、大数据、物联网等技术打造全域数字文旅平台，实现从传统旅游经济向数字化文旅经济转型。平台实现在线服务和现场服务结合，提升游客游前、游中、游后服务体验。为城市政府文化旅游管理和服务上，提供全面优质管理服务平台，以及为精准的科学的决策指挥，提供全方位的支撑。1.1.3（四）应用PPP模式的必要性1.推行PPP模式，加强地方政府性债务管理。国发[2014]43号文《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》提出“修明渠、堵暗道”，即通过融资平台公司为建设项目融资的“暗道”被堵，政府债务将不得通过企业举措，企业债务也不得推给政府偿还，切实做到谁借谁还、风险自担；所修的两类“明渠”中，除了发行地方政府债券，便是推广使用政府与社会资本合作模式（PPP）。财金〔2016〕90号《财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》，继续坚持推广PPP模式“促改革、惠民生、稳增长”的定位，切实践行供给侧结构性改革的最新要求，进一步推动公共服务从政府供给向合作供给、从单一投入向多元投入、从短期平衡向中长期平衡转变。在能源、交通运输、市政工程、农业、林业、水利、环境保护、保障性安居工程、医疗卫生、养老、教育、科技、文化、体育、旅游等公共服务领域深化PPP改革工作。城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案132.平滑财政支出，增加基础设施和公共服务供给数量。本项目采用PPP模式，项目合作期10年，项目建设期投资及运营费用支出和社会资本方合理回报在运营期逐年支付，可将短期支出转化为合作期内分期支付，能够显著平滑财政预算，政府部门可以把结余的财政资金用于增加其他基础设施和公共服务的供给，从而满足公众多样化需求，加速推进新型城镇化建设步伐。3.优化项目风险分配，降低全生命周期成本。PPP模式提倡“让专业的人做专业的事”，本项目建设及运营管理引入专业的社会资本负责设计、投资、融资、建设和运营维护。同时。在风险最优分配的激励约束机制下，社会资本也有足够的动力，统筹考虑项目的设计方案、建设质量和后续运营成本，在保障服务质量的前提下切实降低项目全生命周期的成本，提高自身收益水平。4.加快转变政府职能。PPP模式要求政府在与社会资本合作中“即不越位也不失位”，一方面要遵循市场原则和契约精神，切实履行业务、承担相应风险；另一方面在加强项目规划、筛选和评估的同时，通过建立和落实基于绩效的考核机制，加强对社会资本的监管，切实保障公共产品和服务质量得到改善，达到物有所值。1.1.4（五）PPP模式运作的可行性1.符合国家政策导向，适用法律规定。除早先实施的《中华人民共和国政府采购法》等法规政策，2014年财政部和发改委集中发布了一系列规范性文件和操作指引，包括但不限于：财金(2014)76号《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》、财金[2014]113号《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》、发改投资[2014]2724号《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》、财库〔2014〕214号《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》、财库〔2014〕215号《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》、财金〔2014〕156号《PPP项目合同指南(试行)》、财金〔2016〕90号《关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》、财金〔2016〕92号《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》、财办金[2017]92号《关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知》、财金[2019]10号《财政部关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见》。本项目属于公共服务领域，采用PPP模式符合国家政策导向。2.符合财政可承受力的安排。2015年1月1日起施行的新修订《中华人民共和国预算法》要求财政部门实行全口径预算管理并建立跨年度预算平衡机制，也有利于提高政府方的财政支付履城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案14约保障能力。1.1.5（六）编制依据1.《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》(国发[2014]43号)；2.《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》(财金[2014]76号)；3.《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部令第87号）；4.关于印发《政府购买服务管理办法（暂行）》的通知(财综[2014]96号)；5.《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》(财金[2014]156号)；6.《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》(财金[2014]113号)；7.《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》(财库[2014]214号)；8.《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》(财库[2014]215号)；9.《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号）；10.《国务院关于深化预算管理制度改革的决定》（国发[2014]45号）；11.《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发[2014]60号）；12.《新疆省人民政府关于推广政府和社会资本合作（PPP）模式的实施意见》(冀政[2014]125号)；13.关于印发《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》的通知（财金[2015]21号）；14.关于印发《PPP物有所值评价指引（试行）》的通知（财金[2015]167号）；15.《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》(国办发[2015]42号)；16.《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（2015第25号令）；17.《关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知》（财建[2015]29号）；18.财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知(财金[2016]90号)；19.关于印发《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》的通知（财金[2016]92号）；20.《财政部关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知》城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案15（财预[2017]87号）；21.《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》(财预[2017]50号)；22.《关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知》财办金[2017]92号；23.《财政部关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见》财金[2019]10号；24.其它相关法规、规范及地方规定等。1.2二、项目经济技术指标1.2.1（一）建设内容及规模城市全域数字文旅平台建设规划为“1319-N”工程，即：1个支撑平台：城市全域数字文旅平台；3项支撑体系：应用体系（一卡通应用体系、创新服务体系）、安全体系、标准体系；19类应用：全域文旅一卡通会员系统、智慧旅游电子地图系统、文旅视频监控管理系统、人员及车船管理高度系统、景区交通疏导系统、旅游应急系统、文旅资源管理系统、景区多媒体信息发布系统、融媒体服务系统、舆情监控系统、客流量及区域势力监测系统、景区客流量预测系统、景区评价系统、酒店评价系统、游客数据画像分析系统、车辆分析系统、营销分析系统、票务分析系统、旅游线路规划和电子导览系统；N个接口，对接市政府、文化旅游局、人社、民政、公安、酒店、机场、交通等机关事业单位。城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案16（二）总体设计1.平台概述文化和旅游的深度融合将在哪些方面着力？在充实旅游内容方面，科学利用传统村落、文物遗迹、世界文化遗产、非物质文化遗产展示馆等文化场所，开展文化、文物旅游，推动剧场、演艺、游乐、动漫等产业与旅游业融合开展文化体验旅游。在提高旅游产品品质方面，要深入挖掘历史文化、地域特色文化、民族民俗文化等，实施中国传统工艺振兴计划，提升传统工艺产品品质和旅游产品文化含量。在运营模式方面，要推动旅游业从“门票经济”向“产业经济”转变，从粗放低效方式向精细高效方式转变，从企业独享向社会共建共享转变，从景区内部管理向全面依法治理转变，实现“旅游+”和“文化+”的双链互动。在营销方面，进一步提高区域内旅游资源的宣传推广水平，深入挖掘当地文化，展示地区特色，做好商贸活动、文化节庆、体育赛事、知名院校、城乡社区、乡风民俗、优良生态等旅游宣传推介，用文化提升旅游整体吸引力。在科技方面：应用互联网、大数据、物联网等技术打造全域数字文旅平台，实现从传统旅游经济向数字化文旅经济转型。平台实现在线服务和现场服务结合，提升游客游前、游中、游后服务体验。2.总体架构城市全域数字文旅平台实现与省级平台的互联互通，平台内外网分离，互城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案17联网数据和核心业务数据分别面向不同的用户，原则上市县级平台逻辑上独立，物理上可以与上级平台或同级平台共用云基础设施，通过全域数字文旅平台，未来可以打通和横向业务部门的协作。总体框架如下图所示：3.技术架构平台实现基于云计算架构的多层次、多机构、多终端的技术架构如下图所示：城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案184.文旅平台架构关系打造国内全域数字文旅旅游标杆项目，实现全域数字文旅平台落地；实现旅游管理可视化、旅游服务品质化、旅游营销市场化，打造城市旅游目的地品牌，为城市旅游可持续发展保驾护航。1.2.2（三）项目周期与进度计划城市全域数字文旅平台采用2+8的建设和运营模式，即2年建设，8年运营。其中，即：全域文旅一卡通会员系统、智慧旅游电子地图系统、文旅视频监控管理系统、人员及车船管理高度系统、景区交通疏导系统、旅游应急系统、文旅资源管理系统、景区多媒体信息发布系统、融媒体服务系统、舆情监控系统、客流量及区域势力监测系统、景区客流量预测系统、景区评价系统、酒店评价系统、游客数据画像分析系统、车辆分析系统、营销分析系统、票务分析系统、旅游线路规划和电子导览系统1.建设期，SPV公司成立-工程竣工验收，两年分为三个阶段：（1）第一阶段：搭建全域数字文旅平台。根据应用分类设定短期互联互通和便民惠民目标，在省内乃至国内形成标杆方案，同时推进数据库、城市景区等互联互通和共享服务相关的建设内容。城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案19（2）第二阶段：实现部门、机构信息互联互通、文旅综合监管平台集成建设。推出具有城市特色的文旅服务，如景区交通疏导系统、旅游应急系统、文旅资源管理系统、客流量及区域势力监测系统、旅游线路规划和电子导览系统等，围绕国家对全民文旅信息平台建设要求，在数据标准和语义统一方面推进建设，为城市旅游产业服务。（3）第三阶段：实现城市文旅大数据应用、旅游大数据预测分析（景区客流量预测系统、游客数据画像分析系统等）、文旅服务及应用等建设内容，大力推进旅游产业与协同服务。2.运营期工程竣工验收后运营8年，平台持续优化、全面运营。备注：本项目如因受流程审批、其他外力、不可抗力因素影响导致工期延误，则建设运营期限整体顺延。（四）投资估算1.建设投资（1）估算范围投资估算所涉及的费用主要包括如下部分：工程费用、工程建设其它费、预备费及建设期利息。1）工程费用城市全域数字文旅平台“1319-N”建设内容所需的建设费用。2）工程建设其他费包括项目建议书及可研报告编制费，PPP模式前期咨询费用，初步设计及概算编制，第三方测评，工程监理费，招标代理服务，建设单位管理费。取费标准按照相关文件估算。3）预备费用：按工程费用和工程建设其他费之和的5%计算。4）建设期利息：贷款金额为建设投资的80%，按照建设进度借入，贷款利率为5.39%。（2）估算金额经估算，本项目建设总投资4,967.934591万元，包括工程费用3,524.73万元，工程建设其他费964.65825万元，预备费224.469413万元，建设期利息254.076928万元。城市全域数字文旅平台项目建设投资估算表金额单位：人民币元序号工程和费用名称估算金额备注城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案20一工程费用35,247,300.00（一）服务平台设费8,810,100.001电子商务平台软件（PC端展示+电商后台）1,476,600.002景区综合服务平台7,333,500.00（二）管理平台建设费13,886,800.001GIS地理信息平台840,000.002地图信息采集(路网测绘)1,170,000.003各系统部署情况全景展示（基于GIS地图）1,854,000.004游客据接入、采集、分析3,225,000.005大数据平台（数据看板）2,145,000.006平台控制中心1,566,000.007智能指挥调度系统（数据交互）2,040,000.008手机端查询模块390,000.009支撑平台656,800.00（三）基础平台12,550,400.001云计算基础资源8,260,000.002大数据中心3,580,000.003集成费710,400.00硬件设备购置金额的6%二工程建设其他费9,646,582.501可行性研究报告编制费347,600.00计价格[1999]1283号2前期咨询费695,300.00计价格[1999]1283号3初步设计及概算编制费1,615,900.00计价格[2002]10号4第三方评测费881,182.50工程费用2.5%5工程监理费2,847,700.00发改价格[2007]670号6招标代理服务费683,900.00发改办价格[2003]857号7软硬件系统联调费1,378,500.008建设单位管理费1,196,500.00三预备费2,244,694.13（一+二）5%四建设投资47,138,576.63一+二+三五建设期利息2，540，769.28六总投资49，679，345.91城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案212.运营成本（1）运营成本内容包括：运营管理费、硬件更新费、软硬件维保费和数据中心资源费。1）运营管理费为维护城市全域数字文旅平台的正常运行，项目公司运营中心成立技术团队，根据每个区域医疗及相关机构数量的不同对应安排相应数量的技术支持工程师，通过各系统的网管监控系统的运行状况并进行现场维护所需的日常费用，明细详见后附的《城市全域数字文旅平台项目建设投资估算表》。2）硬件更新费根据硬件设备的使用情况，合同期内需更新硬件设备产生的费用。本项目硬件更新费用只包括了数字签名系统的硬件更新费用，每三年按照初始购置成本更新一次。3）软硬件维保费城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案22本项目按照三年内免维保，三年后软件维保费用为软件购置费用的10%，硬件维保费用为硬件购置费用的10%。4）数据中心资源费通过服务采购的方式租用云计算、存储平台，为本项目应用提供基础支撑。数据中心资源费包括云数据中心资源、异地灾备、专网三项费用。（2）运营成本测算城市全域数字文旅平台项目运营成本测算表金额单位：人民币万元序号平台名称成本类别备注数量月薪每年成本单价（含税）运维期成本总计（含税）一运营管理费2,159.011.11、运营及管理总经理负责公司的管理11.5018.00189.521.2副总经理负责公司后勤管理、日常运营、业务拓展、财务管理等21.0012.00252.661.3技术总监负责项目运行的技术管理和指导11.0012.00126.301.4部门经理负责后勤、基础平台、互联互通、应用支持、培训等，以2个部门计算20.809.60202.201.5技术人员系统巡检员，首年3个50.556.60347.441.6法务负责内外法律风险管理工作10.607.2075.871.7财务人员负责日常财务工作20.506.00126.301.8行政后勤其他事务性工作，首年2个30.404.80151.621.9司机每人负责一辆运维车辆（费用含加班补贴）10.404.8050.50小计176.751,522.412.12、日常办公办公费包括运营公司日常办公用品、桌椅、快递费、通讯费等1\\20.00160.002.2交通费包括主要人员的交通费用等1\\7.2057.602.3运维车辆及相关费用车辆购置费用15万/辆，第一年购入；油费平均20000/年；保养修车费平均10000/年；保险费3000/年1\\3.3041.402.4差旅费按照每个月平均5人次，每次2000元短期出差估算1\\12.0096.002.5招待费按照每个月平均3次，每次1500元计算1\\5.4043.20城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案23序号平台名称成本类别备注数量月薪每年成本单价（含税）运维期成本总计（含税）2.6劳务费包括外请普通劳务的费用等，按每月3500元计算1\\4.2033.602.7维修费办公设备等维修费用，按每月3000元计算1\\3.6028.802.8费主要包括场地、用房等，办公用房按1元/平方天，300个平方计算，其他用房按照6000元/月计算1\\18.00144.00小计604.603.13、培训培训费包含每年职工的培训费用，包括培训资料印刷、培训讲师、培训场地费用，其他费用如食宿等不计在内。1年2次，每次印刷、讲师与费用2万计算。1\\4.0032.00小计4.0032.00二硬件更新费2,040.30三软硬件维保费7,387.61四数据中心资源费2,084.801异地灾备260.602,084.80合计\\\\13,671.723.运营收入（使用者付费收入）（1）运营收入模式通过本项目基础平台，为服务提供方和服务需求方搭建方便、快捷的服务发现和服务提供管道，针对文旅服务过程实现有效的引导、制定合理的旅游路线、酒店入住就餐服务、监测旅游过程、指导旅游行为，实现服务过程的绩效评估，提供有效的信用管理体系和结算支付体系。通过沉淀资金、服到更好的文旅服务，依托平台的竞争机制，可以不断降低获得优质文旅体验服务的成本。服务提供者通过平台可以建立优质文旅资源与高需求度游客之间的“直通城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案24车”，充分发挥城市优质文旅资源的集约化，促进城市文旅服务体系的形成，实现优质文旅资源的效用最大化。务提供方准入、服务需求方准入、服务提供方广告以及接入方的IT改造等途径获取收益。（2）运营收入内容及明细序号服务项目服务方式服务人群单价估算（万元/例）合计累计数量（例）收入（万元）1平台文旅服务、支付服务通过平台文旅服务、支付等各类人性化便捷服务，在服务水平、管理水平，以及景区知名度上，都会有较在提升，为客流量提供长期保障。进行合理的收入分成，可对平台台的运营实现长期良性发展提供有效支撑。游客、旅游服务机构0.01260万26002景区多媒体广告为企业、产品提供广告服务，能过平台、导游电子展示等植入各类广告。企业513列653融媒体服务通过平台，嵌入各企业、机构门户网站链接，APP相关服务宣传、推送。企业420列804酒店评价酒店入驻文旅平台，展开各项互惠服务项目，在游客得到全面细致服务的同时，为酒店带来客流量方面的效益。酒店、民宿1020列2004第三方应用开发服务构建第三方应用开发服务，通过开放API，将城市全域数字文旅平台的数据和服务向第三方应用开放，将第三方服务纳入到整个的“文旅平台”服务体系中，形成“智慧文旅”大平台。可以用于开发的包括游客资源信息、文旅资源、景区设备资源、优质旅游服务等探索更多服务模式。第三方应用开发服务对所有共享的数据进行匿名处理，确保居民隐私不被泄露；同时实现用户统一认证、用户统一信用管理、用户统一支付，方便第三方应用与平台进行快速和紧密的集成。APP开发和运营公司2010列200序号服务项目服务方式服务人群单价估算（万元/例）合计累计数量（例）收入（万元）合计3145.001.2.3（五）资金来源项目建设投资采用PPP模式。由中选社会资本方单独出资成立的项目公司负责项目资金的筹集。其中20%为社会资本方投入的自有资金，80%由项目公司融资解决。政府对项目公司的融资给予必要及合理的配合及协助，但是不提融资方面城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案25的承诺及信用担保。1.2.4（六）项目主要产出说明1.一个支撑平台以“逻辑分散、物理集中、逻辑独立、物理复用”的方式，构建一个可以根据不同用户对象和分中心配置与应用目的灵活组合、搭建的支撑平台。构建支撑体系，加强信息基础设施建设，实现信息资源高效交换、共享和使用，实现大数据、大协同、大管理。建设全市统一的数据中心和文旅专网，形成纵向贯穿“市-区县-乡镇村”，横向覆盖景区服务，基于基础资源信息、游客基本信息、旅游线路信息、文旅大数据基础平台，实现文旅服务的全覆盖，建立“云架构”的市级数据中心，实现全市范围内各级景区服务机构的数据汇聚，打造市级全域文旅信息平台。构建基础资源信息库、游客信息数据库、旅游档案数据库、优质景点监测数据库和食宿数据库及融合的应用环境，以及支撑全民文旅信息平台运行的资源数据库、运营数据库、数据采集库等。2.三项支撑体系（1）应用体系1）对接文旅服务一卡通应用环境通过身份证/畅游卡/人脸等介质，将文旅服务相关方有效地整合到一个统一的文旅服务体系中，将身份介质做为游客身份识别和文旅信息交换媒介，改进游客旅游记录在各地各景点机构的连续性，提升区域内文旅服务的信息共享和业务协作水平，为完善游客旅游档案奠定基础，为城市全区全域一体化服务等奠定基础。通过一卡通建设，方便游客旅游线路、入住、消费等，实现“一张卡走遍城市”，能够在城市各景区和服务中心进行预约、结算，实现节假日统一促销运营管理，支持统一和分时分段结算等不同结算模式，改进收费付费流程，消费更加透明灵活，提升游客体验和支付灵活便捷。2）创新服务应用体系①建立完整、实时的游客档案，构建信息惠民服务体系，为游客提供多种文旅服务。实现景点及服务机构之间的数据共享。利用完整、实时的旅游档案，在城市构建数据实时共享的文旅协同服务。②发展旅游项目预约、住宿预约、线上线下一体化文旅服务。建设游客旅游服务门户网站，及时发布与市民相关的文旅资源信息，为游客提供在线文旅咨询、景点项目宣教、游客旅游档案和景点宣传评价信息网上查询、文旅景点线路服务资源网上查询和预约的“一站式”服务。提供多种途径游客服务，如掌上旅游、文旅门户、景点项目服务、游客旅游推荐指导、文旅资源和线路查询服务。城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案26③建立分级文旅游协作体系。建立区域文旅协同系统，实现各级旅游服务机构的文旅信息互通、共享和协作，实现各景点资源、服务机构之间协作机制，发展文旅资源AI远程服务，促进全域文旅服务资源的培养。发展文旅服务的协同和便捷体验，提升文旅服务多元和体系化。建立景区和服务机构联动的文旅服务系统，实现智慧文旅服务新格局。④构建一套安全便捷的文旅服务和控费体系。通过文旅服务和控费模型和文旅大数据分析，指导文旅服务和控费动态平衡与协调机制。⑤利用新技术实现实用的移动文旅服务。提供支付、查验、查询、登记、监测等多种移动文旅服务应用。⑥建设文旅服务综合监管和协同服务体系。通过信息化手段构建一个协同化的、突破地域限制的工作环境，保证景点、服务机构之间高效的信息传递，解决以前管理中旅游服务乱象的困扰，实现基于数据的管理和决策，大幅提升文旅监管和服务能力。带动文旅服务体系的变革，促进文旅服务绩效评估和监管工作，形成新的文旅服务创新机制。（2）安全体系安全保障体系从物理安全到应用安全，贯穿整个逻辑架构是保障整个平台正常运营的基础。信息安全保障体系是建立在国家相关安全保障标准的基础上，从网络和系统安全、应用安全、数据安全、管理安全等多个层面，采用硬件设备和系统软件相结合的方式，构造建设的安全保障体系。（3）标准体系标准规范体系是城市全域文旅管理平台建设的基础。根据城市全域文旅管理平台建设内容逐步制定和完善本地化的标准规范体系，在制定本地化标准工作中，首先要遵循国家相关标准、国家和国际开放技术标准，遵循严格的标准规范建设流程，从总体、技术、业务、管理、运营等方面形成适合本项目建设的技术标准与管理规范体系。3.应用领域支持文旅资源管理、景点一体化服务、游客数据信息分析等业务应用，实现全域游客信息的自主采集、业务办理采集和共享采集。1.3三、项目公司设立情况1.3.1（一）项目实施机构城市文旅委员会作为本项目实施机构，负责与中选社会资本方（项目公司）签订PPP项目合同、建设过程及合同监管、投资审计监管、运营监管、期满资产和权力移交监管等全生命周期的监督与管理。城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案27城市文旅委员会主要职责是：1.组织实施全市文旅资源管理及服务政策，拟订全市文旅资料和服务项目规划和政策措施，依法实施地方有关标准和技术规范。统筹规划文旅资源配置，指导全域文旅规划编制和实施。制定并组织实施推进文旅基本公共服务均等化、普惠化、便捷化和公共资源向基层延伸等政策措施。2.协调推进全市文旅服务体系升级，研究提出全市文旅服务体制改革政策、措施的建议。组织深化文旅服务创新，推进管办分离，健全现代旅游管理服务制度。组织实施推动文旅服务提供主体多元化、提供方式多样化的政策措施，提出文旅服务和服务价格政策的建议。3.组织落实国家文旅规划以及危害人民安全的旅游项目安全问题的干预措施。负责安全应急工作，组织指导旅游突发公共事件的预防控制和各类突发事件的救援。4.组织拟订并协调落实游客信易游政策措施，负责推进信用良好的游客服务体系建设和信易游服务的落实。5.指导和监督景点服务机构、文旅服务行业管理工作，建立文旅服务评价和监督管理体系。会同市有关部门实施文旅服务专业技术人员资格标准。组织实施全市文旅服务规范、标准和文旅服务专业技术人员执业规范、服务规范。6.指导全市文旅服务工作，指导旅游服务机构、文旅服务队伍建设。推进城市科技创新发展。7.负责市景点项目安全保障工作，负责节假日尤其是长假旅游活动的安全保障工作。8.完成市委、市政府交办的其他任务。城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案281.3.2（二）成立项目公司城市文旅委员会作为本项目实施机构，通过法定程序选择符合条件的社会资本方，政府不出资，只行使一定的监督管理权。中选社会资本方单独出资成立项目公司，股权比例为100%。城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案29第二章风险分配框架1.4一、风险分配的原则按照最优风险分配、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。1.4.1（一）最优风险分配原则在受制于法律约束和公共利益考虑的前提下，风险应分配给能够以最小成本（对政府而言）、最有效管理它的一方承担，并且给予风险承担方选择如何处理和最小化该等风险的权力。PPP模式致力于在政府和社会资本间实现最优风险分配而非政府风险转移的最大化，因此并非所有的风险都会被政府转移给社会资本，在风险转移水平由低至高的区间内，存在一个最优风险转移水平，使项目可实现价值最大化。如果将风险不恰当地转移给社会资本，政府可能会由于转移了自身可以更有效管理的风险而向社会资本支付更多的费用，或由于留存了社会资本可以更有效管理的风险而承担更高的成本。不恰当的风险转移甚至可能危及政府和社会资本合作关系的长期稳定性。在受制于法律约束和公共利益考虑的前提下，每个可识别风险均应独立分配给能够以最小成本（对政府而言）、最有效管理它的一方承担，即PPP项目的风险最优分配原则。当然，无论风险分配给哪一方，其都应拥有选择如何处理和最小化该风险的自由。风险分配应考虑的因素包括：项目的性质；各方对风险管理的优势和能力（可能随时间和风险应对技术的发展而发生变化）；产出说明书的灵活性（是否有影响风险管理方式的限制性条款）；市场对风险的普遍态度；公共利益因素；其他政策考虑。最优风险转移水平即由全面的风险识别、科学的风险量化以及合理的风险分配得到。1.4.2（二）风险与收益对等原则PPP项目的风险分配主要通过合理约定的方式进行，在风险分配时应遵循风险与收益对等原则。合同条款中应既关注合同主体对于风险管理成本和风险损失城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案30的承担，又尊重其获得与风险相匹配的收益水平的权利。如果风险管理成本大于与之对应的收益，风险转移不可能在自愿的情况下发生。只有各参与方从风险分担中均得到好处，风险分配才有意义。1.4.3（三）风险可控原则在项目协议中，应按项目参与方的财务实力、技术能力、管理能力等因素设定风险损失承担上限，不宜由任何一方承担超过其承受能力的风险，以保证政府和社会资本合作关系的长期持续稳定。否则，社会资本可能无法保证公共产品/服务的提供效率，政府可能拒绝履约，最终影响双方维持合作伙伴关系的积极性。基于上述原则，为解决风险分配这一贯穿PPP项目生命周期的核心问题，节约政府和社会资本方风险分配方案谈判时间，降低交易成本，实践中经常将风险分配标准化流程引入PPP项目的风险分配中。1.5二、PPP项目风险分配机制1.5.1（一）政府和社会资本间的风险分配机制按照风险分配的基本原则，以及财政部推广应用PPP模式的政策导向，本项目的核心风险分配框架如下：1.融资、设计、建设、运营等风险主要由社会资本方承担；2.政策（政治）、法律变更等风险主要由政府承担；3.不可抗力风险等由政府和社会资本方合理共担。1.5.2（二）风险分析对本项目的风险采用层次分析法：采用调查问卷的形式，对项目风险因素进行调查，从上至下逐渐细分风险因素，得出几个层次的风险因素，按照层次分析法由下到上对风险分配和风险控制提出对策措施。总结归纳本项目实施过程中存在的风险因素如下表所示：风险类别风险要素政策风险政策及法律规定的变化政府过度的主观支配和决策政府优惠政策的执行情况征用/公有化公众反对城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案31风险类别风险要素政府不作为或负面行为税收调整资源保密政府方审批延误政府规划变更政府继任者对合同条款有争议对经营管理进行不合理干涉强制收回经营权融资风险汇率调整通货膨胀利率变化融资经验不足融资可行性融资成本超支设计建设风险监督和结算体系项目范围估计失误需求持续变化（设计变更）设计质量技术更新代码设计不规范用户界面开发错误错误的属性或函数设备选型软件导致系统失败硬件导致系统失败网络超载（崩溃）分包商违约建设安全建设质量建设进度滞后建设成本超支运维管理风险监督和考核体系运维组织机构运维管理方法信息安全风险转卖资源风险与人相关的技术风险运维效率低维护成本和频率高维护技术条件的保障运维成本超支供应商违约城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案32风险类别风险要素服务质量不好移交设备状况延迟支付服务费法律风险相关法律法规及标准欠缺法律变更合同文件冲突资源泄漏风险第三方延误/违约项目公司破产其他风险PPP招标风险不可抗力1.5.3（三）风险分配方案根据上述风险分配原则，针对本项目特提出如下风险分配方案，使得能降低风险的边际成本，达到项目资金的最佳使用价值。风险类别风险要素风险承担主体共担政府社会资本政策风险政策及法律规定的变化√政府过度的主观支配和决策√政府优惠政策的执行情况√征用/公有化√公众反对√政府不作为或负面行为√税收调整√资源保密√政府方审批延误√政府规划变更√政府继任者对合同条款有争议√对经营管理进行不合理干涉√强制收回经营权√融资风险汇率调整√通货膨胀√利率变化√融资经验不足√融资可行性√融资成本超支√设计建设风险监督和结算体系√项目范围估计失误√需求持续变化（设计变更）√设计质量√城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案33风险类别风险要素风险承担主体共担政府社会资本技术更新√代码设计不规范√用户界面开发错误√错误的属性或函数√设备选型√软件导致系统失败√硬件导致系统失败√网络超载（崩溃）√分包商违约√建设安全√建设质量√建设进度滞后√建设成本超支√运维管理风险监督和考核体系√运维组织机构√运维管理方法√信息安全风险√转卖资源风险√与人相关的技术风险√运维效率低√维护成本和频率高√维护技术条件的保障√运维成本超支√供应商违约√服务质量不好√移交设备状况√延迟支付服务费√法律风险相关法律法规及标准欠缺√法律变更√合同文件冲突√资源泄漏风险√第三方延误/违约√项目公司破产√其他风险PPP招标风险√不可抗力√风险分配应在签约性谈判阶段完成，并体现在合同及经营协议中。特别要做好资源的保密工作，禁止资源转卖获取不当收益。另外，还应引入商业保险，用于转移不确定性大、损失额度大的风险，如某些不可抗力事件导致的项目重城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案34大损失。1.5.4（四）风险分配量化由于项目的风险概率和风险后果值难以预测，因此本项目将项目建设风险和运营风险按照政府自留风险和可转移风险进行分类，采用比例法进行测算。项目全部风险=项目建设风险+项目运营风险项目建设风险=项目建设投资×建设风险比例项目运营风险=项目运营费用×运营风险比例政府自留风险=项目建设风险×政府自留风险比例+项目运营风险×政府自留风险比例可转移风险=项目建设风险×可转移风险比例+项目运营风险×可转移风险比例本项目财务测算设定：建设风险比例为5%，运营风险比例为10%；根据项目风险分配方案，项目建设政府自留风险比例为40%，可转移风险比例为60%；项目运营政府自留风险比例为10%，可转移风险比例为90%。1.5.5（五）多级监管项目公司设置多级监管体系，以保障项目进度、服务质量及公共利益。常见的监督体系分三级。政府行业主管部门进行定期和不定期检查，政府其他监督机构根据需要可以定期也可以随机抽查，实施机构可委托第三方中介机构对项目公司的建设、运营服务等进行定期或不定期检查。城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案35第三章项目运作方式1.6一、PPP模式运作方式概述根据财政部《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金[2014]113号）的表述，项目运作方式主要包括委托运营、管理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等。委托运营（OPERATIONS&MAINTENANCE，O&M），是指政府将存量公共资产的运营维护职责委托给社会资本或项目公司，社会资本或项目公司不负责用户服务的政府和社会资本合作项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付委托运营费。管理合同（MANAGEMENTCONTRACT，MC），是指政府将存量公共资产的运营、维护及用户服务职责授权给社会资本或项目公司的项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付管理费。管理合同通常作为转让-运营-移交的过渡方式。建设-运营-移交（BUILD-OPERATE-TRANSFER，BOT），是指由社会资本或项目公司承担新建项目建设、运营、移交职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作方式。合同期限一般为20-30年。设计-建设-融资-运营(Design-Build-Finance-Operate,DBFO),是指从项目的设计开始就给某一机构进行，直到项目经营期收回投资和取得投资效益。其合同的关键创新源于它不是传统的资本性资产采购。而是一种服务采购政策。该政策明确规定了服务结果和绩效标准。合同期限一般为25年或30年,对付款、服务标准和绩效评估作出了详细的规定，依据绩效进行支付。建设-拥有-运营（BUILD-OWN-OPERATE，BOO），由BOT方式演变而来，二者区别主要是BOO方式下社会资本或项目公司拥有项目所有权，但必须在合同中注明保证公益性的约束条款，一般不涉及项目期满移交。转让-运营-移交（TRANSFER-OPERATE-TRANSFER，TOT），是指政府将存量资产所有权有偿转让给社会资本或项目公司，并由其负责运营、维护和用户服务，合同期满后资产及其所有权等移交给政府的项目运作方式。合同期限一般为20-30年。城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案36改建-运营-移交（REHABILITATE-OPERATE-TRANSFER，ROT），是指政府在TOT模式的基础上，增加改扩建内容的项目运作方式。合同期限一般为20-30年。1.7二、项目运作方式的选择及具体实施安排1.7.1（一）运作方式的选择具体运作方式的选择主要由项目性质、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素决定。根据《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金〔2014〕113号）文件精神，本项目属可经营性项目，且有融资需求，因此结合本项目的实际情况，适宜选择“BOT”模式，即建设-运营-移交方式。社会资本方出资设立的项目公司承担项目建设、运营、维护和移交职责。1.7.2（二）具体实施安排1.项目前期工作PPP项目前期工作由政府授权的实施机构城市文旅委员会负责完成，包括项目可研及立项申报工作、组织PPP项目实施方案编制、物有所值评价、配合财政承受能力论证、实施方案报政府审批、组织社会资本的采购等。项目前期工作所发生的费用由中选的社会资本支付，费用均构成PPP项目总投资。2.项目公司的成立城市文旅委员会作为本项目实施机构，通过法定程序选择符合条件的社会资本方，政府不出资，只行使一定的监督管理权。中选社会资本方单独出资成立项目公司，股权比例为100%。3.项目融资在政府与项目公司签订的PPP项目合同正式生效后，项目公司作为主体进行融资，并根据项目总投资增减情况及资金到位情况，调整融资计划，确保资金及时足额到位。社会资本方对项目公司的融资承担全部责任。政府对项目公司的融资给予必要及合理的配合及协助，但是不提供融资方面的承诺及信用担保。4.项目建设由项目公司负责本项目建设，并依法和按照《项目合同》约定的方式选择监理单位。城市文旅委员会根据需要委派代表，参与项目监督管理及竣工城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案37验收。5.项目运营服务项目竣工验收合格之日进入正式运维期，项目公司负责项目的运营和设施设备的维护，整个运维期内，项目公司自行承担风险和责任，运营管理和维护本项目设施设备，保证项目始终处于良好运行状态之下。项目公司在《PPP项目合同》约定的范围内，充分发挥专业优势，挖掘项目资产经济利用价值，开展运营服务，实现项目资产利用价值，减少政府可行性缺口补助的压力。6.项目合作期限合同期限设定为10年，其中项目建设期2年，运营期8年。7．项目资产权属本项目建设期内项目公司投资建设形成的项目资产（包括软件开发的源文件及载体文件、硬件设备），以及本项目运营期内因更新重置形成的资产，所有权归政府，在合作期限内，项目公司只享有使用权，并负责资产的运营、维护及合同约定范围内的收益。8.项目监督PPP项目强调信息公开、透明。整个PPP项目合作期内，项目公司需接受来自城市文旅委员会及相关政府职能部门的监督。9.期限届满项目公司清算及资产处置方式合同期满，项目设施应按照项目合同的约定无偿移交给城市市人民政府指定机构。且项目公司需确保移交的项目资产不存在任何抵押、质押等担保权益或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。无偿移交的范围包括资产及文档，移交的资产完好率和最短使用年限应根据资产的寿命年限等因素在合同中约定。本项目的具体运作方式及实施安排如下图所示：城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案38城市人民政府授权项目实施机构选择社会资本合作方城市文旅委员会100%股权出资设立城市财政局可行性缺口补助SPV公司监管政府监督管理部门社会监督投资建设运营维护用户、社会公众可用服务使用者付费项目资产经营期满移交项目PPP模式运作方式图1.8三、项目实施的原则1.8.1（一）互惠共赢按照“政府、社会资本和社会公众实现共赢”的原则，建立健全合作项目的绩效考核和收益分配机制。通过授予经营权、核定价费标准、给予财政补贴、明确排他性约定等，稳定社会资本收益预期。加强项目成本监测，动态调整收费定价和政府补贴，确保社会资本回报合理，项目可持续经营，又防止不合理让利或利益输送。1.8.2（二）风险共担在风险和收益对等前提下，政府和社会资本之间合理分配项目风险。项目设计、建设、财务、运营维护等商业风险原则上主要由社会资本承担，政策、法律等主要由政府承担，自然灾害等不可抗力风险按合同约定由双方共同承担。1.8.3（三）公共利益最大化公共政策主体所持有的价值观对其公平分配社会资源的能力有较大影响，必须坚持“公共利益最大化”的价值取向，并由此形成一整套价值规范及运行体系来规制、引导、调控市场经济和整个社会的发展，从而将市场、社会统一纳入公PPP项目合同城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案39共管理和公共政策的范畴体现中，公共政策只有以维护和增进社会公平为导向，以“公共利益最大化”为目标来分配有限的社会资源，才能维护社会的稳定、促进经济的发展。1.8.4（四）兼顾社会效益和经济效益形成有效激励约束机制，确保PPP项目社会效益和经济效益都有所提高。1.8.5（五）保证社会投资者合理收益不能只讲公共利益，没有经济效益，否则，就吸引不了社会投资。形成科学的定价机制，实现项目利益分配“盈利不暴利”。1.9四、社会资本合作方的选择为确保项目合作成功，提高项目经营运作效果，按照“公开、公平、公正”的原则，在确定准入条件的基础上并结合项目特点，采用公开招标的方式选择一家具有一定规模的建设及运营经验的社会资本方。具体要求如下：1.信用与信誉良好。重合同、守信用，具有社会责任感。2.资金充足，具有较强的财务与融资能力。投资人要具备良好的财务实力与融资能力，具有良好的银行资信、财务状况及相应的偿债能力及同类项目成功的竞争模式及相关经验。3.专业知识与技术力量雄厚。投资人要具备专业的PPP人才、技术人才、财经人才与管理人才团队。4.要素实力良好。社会资本方要拥有完成服务所必须的重要要素资源。5.质量安全管理体系完善。近三年内没有发生过重大生产安全和质量事故，社会资本合作伙伴主动防范的意识强、措施得力，合规性较好。具有独立法人资格；能遵从合同合法合规运营。城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案40第四章交易结构1.10一、投融资结构本项目建设规划为“1319-N”工程，可研报告估算的项目建设总投资为4,967.934591万元，包括工程费用3,524.73万元，工程建设其他费964.65825万元，预备费224.469413万元，建设期利息254.076928万元。1.10.1（一）投资结构根据《国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》国发〔2015〕51号文件规定，本项目资本金占项目总投资的最低比例为20%。根据类似项目的实践经验，结合目前的融资环境、政府前期投入情况以及下一步政府资金的到位情况考虑，本项目的资本金在20%比较适宜推进项目后续日融资、建设和运营，本项目财务测算时资本金为942.7715326万元，由中选社会资本方100%出资，作为项目公司注册资本金。项目资本金与项目公司注册资本一致。该出资必须是中选社会资本方自有资金。1.10.2（二）融资安排项目建设投资总额扣除项目资本金的差额由项目公司通过金融机构贷款、专项债券、PPP产业基金等方式予以解决。项目公司为融资主体，如项目公司不能顺利完成项目融资的，则由中选的社会资本方承担全部责任，通过股东贷款、补充提供担保等方式解决，以确保项目公司的融资足额及时到位。项目公司可以将本项目的可行性缺口补助收益权质押融资用于项目建设，但不得在项目资产上设定担保。政府对项目公司的融资给予必要及合理的配合及协助，但是不提供融资方面的承诺及信用担保。1.10.3（三）资产权属以项目资本金形式筹集的权益资金及通过融资方式筹集的债权资金主要用于本项目的建设，形成项目建设投资的项目资产及更新重置投资的项目资产。形成的项目资产所有权属于政府。在合作期限内项目公司不拥有资产所有权，只享有使用权，并负责资产运营城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案41和维护。合作期限届满，项目公司应将满足性能测试要求的资产和权利无偿移交给城市市人民政府指定的机构。1.11二、回报机制（一）项目回报机制设定1．项目回报机制类型项目回报机制主要说明社会资本方取得投资回报的资金来源和方式，根据财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》财金[2014]113号，PPP项目投资回报机制包括使用者付费、可行性缺口补助和政府付费三种模式。项目的回报机制与项目的属性相关联。使用者付费（UserCharge），是指由最终消费用户直接付费购买公共产品和服务。（如供水、燃气项目），尽管此类项目的运营收入能够覆盖成本，但是由于项目的公益性特征，还需政府规制并参与调价机制。使用者付费模式主要适用于经营性项目。可行性缺口补助（ViabilityGapFunding），是指使用者付费不足以满足社会资本或项目公司成本回收和合理回报，而由政府以财政补贴、股本投入、优惠贷款和其他优惠政策的形式，给予社会资本或项目公司的经济补助。可行性缺口补助模式主要适用于准经营性项目。政府付费（GovernmentPayment），是指政府直接付费购买公共产品和服务，主要包括可用性付费（AvailabilityPayment）、使用量付费（UsagePayment）和绩效付费（PerformancePayment）。（如市政道路、垃圾焚烧、环境治理项目）。政府付费的依据主要是设施可用性、产品和服务使用量和质量等要素。政府付费模式主要适用于非经营性项目。2.本项目回报机制设定本项目运营能获得一定的使用者付费收入，经初步测算，该收入不能完全覆盖社会资本方的建设投资、运营成本及应获得的合理回报要求，因此本项目回报机制设定为可行性缺口补助。根据财金〔2019〕10号《财政部<关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见>》的相关规定，并考虑本项目设计、建设对后期运营的影响程度，实城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案42施方案设计时，项目建设投资形成的资产可用性付费额将与运营绩效考核完全挂钩。当年政府可行性缺口补助数额＝(当年可用性付费＋当年运营绩效付费)×运营绩效考核系数－当年使用者付费即：T\uf03d\uf0e5（(n\uf03d1Tn1\uf02bTn2）×K-Tn3)T：为合同期政府可行性缺口补助总额；n：运营期第n年；Tn1为第n年的资产可用性付费额；Tn2：为第n年的运营绩效付费额；Tn3：为第n年的使用者付费额；N：合同期可行性缺口补助总年数，本项目为8个补助年度；K：运营绩效考核系数，以政府方年度考核结果，结合PPP项目合同约定确定。本项目财务测算数据K=1。3.本项目政府可行性缺口补助数额的计算（1）资产可用性付费额的计算资产可用性付费指项目公司为本项目建设符合适用法律及合同规定的竣工验收标准的公共资产之目的投入的资本性总支出而需要获得的回报，主要是社会资本方项目建设净投资及必要的合理利润。1）计算公式当年资产可用性付费额＝社会资本方项目建设净投资×(1＋建设合理利润率)×投资回收系数，公式表示如下：P\uf0b4（1\uf02bq）\uf0b4i\uf0b4（1\uf02bi）nTn1\uf03d\uf020\uf0091（1\uf02bi）n-1其中：P:为社会资本方项目建设净投资：即工程项目总投资扣除建设期利息后的社会资本方投资净额。本项目财务测算时P的取值为项目总投资XXXXX万元，扣除建设期利息XXXXX万元后，社会资本方建设净投资XXXXX万元。N城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案43q1：为建设合理利润率，本项目按7%测算。i×（1+i）n/（（1+i）n-1）：投资回收系数，即等于每年末应等额收回的资金与建设成本费用考虑建设合理利润率后的比值。i：为折现率参照《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》（财金〔2015〕21号）第十七条及有关规定，折现率应参照同期地方政府债券收益率合理确定。根据本项目所在地融资方式情况、社会资本方融资成本及项目实际情况，本项目财务测算时年度折现率为5.88%。2）项目投标指标设定：建设投资下浮率和折现率。建设投资下浮率即较本项目测算的建设投资的下降比例。3）年度结算金额的确定年度结算时，资产可用性付费P值的确定：以本项目测算的P值乘以（1-中标的建设投资下浮率）作为结算时P值的上限，政府方委托的中介机构审计结果高于上限时，取值为上限，低于上限时取值为审计结果。q1取本项目测算值7%。折现率i值则取社会资本方中标的报价。（2）运营绩效付费运营绩效付费指项目公司为维持本项目可用性之目的提供的符合合同规定标准的运营服务而需要获得的回报，主要包括本项目范围内的运营成本及合理利润。1）计算公式：Tn2=A1×(1+q2)+A2其中：A1:为运营管理费、硬件更新费和软硬件维保费之和。本项目估算的运营期各年度A1值见<附表二、政府可行性缺口补助表>中相应数据。其中运营期第一年度A1值=252.13+0+0=252.13万元，运营期第二年A1值=245.09+632.4+688.31=1565.80万元……A2为数据中心资源费。本项目估算的运营期各年度A2值见<附表二、政府可行性缺口补助表>中相城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案44应数据。运营期各年度A2值均为1203.55万元。q2：为运营合理利润率，本项目按7%测算。2）投标指标设定：运营成本中A1下浮率，即较本项目估算的运营成本中A1的下降比例；3）年度结算金额的确定项目年度结算时，A1的确定：以本方案估算的各年度A1×（1-中标的A1下浮率）做为结算时A1的上限，政府方委托的中介机构审计结果高于上限时，结算时A1取值为上限，低于上限时取值为审计结果。q2的取值为本方案设定的7%；A2按照实施机构认可的采购清单进行招标采购，以政府方委托的中介机构审计结果进行结算。（3）使用者付费收入（运营收入）Tn3使用者付费收入是指由最终消费者直接购买本项目提供的公共产品和服务而支付给项目公司的费用，即项目公司运营收入。1）本项目估算数据：本项目估算的运营期各年度Tn3值，见<附表二、政府可行性缺口补助表>中相应数据。其中运营期第一年度Tn3值为0，运营期第二年Tn3值为318.35万元……2）投标指标设定：使用者付费收入上浮率，即较本项目估算的使用者付费收入上浮的比例。3）年度结算原则项目年度结算时，Tn3值的下限值为：本方案估算的各年度使用付费收入×(1+中标的使用者付费收入上浮率)。经政府方审核认定的使用者付费收入低于下限时以下限结算，高于下限时，高出部分的收入执行超额收益分配原则。本项目估算的合同期使用者付费收入总额占资产可用性付费与运维绩效付费之和的比例为12.42%，符合《财政部关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见》财金〔2019〕10号使用者付费比例不低于10%的要求。（4）运营绩效考核系数K运营绩效考核系数，以政府方年度考核结果，结合PPP项目合同约定确定。城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案45本项目财务测算时按照K=1考虑。本项目运营绩效考核系数K取值：A、若运营绩效考核分数大于等于90分，则k=1；B、若运营绩效考核分数大于等于80分，低于90分，则k=0.95；C、若运营绩效考核分数大于等于70分，低于80分，考核系数k=0.85；D、若运营绩效考核分数大于等于60分，低于70分，考核系数k=0.75；E、当运营绩效考核得分<60分，政府方责令项目公司进行整改，整改后再次进行考核；再次考核评分按照上述标准低一档取K值；再次评分考仍低于70分，则当年绩效付费不再付费，即k=0。4.政府可行性缺口补助责任城市文旅委员会应当根据预算管理要求，将本项目的年度可行性缺口补助金额列入本部门当年预算，经主管财政部门审核汇总后，纳入城市市的年度财政预算，通过人大常委会审批后执行。该项目全生命周期的政府可行性缺口补助责任列入本市中长期财政规划，保障政府在项目全生命周期内的履约能力。1.11.1（二）调价机制本项目财务测算中已经考虑了运营成本主要构成要素中人工成本等的上涨因素，未来不涉及其他调价因素。合同期内，如果国家经济发生重大调整，导致项目公司运营成本出现重大波动，则由政府和社会资本合作方通过补充协议的方式协调解决。1.11.2（三）激励相容机制通过激励相容机制的设计，使社会资本方利己的经济理性行为产生有利于政府和社会公众总体利益的结果。本项目中包含的激励相容机制主要体现在三个方面：其一，项目公司需同时承担本项目的建设及运营，政府方通过设置可用性绩效考核指标和运营期绩效考核指标，且运营服务的优劣决定运营绩效服务费的多寡（PPP项目合同中设置明确的奖惩机制），建设期内项目建设质量的优劣将直接影响项目公司在运营期的成本高低，以有效激励项目公司从项目全生命周期成城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案46本统筹考虑本项目的建设及运营等。其二，通过公开竞争程序将资产可用性付费、运营绩效付费和使用者付费确定在一个合理区间内，并鼓励社会资本通过改善管理、提升效率等以增加收益，有利于对项目全生命周期成本的控制。其三，超额收益分成，为激励项目公司更好提供增值运营服务，减轻政府负担，建议在《项目合同》中制定超额收益分配激励机制。超额收益分配原则：超额收益=政府审定的使用者付费收入-测算的使用者付收入（1+中标的使用者付费上浮率）超额收益率=超额收益/（测算的使用者付收入（1+中标的使用者付费上浮率））当超额收益率在0～20%（含）区间时，政府和项目公司对该部分超额收益按照2：8进行分配；当超额收益率在20%～50%（含）区间时，政府和项目公司对该部分超额收益按照3：7进行分配；当超额收益率在50%～100%（含）区间时，政府和项目公司对该部分超额收益按照4：6进行分配；当超额收益率超过100%时，政府和项目公司协商确定超额收益分配比例。政府分得收益抵减政府对该项目的可行性缺口补助，抵减执行程序按照财政资金政策执行。1.12三、绩效考核1.12.1（一）考核标准及要求本项目采用“基于可用性的绩效合同”方式开展PPP运作。该方式是国际上通行的“绩效合同”方式（PerformanceBasedContracting）和“可用性合同”方式（ContractingforAvailability）的组合，适用于同时包含投资建设和运营内容的PPP项目。“基于可用性的绩效合同”应确保本项目能够按照要求的标准完成建设，并通过良好的运营服务满足使用者的具体功能需求，如应用能力、安全性、经济性城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案47等。本项目的绩效考核体系包含建设期绩效考核指标和运营期绩效考核指标。城市智慧城市管理平台PPP项目实施方案481.12.2（二）建设期绩效考核建设期绩效考核参考指标体系一级指标二级指标评价内容分值评分标准项目产出（50分）项目完成率（6分）是否按照年度规划完成（6分）6完成率100%490%≤完成率＜100%280%≤完成率＜90%0完成率＜80%项目完成符合程度（15分）应用符合设计目标（15分）15100%符合1090%≤符合程度＜100%580%≤符合程度＜90%0符合程度＜80%竣工验收（25分）各类分项通过第三方检测达到验收标准（8分）8分8项每项1分，符合要求的分项得1分，不符合要求视整改次数扣分全民文旅信息平台国家互联互通标准化成熟度四级乙等评测（17分）15一次性验收通过得15分；整改一次扣5分2通过四级甲等评测奖励2分后续管理（4分）是否落实客户服务及资产管理维护制度，并有记录（4分）4发现1例没有得0分项目效果（20分）社会影响（4分）新增就业（2分）2有50例以上得2分，20例得1分，没有不得分社会荣誉（2分）2获取市级荣誉得1分，获取省级及以上荣誉得2分重大诉讼（0分）0没有情况得0分，有一项扣1分公共舆情（0分）0没有情况得0分，有一项扣1分群体事件（0分）0没有情况得0分，有一项扣1分生态影响（3分）节能减排（3分）3完成环保验收并保证年度完成环保任务得3分，不符合视整改次数扣分城市智慧城市管理平台PPP项目实施方案49一级指标二级指标评价内容分值评分标准环保处罚（0分）0没有情况得0分，有一项扣1分可持续性（2分）衔接做好运营工作，项目具有可持续性2完成运营衔接得2分，不符合视整改次数扣分满意度（11分）建设质量满意度（通过发放调查问卷）（6分）695%以上满意，得6分495%-90%，得4分290%-80%，得2分080%以下试用效果满意度（通过发放调查问卷）（2分）295%以上，得2分195%-80%，得1分080%以下项目使用培训满意度（通过发放调查问卷）（3分）395%以上满意，得3分295%-90%，得2分190%-80%，得1分080%以下项目管理（30分）项目计划（1分）项目是否制定年度发展规划并经过批准（0.5分）0.5是，得0.5分，否，得0分项目计划调整是否经过批准（0.5分）0.5是，得0.5分，否，得0分制度建立（4分）是否均已按照规定制定招投标程序（0.5分）0.5是，得0.5分，否，得0分是否均已建立了工程监理制度（0.5分）0.5是，得0.5分，否，得0分是否均已建立了工程验收制度（0.5分）0.5是，得0.5分，否，得0分是否均已建立了合同制度（0.5分）0.5是，得0.5分，否，得0分是否均已建立了工程审计制度（0.5分）0.5是，得0.5分，否，得0分是否均已建立了信息化安全建设制度（0.5分）0.5是，得0.5分，否，得0分是否建立客户服务及资产管理维护制度（0.5分）0.5是，得0.5分，否，得0分是否已按照会计准则设立了财务制度（0.5分）0.5完全按照，得0.5分，基本按照，得0.2分，未按照，得0城市智慧城市管理平台PPP项目实施方案50一级指标二级指标评价内容分值评分标准分招投标控制（1分）项目是否均已按照规定进行了招投标，并已按招标结果与中标单位签订了设备购置或系统开发合同（0.5分）0.5发现1例没有得0分实际实施单位与项目中标单位是否一致，是否存在转包行为（0.5分）0.5发现1例不一致得0分材料质量控制（1分）项目所用主要设备、材料是否实行了招标或政府采购（0.5分）0.5发现1例没有得0分是否有合格证书(0.5分）0.5发现1例没有得0分进度管理（2分）项目开工手续是否齐全（0.5分）0.5是，得1分，否，得0分形象进度和总进度计划的符合程度（1.5分）1.5完全符合，得1.5分，基本符合，得0.5分，不符合，得0分质量管理（7分）项目是否按照用户需求对组织设计、技术方案、技术交底和技术措施进行编制并得到审批（1分）1全部项目均已进行资料编制并得到审批得1分，有一项资料不完整扣0.3分，超过3项不完整，得0分项目设计、技术方案会审记录管理是否完整（1分）1完整，得1分，不完整视情况评分项目质量与设计规范及技术方案符合情况（2分）2完全符合，得2分，基本符合，得2分，不符合，得0分项目需求分析、技术方案、技术交底和技术措施的执行情况（2分）2完全符合，得2分，不符合视情况评分项目洽商变更、现场管理、资料收集整理是否完整（0.5分）0.5完整，得0.5分，不完整视情况评分项目是否均已进行了工程监理，监理工程师均已在相关文件上签字确认（0.5分）0.5发现1例没有得0分文明安全施工管理项目是否按要求设置安全管理组织机构设置（1分）1是，得1分，否，得0分项目供应商资格是否符合要求（1分）1是，得1分，否，得0分城市智慧城市管理平台PPP项目实施方案51一级指标二级指标评价内容分值评分标准（3分）是否制定安全事故应急预案，是否按预案要求执行执行（1分）1是，得1分，一项没有扣0.5分成本管理（3分）是否按照要求编制项目预算（1分）1完整，得1分，不完整视情况评分是否按照要求对主要工程量进行复核（1分）1完整，得1分，不完整视情况评分成本控制指标完成（1分）1完整，得1分，不完整视情况评分档案管理（1分）项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料是否齐全及时归档（1分）1发现1例没有得0分资金使用合规性（5分）工程建设资金的收支是否均已按照相关会计制度进行了账务处理且会计信息资料完整（1分）1全部项目均已进行账务处理且会计资料完整得1分，有一项会计资料不完整扣0.3分，超过3项不完整，得0分是否按照相应的专项工程建设资金制度进行核算（1分）1全部项目均已按照专项资金核算，得1分，有一项未按照扣0.3分，超过3项未按照，得0分工程建设资金的拨付是否有完整的审批程序和手续（1分）1全部项目的资金拨付均有完整的审批程序和手续，得1分，有一笔拨付存在瑕疵，扣0.3分，超过3笔，得0分工程建设资金拨付时所依据原始凭证是否完整（1分）1全部项目的资金拨付均有完整原始凭证，得1分，有一笔拨付存在瑕疵，扣0.3分，超过3笔，得0分工程建设资金是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况（1分）1否，得1分，是，得0分财务监控有效性（2分）已竣工验收项目是否已按规定出具工程结算报告及财务审计决算报告，未完工项目是否采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段（2分）2全部均已出具审计报告，得2分，有一项未按规定出具审计报告扣0.5分，超过三项，得0分合计100城市智慧城市管理平台PPP项目实施方案52注：若国家、省、市出台具体考核办法或新的相关规定，则上表中与之不一致的或未作约定的或约定不明的，以国家、省、市出台标准为准进行调整并执行。1.上表所述指标要求未达成时,实施机构可根据PPP项目合同相关约定提取项目公司提交的建设期履约保函中的相应金额。A、若建设期绩效考核分数大于等于85分，则建设期履约保函返还系数h=1；B、若建设期绩效考核分数大于等于70分，低于85分，则建设期履约保函返还系数h=0.80；C、若建设期绩效考核分数大于等于60分，低于70分，则建设期履约保函返还系数h=0.60；D、当建设期绩效考核得分<60分，则建设期履约保函返还系数h=0。2.项目一次性竣工验收不合格的,实施机构有权要求项目公司限期内进行整改,并达到验收合格标准，整改费用由项目公司自行承担，若整改后验收后仍不合格,实施机构依法追究其法律责任。3.若因项目公司的原因导致未能如期通过竣工验收，项目公司除继续承担相关建设义务外，还应就此等延误逐日向实施机构按照PPP项目合同约定标准支付违约金。4.项目一次性竣工验收合格，但在建设期内，由于项目公司原因发生重大安全事故等产生人员伤亡、财产损失的，由项目公司自行承担相关一切责任。5.项目重要岗位人员，在项目建设期内未经项目实施机构同意，不得更换或离开项目现场，否则按相关规定处罚。6.项目公司进行违法、违规分包的，实施机构有权要求项目公司支付违约金。城市全域数字文旅平台PPP项目实施方案1.12.3（三）运维期绩效考核合同期内，城市文旅委员会通过常规考核和临时考核方式对项目公司运营水平进行绩效考核，并将考核结果与绩效付费支付挂钩。1.本项目的绩效考核由本项目实施机构负责具体实施，考核对象为项目公司。考核采取定期考核和临时考核相结合的方式，年度考核分数为各次考核加总的平均分。2.实施机构会同财政局等部门，根据绩效评价结果执行PPP项目合同约定的奖励条款、惩处条款等，评价结果作为项目政府支付可行性缺口补助和PPP项目合同终止的依据。3.在项目合作期间内，实施机构有权会同相关行政主管部门根据项目需要修订或变更绩效考核管理办法及其实施细则。~45~城市智慧城市管理平台PPP项目实施方案54运维期绩效考核参考指标体系一级指标二级指标三级指标评价内容分值评分标准项目产出（80分）项目运营（43分）系统评价（11分）信息支撑平台（6分）3云数据中心发生瘫痪事故，发生一起扣1分；发生重大事故，发生一起扣1分3数据库发生瘫痪事故，发生一起扣1分；发生重大事故，发生一起扣1分互联互通情况（5分）5出现重大互联互通中断情况，发生一起扣1分应用服务（30分）应用系统使用情况（20分）10应用系统出现事故，发生一起扣1分10集中部署的信息系统出现事故，发生一起扣1分应用培训情况（5分）5应用系统未开展培训，每一个系统扣一分系统应用工作推进情况（5分）5未能有效推进系统化应用工作，每一个系统扣一分资金使用合规性（2分）资金是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况（2分）2否，得2分，有一项扣1分项目维护（19分）项目维护（19分）运维管理保障措施是否有效组织实施（3分）3未有效实施的一次扣1分是否按规定检测、记录运维参数，并进行有效控制和调节（4分）4未能进行有效控制和调节的，一次扣1分是否定期召开用户和社会监督员座谈会，每年不得少于1次（1分）1否，扣1分因故障检修是否及时告知用户，一般故障抢修时间不超过8小时，大故障抢修时间不超过24小时（2分）2一起不达标的，扣1分。是否吃、拿、卡、要，乱收费（1分）1查实有一起涉事事件，扣1分。运维人员持证上岗，坚持首问责任制，耐心为用户排忧解难（2分）2根据用户调查，有一起投诉的，扣1分设备完好率是否为98%以上（2分）2设备完好率达到98%，低1个百分点扣1分城市智慧城市管理平台PPP项目实施方案55一级指标二级指标三级指标评价内容分值评分标准系统运行效率率是否为标准要求（4分）4系统运行效率达标准要求得4分，否则得0分成本效益（6分）成本控制（2分）是否按照要求编制项目预算（0.5分）0.5完成得0.5分，否则0分是否按照要求对成本支出进行复核（0.5分）0.5完成得0.5分，否则0分成本控制指标完成（1分）1完成得1分，否则0分财务指标（4分）成本节约能力状况（2分）2优秀值得2分1良好值得1分0平均值及以下得0分资产负债率（1分）1优秀值得1分0.5良好值得0.5分0平均值及以下得0分累积盈余资金状况（1分）1优秀值得1分0.5良好值得0.5分0平均值及以下得0分安全保障（12分）应用安全（7分）信息安全保障制度实施情况（1分）1有效实施得1分，不符合视整改次数扣分是否发生安全责任事故（4分）4发生一次重大以上安全事故或网络瘫痪的，扣4分；其他安全事故每一起扣1分，三起以上得0分安全检查、隐患排查、事故处理、责任追究落实情况（1分）1有效实施得1分，不符合视整改次数扣分是否建立安全技术规程，并规范进行操作（1分）1否，扣1分应急处理（5分）发现故障时间不超过30分钟2满足，得2分。否则酌情扣分问题排除不超过240分钟2满足，得2分。否则酌情扣分处理情况正确处置率大于99%1满足，得1分。否则酌情扣分项目效果（13分）经济影响（2分）经济影响（2分）推动行业信息化产业增长（吸引资源提供商以及平台运营商）（1分）1吸引一个加0.5分城市智慧城市管理平台PPP项目实施方案56一级指标二级指标三级指标评价内容分值评分标准促进产业链的健全（1分）1弥补产业链一项功能加0.5分生态影响（2分）生态影响（2分）完成环保年度目标（2分）2完成年度环保任务得2分，不符合视整改次数扣分环保处罚（0分）0没有情况得0分，有一项扣1分社会影响（2分）社会影响（2分）新增就业（0.5分）0.5有50例以上得0.5分，20例得0.2分，没有不得分社会荣誉（1.5分）1.5获取市级荣誉得1分，获取省级及以上荣誉得1.5分重大诉讼（0分）0没有情况得0分，有一项扣1分公共舆情（0分）0没有情况得0分，有一项扣1分群体事件（0分）0没有情况得0分，有一项扣1分可持续性（1分）可持续性（1分）项目具有可持续性（1分）1完成运营年度持续得1分，未完成视整改次数扣分满意度（6分）满意度（6分）运维效果满意度（通过发放调查问卷）（3分）395%以上满意，得10分295%-90%，得6分190%-80%，得3分080%以下，得0分运维服务满意度（通过发放调查问卷）（3分）395%以上满意，得10分290%以上满意，得6分180%-90%，得3分080%以下，得0分项目管理（7分）组织管理（1分）组织管理（1分）组织保障，工作机构协调（0.5分）0.5否，扣0.5分技术、运维和信息安全负责人是否具备专业技术资质；全部员工是否定期进行技术安全教育培训；新职工上岗前是否接受规章制度、操作规程和安全知识等基础教育培训，并经考试合格后上岗（0.5分）0.5发现1例没有扣0.5分财务管理财务管理财务会计制度是否健全（0.5分）0.5是，得0.5分，否，得0分城市智慧城市管理平台PPP项目实施方案57一级指标二级指标三级指标评价内容分值评分标准（2.5分）（1分）是否及时、准确、完整的提供财务报表、成本分析和经营情况报告并经过审计（0.5分）0.5是，得0.5分，否，得0分资金管理（1.5分）资金的收支是否均已按照相关会计制度进行了账务处理且会计信息资料完整（0.5分）0.5项目均已进行账务处理且会计资料完整得1分，有一项会计资料不完整扣0.3分，超过3项不完整，得0分资金的拨付是否有完整的审批程序和手续（0.5分）0.5项目的资金拨付均有完整的审批程序和手续，得1分，有一笔拨付存在瑕疵，扣0.3分，超过3笔，得0分资金拨付时所依据原始凭证是否完整（0.5分）0.5项目的资金拨付均有完整的审批程序和手续，得1分，有一笔拨付存在瑕疵，扣0.3分，超过3笔，得1分制度管理（1.5分）制度管理（1.5分）公司管理规章制度是否健全、科学具体、操作性强；技术管理标准是否健全完善、科学合理；运行及维护管理制度是否完备（0.5分）0.5发现1项没有扣0.2分是否有满足保障安全需要的应急抢险预案、队伍等，并开展了相应的应急演练（0.5分）0.5有但不完善，扣0.2分；否，扣0.5分是否建立有包括系统运行安全、设备与设施安全等完整的统计资料和档案资料，并设专人管理；（0.5分）0.5有但不完善，扣0.2分；否，扣0.5分档案管理（1分）档案管理（1分）公司各类档案是否是否齐全并及时归档（1分）1发现1例没有得0分信息公开（1分）信息公开（1分）信息公开履行程度，项目公司和社会资本信息公开的及时性和准确性（1分）1发现1例没有得0分合计100注：若国家、省、市出台具体考核办法或新的相关规定，则上表中与之不一致的或未作约定的或约定不明的，以国家、省、市出台标准为准进行调整并执行。上表所述指标要求在未达成时，城市文旅委员会可根据项目合同相关约定扣除政府可行性缺口补助。城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案581.13四、相关配套安排及政府承诺和保障1.13.1（一）前期工作城市市政府授权城市文旅委员会作为本项目实施机构，负责项目准备、项目可研及立项申报工作、PPP项目实施方案编制、物有所值评价、财政承受能力论证、实施方案报政府审批、组织社会资本的采购等项目前期工作。1.13.2（二）可行性缺口补助责任纳入财政预算管理本项目政府应按照合同的约定如期履可行性缺口补助的付费责任，并积极申请上级补贴资金。为确保城市市政府在本项目上全生命周期内的履约能力，使项目公司获得稳定可持续的可行性缺口补助收入，政府支出责任应纳入中期财政规划，年度付费责任纳入政府部门年度预算。1.13.3（三）政府协调义务项目实施机构负责协调项目公司与相关政府部门的关系，协助项目公司进行项目未完成的审批工作。1.13.4（四）配合融资政府对项目公司的融资给予必要及合理的配合及协助。但不提供融资方面的承诺及信用担保。1.13.5（五）及时组织验收及接管项目竣工后，城市文旅委员会应及时配合验收，协助办理竣工验收手续，使项目能够及时进入运营阶段；合同期满城市文旅委员会应及时组织相关部门办理项目资产移交工作，接受相关资产及权利。城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案59第五章项目合同体系1.14一、项目合同体系构成本PPP项目的参与主体包括项目实施机构、社会资本方、金融机构、承包商、保险机构、设备供应商等。在项目实施过程中，除PPP项目合同外，项目公司的股东之间，项目公司与项目的融资方、承包商、设备供应商、保险公司等其他参与方之间，还会围绕PPP项目合同订立一系列合同来确立和调整彼此之间的权利义务关系，共同构成PPP项目的合同体系。本项目PPP合同是城市文旅委员会与中选社会资本签订的约定项目合作主要内容和双方基本权利义务的协议。其目的是在项目实施机构与SPV公司之间合理分配项目风险，明确双方的权利义务关系，保障双方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。PPP项目合同是整个合同体系的基础和核心，政府方与社会资本的权利义务关系以及PPP项目的交易结构、风险分配机制等均通过PPP项目合同确定，并以此作为各方主张权利、履行义务的依据和项目全生命周期顺利实施的保障。PPP城市文旅委员会监理单位设计单位承包商监理合同设计合同建设合同保险公司保险合同项目公司股东协议贷款协议项目合同担保合同金融机构社会资本合作方城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案60从行为性质上属于政府向社会资本采购公共服务的民事法律行为，构成民事主体之间的民事法律关系。同时，政府作为公共事务的管理者，在履行PPP项目的规划、管理、监督等行政职能时，与社会资本之间构成行政法律关系。因此，本PPP项目合同相关法律关系的确立和调整依据，主要是现行的民商法、行政法、经济法和社会法，包括《民法总则》《合同法》《预算法》《政府采购法》《公司法》《担保法》《保险法》《行政许可法》《行政处罚法》《行政复议法》《民事诉讼法》《仲裁法》《行政诉讼法》《会计法》《建筑法》《环境保护法》等。1.15二、PPP项目合同1.15.1（一）PPP项目合同作用PPP项目合同是政府方与社会资本方依法就PPP项目合作所订立的合同。项目合同的主要内容包括，项目的范围和期限；前提条件；项目的运营；股权变更限制；付费机制；履约担保；政府承诺；保险；守法义务及法律变更；不可抗力；政府方的监督和介入；违约、提前终止及终止后处理机制；项目的移交；适用法律及争议解决等方面。其目的是在政府方与社会资本方之间合理分配项目风险，明确双方权利义务关系，保障双方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。PPP项目合同是其他合同产生的基础，也是整个PPP项目合同体系的核心。1.15.2（二）PPP项目合同主要内容1．项目授权、经营期和业务范围城市市人民政府授权城市文旅委员会作为本项目实施机构，与中选的社会资本方签署PPP项目合同，授予项目公司运维权和增值运营特许经营权。合同期：10年（含建设期及运营期，其中建设期2年、运营期8年）。业务范围：未来由项目公司具体负责本项目的建设、运营、维护和移交职责。未来如政府计划依托本项目开发其他增值服务，则由城市文旅委员会经市政府授权后与项目公司通过签订补充协议等方式，另行协商确定。2．各方的基本权利和义务（1）政府方的基本权利和义务：城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案61协助项目公司及时获得项目相关的许可或批准；按照PPP项目合同的约定对项目公司支付可行性缺口补助，以保障社会资本方的合法收益。（2）社会资本方的基本权利和义务按照PPP项目合同、年度建设计划的约定投资建设及运营本项目；在合同期限内严格按法律及PPP项目合同规定进行运营，并确保项目达到本合同约定的标准；按照PPP项目合同的约定，获得相应的可行性缺口补助；如未来政府方利用本项目申请国家专项资金的，项目公司应尽最大努力提供协助。3．项目前期工作及工程建设其他费用的承担立项等前期工作由政府方按照基建程序政府投资项目的路径完成相应手续。工程建设其他费用指包括但不限于前期工作咨询费、设计费、监理费等其他费用。支付的工程建设其他费用计入项目建设投资。4．项目法人制项目公司作为法人实体，具体负责项目的投融资、建设、运营及资产移交。5．项目融资项目建设投资总额和项目资本金的差额由项目公司通过金融机构贷款等方式予以解决，如项目公司不能顺利完成项目融资的，则由社会资本方承担全部责任，通过股东贷款、补充提供担保等方式解决，以确保项目公司的融资足额及时到位。政府对项目公司的融资给予必要及合理的配合及协助，但是不提供融资方面的承诺及信用担保。6.项目建设及相关方（1）关于承包商、供货方的确定根据招投标法、招标投标法实施条例、政府采购法等进行招标，确定具备相应资质、能力的单位负责本项目相应的建设及供货等工作。项目公司应将采购方案报项目实施机构认可后方可执行。（2）关于监理方的确定根据《工程建设监理规定》第三条“本规定所称工程建设监理是指监理单位城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案62受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其它工程建设合同，对工程建设实施的监督管理”，本项目由城市文旅委员会依法确定相应监理单位，对项目公司及总承包单位的建设质量、进度、造价等进行全流程跟踪审计及检查。相应的监理费用由项目公司支付，计入项目建设成本。（3）项目建设及变更社会资本需认真核对项目需求，并在报价中自行考虑此等风险；中标后，不得以此为由要求调整合同价款。除PPP项目合同明确约定应由政府方承担的工作范围之外的其他工作，由项目公司自行承担，作为基于可用性的服务费的计算依据。未来政府方对本项目提出工程变更要求，导致工程量增加或减少的，工程数量由项目公司提出，经监理工程师初审，报经城市文旅委员会审核通过后，相应增减可用性服务费总额。如由项目公司提出的工程变更要求，出于优化方案、节省开支等合理或经济性考虑，经监理方审查后，报城市文旅委员会审核通过后实施，不调整原方案核定的投资。变更需经原设计方出具方案。7.服务费的计算、支付及调价机制本项目按照“基于可用性的绩效合同”模式，政府方将根据PPP项目合同的约定按期支付可行性缺口补助。（1）资产可用性服务费结算原则资产可用性服务费P值的确定，以估算的P值乘以（1-中标的建设投资下浮率）为上限，政府方委托的中介机构审计结果高于上限时，取值为上限，低于上限时取值为审计结果。。当财政申请到上级补助资金或具备提前支付能力时，可以提前偿还投资。资金拨付到项目公司之日起，可用性付费额按照方案设定的原则重新计算。（2）运营绩效付费结算原则实际结算时，运营绩效付费公式中A1的确定：以本方案估算的各年度A1×（1-中标的A1下浮率）做为结算时A1的上限，政府方委托的中介机构审计结果城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案63高于上限时，A1取值为上限，低于上限时取值为审计结果。q2的取值为本方案设定的7%；A2按照实施机构认可的采购清单进行招标采购，以政府方委托的中介机构审计结果进行结算。（3）使用者付费（运营收入）结算原则实际结算时，以本方案估算的各年度使用付费收入×(1+中标的使用者付费收入上浮率)为结算下限，经政府方审核认定的使用者付费收入低于下限时按照下限结算，高于下限时执行超额收益分配原则。（4）调价机制本项目财务测算中已经考虑了运营成本主要构成要素中人工成本的上涨因素，未来不涉及其他调价因素。合同期内，如果国家经济发生重大调整，导致项目公司运营成本出现重大波动，则由政府和社会资本合作方通过补充协议的方式协调解决。8.激励相容机制运营绩效服务费将根据前述运营绩效等级指标，设置一定的奖惩比例。9．履约保函履约保函体系主要包括投标保函、建设履约保函、运营保函及移交保函，均为独立保函，具体审单标准在《项目合同》中约定。10.股权转让限制条款投标保函建设履约保函运营保函移交保函提交主体社会资本项目公司项目公司社会资本提交时间递交投标文件之前正式签署PPP项目合同的同时项目进入正式运营的同时最后一个运营年开始前退还时间项目公司递交建设履约保函后竣工验收完成且项目公司递交运营保函后项目公司递交移交保函后移交完毕且质量保证期满后受益人政府政府政府政府保函金额按规定设置按规定设置按规定设置按规定设置担保事项投标文件承诺的履行、合同签署、项目公司设立及建设履约保函提交等项目建设资金到位、开工节点、竣工验收节点、重大工程质量事故或安全责任事故、运营保函提交等项目运营绩效、服务质量标准达标情况、安全保障、移交保函提交等项目设施恢复性大修、项目设施存在隐蔽性缺陷等城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案64项目公司的股东应确保在本协议生效日期之日起至竣工验收完成后二年之内（含），任何原始股东都不得转让（包括向项目公司其他股东和/或任何股东的关联公司和/或任何第三方）其在项目公司中的全部或部分股权，除非应法律要求或报经市政府预先批准。自竣工验收完成后二年之后，经市政府事先书面同意，项目公司的股东可以转让其在项目公司中的全部或部分股权,但受让方不应为本级人民政府下属的融资平台公司，并应满足本协议约定的技术能力、财务信用、运营经验等基本条件，并以书面形式明确承继原股东方在项目公司项下的权利及义务。11.项目设施期满移交合同期满前，市政府或其指定机构和项目公司应按照PPP项目合同的约定共同成立移交委员会，共同商定项目资产移交的详细程序和将移交资产的详细清单。合同期满，项目资产应按照项目合同的约定无偿移交给政府指定机构。且项目公司需确保移交的项目资产不存在任何抵押、质押等担保权益或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。无偿移交的范围包括资产及文档，移交的资产完好率和最短使用年限应根据资产更新周期等因素在合同中约定。12.保险项目公司应根据谨慎运营惯例购买必要的建设期及运营期的保险，包括但不限于财产一切险，公众责任险、环境责任险等其它通常的、合理的或者中国法律、法规要求所必需的保险，具体以《项目合同》约定为准。13.提前终止（1）提前终止的情形双方协商一致的提前终止；法律变更或政府行为导致的提前终止；不可抗力导致的提前终止；一方违约导致的提前终止。（2）提前终止的回购方式若PPP项目合同提前终止，需在协议明确约定终止付费赔偿。14．项目公司董事会构成及议事机制城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案65公司设董事会，董事会为公司经营决策机构。董事会由5名董事组成，其中2名董事由政府方委派，董事长由董事会选举产生。董事会对股东会负责。董事会决议的表决，实行一人一票。董事会作出决议，必须经全体董事的2/3以上通过，且其中至少有1名政府方委派的董事。在制订增加或者减少注册资本方案，制定公司合并、分立、变更公司组织形式、解散方案，需经全体董事一致通过。同时，政府方委派的董事对影响社会公共利益、公共安全、服务质量事故等事项享有一票否决权，在PPP项目合同中具体约定。项目公司的法定代表人由董事长担任。15．监事公司设监事会，其中至少1名监事由项目实施机构委派。1.16三、履约保障机制1.强制保险方案项目建设期和运营期可能遇到不可预期或不可控制的风险，项目公司应按行业的国家管理规定办理和维持合理的建设和运营保险。除本条所述强制险种外，项目公司应根据谨慎运营惯例购买相应的险种。2．履约担保体系同前述。3.项目资本金同前述。4.建设进度及质量保障为了保障本项目如期、按质推进，由政府方依法委托监理公司，对本项目工期、造价、质量等进行监督和管理。1.17四、调整衔接机制1.应急预案项目公司应针对自然灾害、安全及人为破坏等事件的发生等各类可能发生的事故和所有危险源制定应急预案和现场处置方案，明确事前、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。项目公司制定的应急预案应征求政府方的意见并报经政府同意后实施。城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案66（1）应急预案制定的原则1）有效预防的原则在项目实施期间，对所有可能发生的人员、设施、设备、执行能力、服务能力等事件建立档案，并进行数据分析，将数据分析结果作为制定预案和评价故障等级的依据，坚持预防在先的原则。2）故障风险分级原则系统分析所有可能出现的项目实施障碍，将所有的实施障碍根据发生的可能性、发生后产生的后果程度以及修复的时间进行分析、评估，对实施障碍风险进行分级处理。将所有可能出现的实施障碍风险根据可能性、后果和修复时间分为四级，由第一级至第四级故障风险等级逐步递增。（2）应急预案的实施1）建立项目监管小组。定期、不定期的对项目的实施进行实时监控，随时记录项目实施的各项数据，2）制定项目实施责任制度。对项目实施过程中的各个环节制定严格的责任制度，对项目实施过程中出现的人员的变更、及时更新数据，并落实到各单位、各负责人。3）项目监管小组对项目在实施过程中出现的异常情况应及时了解并回馈，对合同变更、合同展期、项目新增、改扩建需求及时做好专家评估，并对项目实施过程中出现的突发状况做好紧急处理预案，确保项目有序的发展。2.临时接管自项目协议生效后，社会资本方或项目公司违反项目合同约定，导致项目运行状况恶化，危及国家安全和重大公共利益，或严重影响公共产品和服务持续稳定供给的，政府有权临时接管项目，直至启动项目提前终止程序。临时接管期间，项目公司须无条件服从政府方或其指定机构接收或接管本项目的所有指令、命令，项目公司应当在政府方接管前善意履行看守职责，并继续履行项目协议项下的义务。政府可指定合格机构实施临时接管。临时接管项目所产生的一切费用，将根据项目合同约定，由违约方单独承担或由各责任方分担。社会资本方或项目公司应承担的临时接管费用，可以从其应获终止补偿中扣减。城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案673.提前终止及补偿同前述。4.合同变更以下情形下，可考虑对项目合同进行修订：（1）适用法律的变化，影响任一方主要权利义务的；（2）国家、行业及地方有关信息化建设方面的标准提高；（3）因不可抗力或非因合同任一方的原因，导致合同部分条款无法履行；（4）一方当事人丧失履约能力；（5）因情况发生变化，当事人双方协商一致同意。5．合同展期在以下情形发生时，协议双方可考虑对合同期限进行适当的延长：（1）因可归责于政府方的原因导致工期延误的；（2）因政府财政预算的调整，使得相应的支付能力受到影响；（3）项目公司在经营期内履约记录良好，在符合届时适用法律规定的前提下，双方协商一致同意展期的。6．改扩建或提标未来如果涉及到改扩建的，在不违反届时法律规定，且项目公司履约记录良好的情况下，在报经政府书面批准后，可由项目公司负责相应的改扩建工程。如届时根据适用法律及市政府要求需提高本项目建设标准，则项目公司应按照市政府的要求实施，涉及到的资本性支出或运营费用的增加由双方通过延长经营期、另行支付相应费用或调价的方式或双方认可的其他方式予以平衡。城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案68第六章监管架构1.18一、授权关系城市市人民政府授权城市文旅委员会作为本项目实施机构，享有法律赋予的行政管理的职权，同时享有其作为PPP项目合同一方签约主体所享有的权利，享有从前期准入、项目投融资、建设、运营管理、中期评估、移交等全过程全环节的监管职责。1.19二、监管架构针对本项目的公益性质，本项目采用PPP模式进行合作开发，项目设置的监管架构应具有以下要素：1.19.1（一）依法监管原则我国政府监管必须坚持以立法为先导，政府监管机构的设置以及监管职责必须以法律的明确授权为依据，依法明确政府的监管范围和监管程序。只有做到政府监管有法可依，有法必依，才能有效规避政府相关部门监管的随意性，减少权力膨胀和寻租的风险。1.19.2（二）限制与激励相结合原则坚持限制与激励相结合，就是在PPP项目实施的全过程，政府一方面为追求社会效益而需要对被监管的项目公司进行限制性的监管，如市场准入、建设、运营和移交过程中质量、价格、项目验收的监管。另一方面，为发挥PPP模式运作的优势，使更多社会资本参与公共基础设施建设，推动城市化和市场化的进程，需采取激励机制，激发社会资本方努力降低生产成本，同时提高生产效率和服务质量，保障社会效益。1.19.3（三）公开透明、可问责原则公开透明原则要求PPP项目监管机制在设计时必须考虑监管的内容、过程和结果等信息的公开性，使监管流程透明化，保证市公安局和社会资本方或项目公司共享本项目实施进度和变化的知情权，创造良好的监管环境；可问责原则要求城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案69政府的监管活动必须接受政府自身和社会公众监督，规避监管机构滥用职权。1.19.4（四）独立专业原则重组政府监管机构时必须坚持独立性的原则，即政府监管机构独立于政策制定部门和被监管项目公司，实行政企分开，使三者成为互相制衡的不同主体，以确保监管的公正性，避免出现政府既是运动员又是裁判员的问题。专业性原则是对政府监管部门的技术要求，由于本项目技术比较复杂，涉及很多领域的专业知识，政府监管机构应充分利用中介机构在技术、财务、法律等方面精通的专业人才队伍，以更好的发挥监管效益。1.19.5（五）提高监管效率原则在本PPP项目的实施过程中，政府监管不利将会带来各种各样的风险，为此政府监管应以提高监管效率为准则，在保证项目公司的运营效率，让被监管的项目公司得到合理利润的同时，也能保障社会公众的基本利益。1.19.6（六）多层次监管原则健全的监管体制要求多层次全方位的监管，包括四个方面：司法部门对监管机构行为和程序的审查；法律法规对监管机构的基本约束；监管机构对被监管者的监管；社会公众与被监管者对监管机构的监管。1.19.7（七）一致性原则监管的内容和程序一旦确定，就要保持其连续性和一致性，以保障被监管项目公司可以在稳定的监管制度下制定长期的经营策略。1.20三、监管主体作为公共服务领域的PPP项目，本项目涉及的各利益相关者较多，本项目监管体系的设立，首先明确项目实施机构即城市文旅委员会的监管职责，其次明确政府各相关职能部门的监管职责；再次，设立社会监管体系。本项目监管主体主要有：城市市人民政府相关职能部门、城市文旅委员会、社会监管力量等。项目建设及运营过程中，由城市文旅委员会对项目进行监管，监管范围主要包括建设、融资、合同履行、运营管理、产权移交等方面。并依据《政城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案70府和社会资本合作（PPP）综合信息平台信息公开管理暂行办法》财金[2017]1号的相关规定，公开项目内容，保障公众知情权，接受社会监督。1.21四、监管方式1.21.1（一）履约监管履约监管主要是项目实施机构依据PPP项目合同的约定，对项目公司合同履行情况的监督与管理。城市文旅委员会作为本项目实施机构，应依法行使履行监管职能，根据项目合同约定对项目公司在项目合作期内的合同履行情况进行监督管理，定期对项目公司经营情况进行评估和考核。包括下述内容：1．对项目建设的监督和介入权利：（1）定期获取有关项目计划和进度报告及其他相关资料；（2）在不影响项目正常实施的前提条件下进场检查和测试；（3）对资金到位情况进行有效监管；（4）在特定的情形下，介入项目的建设工作。2．对项目运营的监督和介入权利：（1）在不影响项目正常运营的情况下入场检查；（2）定期获得有关项目运营情况的报告及其他相关资料；（3）审阅项目公司制定的运营方案并提出意见；（4）委托第三方机构开展项目中期审计和后评价；（5）在特定情形下，介入项目的运营工作。1.21.2（二）行政监管行政监管主要是政府相关职能部门依据相关法律法规和职权对本项目进行监督管理，城市文旅委员会、发改委、财政局、审计局等行政部门在现行监管体系中扮演着非常重要的角色。政府行政监管更重要的是加强法规、政策和技术规范的管理，重点应放在PPP项目的市场规则的公平、公开和公正的竞争协调，维护公共项目公私合作的政策环境上。城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案711.21.3（三）社会公众监督社会监管体系的建立，由政府机构和企业协会组建社会监管体系，其中监管主体为用户及社会公众等，通过该体系的设立，不但体现了公众参与的公平、公正性，更是公共项目监管机制良性发展和构建和谐社会的必然需要。城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案72第七章采购方式选择1.22一、采购方式1.22.1（一）采购范畴的确定财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）第一条第（三）项规定，政府和社会资本合作模式的实质是政府购买服务。该文件第三条第（三）项规定，地方各级财政部门要会同行业主管部门，按照《政府采购法》及有关规定，依法选择项目合作伙伴。国务院办公厅转发财政部、发展改革委、人民银行《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发[2015]42号）第（十五）条规定，对使用财政性资金作为社会资本提供公共服务对价的项目，地方政府应当根据预算法、合同法、政府采购法及其实施条例等法律法规规定，选择项目合作伙伴。可见，本项目选择社会资本属于政府采购行为。1.22.2（二）采购方式的选择根据财金[2014]113号文件《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》、《财政部关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见》财金[2019]10号规定，PPP项目采购应根据《中华人民共和国政府采购法》及相关规章制度执行。采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商采购。1.公开招标公开招标是指在公开媒介上以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织参与投标，并向符合条件的投标人中择优选择中标人的一种招标方式。主要适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不作更改的项目。2.竞争性谈判竞争性谈判是指采购人通过与多家供应商（不少于三家）进行谈判，最后从中确定成交供应商的一种采购方式。主要适用于有竞争（参与谈判的供应商不少于三家），有谈判（即最终的结果必须要在谈判的基础上确定）。3.邀请招标城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案73邀请招标是指按照事先规定的条件选定合格供应商或承包商,有接到邀请者方才有资格参与投标。主要适用于技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择的情形。4.竞争性磋商方式竞争性磋商采购方式是指采购人、政府采购代理机构通过组建竞争性磋商小组（以下简称磋商小组）与符合条件的供应商就采购货物、工程和服务事宜进行磋商，供应商按照磋商文件的要求提交响应文件和报价，采购人从磋商小组评审后提出的候选供应商名单中确定成交供应商的采购方式。主要适用于政府购买服务项目；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。1.22.3（三）采购方式的确定按照《中华人民共和国采购法》及《政府采购法实施条例》（2015年国务院令第658号）、《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金[2014]113号）、《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库[2014]215号）、《国家发展和改革委员会关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号）、《财政部关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见》财金[2019]10号等规定，结合本项目实际情况和采购需求，本项目通过公开招标的方式选择社会资本。1.23二、采购程序本项目采用公开招标形式，采购程序适用“招标法”及招标法实施条例、财政部财库[2014]215号文件，具体程序如下：1．发布资格预审公告编制资格预审文件，并在中国政府采购网、中国采购与招标网、新疆省政府采购网、新疆省招标投标综合网、城市市公共资源网发布资格预审公告。资格预审文件应当包括：项目授权主体、项目实施机构和项目名称、采购城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案74需求、对社会资本的资格要求、是否允许联合体参与采购活动、是否限定参与竞争的合格社会资本的数量及限定的方法和标准、以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和地点。提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不得少于15个工作日。2．资格预审成立评审小组，评审小组由项目实施机构代表和评审专家共5人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。评审专家可以由项目实施机构自行选定，但评审专家中至少应当包含1名财务专家和1名法律专家。项目通过资格预审的社会资本不足3家的，调整资格预审公告内容后重新组织资格预审；项目经重新资格预审后合格社会资本仍不够3家的，可以变更采购方式。3.发布招标公告资格预审通过后，编制招标文件，并在中国政府采购网、中国采购与招标网、新疆省政府采购网、新疆省招标投标综合网、城市市公共资源网发布招标公告。招标文件应当包括：（1）投标邀请；（2）投标人须知（包括密封、签署、盖章要求等）；（3）投标人应当提交的资格、资信证明文件；（4）投标报价要求、投标文件编制要求和投标保证金交纳方式；（5）招标项目的技术规格、要求和数量，包括附件、图纸等；（6）合同主要条款及合同签订方式；（7）交货和提供服务的时间；（8）评标方法、评标标准和废标条款；（9）投标截止时间、开标时间及地点；（10）省级以上财政部门规定的其他事项。招标文件的发售期限自开始之日起不得少于5个工作日。自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。招标文件的澄清和修改，应在投标截止时间（提交投标文件截止时间）至少15日前进行。城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案754.投标文件评审成立评标委员会，评标委员会由项目实施机构代表和评标专家5人以上单数组成，其中评标专家人数不少于评标委员会成员总数的2/3。评标专家从新疆省政府采购评标专家库内相关专业的专家名单中随机抽取或由项目实施机构自行选定。但评标专家中至少应当包含1名财务专家和1名法律专家。项目实施机构代表不得以评审专家身份参加项目的评审。评标完成后，按照评标得分由高到低推荐3名中标候选人，编写评标报告。评标委员会提出书面评标报告后，采购人应当自收到评审报告之日起5个工作日内在评审报告推荐的中标或者成交候选人中按顺序确定中标或者成交供应商。5.成立谈判工作组，确定中选标人项目实施机构成立专门的采购结果确认谈判工作组，谈判工作组成员及数量由项目实施机构确定，但应当至少包括财政预算管理部门、行业主管部门代表，财务、法律等方面的专家。评审小组成员可以作为采购结果确认谈判工作组成员参与采购结果确认谈判。按照候选社会资本的排名，依次与候选社会资本进行合同签署前的确认谈判，率先达成一致的候选社会资本即为预中标、成交社会资本。6.公示项目实施机构应当在预中标、成交社会资本确定后10个工作日内，与预中标、成交社会资本签署确认谈判备忘录，并将预中标、成交结果和根据采购文件、响应文件及有关补遗文件和确认谈判备忘录制定的项目合同文本在中国政府采购网、中国采购与招标网、新疆省政府采购网、新疆省招标投标综合网、城市市公共资源网公示，公示期不得少于5个工作日。7.PPP合同签署公示期满无异议后2个工作日内，项目实施机构、采购代理机构将中标结果同时在中国采购与招标网、中国政府采购网、新疆省政府采购网、新疆招标采购综合网、城市市公共资源网进行公告，同时发出中标通知书。并在中标通知书发出后30日内与中标社会资本方签订经城市市人民政府审核同意的PPP项目合同。待项目公司成立后，由项目公司与项目实施机构签署PPP项目城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案76合同。8.合同公告项目实施机构应当在合同签订之日起2个工作日内，将PPP项目合同在中国政府采购网、中国采购与招标网、新疆省政府采购网、新疆省招标投标综合网、城市市公共资源网公告（涉及国家秘密、商业秘密的内容除外）。1.24三、项目采购中的关键事项（一）投标标的设计指标1．建设投资降低率；2.运营成本中A1下浮率；3.使用者付费收入上浮率（上浮率≥0）；4.折现率。招标过程中，项目实施机构应根据实际情况对上述指标进行适当调整。1.24.1（二）重要的投标事项说明1.投资和运营绩效服务要求的合理利润中包含融资成本；2.数据中心资源费的结算以经政府方审计结果为准，不计取利润。城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案77第八章投资估算与财务效益分析1.25一、建设投资估算1.25.1（一）建设投资估算编制的依据1.项目实施单位提供的设计方案、使用功能及标准；2.软硬件设备价格优先按照政府采购价估算，暂无政府采购价的产品按照市场价进行估算；3.城市市地区类似建设工程造价指标；4.工程建设其它费用和预备费依据各部委及有关规定计取。5.采用动静态相结合的方法编制。1.25.2（二）建设投资估算编制的范围投资估算所涉及的费用主要包括如下部分：工程费用、工程建设其它费、预备费及建设期利息。1．工程费用城市全域数字文旅平台“1361-N”建设内容所需的建设费用。2．工程建设其他费可行性研究报告编制费根据《关于印发建设项目前期工作咨询收费暂行规定的通知》（计价格[1999]1283号）采用直线内插法计取；前期咨询费根据《关于印发建设项目前期工作咨询收费暂行规定的通知》（计价格[1999]1283号）采用直线内插法计取；初步设计编制费根据《工程勘察设计收费管理规定》（计价格〔2002〕10号）采用直线内插法计取；工程监理费根据《建设工程监理与相关服务收费管理规定》（发改价格〔2007〕670号）采用直线内插法计取；招标代理服务费根据《招标代理服务收费管理暂行办法》（发改办价格〔2003〕857号）；3.预备费用：按工程费用和工程建设其他费之和的5%计算。4.建设期利息：贷款金额为建设投资的80%，按照建设进度借入，贷款利城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案78率为5.39%。1.25.3（三）建设投资投资估算金额经估算，本项目建设总投资4,967.934591万元，包括工程费用3,524.73万元，工程建设其他费964.65825万元，预备费224.469413万元，建设期利息254.076928万元。如下表所示，投资估算明细见附表。城市全域数字文旅平台项目总投资估算表金额单位：人民币万元序号工程和费用名称估算金额备注一工程费用35,247,300.00（一）服务平台设费8,810,100.001电子商务平台软件（PC端展示+电商后台）1,476,600.002景区综合服务平台7,333,500.00（二）管理平台建设费13,886,800.001GIS地理信息平台840,000.002地图信息采集(路网测绘)1,170,000.003各系统部署情况全景展示（基于GIS地图）1,854,000.004游客据接入、采集、分析3,225,000.005大数据平台（数据看板）2,145,000.006平台控制中心1,566,000.007智能指挥调度系统（数据交互）2,040,000.008手机端查询模块390,000.009支撑平台656,800.00（三）基础平台12,550,400.001云计算基础资源8,260,000.002大数据中心3,580,000.003集成费710,400.00硬件设备购置金额的6%二工程建设其他费9,646,582.501可行性研究报告编制费347,600.00计价格[1999]1283号2前期咨询费695,300.00计价格[1999]1283号3初步设计及概算编制费1,615,900.00计价格[2002]10号4第三方评测费881,182.50工程费用2.5%5工程监理费2,847,700.00发改价格[2007]670号6招标代理服务费683,900.00发改办价格[2003]857号7软硬件系统联调费1,378,500.008建设单位管理费1,196,500.00三预备费2,244,694.13（一+二）5%四建设投资47,138,576.63一+二+三五建设期利息2，540，769.280357六总投资49，679，345.910357城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案791.25.4（四）投资结构及融资安排根据《国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》国发〔2015〕51号文件规定，本项目资本金占项目总投资的最低比例为20%。根据类似项目的实践经验，结合目前的融资环境、政府前期投入情况以及下一步政府资金的到位情况考虑，本项目的资本金在20%比较适宜推进项目后续日融资、建设和运营，本项目财务测算时资本金为3,300万元，由中选社会资本方100%出资，作为项目公司注册资本金。项目资本金与项目公司注册资本一致。该出资必须是中选社会资本方自有资金。项目建设投资总额扣除项目资本金的差额由项目公司通过金融机构贷款、专项债券、PPP产业基金等方式予以解决。项目公司为融资主体，如项目公司不能顺利完成项目融资的，则由社会资本方承担全部责任，通过股东贷款、补充提供担保等方式解决，以确保项目公司的融资足额及时到位。项目公司可以将本项目的可行性缺口补助收益权质押融资用于项目建设，但不得在项目资产上设定担保负担。政府对项目公司的融资给予必要及合理的配合及协助，但是不提供融资方面的承诺及信用担保。1.26二、运营成本估算1.26.1（一）项目运营模式由中选的社会资本或其成立的SPV公司做为运营主体，负责项目整体的运营工作。本项目运营成本包括：运营管理费、硬件更新费、软硬件维保费、数据中心资源费。1.26.2（二）运营成本估算1．参数选择按照现行政策计算增值税进项税、测算职工劳动保险等。本项目运营成本测算数据中心资源费、软硬件维保费采用的增值税税率为6%，运营管理费未考虑增值税进项税。2．运营管理费包括运营及管理人员薪酬、日常办公费用、培训费用等。运营及管理人员薪酬，参照城市类似项目的用工种类、数量及班次安排确定，工资及劳动保险费标准参照城市市场在聘相应工种的工资水平及劳动保险城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案80费缴纳标准。日常办公费用包括办公费、交通费、运维车辆及相关费用、差旅费、招待费、劳务费、维修费、费等，参照城市市现有项目费用支出情况，对比现有项目规模及本项目拟建规模，分析相关因素估算的。估算过程及金额详见附表《项目运营管理费支出测算表》。3．硬件更新费根据硬件的使用情况，合同期内需更新硬件设备产生的费用。本项目测算更新费用只包括了数字签名系统的硬件更新费用，每三年按照初始购置成本更新一次。4.软硬件维保费软硬件维保费用是参照城市及其他地区类似项目维保费按照软硬件价值的一定比例计取的原则确定的。本项目按照三年内免维保，三年后软硬件维保按照占软、硬件购置费用比例10%测算。5.数据中心资源费通过服务采购的方式租用云计算、存储平台，为本项目应用提供基础支撑。数据中心资源费包括云数据中心资源、异地灾备、专网三项费用。云数据中心资源费用、异地灾备费用根据本项目年度承载储存量及参考城市现专业存储机构提供的存储单价测算。1.27三、使用者付费收入使用者付费收入是指由消费者直接购买本项目提供的公共产品和服务而直接支付给项目公司的费用，即项目公司运营收入。1、平台文旅服务、支付服务通过平台文旅服务、支付等各类人性化便捷服务，在服务水平、管理水平，以及景区知名度上，都会有较在提升，为客流量提供长期保障。进行合理的收入分成，可对平台台的运营实现长期良性发展提供有效支撑。2、景区多媒体广告为企业、产品提供广告服务，能过平台、导游电子展示等植入各类广告。3、融媒体服务通过平台，嵌入各企业、机构门户网站链接，APP相关服务宣传、推送。4、酒店评价酒店入驻文旅平台，展开各项互惠服务项目，在游客得到全面细致服务的同时，为酒店带来客流量方面的效益。5、第三方应用开发服务城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案81构建第三方应用开发服务，通过开放API，将城市全域数字文旅平台的数据和服务向第三方应用开放，将第三方服务纳入到整个的“全域数字文旅平台”服务体系中，形成“全域数字文旅”大平台。可以广告植入、专项宣传等探索更多服务模式。第三方应用开发服务对所有共享的数据进行匿名处理，确保游客隐私不被泄露；同时实现用户统一认证、用户统一信用管理、用户统一支付，方便第三方应用与平台进行快速和紧密的集成。根据其他省市同类型平台现有项目规模、上市开发数量及本项目拟建规模，分析相关因素估算的。估算过程及金额详见附表《项目使用者付费收入测算表》。1.28四、财务评价1.28.1（一）财务测算依据（1）《新疆省城市全域数字文旅平台PPP项目可行性研究报告》；（2）国家发展改革委、建设部2006年颁布的《建设项目经济评价方法与参数》（第三版）；（3）《企业会计准则》；（4）国家现行的财税制度和相关行业标准。（二）财务测算及评价1．建设总成本项目总投资4,967.934591万元，包括工程费用3,524.73万元，工程建设其他费964.65825万元，预备费224.469413万元，建设期利息254.076928万元。2．投融资方案项目资本金942.7715326万元（占项目建设投资的20%），成立项目公司后由中选社会资本方100%出资。项目融资占建设投资的80%。3.基本参数及假设条件（1）债务资金成本债务资金成本按5.39%，还款方式为运营期8期等额本息偿还。（2）合理利润率建设合理利润率按7%测算、运维合理利润率按7%测算。（3）财务基准收益率财务基准收益率是建设项目评价内部收益率指标的基本指标。根据项目特城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案82点，并结合经济发展的现状等综合因素，按社会资本方加权平均资金成本测算，确定项目基准收益率(所得税后)为8.07%。4.主要财务指标计算及分析（1）营业收入经营性收入即前述使用者付费收入。（2）项目总成本分析总成本费用是反映产品生产中资源消耗的一个主要基础数据，是形成产品价格的重要组成部分，直接影响经济效益。本项目总成本费用包括：经营成本、资产摊销费、利息支出等。年经营成本费用是指总成本费用扣除资产摊销费和利息支出以后的全部费用。1）经营成本详见前述运营成本测算及相关附表。2）摊销费用依据财政部颁发的《企业会计准则解释第2号》文件，本项目建设投资以无形资产的形式在项目公司核算。结合本PPP项目特点，项目合作期为10年（2+8），因此本项目按照8年摊销，不留残值。3）利息支出本项目申请5年期以上借款4,713.857663万元，利率按5.39%考虑，分8年等额还本付息偿还。利息计算详见附表《项目投资借款还本付息表》，运营期间应计利息计入财务费用。（3）税金计算1）增值税根据《财政部税务总局海关总署关于深化增值税改革有关政策的公告》（财政部、国家税务总局、海关总署公告2019年第39号）本项目的工程费用、工程建设其他费用等可取得增值税进项税。工程费用及工程建设其他费用按照6%的税率计算；本方案中预备费按照6%税率进行估算；本方案中数据中心资源费、维保费进项税按6%估算；工资及福利费、管理费等不计算进项税。运营期内政府可行性缺口补助收入销项税按照6%的增值税税率进行计算；经营收入销项税按照6%的增值税税率进行计算。2）增值税金附加以当年应交纳增值税为基数，城市维护建设税为增值税的7%，教育费及地方教育费附加为增值税的5%。3）所得税年度按利润总额的25%缴纳企业所得税。当年度经营处于亏损状态时，可城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案83从以后经营年度利润中进行弥补，此期间不缴纳所得税，亏损弥补不超过五年，弥补不足时统一纳入项目公司清算。4）利润及利润分配营业收入（收入不含增值税）扣除城建税金及附加和总成本费用后即为利润总额。所得税按利润总额的25%计算，盈余公积金按税后利润的10%计提。5．项目投资主要评价指标项目投资主要评价指标（1）融资前项目投资财务内部收益率（所得税前）：4.57%项目投资财务内部收益率（所得税后）：3.04%投资回收期（所得税前）：7.67年投资回收期（所得税后）：8.09年（2）融资后项目投资财务内部收益率（所得税前）：10.19%项目投资财务内部收益率（所得税后）：8.07%投资回收期（所得税前）：6.50年投资回收期（所得税后）：6.87年详见附表《项目使用者付费收入测算表》、《项目运营管理费支出测算表》、《项目运营支出测算表》、《项目财务现金流量表》、《项目融资前现金流量表》、《项目社会资本方现金流量表》附表附表一、项目财务测算附表1-1：项目使用者付费收入测算表（含增值税）附表1-2：项目运营管理费支出测算表（含增值税）附表1-3：总成本费用测算表（不含增值税）附表1-4：项目财务现金流量表附城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案84表1-5：项目融资前现金流量表附表1-6：项目社会资本方现金流量表附表二、项目政府可行性缺口补助测算（含增值税）~80~城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案1.28.2附表1-1：项目使用者付费收入测算表（含增值税）金额单位：万元序号服务项目服务方式运营期服务人群单价估算（万元/例）第四年第五年第六年第七年第八年第九年第十年合计数量（例/年）收入（万元）数量（例/年）收入（万元）数量（例/年）收入（万元）数量（例/年）收入（万元）数量（例/年）收入（万元）数量（例/年）收入（万元）数量（例/年）收入（万元）累计数量（例）收入（万元）1平台文旅服务、支付服务通过平台文旅服务、支付等各类人性化便捷服务，在服务水平、管理水平，以及景区知名度上，都会有较在提升，为客流量提供长期保障。进行合理的收入分成，可对平台台的运营实现长期良性发展提供有效支撑。游客、旅游服务机构0.01420万420048048005105100560560062062006806800750750082082002景区多媒体广告为企业、产品提供广告服务，能过平台、导游电子展示等植入各类广告。企业516列80211052613029145311553517536180402003融媒体服务通过平台，嵌入各企业、机构门户网站链接，APP相关服务宣传、推送。企业423列92251003012035140381524116445180502004酒店评价酒店入驻文旅平台，展开各项互惠服务项目，在游客得到全面细致服务的同时，为酒店带来客流量方面的效益。酒店、名宿1025列250303003636040400454505050055550606005第三方应用开发服务构建第三方应用开发服务，通过开放API，将城市全域数字文旅平台的数据和服务向第三方应用开放，将第三方服务纳入到整个的“文旅平台”服务体系中，形成“智慧文旅”大平台。可以用于开发的包括游客资源信息、文旅资源、景区设备资源、优质旅游服务等探索更多服务模式。第三方应用开发服务对所有共享的数据进行匿名处理，确保居民隐私不被泄露；同时实现用户统一认证、用户统一信用管理、用户统一支付，方便第三方应用与平台进行快速和紧密的集成。APP开发和运营公司2015列30020400224402550030600357004080040800合计4922570561506785755783399210110000城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案~81~1.28.3附表1-2：项目运营管理费支出测算表（含增值税）金额单位：万元成本类别成本范围范围描述数量合计运维期第三年第四年第五年第六年第七年第八年第九年第十年运营及管理总经理负责公司的管理1189.5219.8520.8421.8822.9724.1225.3326.6027.93副总经理负责公司后勤管理、日常运营、业务拓展、财务管理等2252.6626.4627.7829.1730.6332.1633.7735.4637.23技术总监负责项目运行的技术管理和指导1126.3013.2313.8914.5815.3116.0816.8817.7218.61部门经理负责后勤、基础平台、互联互通、应用支持、培训等，以2个部门计算2202.2021.1722.2323.3424.5125.7427.0328.3829.80技术人员系统巡检员5347.4436.3838.2040.1142.1244.2346.4448.7651.20法务负责内外法律风险管理工作175.877.948.348.769.209.6610.1410.6511.18财务人员负责日常财务工作2126.3013.2313.8914.5815.3116.0816.8817.7218.61行政后勤其他事务性工作3151.6215.8816.6717.5018.3819.3020.2721.2822.34司机每人负责一辆运维车辆（费用含加班补贴）150.505.295.555.836.126.436.757.097.44小计171,522.41159.43167.39175.75184.55193.80203.49213.66224.34日常办公办公费包括运营公司日常办公用品、桌椅、快递费、通讯费等1160.0020.0020.0020.0020.0020.0020.0020.0020.00交通费包括主要人员的交通费用等157.607.207.207.207.207.207.207.207.20运维车辆及相关费用车辆购置费用15万/辆，第一年购入；油费平均20000/年；保养修车费平均10000/年；保险费3000/年141.4018.303.303.303.303.303.303.303.30差旅费按照每个月平均5人次，每次2000元短期出差估算196.0012.0012.0012.0012.0012.0012.0012.0012.00招待费按照每个月平均3次，每次1500元计算143.205.405.405.405.405.405.405.405.40劳务费包括外请普通劳务的费用等，按每月3500元计算133.604.204.204.204.204.204.204.204.20维修费办公设备等维修费用，按每月3000元计算128.803.603.603.603.603.603.603.603.60费主要包括场地、用房等，办公用房按1元/平方天，300个平方计算，其他用房按照6000元/月计算1144.0018.0018.0018.0018.0018.0018.0018.0018.00小计604.6088.7073.7073.7073.7073.7073.7073.7073.70培训培训费包含每年新到岗医院、卫计委等职工的培训费用，包括培训资料印刷、培训讲师、培训场地费用，其他费用如食宿等不计在内。1年2次，每次印刷、讲师与费用2万计算。132.004.004.004.004.004.004.004.004.00小计32.004.004.004.004.004.004.004.004.00运营管理合计172,159.01252.13245.09253.45262.25271.50281.19291.36302.04~82~城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案1.28.4附表1-3：项目运营支出测算表金额单位：万元序号运维期成本类别合计第三年第四年第五年第六年第七年第八年第九年第十年一运营管理费2,159.01252.13245.09253.45262.25271.5281.19291.36302.04二硬件更新费2,040.30232.4232.4232.4232.4232.4232.4232.4232.4三软硬件维保费7,387.61308.31308.31308.31308.31308.31308.31308.31308.31四数据中心资源1,628.40203.55203.55203.55203.55203.55203.55203.55203.551云数据中心资源2,084.80260.6260.6260.6260.6260.6260.6260.6260.62异地灾备2,084.80260.6260.6260.6260.6260.6260.6260.6260.63网络运营5,458.80682.35682.35682.35682.35682.35682.35682.35682.35合计22,843.722,199.942,192.902,201.262,210.062,219.312,229.002,239.172,249.85~83~城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案1.28.5附表1-4：项目财务现金流量表金额单位：万元序号年份项目建设期运营期第一年第二年第三年第四年第五年第六年第七年第八年第九年第十年1经营活动净现金流量--2,719.822,668.792,798.542,808.242,670.222,617.602,564.242,495.791.1现金流入--4,175.505,581.135,378.845,526.946,060.395,394.085,419.416,107.501.1.1政府可行性缺口补助收入--4,175.505,262.784,910.274,983.665,404.454,565.964,324.914,596.091.1.2运营收入---318.35468.57543.28655.94828.121,094.501,511.411.2现金流出--1,455.682,912.342,580.302,718.703,390.172,776.482,855.173,611.711.2.1经营成本--1,455.682,769.352,580.302,718.703,217.252,594.542,618.213,261.291.2.2销售税金及附加-------17.5821.0121.381.2.3增值税-------146.54175.05178.201.2.4所得税---142.99--172.9217.8240.90150.842投资活动净现金流量-8,935.47-6,821.44--------2.1现金流入2.2现金流出8,935.476,821.44--------2.2.1建设投资（不含建设期利息）8,935.476,821.44--------2.2.3维持运营投资2.2.2流动资金----------3筹资活动净现金流量8,935.476,821.44-2,058.35-2,058.35-2,058.35-2,058.35-2,058.35-2,058.35-2,058.35-2,058.363.1现金流入8,935.476,821.44--------3.1.1项目资本金投入3,300.003.1.2建设投资借款5,635.476,821.44--------3.1.3流动资金借款3.2现金流出--2,058.352,058.352,058.352,058.352,058.352,058.352,058.352,058.363.2.1各种利息支出--705.89633.00556.17475.20389.87299.94205.16105.203.2.2偿还债务本金--1,352.461,425.351,502.181,583.151,668.481,758.411,853.191,953.163.2.3应付利润(股利分配)----------3.2.4其他流出4净现金流量(1+2+3)--661.47610.44740.19749.89611.87559.25505.89437.435累计盈余资金--661.471,271.912,012.102,761.993,373.863,933.114,439.004,876.43城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案~84~1.28.6附表1-5：项目融资前现金流量表金额单位：万元序号项目合计建设期运营期第一年第二年第三年第四年第五年第六年第七年第八年第九年第十年1现金流入43,643.79--4,175.505,581.135,378.845,526.946,060.395,394.085,419.416,107.501.1政府可行性缺口补助收入38,223.62--4,175.505,262.784,910.274,983.665,404.454,565.964,324.914,596.091.2使用者付费收入5,420.17318.35468.57543.28655.94828.121,094.501,511.412现金流出38,900.088,935.476,821.441,609.073,093.682,677.662,851.973,514.852,851.472,906.463,638.012.1建设投资15,756.918,935.476,821.44-------2.1.1工程费用13,785.408,303.985,481.422.1.2工程其它费用1,971.51631.491,340.022.2运营成本21,215.32--1,455.682,769.352,580.302,718.703,217.252,594.542,618.213,261.292.2.1运营管理费2,159.01--252.13245.09253.45262.25271.50281.19291.36302.042.2.2硬件更新费2,040.30---632.40-143.10632.40--632.402.2.3软硬件维保费7,387.61---688.311,123.301,109.801,109.801,109.801,123.301,123.302.2.4数据中心资源费9,628.40--1,203.551,203.551,203.551,203.551,203.551,203.551,203.551,203.552.3增值税499.79-------146.54175.05178.202.4城建税及教育费附加59.97-------17.5821.0121.382.5调整所得税1,368.09--153.39324.3397.36133.27297.6092.8192.19177.143所得税前净现金流6,111.80-8,935.47-6,821.442,719.822,811.782,798.542,808.242,843.142,635.422,605.142,646.634所得税前累计净现金流-8,935.47-15,756.91-13,037.09-10,225.31-7,426.77-4,618.53-1,775.39860.033,465.176,111.805所得税后净现金流4,743.71-8,935.47-6,821.442,566.432,487.452,701.182,674.972,545.542,542.612,512.952,469.496所得税后累计净现金流-8,935.47-15,756.91-13,190.48-10,703.03-8,001.85-5,326.88-2,781.34-238.732,274.224,743.71项目投资财务内部收益率（所得税前）4.57%项目投资财务内部收益率（所得税后）3.04%投资回收期（所得税前）7.67年投资回收期（所得税后）8.09年城市智慧城市-全域数字文旅平台PPP项目实施方案~85~1.28.7附表1-6：项目社会资本方现金流量表金额单位：万元序号项目合计建设期运营期第一年第二年第三年第四年第五年第六年第七年第八年第九年第十年1现金流入43,643.79--4,175.505,581.135,378.845,526.946,060.395,394.085,419.416,107.501.1政府可行性缺口补助收入38,223.62--4,175.505,262.784,910.274,983.665,404.454,565.964,324.914,596.091.2使用者付费收入5,420.17---318.35468.57543.28655.94828.121,094.501,511.412现金流出42,067.363,300.00-3,514.034,970.694,638.654,777.055,448.524,834.834,913.525,670.072.1社会资本方投入资本金3,300.003,300.002.2运营成本21,215.32--1,455.682,769.352,580.302,718.703,217.252,594.542,618.213,261.292.2.1运营管理费2,159.01--252.13245.09253.45262.25271.50281.19291.36302.042.2.2硬件更新费2,040.30---632.40-143.10632.40--632.402.2.3软硬件维保费7,387.61---688.311,123.301,109.801,109.801,109.801,123.301,123.302.2.4数据中心资源费9,628.40--1,203.551,203.551,203.551,203.551,203.551,203.551,203.551,203.552.3借款本金偿还13,096.38--1,352.461,425.351,502.181,583.151,668.481,758.411,853.191,953.162.4借款利息偿还3,370.43--705.89633.00556.17475.20389.87299.94205.16105.202.5增值税499.79-------146.54175.05178.202.6城建税及教育费附加59.97-------17.5821.0121.382.7所得税525.47---142.99--172.9217.8240.90150.843所得税前净现金流2,101.90-3,300.00-661.47753.43740.19749.89784.79577.07546.79588.274所得税前累计净现金流-3,300.00-3,300.00-2,638.53-1,885.10-1,144.91-395.02389.77966.841,513.632,101.905所得税后净现金流1,576.43-3,300.00-661.47610.44740.19749.89611.87559.25505.89437.436所得税后累计净现金流-3,300.00-3,300.00-2,638.53-2,028.09-1,287.90-538.0173.86633.111,139.001,576.43项目投资财务内部收益率（所得税前）10.19%项目投资财务内部收益率（所得税后）8.07%投资回收期（所得税前）6.50年投资回收期（所得税后）6.87年城市智慧城市管理平台PPP项目实施方案861.28.8附表二、项目政府可行性缺口补助测算政府可行性缺口补助测算表（含增值税）金额单位：万元序号建设期运营期项目基础数据2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年2027年2028年1建设投资4,713.862,935.471,778.392扣除政府投入-3建设净投资4,713.862,935.471,778.394建设利润率7.00%5运营利润率7.00%6折现率5.88%7建设投资本利和859.89560.95298.948资产可用性付费5,617.36702.17702.17702.17702.17702.17702.17702.17702.179运营成本合计4,215.32--455.68769.35580.30718.70217.25594.54618.21261.299.1运营管理费2,159.01--252.13245.09253.45262.25271.5281.19291.36302.049.2硬件更新费1,797.60--123.30123.30143.1143.1632.4--632.49.3软硬件维保费945.90--123.30123.30123.30109.80109.80109.80123.30123.309.4数据中心资源费1,628.40--203.55203.55203.55203.55203.55203.55203.55203.5510运维绩效服务费22,026.43-1,473.332,878.962,676.672,824.773,358.222,691.912,717.243,405.3310.1运营管理费及利润2,310.15269.78262.25271.19280.61290.51300.87311.76323.1810.2硬件更新费及利润5,413.36676.67676.67676.67676.67676.67676.67676.67676.6710.3软硬件维保费及利润5,891.92736.49736.49736.49736.49736.49736.49736.49736.4910.4数据中心费8,628.40203.551,203.551,203.551,203.551,203.551,203.551,203.551,203.5511使用者付费收入3,230.35--310.00320.35360.00380.00410.00450.00480.00520.00",)