2022年期货从业资格证考试《期货基础知识》题库综合试卷-附解析

('第1页共41页2022年期货从业资格证考试《期货基础知识》题库综合试卷附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：______考号：______一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、期货交易所会员大会2、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A、当日B、前一交易日C、次日D、下一交易日3、芝加哥期货交易所（C、B、OT）的利率期货交易以（）交易为主。A、欧洲美元期货第2页共41页B、欧洲中长期国债期货C、美国中长期国债期货D、美国短期国债期货4、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B、期货侵权纠纷C、无效的期货交易合同D、期货交易合同5、第一家推出期权交易的交易所是（）A、C、B、OTB、C、ME、C、C、B、OE、D、LME、6、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。A、畜产品B、农产品C、有色金属D、石油7、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。A、总经理B、理事长第3页共41页C、独立董事D、会员代表8、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。A、2个工作日B、3个工作日C、5个工作日D、7个工作日9、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）A、2个月B、3个月C、6个月D、12个月10、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（）A、交易品种B、买卖方向C、交易时间D、价格11、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成第4页共41页外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成（）A、走私罪B、洗钱罪C、逃汇罪D、单位受贿罪12、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（）A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B、不得以本人或者他人名义从事期货交易C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D、坚持客户利益高于一切的原则13、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（）：A、内部控制机制B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式14、下列哪种情况属于超卖状态?（）A、WMS=85B、WMS=15第5页共41页C、K=85D、D、=8515、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（）A、客户不得开新仓B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认D、视为客户对交易结算报告内容的确认16、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）A、100％B、120％C、125％D、150％17、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（）A、加息可能性增加B、加息可能性减弱C、维持利率不变D、降息可能性增加18、公司制期货交易所的权力机构是（）A、董事会B、理事会第6页共41页C、股东大会D、会员大会19、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A、5%B、100%C、50%D、70%20、关于期货交易所，下列说法正确的是（）A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B、期货交易所会员大会由大会主席主持C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届21、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司22、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委派。A、期货业协会B、国务院C、商务部第7页共41页D、中国证监会23、世界上第一个有组织的金融期货市场是（）A、伦敦证券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰西证券交易所24、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A、期货交易所B、该会员C、期货交易所和该会员按比例D、期货交易所和该会员共同连带25、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（）A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利26、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A、3%第8页共41页B、5%C、7%D、10%27、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、商务部28、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）A、美元指数下行B、美元贬值C、美元升值D、美元流动性减弱29、期货交易所实行（）结算制度。A、当日无负债B、当月无负债C、当日有负债D、次日无负债30、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）A、15％B、20％第9页共41页C、35％D、50％31、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉32、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会33、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）A、得到部分的保护B、盈亏相抵C、没有任何的效果D、得到全部的保护34、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）A、1年B、5年第10页共41页C、10年D、20年35、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表36、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）A、风险较低B、成本较低C、收益较高D、保证金要求较低37、宋体在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。A、监督B、自律C、市场D、计划38、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（）A、违约风险B、风险承受能力C、婚姻状况第11页共41页D、未来收入39、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。A、信托投资B、股票投资C、自用动产投资D、非自用不动产投资40、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准41、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。A、5000B、6000C、4000D、300042、第一只期货投资基金于（）年在美国出现。A、1949B、1950C、1969D、1970第12页共41页43、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）A、50%B、80%C、100%D、120%44、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A、每日B、每月C、每季度D、每年45、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）A、中国期货业协会B、中金所C、中国证监会D、期货公司46、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）A、主要部门负责人情况表B、股东会关于变更注册资本的决议文件C、变更注册资本的详细方案D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议47、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地第13页共41页的中国证监会派出机构备案。A、2B、3C、5D、748、以（）为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。A、英国B、新加坡C、美国D、日本49、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。A、13B、14C、15D、1650、在我国设立期货公司，应当经（）批准。A、工商局B、期货交易所C、期货业协会D、国务院期货监督管理机构51、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）第14页共41页A、中国期货业协会提名，理事会通过B、中国证监会提名，理事会通过C、中国证监会提名，会员大会通过D、中国期货业协会提名，会员大会通过52、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（）A、谈话B、责令具结悔过C、提示D、记入信用记录53、在我国，批准设立期货公司的机构是（）A、期货交易所B、期货结算部门C、中国人民银行D、中国证监会54、一国或地区的实际GD、P的增长是指（）A、该国的境内外上市公司价值B、所有部门生产的最终产值C、境内居民生产的最终产值D、境内部门生产的最终产值55、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A、公开、公平、公证第15页共41页B、公平、公证、公信C、公正、公开、公信D、公开、公平、公正56、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。A、国务院财政部门B、国务院税务部门C、国务院商务部门D、国务院期审计部门57、期权的时间价值与期权合约的有效期（）A、成正比B、成反比C、成导数关系D、没有关系58、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、3B、5C、7D、1559、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保第16页共41页证金账户中划拨。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货公司60、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。A、5%B、10%C、15%D、20%61、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹，该投资者卖出合约。此投机者的做法为（）A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出62、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则第17页共41页63、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（）A、经期货交易所认定的标准仓单B、可流通的国债C、可流通票据D、中国证监会认定的其他有价证券64、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日65、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）A、500万元B、400万元C、300万元D、200万元66、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）A、5年B、10年C、15年D、20年67、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）第18页共41页在会议记录上签名。A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事68、下列不能成为我国期货交易所会员的是（）A、非法人企业B、上市公司C、外国公司D、国有企业69、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格70、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。A、90B、95第19页共41页C、85D、8071、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A、2B、3C、5D、772、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。A、国务院B、中国银监会C、中国期货业协会D、中国证监会和财政部73、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。A、离职前B、辞职前C、任职前D、解聘前74、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A、立即破产第20页共41页B、停业整顿C、就地解散D、限期清算75、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。A、季末无负债B、次日无负债C、年末无负债D、当日无负债76、对于（），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。A、信用风险B、经营风险C、价格风险D、汇率风险77、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所78、审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。A、期货交易所规定的保证金比例B、期货经纪公司规定的保证金比例第21页共41页C、客户实际交纳的保证金D、中国证监会规定的保证金比79、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。A、调整前B、调整前3日内C、调整后D、调整后3日内80、设立期货公司，应由（）批准。A、国务院期货监督管理机构B、国务院期货监督管理机构派出机构C、中国期货业协会D、期货交易所二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、宋体期货从业人员必须遵守（）A、中国期货业协会的自律规则B、中国证监会的规定C、期货交易所的自律规则D、相关法律、行政法规2、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（）A、保证金标准B、结算流程第22页共41页C、协议变更和解除D、争议处理方式3、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（）A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有高中以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件4、宋体期货交易所向会员收取的保证金，不得（）A、查封B、冻结C、扣划D、强制执行5、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（）A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B、公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意C、应当根据章程的规定进行提名和聘任D、应当由股东会做出决议6、宋体首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换第23页共41页D、认定为不适当人选7、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（）A、协助期货公司办理开户手续B、提供期货行情信息C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金D、协助期货公向客户提示风险8、宋体出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。A、发生自然灾害等不可抗力B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大9、宋体下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）A、注册资本不低于人民币1亿元B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元10、宋体《期货公司监督管理办法》的制定目的是（）A、规范期货公司的经营活动B、加强对期货公司的监督管理C、推进期货市场建设第24页共41页D、保护客户的合法权益11、宋体期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、身份B、财务状况C、投资经验D、爱好12、宋体经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（）A、期货交易所的高级管理人员B、中国证监会的期货管理人员C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员13、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）A、挪用客户保证金B、未能有限控制投资风险C、从事期货自营业务D、为股东提供融资14、宋体期货交易所因（）而解散。A、法定代表人变更B、会员大会或者股东大会决定解散第25页共41页C、章程规定的营业期限届满D、中国证监会决定关闭15、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）A、真实B、准确C、完整D、公开16、宋体2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合的条件有（）。A、品行端正，具有良好的职业道德B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满17、宋体在我国，交割仓库不得有（）行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易18、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A、筹集B、管理第26页共41页C、使用D、监督19、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（）A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。20、宋体符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B、期货交易所、期货公司为债务人的C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的21、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有《境外期货业务许可证》的企业D、期货咨询机构22、宋体在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。第27页共41页A、期货交易所应当代期货公司B、期货公司应当代客户C、违约客户D、交割仓库代违约方23、宋体关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）A、经纪公司不得混码交易B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码24、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。A、中国证监会派出机构B、期货交易所C、期货保证金安全存管监控机构D、期货证券业协会派出机构25、宋体根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（）A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行第28页共41页26、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（）A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的27、宋体下列（）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形28、宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（）A、允许客户开仓交易B、不通知客户追加保证金C、对客户强行平仓D、允许客户继续持仓29、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（）A、制定或者修改章程、业务规则B、上市、中止、取消或者恢复交易品种C、上市、修改或者终止合约D、调整涨跌停板幅度第29页共41页30、宋体期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度31、宋体人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A、期货合同纠纷B、期货侵权纠纷C、期货违约纠纷D、无效的期货交易合同纠纷32、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（）。A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告33、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）第30页共41页A、A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告34、宋体期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A、书面B、计算机C、互联网D、电话35、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（）A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。36、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A、本公司客户B、非结算会员期货公司C、非结算会员期货公司客户D、特别结算会员期货公司37、宋体2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关第31页共41页于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（）A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担C、监管机构可以撤销陈某的任职资格D、监管机构可以处罚期货公司38、宋体期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、接纳为会员B、暂停会员资格C、终止会员资格D、要求追加保证金39、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（）A、应当符合《公司法》的规定B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构40、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）A、刘某B、王某C、张某D、李某第32页共41页三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（）期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。A、错B、对2、（）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。A、错B、对3、（）期货公司进行混码交易的，客户不承担责任。A、错B、对4、（）证券公司不得代理客户进行期货交易、提供期货行情信息、交易设施。A、错B、对5、（）期货公司的总经理可以兼任独立董事。A、错B、对6、（）期货公司应当按照期货交易所规则，使用客户保证金缴存结算担保金、结算准备金。A、错B、对7、（）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。第33页共41页A、错B、对8、（）期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。A、错B、对9、（）理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。A、错B、对10、（）期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。A、错B、对11、（）客户下达的交易指令没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。A、错B、对12、（）期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货交易所承担。A、错B、对13、（）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。A、错B、对第34页共41页14、（）期货公司应当按照期货交易所的规定，向国务院期货监督管理机构报告大户名单、交易情况。A、错B、对15、（）期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A、错B、对16、（）全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A、错B、对17、（）香港、澳门服务提供者参股期货公司的，适用其相应地区期货监管部门的有关规定。A、错B、对18、（）因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。A、错B、对19、（）期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，%考试大%由期货公司承担举证责任。A、错B、对20、（）期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，第35页共41页期货公司可作为第三人参加诉讼。A、错B、对第36页共41页参考答案一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、B2、B3、C4、A5、C6、D7、B8、B9、C10、答案：ABCD11、B12、D13、参考答案：B14、A15、D16、D17、A18、C19、B20、C21、A22、D23、B24、答案：B第37页共41页25、C26、答案：B27、B28、C29、A30、D31、答案：C32、C33、D34、D35、D36、A37、B38、参考答案：B39、C40、答案：D41、D42、A43、B44、B45、B46、A47、C48、D49、C50、D51、B第38页共41页52、B53、D54、D55、D56、A57、A58、A59、C60、C61、A62、D63、C64、B65、B66、D67、C68、C69、C70、参考答案：D71、C72、D73、C74、B75、D76、C77、A78、A第39页共41页79、A80、A二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、ABCD2、ABCD3、A,B,C,D4、ABCD5、ABC6、ABCD7、ABD8、ABC9、ACD10、ABCD11、A,B,C12、AC13、CD14、BCD15、A,B,C16、ABCD17、ABCD18、ABC19、AC20、A,C21、ABCD22、AB23、ABC24、BC第40页共41页25、AD26、ACD27、A、C、D28、AD29、A、B、C30、BCD31、BD32、CD33、BD34、ABCD35、ABCD36、ABC37、BCD38、ABC39、A、B、C、D40、ABD三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、A2、B3、B4、A5、A6、A7、A8、A9、B10、B第41页共41页11、B12、A13、B14、A15、B16、A17、A18、B19、A20、B',)