污水处理厂PPP项目实施方案含图表

('目录一、编制目的、原则和依据...................................................................1（一）编制目的.................................................................................1（二）编制原则.................................................................................1（三）编制依据.................................................................................2二、项目概况...........................................................................................4（一）项目名称.................................................................................4（二）项目建设的背景及必要性.....................................................4（三）项目建设内容与服务边界.....................................................6（四）项目实施机构.........................................................................9（五）项目协调机制.........................................................................9（六）项目地理位置.......................................................................10（七）项目建设进度.......................................................................10（八）项目产出情况说明...............................................................10（九）项目投资匡算与资金筹措...................................................11（十）项目采用PPP模式的可行性和必要性...............................13三、风险分配基本框架.........................................................................16%%%（一）项目风险分析.......................................................................16（二）项目风险分担.......................................................................17（三）本项目风险预防及管理措施...............................................20四、项目运作方式与交易结构.............................................................25（一）本项目运作方式...................................................................25（二）项目公司股权情况...............................................................26（三）项目合作期限.......................................................................27（四）项目投融资结构...................................................................27（五）项目回报机制和投资收益分配机制...................................27五、项目效益分析.................................................................................29（一）相关参数...............................................................................29（二）运营费用测算.......................................................................30六、运营绩效评估.................................................................................40（一）考核指标...............................................................................40（二）付费进度...............................................................................41（三）绩效评价方法.......................................................................41（四）绩效评价处理机制...............................................................42%%%七、合同体系.........................................................................................46（一）法律主体...............................................................................46（二）合同体系...............................................................................47（三）合同框架...............................................................................47八、监管架构.........................................................................................54（一）项目监管总体.......................................................................54（二）项目监管主体和监管对象...................................................54（三）项目监管方式.......................................................................55（四）项目全生命周期政府监管内容...........................................57九、采购方式选择与实施计划.............................................................61（一）采购方式选择.......................................................................61（二）项目特点及拟选择采购方式...............................................62（三）社会资本资格条件...............................................................64（四）资格后审评审方式...............................................................65%%%一、编制目的、原则和依据（一）编制目的为了完善新乡市凤泉区污水处理系统，落实政府和社会资本合作共同开展公共基础设施的建设、运营及维护，新乡市凤泉区人民政府、市公用事业局、凤泉区财政局、凤泉区城乡建设委员会结合新乡市污水厂的现状，拟对新乡市凤泉区污水处理厂项目采用PPP（BOT）模式（BOT是指由社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、建造、运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作方式。合同期限一般为20-30年）模式进行运作，以缓解当前财政资金紧张，加快推进城市建设，提高公共服务质量和效率。据此，本方案旨在通过对新乡市凤泉区污水处理厂项目实施的背景、项目的交易结构、项目的投资成本和收入测算、政府财政承受能力、利益和风险分担机制以及项目合作、政府监管等内容的分析，论证本项目建设和运营采取PPP模式的可行性和必要性，通过分析投资者经营期内的投资回报、政府的支出责任和双方间的权利义务和风险分配，为本项目成功采用PPP模式进行投资、建设、运营提供理论和现实支持，并为本项目实施提出了明确的解决路径和推进时间表，为本项目的实施提供清晰准确的方案依据。（二）编制原则为了确保新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目的成功运作，在运作过程中贯彻执行以下原则：1、严格遵守国家的法律和法规；2、项目实施过程中坚持“公平、公正、公开”；3、坚持通过法定竞争机制选定政府合作伙伴；%%%4、发挥社会资本融资、专业、技术和管理优势，提高服务质量效率；5、转变政府职能，强化政府和社会资本之间的协商合作；6、坚持广泛调研，借鉴国内外类似项目先进经验。（三）编制依据1、《中华人民共和国预算法》；2、《中华人民共和国政府采购法》；3、《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》（2013年11月12日）；4、国务院《关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）；5、国务院《关于深化预算管理制度改革的决定》（国发〔2014〕45号）；6、国务院《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕60号）；7、《中共中央国务院关于完善产权保护制度依法保护产权的意见》8、财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号）；9、财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号）；10、《财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》（财金〔2014〕156号）；11、《中华人民共和国政府采购法实施条例》（2015国务院令第658号）；%%%12、《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资〔2014〕2724号）；13、《关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发〔2015〕51号）；14、《河南省人民政府关于推广运用政府和社会资本合作的指导意见》（豫政〔2014〕89号）；15、《政府和社会资本合作项目物有所值评价指引（试行）》（财金〔2015〕167号）；16、《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》（财金〔2015〕21号）；17、《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》（财税〔2016〕36号）；18、《财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》（财金〔2016〕90号）；19、《关于联合公布第三批政府和社会资本合作示范项目加快推动示范项目建设的通知》（财金〔2016〕91号）；20、《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》（财金〔2016〕92号）；21、《国家发展改革委关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知》（发改投资〔2016〕1744号）；22、国家发展改革委关于印发《传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则》的通知（发改投资〔2016〕2231号）；23、《城市污水处理厂工程质量验收规范》（GB50334-2002）；24、《给水排水管道工程施工及验收规范》（GB50268）；%%%25、《城市工程管线综合规划规范》（GB50289-2016）；26、《新乡市凤泉区污水处理厂可行性研究报告》。二、项目概况（一）项目名称新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目（以下简称“本项目”）。（二）项目建设的背景及必要性新乡市凤泉区是经国务院批准设立的独立工业区，位于新乡市城区北部，太行山余脉凤凰山麓。辖区面积115.6平方公里，辖大块镇、耿黄乡、潞王坟乡3个乡镇和宝东、宝西、电力、锦园、白鹭、建材6个社区办事处，耕地面积5958公顷。凤泉区交通十分便利，距市中心约10公里、省会郑州约99公里，京广铁路纵贯全境，东侧紧临京珠高速公路和107国道。在建的南水北调中线工程、济东高速公路、新晋高速公路以及西气东输河南豫北支线均从境内通过。11年南水北调中线新乡段已经修建完成，现沿岸成为森林公园。济东高速也已全线贯通。凤泉区总人口13.9万，其中：城镇人口4.5万，农村人口9.4万。近年来，凤泉区在科学分析、深入研究的基础上，更新发展观念，坚持结构调整主线，加大招商引资力度，盘整资源，重新洗牌，优化产业结构，一大批新兴产业逐步成为了工业经济的主力军。经过近8年的工业化进程，凤泉区的工业项目由资源型、污染型向科技型、加工型转变，产业结构实现了战略转移，形成了化纤纺织、塑料化工、水泥建材、旅游三产四大支柱产业及电池、铜材加工产业群多元化产业格局。凤泉区基本为雨污合流制，尚无完善的污水管网系统。排水管%%%渠的现状特点是没有统一规划，现有排水管道主要分布在凤凰路、区府路、团结路等，管网布置较为分散。在新中大道现已建d1350、d1500污水管道，凤泉区部分污水沿区府路通过新中大道引至小尚庄污水处理厂。由于排水管网系统不健全，辖区内大部分生活污水及部分工业污水未经处理直接排放，就近排入附近的沟渠，对水环境造成了一定程度的污染。目前，凤泉区尚无一座污水处理厂，规划污水处理厂位于区府路与新中大道交叉口东南角。雨水干管设在在凤凰路、区府路、团结路等，无完善的雨水管网系统，排水体制基本为污雨合流，雨水收集后就近流入排水沟渠。目前建有团结路立交泵站和新中大道立交泵站。综上所述，本项目的实施是城市排水规划和环境保护规划实施的重要组成部分，是实现水污染控制和保证水环境质量的有效手段，是改善城市基础设施的重要途径之一，是完善凤泉区污水处理系统的重要环节。因此，本项目在城市建设中的地位是十分重要的。随着经济的发展、人口的增加，会导致污水量的增加、水质恶化，制约国民经济和社会发展，因此建设新乡市凤泉区污水处理厂项目将生活污水和工业达标废水集中处理已成为迫在眉睫的问题，本项目的建设具有重大意义：（1）污水的直接排放造成地区沟渠水质恶化，污染环境，破坏了工业园区景观。随着经济建设的快速发展和城镇规模的不断扩大，污水量越来越大，污水入渗直接污染地下水，威胁居民饮用水水源。为了改善当地的生态环境，保护当地宝贵的地下水资源，治理污水的工作迫在眉睫。（2）污水治理后地面水环境将得以改善，人民生活环境质量得%%%到提高，还可以改善投资环境，改变地区的对外形象，有利于对外招商引资，促进工业园区经济的腾飞，有利于可持续发展。（3）水是不可以替代的自然资源，但可以再生，通过污水治理及其资源化不但可以减轻对水环境的污染，而且起到缓解水资源供需矛盾的作用。通过建设本工程，不但可以解决污水污染问题，而且可以回用于附近工业企业，减少对地下水的开采，保护地下水源，有利于经济的可持续发展。由此可见，尽快解决污水污染问题，加强污水的综合治理，本项目建设势在必行。（三）项目建设内容与服务边界根据《新乡市凤泉区城区控制性详细规划》，结合凤泉区原有工程实际排放水质资料，全面建设粗格栅提升泵房、细格栅旋流沉砂池、A2/O池、二沉池、中间水池、高效沉淀池、MBR超滤车间、接触消毒池、反冲洗废水池、污泥浓缩池、调理池、综合工房等，以及10km污水收集管网。预计总污水量为2020年为3万m³/d，远期2030年为10万m³/d（一期工程3万m³/d，二期工程为7万m³/d）。污水厂出水水质执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》(GB18918-2002)中一级A标准，出水进行深度处理后再生回用，处理后的中水由政府进行管理，本次测算不考虑中水回用收入。（1）污水处理厂设计参数如下：设计规模：3万m3/d平均时流量：1250m3/h总变化系数：K=1.42最大小时流量：1773m3/h（2）进出水水质%%%污水厂的进出水主要指标见下表：表2-1污水处理厂设计进出水水质水质指标CODCrBOD5SSNH3-NTNTP进水水质≤400≤210≤240≤35≤45≤4出水水质≤40≤10≤10≤2≤15≤0.4去除率≥87.5≥95.2≥95.8≥85.7≥66.7≥87.5污水厂出水水质执行《城镇污水处理厂污染物排放标准（GB18918-2002）》的一级A标准。（3）污水处理厂厂址本工程厂址建于凤泉区新中大道东侧。（4）污水处理厂工艺根据设计进水水质和出水水质的要求，本方案推荐方案为：粗格栅+细格栅+旋流沉砂池+A2/O池+二沉池+高效沉淀池+MBR超滤+二氧化氯消毒工艺；对比方案为：粗格栅+细格栅+旋流沉砂池+曝气调节池（Echap）+复合厌氧反应池（HAF）+流离生化反应池（FSBBR）+铁碳微电解池工艺。图2-1工艺流程图污水厂主要的建、构筑物有：粗格栅及提升泵房，细格栅及旋%%%流沉砂池，A2/O池，二沉池及中途提升泵站，清水池，综合楼、鼓风机房、组合车间、污泥脱水车间、超滤车间和加药间。（四）项目实施机构本项目为城市基础设施建设，新乡市凤泉区城乡建设委员会为项目主管部门。因此，建议由新乡市凤泉区城乡建设委员会作为项目实施机构，负责本项目的准备、采购、监管及移交工作。（五）项目协调机制为保证PPP项目运作的顺利推进，建议新乡市政府成立新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目领导小组，负责本项目的统筹，决策项目实施过程中的重大问题，建立协调推进机制，形成合力，保障项目规范运作，稳妥推进。具体各部门职责如下：1、新乡市发改委负责做好PPP项目的总体规划和项目库储备管理；会同相关部门和新乡市住房和城乡规划建设局，开展项目筛选、方案审查、价格管理、绩效评价等工作。2、新乡市财政局组织相关专家对本项目物有所值评价定性打分；对咨询公司编制的物有所值评价论证、财政承受能力论证进行审核，并出具书面意见；对采购方式选择进行批复；全程参与政府和社会资本合作项目的监督管理。3、新乡市凤泉区城乡建设委员会作为项目实施机构，负责项目申报、识别论证、项目准备、采购、监管和移交等工作；建立政府和社会资本合作项目支付台账；项目实施后将项目采购资格后审的评审报告、定期检测项目产出绩效指标、季报、年报及对项目进行中期评估报告等资料报财政部门备案；及时向领导小组报告工作进展情况。%%%4、新乡市国土局配合本项目中涉及到的土地审批等工作。5、新乡市审计局负责对在建项目的竣工财务决算进行审计。6、新乡市监督部门负责监督政府与社会资本合作中的合法合规行为。（六）项目地理位置新乡市凤泉区污水处理厂建设地点位于新乡市凤泉区新中大道以东，京广铁路以南的区域。项目规划占地面积为7公顷，合105亩，其中一期工程占地50亩。项目所在地的地理位置优越，交通方便，植被及生态环境较好，地质情况较好，场地稳定，条件适宜项目建设。（七）项目建设进度依据本工程资金落实情况及设计、施工所需的必要时间，确定本工程建设期为2年。（八）项目产出情况说明新乡市凤泉区污水处理厂设计规模为日处理污水3万吨，主要服务范围为《新乡市凤泉区城区控制性详细规划》范围内的耿黄乡区域，潞王坟乡区域。2020年凤泉区规划总人口为15.6万人。新乡市凤泉区污水处理厂出水水质执行《城镇污水处理厂污染物排放标准（GB18918-2002）》的一级A标准，进出水水质见下表：%%%表2-3污水处理厂设计进出水水质表水质指标CODCrBOD5SSNH3-NTNTP进水水质≤400≤210≤240≤35≤45≤4出水水质≤40≤10≤10≤2≤15≤0.4去除率≥87.5≥95.2≥95.8≥85.7≥66.7≥87.5注：括号内数值为水温≤12℃时的控制指标，最终指标以设计建设为准。（九）项目投资估算与资金筹措1、项目总投资估算根据《新乡市凤泉区污水处理厂可行性研究报告》新乡市凤泉区污水处理厂总规模3万m3/d。投资估算包括本工程建设所需第一部分工程费用，工程建设其他费用，基本预备费，静态投资为15132.8万元，同时采用PPP模式融资，应当考虑建设期利息，加上建设期利息后的总投资估算表如下：表2-4投资估算表序号工程或费用名称估算价值（万元）技术经济指标（元/单位）建筑工程费设备及工器具购置费安装工程费其他合计单位数量单位价值费用一第一部分工程费用7741.273473694.6011908.871集水井5.38005.38m367.278002粗格栅渠35.197515125.19m3439.828003提升泵池45.8510521171.85m3573.078004细格栅渠1.1912024145.19m314.888005旋流沉砂池2.0416032194.04m325.518006A/A/O池2041.735601122713.73m325521.6800%%%7配水井1.38001.38m317.288008二沉池353.87500100953.87m34423.368009中途提升泵站12.3211022144.32m315480010高效沉淀池346.3213026502.32m34329.0280011超滤车间288.58530106924.58m33607.280012清水池960096m3120080013接触消毒池48.5112024192.51m3606.3880014标准化排水池0.64000.64m3880015污泥储池7.8815325.88m398.5280016污泥处理车间23.3930060383.39㎡146.16160017除臭系统36.2912024180.29㎡226.8160018加氯加药间28.87615.2120㎡180160019鼓风机房22.03601294.03㎡137.7160020综合楼226.97428.4277.37㎡1418.56160021组合车间112.61306148.61㎡703.8160022门卫4.32004.32㎡26.98160023化验设备2042424运输设备50106025全厂电气2004024026全厂自控通讯1503018027配套管网工程400004000m100004000二工程建设其他费用0002783.172783.171征地费1890189010518%%%2建设单位管理费178.63178.633建设工程监理与相关服务收费119.09119.094建设项目前期工作咨询费59.5459.545工程勘察费59.5459.546工程设计费297.72297.727环境影响咨询服务费119.09119.098招标代理服务费59.5459.54第一、二部分费用合计7741.273473694.62783.1714692.04三预备费440.76440.76四建设期利息617.4建设投资合计7741.273473694.63223.9315750.202、根据可研投资计划重新调整项目总投资为15750.20万元（含建设期利息617.40万元），资本金比例20%为3150.20万元；政府方出资630.04万元，占股20%，社会资本出资2520.16万元，占股80%；剩余资金通过项目公司融资解决，政府部门不承担任何的融资担保、抵押等责任。（十）项目采用PPP模式的可行性和必要性1、项目投资规模大，适合采用PPP模式本项目属于需求长期稳定、回报周期长的污水处理工程。若采用政府传统采购模式，需要政府全部投入建设资金并承担运营期相应风险，将会对新乡市政府形成很大的财政压力。根据《河南省人民政府关于推广运用政府和社会资本合作模式的指导意见》（豫政【2014】89号），本项目适宜也有必要采用政府和社会资本合作模%%%式（PPP模式）。2、政策引导根据《财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》（财金[2016]90号）要求“在中央财政给予支持的公共服务领域，可根据行业特点和成熟度，探索开展两个“强制”试点在垃圾处理、污水处理等公共服务领域，项目一般有现金流，市场化程度较高，PPP模式运用较为广泛，操作相对成熟，各地新建项目要“强制”应用PPP模式，因此本项目也非常有必要采用政府和社会资本合作模式（PPP）。3、增加公共基础设施供给采用政府和社会资本合作模式，政府仅需投入部分资金，剩余资金可用于其他基础设施项目建设，拓展项目建设的融资渠道，同时有利于整合社会资源，盘活社会存量资本，增加公共基础设施供给。4、优化风险分配投资项目存在各方面风险，采用PPP模式按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，可以合理分配政府和社会资本风险。项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险原则上由项目公司承担，政府仅承担法律风险、政策风险、部分市场风险和不可抗力风险，大大降低了政府的风险承担成本。5、提高项目管理效率和服务能力规范的政府和社会资本合作模式能够将政府的发展规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术创新有机结合，实现资源的优化配置，充分发挥社会资本的专业分工优势，减少政%%%府对微观事务的过度参与，提高公共服务的效率、质量和效益。对政府而言，采用PPP模式可以减轻政府债务负担，有效促进政府职能转变，较少对微观事务的干预，腾出更多的精力放到规划和监管上；对企业而言，可以降低参与公共领域项目的门槛，拓宽企业的发展空间，进一步激发非公有制经济的活力；对社会而言，通过“让专业的人做专业的事”，产生宏观效益，提高公共产品供给效率。%%%三、风险分配基本框架（一）项目风险分析PPP项目包括识别和准备、建设运营和交易等环节，在不同环节潜在的风险种类不同。结合本项目实际情况，分析各个阶段潜在的风险，以及各利益相关方与各类风险之间的关系，对各类风险等级进行预判，结果如表3-1所示。表3-1项目风险分析表风险分类风险表现形式风险等级系统风险法律法规变更法律法规变更对建设、经营、付费等的影响。低税收风险指政府部门可能对PPP项目公司征收较高的税收。中等利率风险由于利率变动导致资金成本上升，使项目增加成本。中等通货膨胀指因通货膨胀对经营成本和项目收益造成影响。中等公众反对指公众对PPP采购模式的认识不足或者项目在建设及运营过程中影响了公众的利益而引起的反对情形。低信用风险各个项目参与者是否有能力承担其职责，是否愿意并且能够按照法律文件的规定在需要时履行其所承担的信用保证责任。低不可抗力包括自然灾害不可抗力（如洪涝、地震等）和社会不可抗力（如战争等）。低合同风险指合同在拟定过程中的疏漏导致的合同不完善或权责分配不合理。低组织风险包括PPP项目经验不足，合作者之间缺乏沟通或合作基础较差而导致的组织效率低下或者不合作。低协调风险在建设及运营期间由第三方原因造成的施工或运营干扰。低项目公司能力不足指项目公司组织不合理、技术、经验不足，融资能力差等，造成项目运行不良。中等准备阶段风项目审批指项目审批的可获得性和及时性。低融资风险在项目过程中由于资金不落实，导致建设工期延长，工程造价上升，使原定投资效益目标难以实现。中等征地风险征地过程中出现障碍，拆迁时间长导致延误工期；低%%%风险分类风险表现形式风险等级险由于征地费用高，导致项目投资大幅增加。配套基础设施风险项目的进场道路、配电、管网等配套基础设施不到位的风险。低设计风险指设计不当，有重大缺陷或错误，出现大的设计变更等。低技术风险指由于承包商施工技术水平有限，项目要求的技术过高或者采用了尚不成熟的技术。低施工阶段风险建设成本指项目建设的实际成本与计划成本相差较大。中等工期延误指项目建设的实际工期超出了计划工期。低环境风险指项目在建设过程中，对环境造成影响和损害，或者达不到有关部门规定的环保标准。低工程质量指工程项目质量不合格。低运营阶段风险原材料价格调整服务过程中所用到的原材料价格上涨，导致成本增加。低能源价格调整服务过程中所用到的电等能源的价格上涨，导致成本增加。低环境标准变化处理排放标准提高，导致项目因无法达到排放标准需要改造，严重的可能面临停运。中经营管理风险指因管理经验不足，管理能力差等对项目造成影响。低水量风险实际水量不能达到设计要求。中维护事故指项目运营期间，项目在维护过程中出现安全事故。低政府付费不及时指因政府付费不及时导致项目现金流不足，从而导致PPP项目公司运营困难或破产。低移交阶段风险残值风险特许期结束后项目移交给政府后未达到约定的状态或无法继续正常运营。残值风险主要来源于合同条款不完善、项目的价值评估产生分歧、项目移交的标准不明确等方面。低提前移交项目面临危机或者政府要求提前收回，导致项目在运营期提前中断或特许经营期提前终止。低功能风险项目设施在移交后功能不能满足正常运营的需求低可维护性风险在项目设施移交后，在给定条件下使用规定的程序和资源进行维护时，在规定使用条件下设备无法保持或恢复执行要求的功能状态。低可运营性风险项目在移交后运营难度大和投入水平高。低注：本栏对风险进行级别划分。风险级别的高低是相对而言的，在此处仅是为%%%了对风险的进行排序。级别高并非一定是指项目是高风险的。（二）项目风险分担1、风险分担原则（1）承担风险的一方应该对该风险具有控制力；（2）承担风险的一方能够将该风险合理转移（例如通过购买相应保险）；（3）承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；（4）由该方承担该风险最有效率；（5）如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。2、风险分担方案根据本项目实际情况，合理安排本项目风险分担方案，并在项目合同文件落实，如表3-2所示。表3-2项目风险分配表风险分类政府部门社会资本共同分担系统风险法律法规变更★税收风险★利率风险★通货膨胀★公众反对★信用风险★★不可抗力★合同风险★组织风险★协调风险★项目公司能力不足★准备阶段风险项目审批★融资风险★%%%风险分类政府部门社会资本共同分担征地风险★配套基础设施风险★设计风险★技术风险★施工阶段风险建设成本★★工期延误★★环境风险★工程质量★运营阶段风险原材料价格调整★能源价格调整★环境标准变化★经营管理风险★水量风险★维护事故★政府付费不及时★移交阶段风险残值风险★提前移交★★功能风险★可维护性风险★可运营性风险★部分风险在不同情况下的风险分担主体不同，以下做详细说明。信用风险：由于社会资本信用缺失，社会诚信体系不健全导致的信用风险应由社会资本承担；由于政府信用缺失导致的信用风险应由地方政府承担。建设成本风险：因设计、技术或施工原因造成的建设成本增加的风险由社会资本方承担；因政府方协调、征地原因及政府方要求的设计变更造成的建设成本增加风险应由政府方承担。工期延误风险：因社会资本方原因造成的工期延误由社会资本%%%方承担，因政府方协调或征地原因造成的工期延误应由政府方承担。提前移交：由于项目运营维护不善，导致的项目提前移交风险应由社会资本承担；由于政府提前收购导致的提前移交风险则由政府方承担。（三）本项目风险预防及管理措施针对PPP项目中的各项活动、过程、环境以及组织等复杂特性，以及PPP项目中风险的多维性和多层次性，应分别采取相应的风险策略。图3-1PPP项目风险策略1、法律法规变更协议条款：在PPP项目合同中将法律变更风险与政府付费金额或特许权期限等联系起来，通过提高付费或延长特许期，补偿项目公司因法律法规变更蒙受的损失。2、税收风险政府：税务部门应明确项目公司所需缴纳的增值税及附加、所%%%得税额。3、利率风险社会资本：项目公司通过金融手段规避利率风险。协议条款：合同中约定，特许期内利率增加超过一定幅度时，政府予以补偿，具体补偿的条件和幅度政府和社会资本双方在协议中进行约定。4、通货膨胀社会资本：制定合理的价格调整机制，或将适当的通货膨胀风险转移给施工承包商或运营承包商，具体的费用调整幅度和范围由项目公司与施工承包商或运营商根据调整项目的大小和各项费用的组成而具体商议，并在合同中予以明确约定。协议条款：在合同中规定价格调整条款，当通货膨胀率达到一定水平时，政府给予适当的补贴。5、公众反对政府：加强信息公开，对项目立项、采购、确定中标人、过程监管、移交等环节对外公开信息，确保信息对称。社会资本：项目信息公开，与公众建立良好的沟通机制。协议条款：在合同中的赔偿机制内容中清楚地描述不同情况造成公众反对的权利义务分摊。6、信用风险政府：建立自身的信用约束机制，明确项目周期内政府支付污水处理服务费的资金来源。对社会资本的资金力量、信用情况、管理水平及经验等进行深入的调研和考察。社会资本：提供完工担保，履约担保及各类担保及保函，运营阶段进行项目日常运营收入开支监管。%%%协议条款：在协议中明确政府和社会资本双方对各项条款的违约责任。7、不可抗力风险社会资本：通过支付保险费的方式把风险转移给有承担能力的保险公司。协议条款：在合同中明确对不可抗力事件做出定义，明确发生不可抗力事件之后的应对措施。8、合同风险政府和社会资本双方：提请法律裁决，制定再谈判机制，制定政府付费的灵活调节机制。社会资本：项目公司与项目其他参与方签订的一系列合同，尽可能地提高其完备性，由项目公司进行统筹管理，一方面要保证单个合同的深度满足执行的要求且能够避免合同争议，另一方面保证多个合同之间有效衔接及不发生冲突，使所有合同全面完整地反映整个项目实施过程中需要考虑的所有问题。协议条款：在合同中设置诚信谈判声明和程序说明，设置再谈判条款。9、组织协调风险政府和社会资本双方：建立周密的组织架构和完善内部的治理机制，加强各方之间的沟通和联系，建立多部门和组织的协调机构。10、项目公司能力不足政府：采购阶段对社会资本进行资格审查，对其资金力量、信用情况、管理水平及经验等进行深入的调研和考察。社会资本：项目运行不良或难以继续运行时施行股权变更方案。协议条款：股权变更协议，采购合同中明确供应商资格准入条%%%款，合同中明确规定构成项目公司违约事件的范围，以及发生这些违约事件之后政府部门应该采取的通知、答复、处理等措施。11、项目审批政府：地方政府建立多个部门的协调机制，提高办事效率，加快项目审批速度。协议条款：在合同中设置相应的前提条件，如规定双方在本协议项下所享有的权利与承担的义务。12、融资风险协议条款：合同中明确融资完成的期限。13、征地风险、配套设施风险政府：本项目征地风险是指由于土地指标不足、土地审批手续不齐备、征地拆迁遇到阻碍等原因导致无法按期取得项目所需土地的风险，应由政府部门承担。项目的进场道路、配电、管网等配套基础设施不到位的风险应由政府部门承担。协议条款：合同中明确由政府方承担征地风险、配套设施风险。14、设计风险社会资本：签署完备的设计合同，加强对设计成果的审查，设计单位提供技术或者工艺流程担保，政府加强对设计的监管。协议条款：设计合同。15、技术风险社会资本：（1）在施工合同中，要求承建商出具履约担保和质量性能担保，要求承包商对其材料和工艺造成的缺陷进行修补，期限一般延续到完工后的几个月甚至几年。如果技术故障是由承包商引起的，则可通过承包商提供的维修担保将其转移。（2）在设计或承建合同中设置严格的惩罚性条款，以保证技术方案的可行性和建%%%设质量。协议条款：设计合同、承建合同，并在合同中将所选用的方案、应遵循的技术规范和要求等细节都明确规定。16、施工风险社会资本：项目公司要求承包商提供完工、履约等各类担保、保函。协议条款：承建合同。17、环境风险政府：环保局对项目周边环境进行监管。社会资本：项目公司应把环保评估纳入项目监督的范围内，评估项目参与各方的环境责任风险，并进行合理分配。其次，考虑到项目建设可能对于环境的破坏，提留一定的预备费，以防止由于环保问题造成建设成本上涨及工期拖延。协议条款：要求施工单位、项目公司在项目的建设、运营和维护中应遵守环境保护的法律、法规。因环保问题所遭受或产生的损害、费用、损失，根据归责原则，由过错方做出相应的赔偿。18、运营阶段风险政府：根据水量预测设置合适的保证水量，保障项目公司合理收益。制定合理的调价机制，根据调价公式中各影响因素对污水处理服务费进行调整。协议条款：设定保证水量及合理的调价机制。19、移交风险政府：对项目进行定期绩效考核和中期评估，做好运营过程中和项目移交前的绩效评估。协议条款：明确规定项目移交条件，移交范围，验收程序，项目%%%不满足移交条件的处理方案及惩罚措施等。%%%四、项目运作方式与交易结构（一）本项目运作方式本项目属于投资规模较大、需求长期稳定的基础设施项目，适宜采用政府和社会资本合作模式（PPP模式）实施的项目。依据财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号），PPP项目的运作方式主要包括：委托运营（Operations&Maintenance，O&M）,是指政府将存量公共资产的运营维护职责委托给社会资本或项目公司，社会资本或项目公司不负责用户服务的政府和社会资本合作项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付委托运营费。合同期限一般不超过8年。管理合同（ManagementContract，MC），是指政府将存量公共资产的运营、维护及用户服务职责授权给社会资本或项目公司的项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付管理费。管理合同通常作为转让-运营-移交的过渡方式，合同期限一般不超过3年。建设-运营-移交（Build-Operate-Transfer，BOT）,是指由社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、建造、运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作方式。合同期限一般为20-30年。建设-拥有-运营（Build-Own-Operate，BOO），由BOT方式演变而来，二者区别主要是BOO方式下社会资本或项目公司拥有项目所有权，但必须在合同中注明保证公益性的约束条款，一般不涉及项目期满移交。%%%转让-运营-移交（Transfer-Operate-Transfer，TOT），是指政府将存量资产所有权有偿转让给社会资本或项目公司，并由其负责运营、维护和用户服务，合同期满后资产及其所有权等移交给政府的项目运作方式，合同期限一般为20-30年。本项目拟采用BOT的运作模式，由项目公司承担新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目的融资、设计、建设、运营维护等工作，在合作期满后将全部项目资产及相关权利等完整、无偿移交给新乡市凤泉区人民政府或政府指定机构。图4-1运作方式图（二）项目公司股权情况项目公司资本金比例为总投资的20%，即资本金3150.20万元，由政府方与社会资本共同出资组建项目公司，其中社会资本方占股%%%新乡市凤泉区人民政府新乡市凤泉区城乡建设委员会新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目濮阳县人民政府濮阳县住建局社会资本项目公司经营期满移交濮阳县城南新区起步区污水处理厂PPP项目设计、建设运营、维护授予特许经营权金融机构融资占股90%监管政府采购实施机构政府出资代表授权占股10%移交80%，政府方占股20%。（三）项目合作期限合作期限由项目建设期加上运营期限确定，综合考虑项目回报机制、投资收益水平、风险分配框架、融资需求等因素。本项目的合作期定为30年（含建设期2年，运营期28年），合作期满后由项目公司将项目资产及相关权利等移交给新乡市凤泉区人民政府或政府指定机构。若因下列事项导致本项目建设期延长，则顺延本项目合作期限，即原则上保障项目运营期限为28年。1、因政府或其授权机构导致的项目建设期延长。2、因法律政策原因导致的项目建设期延长。3、不可抗力导致的建设期延长。（四）项目投融资结构本项目由政府方及社会资本方以现金方式向项目公司注入资本金，资本金占总投资的20%，即资本金3150.20元。项目公司成立后，由项目公司负责剩余80%资金的融资，政府不为项目融资提供任何担保。（五）项目回报机制和投资收益分配机制1、项目回报机制新乡市征收的自来水费中，含有污水费，污水费用于支付污水处理厂的污水处理服务费，不足部分由财政补助。经调研，2016年新乡市凤泉区城市污水处理费和排污费并不足以支付正在运营的小尚庄污水处理厂的服务费，故本项目污水处理服务费采用政府付费的回报方式，由新乡市凤泉区财政局按照“使用量和绩效付费”的付费考核模式支付项目公司污水处理服务费，即向%%%项目公司支付项目处理污水量对应的服务费用，并根据项目公司实际运营质量进行绩效评价调整。2、投资收益分配机制由于项目公司由社会资本方和政府方出资代表共同出资组建，运营期内的投资收益由项目公司获得，政府方与社会资本按照股权比例分配。%%%五、项目效益分析（一）相关参数1、项目建设运行期项目合作期设定为30年，其中建设期2年，运营期28年。2、摊销按照财政部印发《企业会计准则解释第2号》（财会[2008]11号）第五条，本项目BOT业务所建造基础设施不应作为项目公司的固定资产，应确认为无形资产，当合同终止时，所建的基础设施无偿交给让渡方；同时，本项目移交为经营权的移交，应认定为无形资产。综上，本项目采用平均年限法摊销。3、财务成本考虑到项目的运作有不可抗力、融资风险等风险因素，参考类似项目经验，本项目融资利率按照中国人民银行五年以上贷款利率4.90%计算，还款期限为28年，按照等额本金方式偿还。4、年度折现率年度折现率应考虑财政补贴支出发生年份，并参照同期地方政府债券收益率合理确定。2016年河南省政府一般债券（十二期）为10年期固定利率付息式国债（地方政府债券），票面利率为3.1%。由于折现率需高于无风险报酬率，且体现投资回报率，并考虑通货膨胀和资产的收益风险，综合考虑本项目折现率暂取5.0%。5、税费污水处理增值税税率为11%，根据《资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录》（财税［2015］78号），污水、垃圾及污泥处理劳务在缴税后返还70%。外购药剂增值税税率为13%，外购电力、人工、修理等增值税税率为17%。其它附加税包括城建税7%、教育%%%费附加3%和地方教育附加费2%等。根据《中华人民共和国企业所得税法》，所得税的税率为25%。另根据《中华人民共和国企业所得税法实施条例》第八十八条，自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。6、通货膨胀考虑到通货膨胀等因素，在财务模型测算中运营维护费用按每年3%的增幅计算。7、财务基准收益率根据污水处理市场的通行惯例，结合未来经济走势，考虑到控制投资人合理回报，并满足项目保本微利的基本要求，本项目社会资本资本金收益率设定为7%。（二）运营费用测算1、运营成本测算该项目所有原材料、辅助材料及燃料动力均以目前的市场价格为基础，消耗定额以可研及各专业提供的设计数据为依据。其中：（1）燃料动力费根据项目可研，暂时估计燃料动力费用每年60万元/年。（2）原材料费用原材料费用主要为外购药剂费，暂时按照50万元/年。（3）污泥处置填埋费根据项目可研，暂时估计污泥处置填埋费用10万元/年。（4）摊销本项目无形资产按照平均年限法摊销，根据投资计划，每年摊销额为475.39万元。%%%（5）维护检修费用设定建筑设备费的2%为日常维护检修费用。考虑到通货膨胀等因素，在财务模型中维修费按逐年3%的增幅计算。（6）工资及福利费估算本项目建成后劳动定员16人，工资及福利费按每人每年3.6万元计算，考虑到通货膨胀等因素，在财务模型测算中按逐年3%的增幅计算。（7）财务费用测算本项目外部融资12600万元，期限28年，贷款利率为4.9%。运营期内按照等额本金法偿还，运营期内共偿还利息8952.30万元。（8）管理费用管理费用按照上述经营成本（燃料动力，原材料，污泥处置填埋费，职工薪酬，日常维修）的6%计提。2、收入测算（1）未来水量预测根据《新乡市凤泉区市政专项规划》及项目可行性研究报告，本项目设计日处理污水量3万吨/日。表5-1水量预测表时间水量（万t/d）备注水量预测第1年0建设期水量预测第2年0运营期水量预测第3年1.8水量预测第4年1.95水量预测第5年2.1水量预测第6年2.25水量预测第7年2.4%%%水量预测第8年2.55水量预测第9年2.70水量预测第10年2.85水量预测第11年3.0水量预测第12年3.0水量预测第13年3.0水量预测第14年3.0水量预测第15年3.0水量预测第16年3.0水量预测第17-30年3.0（2）财务分析指标测算设定资本金财务内部收益率为7.0%，通过财务数据模型得出，特许经营期的污水处理基本单价为：1.41元/吨。%%%表5-2项目资本金现金流量表序号项目合计建设期运营期123456789101.00现金流入31688.190.000.00926.371003.571080.771157.961235.161521.381610.881700.371.10营业收入28294.720.000.00834.57904.11973.661043.211112.761370.611451.241531.86补贴收入81.050.000.000.000.000.000.000.000.000.000.001.20回收流动资金200.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.001.30增值税销项税3112.420.000.0091.8099.45107.10114.75122.40150.77159.64168.502.00现金流出30678.411575.101575.101531.851521.431511.411501.781492.561483.761475.401467.492.10自有资金投资3150.201575.101575.100.000.000.000.000.000.000.000.002.20主营业务税金及附加4.170.000.000.000.000.000.000.000.000.000.002.30长期借款还本8100.000.000.00450.00450.00450.00450.00450.00450.00450.00450.002.40长期借款利息7739.55617.40595.35573.30551.25529.20507.15485.10463.052.50经营成本8801.740.000.00375.91387.19398.80410.77423.09435.78448.86462.322.60增值税进项税1692.830.000.0088.5488.9089.3089.7690.2790.8391.4592.122.70应交增值税34.730.000.000.000.000.000.000.000.000.000.002.60企业所得税1155.190.000.000.000.000.000.000.000.000.000.003.00项目净现金流量1009.78-1575.10-1575.10-605.48-517.87-430.64-343.82-257.4037.62135.47232.88%%%3.10供分配利润891.330.000.00-599.19-520.12-441.38-363.00-284.97-19.010.000.003.20供分配沉淀资金3268.65-6.292.2510.7419.1827.5756.62135.472500.00剩余沉淀资金分配3268.65-6.292.2510.7419.1827.5756.62135.47232.883.00自有资金净现金流量1009.78-1575.10-1575.10-605.48-517.87-430.64-343.82-257.4037.62135.472500.00表5-2项目资本金现金流量表（续）%%%序号项目合计11121314151617181920%%%1.00现金流入31688.191789.861789.862074.942074.942074.942074.942074.942405.422405.422686.471.10营业收入28294.721612.491612.491869.321869.321869.321869.321869.322167.052167.052167.05补贴收入81.050.000.000.000.000.000.000.000.000.0081.051.20回收流动资金200.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00200.001.30增值税销项税3112.42177.37177.37205.62205.62205.62205.62205.62238.38238.38238.382.00现金流出30678.411460.041453.061446.581570.581566.421562.671559.351630.911628.501664.412.10自有资金投资3150.200.000.000.000.000.000.000.000.000.000.002.20主营业务税金及附加4.170.000.000.000.000.000.000.000.000.004.172.30长期借款还本8100.00450.00450.00450.00450.00450.00450.00450.00450.00450.00450.002.40长期借款利息7739.55441.00418.95396.90374.85352.80330.75308.70286.65264.60242.552.50经营成本8801.74476.19490.48505.19520.35535.96552.04568.60585.66603.23621.322.60增值税进项税1692.8392.8593.6394.4895.4096.3797.4298.5399.71100.97102.302.70应交增值税34.730.000.000.000.000.000.000.000.000.0034.732.60企业所得税1155.190.000.000.00129.99131.28132.46133.52208.89209.70209.343.00项目净现金流量1009.78329.82336.80628.36504.36508.52512.27515.59774.51776.921022.063.10供分配利润891.330.000.000.00350.96354.46357.65360.51564.01566.19565.213.20供分配沉淀资金3268.650.000.00-972.14153.40154.06154.620.000.000.001033.15剩余沉淀资金分配3268.65329.82336.80628.36153.40154.06154.62155.07210.50210.73456.85%%%3.00自有资金净现金流量1009.780.000.00-972.14504.36508.52512.27360.51564.01566.191598.36表5-2项目资本金现金流量表（续）序号项目合计212223242526272829301.00现金流入31688.192700.692700.653110.253110.093109.873109.583109.243583.783583.293582.74%%%1.10营业收入28294.722167.052167.052512.202512.202512.202512.202512.202912.332912.332912.33补贴收入81.0594.2693.22118.70117.54116.32115.04113.69143.09141.60140.051.20回收流动资金200.00201.00202.00203.00204.00205.00206.00207.00208.00209.00210.001.30增值税销项税3112.42238.38238.38276.34276.34276.34276.34276.34320.36320.36320.362.00现金流出30678.411669.881669.181767.671767.961768.771770.111772.001888.881891.911895.552.10自有资金投资3150.201.002.003.004.005.006.007.008.009.0010.002.20主营业务税金及附加4.174.854.796.106.045.985.925.857.367.287.202.30长期借款还本8100.00450.00450.00450.00450.00450.00450.00450.00450.00450.00450.002.40长期借款利息7739.55220.50198.45176.40154.35132.30110.2588.2066.1544.1022.052.50经营成本8801.74639.96659.16678.94699.31720.28741.89764.15787.07810.69835.012.60增值税进项税1692.83103.71105.20106.77108.43110.17112.00113.93115.95118.06120.282.70应交增值税34.7340.4039.9550.8750.3749.8549.3048.7261.3260.6960.022.60企业所得税1155.19209.46209.62295.59295.46295.18294.75294.15393.02392.09390.983.00项目净现金流量1009.781030.811031.471342.571342.121341.101339.471337.241694.901691.381687.193.10供分配利润891.33565.53565.97798.09797.75796.99795.82794.211061.171058.651055.653.20供分配沉淀资金3268.651343.361598.351932.112019.632098.462176.622175.162264.522353.152441.04剩余沉淀资金分配3268.65465.28465.49544.48544.38544.10543.65543.03633.73632.73631.543.00自有资金净现金流量1009.781908.892164.332730.192817.382895.452972.442969.373325.683411.803496.69%%%%%%（3）初始污水处理服务费根据以上测算方法及各指标情况，本项目初始污水处理服务费为：1.41元/吨。经测算，每年政府付费支出见下表表5-3运营期付费支出（单位：万元）年份第1年第2年第3年第4年第5年财政支出（万元）485.26485.26934.831012.281089.74年份第6年第7年第8年第9年第10年财政支出（万元）1167.201244.681531.191620.971710.77年份第11年第12年第13年第14年第15年财政支出（万元）1800.581800.902086.312086.652087.00年份第16年第17年第18年第19年第20年财政支出（万元）2087.362087.732418.602419.002419.40年份第21年第22年第23年第24年第25年财政支出（万元）2419.822420.252803.822804.282804.75年份第26年第27年第28年第29年第30年财政支出（万元）2805.242805.743250.403250.933251.48%%%六、运营绩效评估PPP项目的绩效体现在全生命中整个项目过程的表现、效果和效率。在实践中，有很多因素影响着PPP项目的运营绩效，这些因素并不是独立起作用对PPP项目绩效产生影响，而是诸多因素的共同、协同性的影响着PPP项目的绩效水平。PPP项目的结果绩效为项目在一定时期内项目经营效益和项目管理者的成绩，PPP项目的过程绩效是指项目为取得这些效益和成绩的一切经营活动过程的效率。（一）考核指标对于PPP项目绩效评估的关键在于制定合适的绩效评估指标，对于本项目而言，项目公司承担了污水处理厂的运营、维护、管理工作。我们参考污水处理行业标准及案例，拟定从以下几个方面进行考核：第一部分：施工阶段和竣工验收阶段的可用性绩效指标，包括质量、工期、环境保护、安全生产、社会影响等。第二部分：运营阶段运维绩效指标，包括生产管理、质量管理、安全管理、设备设施管理、成本管理、基础管理等方面。1、生产管理目标本项考核指标主要包括污水处理率等。2、质量管理目标本项考核指标主要包括出水水质综合合格率、环境监测部门抽检合格率、质量管理台账齐全等内容。3、安全管理目标%%%本项考核指标主要包括重大水质、人身事故发生率。4、设备、设施管理目标本项考核指标主要包括主要设备生产完好率、特种设备完好率、设备维修及时率、设备管理台账齐全等。5、成本管理目标本项考核指标主要包括千吨水处理用电量、药耗等。6、基础管理目标本项考核指标主要指污水处理厂人员管理规范性、工作纪律、劳动面貌等。第三部分：移交阶段移交绩效指标，针对项目移交阶段时间、流程、项目运营状况及项目移交时状况进行考核。（二）付费进度采用基于“使用量和绩效付费”的付费机制完成政府对项目的监管，政府付费以使用量和绩效考评结果为支付依据，每年付费一次。（三）绩效评价方法由新乡市凤泉区城乡建设委员会作为监管单位，凤泉区财政局、凤泉区环保局等部门协助，对项目进行绩效考核。（1）建设期内依据可用性绩效指标进行考核，考核主要针对建设过程中的质量、进度、安全控制，对环境的影响以及社会影响程度。（2）运营期内主要通过以下常规指标对项目公司的运营绩效水平进行考核，并依据绩效考核结果对政府的付费额进行监管。①常规考核%%%在项目周期内，每年进行一次。常规考核在项目公司向政府相关部门提交运维报告后5日内进行，并应在7个工作日内完成。②临时考核政府可以随时自行考核项目公司的运维服务绩效，如发现缺陷，则需在24小时内以书面形式通知项目公司。项目公司在接到政府的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复缺陷；临时考核结果一般不作为项目公司违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致可用性破坏，或存在重大安全隐患。无论是常规考核还是临时考核，项目公司皆应及时修复缺陷，否则政府可根据相关约定提取项目公司提交的运营与维护保函项下的相应金额。（3）移交阶段移交绩效指标：项目经营期满后，项目公司须将项目全部资产无偿移交给政府或政府指定机构，移交之时应保证主要设施完好，所有指标符合相关要求。否则政府可根据相关约定提取项目公司提交的移交保函项下的相应金额。（四）绩效评价处理机制1、季度考核在80分以下的，主管部门将给予口头警告并书面责令项目公司按期进行整改。到期未整改，扣年度考核总分2分；延期一个月仍未整改的，扣年度考核总分5分，依次累计。2、全年考核评分按4个季度综合评分计（取4个季度平均值）。综合评分在90分以上（含90分）的，全额支付；综合评分低于90分，高于80分的（含80分），支付年度污水处理服务费的90%；连续三个月低于80分或者年度考核综合评分低于80分的，将触发项目合同终止条款。%%%表6-1污水处理厂绩效考核评分细则(试行)类别项目考核细则标准得分实际得分考核情况一、生产管理目标（20分）污水处理率（20分）完成污水处理率计划≤98%扣4分20分完成污水处理率计划≤95%扣6分完成污水处理率计划≤90%扣8分完成污水处理率计划≤80%扣10分完成污水处理率计划≤60%扣20分二．质量管理目标（25分）水质综合合格率(CODPH值SSSV30)（15分）水质综合合格率≤98%扣4分15分水质综合合格率≤95%扣6分水质综合合格率≤90%扣8分水质综合合格率≤80%扣10分水质综合合格率70%以下扣15分环境监测部门抽检合格率(5分)一票否决,一次抽检不合格扣2分二次抽检不合格扣5分5分质量管理台帐齐全（5分）无质量管理台账或台账记录不全，一次扣1分5分%%%三、安全管理目标（25分）重大水质、人身、设备、事故发生率（25分）发生一次重大水质、人身、设备、事故扣10分，发生人身伤亡事故，当季度绩效考核不及格。25分四、设备、设施管理目标（20分）1.主要生产设备完好率（5分）主要生产设备完好率≤95%扣1分5分主要生产设备完好率≤92%扣2分主要生产设备完好率≤90%扣5分2.特种设备完好率（5分）特种设备完好率≤100%扣1分3分特种设备完好率≤95%扣2分特种设备完好率≤90%扣3分3.设备维修及时率（5分）设备维修、维护不及时，一次扣2分。5分4.设备管理台帐齐全（5分）五设备管理台账或台账记录不全，一次扣1分。5分五、基础管理目标（10分）1.劳动纪律、精神面貌（5分）5分2.岗位卫生（5分）5分%%%%%%七、合同体系（一）法律主体1、新乡市凤泉区人民政府系按照中华人民共和国法律正式组织和存续的，在国务院统一领导下负责组织和管理新乡市凤泉区各项行政事务的地方国家行政机关。2、新乡市凤泉区城乡建设委员会新乡市凤泉区人民政府授权新乡市凤泉区城乡建设委员会作为项目实施、履约实施及经营监管机构，具体统筹组织本项目实施PPP运作各项工作，包括项目准备、项目采购、项目监管、项目移交等，负责本项目范围内设施工程日常运营情况的监督管理。3、社会资本已建立现代企业制度的境内外企业法人，但不包括本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业。%%%（二）合同体系图7-1PPP项目合同体系图（三）合同框架本项目主体合同框架由《新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目合同》、《新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目特许经营协议》、《新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目污水处理服务协议》、《合资合营协议》等四大项目协议构成。在项目初期阶段，项目公司尚未成立时，政府方先与社会资本%%%新乡市凤泉区人民政府新乡市凤泉区城乡建设委员会PPP项目公司金融机构保险公司勘察勘测单位设计单位濮阳县住建局融资合同保险合同设计合同工程勘察勘测合同PPP项目合同污水处理服务协议施工单位施工合同濮阳县政府授权监理单位监理合同运营合同运营单位政府出资代表授权社会资本合资合营协议特许经营协议方（即项目投资人）签订意向书、备忘录或者框架协议，以明确双方的合作意向，详细约定双方有关项目开发的关键权利义务。社会资本方与政府方出资代表根据《合资合营协议》成立项目公司后，由项目公司与政府方重新签署正式《新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目合同》、《新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目特许经营协议》、《新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目污水处理服务协议》，或者签署关于承继上述协议的补充合同。1、《新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目合同》项目边界条件是项目合同的核心内容，主要包括权利义务、交易条件、履约保障和调整衔接等边界。（1）权利义务在合作期内，项目设施的使用权归项目公司，由项目公司负责运营维护，项目公司可自主安排项目的维护计划，但应保证项目整体达到相应的运营指标。运营期内，政府方每年进行一次绩效考核后支付服务费。采用%%%基于绩效考评结果的付费机制完成政府对项目的监管。政府付费以绩效考核结果为支付依据。按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，项目设计、建设、财务和运营维护等风险由项目公司承担；法律、政策等风险由政府承担；项目审批手续办理、不可抗力等风险由政府和项目公司合理共担。（2）合作期限本项目合作年限为30年（其中建设期2年，运营期28年）。（3）履约保障根据财库【2014】215号《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》，履约担保由建设履约保函、运营维护保函、移交维修保函组成。履约保函的数额不超过估算价的10%。合作期内，如果项目公司未能履行PPP合同中规定的义务，实施机构有权兑取履约保函。合作期内，项目公司必须自费购买和维持适用法律所要求的保%%%险，并将实施机构和项目公司均列为保险单上的被保险人。2、《新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目特许经营协议》新乡市凤泉区人民政府与项目公司签署的关于新乡市凤泉区污水处理厂特许经营的核心协议。其主要内容包括主要包括权利义务、交易条件、履约保障、临时接管、项目新增改扩建需求等。核心内容包括：（1）特许权新乡市凤泉区人民政府授予项目公司在特许期内对本项目进行运营、维护、移交的权力，具体包括：运营和维护项目设施，提供污水处理服务并获取污水处理服务费；②在特许期终止时，将项目设施完好、无偿移交给新乡市凤泉区人民政府；③在整个特许经营期内，按协议的规定提交符合要求的履约保函；④自行解决上述事项的融资安排，并自行承担相应的费用和风%%%险。（2）特许期本项目的特许经营期应为自生效日起三十（30）年。（3）资产权益在特许期内，项目公司不拥有本项目的所有在项目公司名下的财产、设备和设施的所有权，只拥有使用权。（4）临时接管特许期内，如项目公司出现以下违约行为，新乡市凤泉区城乡建设委员会有权决定实施临时接管：①擅自转让、出租特许经营权的；②擅自将所经营的财产进行处置或者抵押的；③因管理不善、发生重大质量、生产安全事故的；④擅自停业、歇业，严重影响到社会公共利益和安全的；⑤法律、法规禁止的其他行为。（5）履约保障作为项目公司履行协议的担保（包括建设期、运营期和移交期%%%内协议项下义务的履行），项目公司应向新乡市凤泉区城乡建设委员会提交以新乡市凤泉区城乡建设委员会为受益人的履约保函。当项目公司未能完全履行本协议义务时，新乡市凤泉区城乡建设委员会可提取保函，项目公司应在保函被提取后一个月内补足。同时，项目公司应按行业惯例自费购买和保持本协议所要求的合理的建设和运营保险。项目公司的保险应符合《中华人民共和国保险法》和其他适用法律的要求。如果项目公司不购买或维持保险，则新乡市凤泉区城乡建设委员会有权购买该保险，并且有权从履约保函中提取需支付的保险费金额。3、《新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目污水处理服务协议》新乡市凤泉区城乡建设委员会与项目公司签署的关于新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目污水处理服务协议，其主要内容包括产出说明、污水处理量限定、收费定价及调整机制、应急处置等。核心内容包括：项目进出水水质（产出说明）%%%详见本方案第二章节。（2）项目定价及调整机制本次采购活动最终确定的污水处理服务费价格。同时，污水处理服务费单价项目公司可根据市场情况每五年可申请调整一次，新乡市发改委接到申请后对污水处理厂的运营成本进行审核，仅当项目公司经核算后成本波动等对水价影响超过一定范围时，启动调价程序。但第一次调价自第六个运营年起执行。且前一个调价日确定的处理单价在下一个调价日到来之前维持不变。项目公司在第n年的5月份根据调价公式计算污水处理基本单价，并于6月1日前书面上报新乡市凤泉区城乡建设委员会。经新乡市凤泉区城乡建设委员会和政府有关部门批准后，于第n年12月1日起正式采用新的污水处理基本单价计算污水处理服务费。污水处理基本单价调价公式为：Pn=Pn-4KK=C1（En/En-4）+C2（Ln-2/Ln－6）+C3（Chn-2×Chn－6）+C4（Mn/Mn-4）+C5（PPIn-2×PPIn-6）+C6%%%参数说明：Pn第n年调整后的污水处理基本单价Pn-4第n－4年的污水处理基本单价K调价系数n第n年是调整污水处理基本单价的当年C1电费用在价格构成中所占的比例C2人工费用在价格构成中所占的比例C3化学药剂在价格构成中所占的比例C4污泥处置在价格构成中所占的比例C5价格构成中除电费、人工费用、化学药剂、污泥处置以外的其他可变成本因素在价格构成中所占的比例C6固定成本在价格构成中所占的比例En第n年时河南省统一销售分类电价规定中“非工业、普通工业”类电压等级为“1-10kv”适用的电度电价En-4第n－2年时河南省统一销售分类电价规定中“非工业、普通工业”类电压等级为“1-10kv”适用的电度电价Ln-2第n-1年由新乡市统计局编制的《新乡统计年鉴》中公布的“《各市（市）区国有经济行业全部从业人员报酬》-电力、热力、燃气及水生产和供应业”对应的第n-2年新乡市在岗职工平均工资Ln-6第n-3年由新乡市统计局编制的《新乡统计计年鉴》中公布的“《各市（市）区国民经济行业全部从业人员报酬》-电力、热力、%%%燃气及水生产和供应业”对应的第n-4年新乡市在岗职工平均工资Chn-2第n-1年时河南省统计局编制的《河南统计年鉴》中公布的“工业生产者购进价格指数-化工原料类”对应的第n-2年对第n-3年的百分比指数Chn-6第n-2年时河南省统计局编制的《河南统计年鉴》中公布的“工业生产者购进价格指数-化工原料类”对应的第n-3年对第n-4年的百分比指数Mn第n年时项目公司的污泥处置成本，包括运输费用，单位为元/立方米。Mn-4第n－2年时项目公司的污泥处置成本，包括运输费用，单位为元/立方米。PPIn-2第n-1年时新乡市统计局编制的《新乡统计年鉴》中公布的“居民消费价格同比指数-工业品价格指数”中第n-2年对第n-3年的百分比指数PPIn-6第n-2年时新乡市统计局编制的《新乡统计年鉴》中公布的“居民消费价格同比指数-工业品价格指数”中第n-3年对第n-4年的百分比指数本项目正式商业运行日起三十个工作日内，新乡市凤泉区城乡建设委员会与项目公司应就C1～C6的取值共同委托中介机构予以确定。%%%新乡市住房和城乡规划建设局与项目公司在商业运行日后的第十和第二十年，根据项目公司的运营情况，就C1～C6的取值共同委托中介机构进行评估，并经双方商定后各予以一次调整，以反映项目公司在特许经营期内各项经营成本的变化情况。4、《合资合营协议》新乡市凤泉区人民政府的出资代表与社会资本签署《合资合营协议》和公司章程等文件，主要包括项目公司股权比例，项目公司各股东权利责任义务划分等。%%%八、监管架构（一）项目监管总体项目监管总体包括监管主体、监管对象以及监管方式。监管主体根据项目进行阶段的不同主要包括发改、财政、住建、规划、市政、国土、环保、安监等相关部门，监管对象主要指组建的项目公司以及项目公司在项目建设、运营、管理和维护全过程中的行为。在监管方式中，法律法规、PPP合同是监管的最重要依据和基础，而政策引导、绩效考核机制和约束机制是对法律法规、合同体系的有效补充。（二）项目监管主体和监管对象1、项目监管主体项目监管主体分为四类：政府行政部门、监察部门、司法部门和社会公众。不同监管主体各司其职、相辅相成，形成有机监管主体。结合新乡市实际情况，主要分为以下几类。（1）政府行政部门新乡市凤泉区政府各行政部门将在PPP执行的不同阶段对项目%%%公司进行监管。新乡市发改委负责对本项目进行立项审批；新乡市凤泉区城乡建设委员会作为实施机构确定本项目运作模式和社会资本采购方式；财政局负责“两评”和实施方案的专家评审论证和实施方案报备；规划局负责项目前期建设用地规划许可证和建设工程规划许可证等的审批；国土局负责项目用地的预审和引水灌溉建设用地的划拨审批；住建局主要负责监督项目建设（含试运行）管理；公安、市政、安监、环保等主管部门应当按照各自职责，做好本项目相关管理工作。（2）监察部门和司法机关监察部门主要在项目涉嫌重大违法违规情况下对项目和参与单位进行立案调查和监督管理，或对政府重点关注领域进行阶段性监管，如安监部门对于工程质量和工程安全的监管。司法机关主要是对政府部门监管行为的合法性进行审查，并在必要情况下裁决政府方与项目公司之间的重大分歧。项目公司如果不同意政府方的某些的决议，有权向法院上诉，由法院进行裁决。%%%（3）社会公众社会公众可以通过公众投诉对工程项目的维护服务质量进行监管，通过听证会及政府公众信息网等形式对服务质量进行监管。2、项目监管对象项目监管对象既包括项目公司，也包括与项目相关的设计单位、施工单位、设备材料供应商等，项目公司在建设运营的过程中也需对设计单位、施工单位、设备供应商等单位进行必要的监督管理。此外，政府出资方代表也在被监管范围内。（三）项目监管方式在保障项目社会效益和公众利益的总体目标下，政府主管部门、监管部门和司法机关各司其职，通过法律法规、PPP合同、政策引导、约束激励机制、绩效考核机制等多种方式对PPP项目参与方和项目获得实施全过程动态监管，最终实现项目监管目标。1、法律法规法律法规是监管机构对项目实施监管的基础和依据，也是其他%%%监管制度建立的平台和前提。在国家层面的PPP立法中，需要规定政府审批权限、流程和管理程序，退出机制和纠纷处理机制，各地项目规模上限与政府财力比例，中长期预算机制，会计准则，信息披露、政府监管与公众参与制度等，使之具备统一的原则性做法和较强的法律效力，避免因中央部门或地方法规政策带来的冲突。2、项目合同体系在PPP模式中，合作是通过项目公司或社会资本与政府签订有法律效力的PPP项目合同、特许经营协议等协议来实现的。因此，PPP模式下监管的首要特性是基于具有法律效力的PPP项目合同来监督约束各参与方的行为。因此，合同的合法性、适用性、完整性直接关系到监管的有效性，因而在签订合同时，必须详细明确规定双方的权利与义务、约定产品价格和服务质量、风险分担与利益补偿、绩效考核方案等相关内容，以此约束项目参与各方的行为，使其自觉履行各自的义务，最终保证项目的顺利实施，并实现其经济和社会效益。同时，政府%%%监管机构在执行监管权力时，依据合同进行监管，可以弥补法律法规的不足，具有更强的针对性和可操作性。3、政策引导现阶段PPP模式在国内仍处于探索和发展过程中，相关政策也在不断的更新和完善中。相关政策文件虽然明确了项目监管的方向和重点，政府相关的行政监管机构还需对项目相关活动进行引导、管理和监督。政策引导可作为对法律法规的补充和完善，及时对项目公司的行为进行调控和约束。4、绩效考核机制在项目实施方案、PPP项目合同和特许经营协议的编制中需要充分考虑和制定相应的绩效考核方案，包含建设期和运营期的绩效考核。建议政府将政府付费金额与实际绩效考核挂钩，考核未通过的，按约定缴纳违约金或者减少付费。在考核过程中，如果项目亏损源自项目公司的低效管理，风险由项目公司自行承担，如果超额收益源自于项目公司的高效管理，收益归项目公司所有，政府不要%%%过多干预。5、约束与激励机制对项目参与方的约束是为了规范项目参与主体的行为，激励机制作为辅助方式鼓励社会资本参与和自我约束。对监管对象的约束方式主要体现在价格监管、质量控制、产权约束方面；激励机制主要体现在资金补贴和项目奖励方面。（四）项目全生命周期政府监管内容根据财金[2014]113号文，PPP项目生命周期分为5个阶段，分别是项目识别阶段、项目准备阶段、项目采购阶段、项目执行阶段和项目移交阶段，从监管方面来看，本项目的全生命周期可按照项目准备、项目建设、项目运营和项目移交四个阶段进行划分。1、项目准备阶段项目准备包括项目的筛选和识别、项目物有所值和财政承受能力论证的评审、政府采购合适的社会资本方和社会资本与政府签订PPP合同组建项目公司。新乡市凤泉区城乡建设委员会实施PPP项%%%目，并对PPP项目的最终实施方案进行审批；新乡市凤泉区财政局会同行业主管部门进行项目筛选和识别工作，进行项目物有所值及财政承受能力论证的评审；新乡市发改委负责项目立项以及可行性报告等相关文件的审批工作，PPP领导小组负责协调与项目有关的各行业主管部门，各方对实施方案达成共识后报市政府请示。新乡市凤泉区城乡建设委员会作为本项目的实施机构，主要负责实施方案的编制，提出可行意见供PPP领导小组参考和决策，根据项目需求指导咨询机构和采购代理机构的工作，确保项目顺利实施。新乡市招标办对招标过程进行监管。审计部门负责监管社会资本准入资质审查、对PPP项目立项投资进行审计监管。其它如国土、规划、环保等主管部门也将按照各自职责，做好本项目的有关管理工作。2、项目建设阶段项目建设阶段主要是指PPP项目从开工建设到完工的整个过程。项目建设期重点监管内容是对工程进度、建设质量和工程资金的监%%%管。住建局的主要职责是对勘察、设计、施工、监理、施工图审查、质量检测等工作监管；对质量和安全进行控制；对项目公司转包、违法分包行为的监管；组织竣工验收时的监管，包括竣工备案等。审计部门主要对PPP项目合同及其相关工程合同进行审计监管，对工程款支付和工程造价的跟踪审计监管，对PPP项目政府方的财务状况的审计监管。监管部门主要负责对项目建设过程中突发性事件进行监管，或对政府重点关注领域进行阶段性监管。环境保护部门对项目实施过程中项目公司的环境行为进行监管，消防部门主要对项目建设主体的消防设施设备进行验收监管。3、项目运营阶段项目运营阶段是指从PPP项目建成投入使用至合作期期满。这一阶段，监管主要是在本项目资产维护服务质量等方面发挥作用。政府监管部门应负责督促项目公司在此阶段做好设施、设备、房舍、道路等的养护和维修，保证项目在移交时处于良好的状态。%%%4、项目移交阶段项目移交阶段是PPP项目的最终环节，是指项目公司在项目合期满后将项目的使用权、经营管理权等所有权利无偿移交给新乡市凤泉区人民政府或政府指定机构。新乡市凤泉区人民政府负责组织相关部门成立移交小组，对项目公司按PPP项目合同内容应提交的各种项目资料的完整性进行审查，对项目进行临时接管，确定移交单位，对项目移交的条件和程序是否合法进行监管，对项目进行评价并将评价结果予以公示。审计与国资应对移交资产进行审查，确保国有资产没有发生流失。表8-1监管架构表项目阶段各阶段监管内容政府监管主体项目前期项目审批环节监管综合性独立监管部门、建设管理部门、财政管理部门、土地管理部门、环保部门项目招投标监管综合性独立监管部门、建设管理部门、财政管理部门项目设计监管综合性独立监管部门、建设管理部门项目开工条件监管建设管理部门项目建设期工程进度控制质监部门%%%质量控制监管质监部门资金监管综合性独立监管部门、审计部门安全监管安监部门项目运营期成本监督综合性独立监管部门、审计部门基础设施维护监督综合性独立监管部门服务质量监督综合性独立监管部门项目移交移交条件及程序监督综合性独立监管部门、审计部门、国资委移交内容监督项目整体评价%%%九、采购方式选择与实施计划（一）采购方式选择新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目应严格按照《中华人民共和国政府采购法》及相关规章制度，根据本项目采购需求特点，依法选择适当采购方式。根据《政府和社会资本合作模式操作指南》，采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。各类项目采购方式适用情况如下所示：1、公开招标：应作为主要的招标方式，主要适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不作更改的项目。2、竞争性谈判：主要适用于技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的，或不能事先计算出价格总额的项目。此外，招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的项目可转入竞争性谈判。%%%3、邀请招标：主要适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的，或采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的项目。4、竞争性磋商：主要适用于技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的，或因采购时间及数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的，或市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目。5、单一来源采购：主要适用于只能从唯一供应商处采购的，或发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的项目。对于已有项目，必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的可以采用单一来源采购方式。（二）项目特点及拟选择采购方式根据《政府和社会资本合作模式操作指南》明确的五种采购方式，结合项目本身情况进行对比发现，公开招标比较符合本项目基%%%本条件。公开招标主要适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不作更改的项目。结合项目特点，对照各类采购方式适用性，本项目选择公开招标的采购方式。以下是公开招标采购流程。%%%%%%发布资格预审及采购公告资格预审的评审报告提交财政部门（政府和社会资本合作中心）备案由实施机构代表和评审专家共5人以上单数组建评审小组发售采购文件（不少于5个工作日）不得超过采购项目预算金额的2%预中标、成交结果公示（不少于5个工作日）PPP项目合同草签PPP项目合同正签PPP项目合同公示（正签后2个工作日内）提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不得少于15个工作日资格预审评审采购响应文件评审形成评审报告澄清或者修改的内容在投标截止时间至少15日前以书面形式通知自发出之日起至投标人提交截止之日止，最短不得少于二十日现场考察召开采购前答疑会缴纳投标保证金成立采购结果确认谈判工作组按照候选社会资本排名依次谈判发出中标、成交通知书（三）项目招标标底本项目招标标底为单位水价（元/吨）和工程造价下浮率（不低于5%）。（四）社会资本资格条件1、一般资格条件（1）具有独立承担民事责任的能力；（2）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；（3）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；（4）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；（5）参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；（6）法律、行政法规规定的其它条件。2、特定资格条件（1）具有本项目要求的资金实力。截至2015年12月31日，经审计的企业净资产不低于人民币1亿元。（2）具有商业银行和国家认可评级机构评定的AA及以上信用等级，具备较强的财务与融资能力。（3）自2011年1月1日以来，承接过类似项目的业绩要求（以签订投资建设合同时间为准）：作为主要出资方参与类似污水处理项目，单项合同金额达到1亿以上的项目至少1个。3、关于联合体参与采购活动%%%（1）本项目接受联合体响应，联合体成员不得超过3家。联合体成员必须满足一般资格条件，特定资格条件由联合体各方联合满足。（2）联合体成员需签订《联合体协议书》，《联合体协议书》中包括但不限于联合体成员拟出资金额或出资比例、责权利分配、回报和退出机制、违约处理机制等。《联合体协议书》由联合体申请人根据实际情况自行签署。（3）以联合体投标的任何一方不得再以自己名义单独或以其他联合体成员的名义申请本项目投标。（五）资格预审评审方式资格预审将限定参与合格社会资本的数量。当所有满足要求的申请人不大于5家时，均视为合格的申请人；当所有满足要求的申请人超过5家（不含5家）时，将采用评分制对所有满足要求的申请人进行特定资格条件评分，得分由高到低排名前5名的资格预审申请人将视为合格的申请人。依据评审标准和程序，只有合格的申请人才能够参与后续的公开招标程序。（六）项目实施计划在保证项目的实施合法合规的前提下，严格按照《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金〔2014〕113号）%%%规定的操作程序执行，结合项目的需求对部分流程进行适当调整以满足工期要求，据此制定项目实施计划如下：T指发布资格预审公告之日，+1指第二个日历日。表9-1项目执行计划表工作事项工作内容完成主体/协助完成主体预计完成时间形成的文件项目采购阶段通过河南省级以上人民政府财政部门指定的媒体发布采购公告及资格预审公告咨询机构、代理机构T资格预审公告组织对采购文件进行审定，并报政府审核批准定稿PPP领导小组/实施机构/咨询机构T+18采购文件定稿组织资格预审咨询机构/代理机构/实施机构T+20资格预审评审报告向通过预审的社会资本发售采购文件咨询机构T+21%%%组织社会资本进行现场勘察和答疑咨询机构/实施机构T+28现场考察暨答疑会确定评审委员会专家名单实施机构/咨询机构T+40评委会名单组织专家组和评审委员会进行评审评委会/工作小组T+41根据评审结论，编制评审报告，并报领导小组和政府审批咨询机构/实施机构/PPP领导小组T+41项目评审报告评审结论经实施机构认可后发出评审结果通知书咨询机构/实施机构T+42林州市政府关于评审报告的批复评审结果通知书按照排名顺序跟投资人进行谈判咨询机构/实施机构/PPP领导小组T+50每轮谈判备忘录项目公司将谈判结果及市政府/领导T+50%%%组建暨协议签署阶段PPP项目协议报市政府决策，确定中选者小组预中标、成交结果及项目合同文本公示PPP领导小组/实施机构T+55向全体社会资本发出采购结果通知书咨询机构T+56中标、成交结果公告PPP领导小组/实施机构T+60与选定的社会资本签收部分项目协议林州市政府/PPP实施主体/投资人T+61PPP项目协议项目执行及管理阶段组建项目公司社会资本方/实施机构T+61项目公司章程正式签约文本正式签署PPP项目协议并进行公告林州市政府/实施机构/社会资本方T+80%%%项目开工项目公司T+80开工仪式%%%',)