永丰异地新建人民医院建设工程PPP项目

('—1—永丰县异地新建县人民医院建设工程PPP项目实施方案实施机构：永丰县人民医院编制单位：浙江省工程咨询有限公司二〇一七年十一月—3—审定人高洪舟董事长注册咨询工程师、高级工程师审核人梁昕执行总经理兼PPP咨询中心主任注册咨询工程师、高级工程师项目负责人胡其彪教授级高级工程师编制人员易兵兵注册咨询工程师、高级经济师陆文俊注册咨询工程师、高级工程师洪长平工程师孙燕高级经济师、招标师王昆注册会计师滕卫兴律师报告编号：ZJPEC-2016-510-3—4—目录第一章前言......................................................................................61.1项目建设背景...........................................................................................61.2方案编制依据...........................................................................................6第二章项目概况...............................................................................102.1项目采用PPP模式必要性.........................................................................102.2项目基本情况.........................................................................................112.3项目公司的组建......................................................................................13第三章项目风险分配基本框架................................................................163.1风险分配原则.........................................................................................163.2全生命周期风险的分配.............................................................................16第四章项目运作方式..........................................................................204.1项目实施机构.........................................................................................204.2项目运作方式.........................................................................................204.3项目合作期............................................................................................21第五章项目交易结构..........................................................................225.1项目的投融资结构...................................................................................225.2项目回报机制.........................................................................................235.3项目交易结构图......................................................................................245.4相关配套安排.........................................................................................24第六章项目合同体系..........................................................................256.1合同结构................................................................................................256.2PPP项目合同边界条件.............................................................................26第七章项目监管架构..........................................................................427.1授权关系................................................................................................427.2监管方式................................................................................................42第八章项目的采购.............................................................................44—5—8.1项目采购方式选择...................................................................................448.2项目采购程序.........................................................................................448.3采购文件核心内容...................................................................................48第九章项目移交...............................................................................499.1期满终止移交.........................................................................................499.2提前终止移交.........................................................................................52第十章财务测算...............................................................................5310.1基础数据设定.........................................................................................5310.2项目财务平衡分析...................................................................................5310.3结论及建议............................................................................................54第十一章项目实施进度计划................................................................................55—6—第一章前言1.1项目建设背景永丰县人民医院始建于1934年，历经80多年的发展，现已成为一所集医疗、教学、防保、科研、急救、康复于一体的综合性“二级甲等医院”，是永丰县突发性公共事件定点医疗救治医院，肩负着县社会基本医疗保障和公共卫生服务的主要责任。医院总占地面积2.3万平方米，建筑面积为3.3万平方米，内设临床、职能、医技共42个科室，开放床位数595个。现有员工581人，年营业收入为2亿多元。随着病人数量的急速上升，目前医院开设的病床仍无法充分满足需求，各科室都普遍在病房和过道内加床，各骨干科室加床数均超过设置床位数。同时随着“单独二孩”政策的全面贯彻和“全面二孩”政策的落实，按照永丰县7.86‰的人口自然增长率预估，到2035年，永丰县人口将达到56万人。为此，医院的扩容已迫在眉睫。由于医院现址已无建设空间，为此决定异地新建。通过整体规划、合理布局，建设一所以三级综合性医院为标准的现代化医院，以改善医疗环境，全面提升永丰县的医疗质量。1.2方案编制依据（1）《中华人民共和国预算法》（2014年修正）；（2）《中华人民共和国政府采购法》（2014年修正）；—7—（3）《中华人民共和国招标投标法》；（4）《中华人民共和国合同法》；（5）《中华人民共和国公司法》；（6）《中华人民共和国政府采购法实施条例》（国务院第658号令）；（7）《中华人民共和国招标投标法实施条例》（国务院第613号令）；（8）国务院《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发[2014]60号）；（9）国务院办公厅《关于印发深化医疗卫生体制改革2014年工作总结和2015年重点工作任务的通知》（国办发[2015]34号）；（10）国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发[2015]42号）；（11）《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（六部委25号令）；（12）《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部令第87号）；（13）《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）；（14）《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指—8—南（试行）的通知》（财金[2014]113号）；（15）《关于印发<政府购买服务管理办法（暂行）>的通知》（财综[2014]96号）；（16）《财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》（财金[2014]156号）；（17）《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号）；（18）《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库[2014]215号）；（19）《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》（财金[2015]21号）；（20）《关于印发的通知》（财金[2015]167号）；（21）《关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知》（发改投资[2016]1744号）（22）《关于进一步共同做好政府和社会资本合作（PPP）有关工作的通知》（财金[2016]32号）（23）《关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》（财金[2016]90号）（24）《关于规范开展政府和社会资本合作项目资产证券化有关事宜的通知》（财金〔2017〕55号）（25）《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》—9—（财预〔2017〕50号）（26）《财政部关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知》（财预［2017］87号）（27）《关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知》（财办金〔2017〕92号）（28）《江西省人民政府关于鼓励社会资本进入社会事业领域的意见》（赣府发[2014]39号）；（29）《江西省人民政府关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的实施意见》（赣府发[2015]20号）；（30）《江西省人民政府关于开展政府和社会资本合作的实施意见》（赣府发[2015]25号）；（31）《江西省实施<中华人民共和国招标投标法>办法》（江西省人民代表大会常务委员会公告第39号）；（32）《吉安市人民政府关于印发吉安市推行政府和社会资本合作实施意见（试行）的通知》（吉府发〔2015〕13号）；（33）其他文件或资料。—10—第二章项目概况2.1项目采用PPP模式必要性2.1.1提高公共产品质量和供给效率国办发（2015）42号《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》、发改投资（2014）2724号《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》等文件明确指出，PPP模式适用于医疗等公共服务项目，PPP模式的推行为政府和社会资本合作办医敞开了大门。然而PPP模式的核心并不改变公立医院公共事务的公益性，而是通过社会资本的参与，通过“让专业的人做专业的事”，提高公共产品质量和供给效率。2.1.2拓宽融资渠道，缓解政府财政支出压力根据《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发[2014]43号）、《国务院关于深化预算管理制度改革的决定》（国发[2014]45号）文件精神，PPP项目所形成债务不计入政府债务，政府对于PPP项目的支付义务统一纳入预算。由此可见，PPP将成为地方政府未来除举债融资外解决“公益性事业”资金问题的关键方式。当前在财政资金不能满足建设需要的大环境下，通过引进社会资本参与公用服务领域的建设，可以平滑财政支出，缓解政府短期支出压力。2.1.3分散和降低政府承担风险传统的政府投资建设模式下，政府方承担项目实施过程中—11—的绝大多数风险。而釆取PPP方式，按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，应由最有能力消除、控制或降低风险的一方承担风险，使政府和社会资本之间能够合理分担项目风险。原则上项目的投融资、设计、建设、运营维护等商业风险由社会资本承担，项目的法律、政策和最低需求等政府方可控风险由政府方承担，不可抗力等风险由政府和社会资本共同承担，充分实现了风险的优化配置。2.2项目基本情况2.2.1项目选址新建县人民医院选扯位于永丰县佐龙乡迎宾中大道附近，东侧是环迎宾中大道，南侧是体育大道，北侧是规划五路，西侧是规划路。2.2.2项目建设内容及规模项目规划总用地面积66041.8平方米（约99亩），新建急诊部、门诊部、住院部、医技科室、保障系统、行政管理、园内生活、感染楼、高压氧舱、能源中心、垃圾站、配套用房等业务用房，总建筑面积12.9万平方米，其中地上建筑面积9.9万平方米，地下建筑面积3万平方米。核定床位1000张，按三级综合性医院规划建设。2.2.3项目建设可研估算投资项目估算总投资为72929.5万元，其中工程建设费用为52714.79万元，工程建设期利息4333.26万元，工程建设其—12—他费用3013.75万元，工程预备费2867.7万元，医疗设备10000万元。投资估算详见可行性研究报告。本项目工程建设其他费用不包含以下内容：工程监理费、土地费用、劳动安全卫生评审费、工程造价咨询服务费、环境影响评价费、节能评估费及审查费、防雷检测费、有线电视接通费、电信建设费、医疗专项特殊验收费、项建书可研编制及评估费、红线外接入市政管网费，此部分费用由实施机构支付。2.2.4项目经济技术指标表2-1主要经济指标汇总表单位：万元序号费用名称估算投资占总投资比重1工程建设投资62929.586.291.1工程建设费用52714.7972.281.2工程建设其他费用3013.754.131.3工程预备费2867.73.931.4建设期利息4333.265.942设备投资1000013.712.1医疗设备800010.972.2信息设备20002.743项目总投资（1+2）72929.5100表2-2主要规划技术指标汇总表序号指标单位方案指标规划指标1规划用地面积m266041.8近期改扩建范围2总建筑面积m21290002.1地上建筑总面积m2990002.1.1急诊室m222002.1.2门诊室m210200—13—2.1.3住院部m2411002.1.4医技科室m2206102.1.5保障系统m240002.1.6行政管理m230002.1.7园内生活m230002.1.8其他配套用房m2148902.2地下建筑总面积m2300003建筑占地面积m2165004容积率/1.55建筑密度/24.98%6绿地率/35.10%7床位数床10008机动车泊位辆9908.1地上机动车泊位辆1988.2地下机动车泊位辆7929非机动车泊位辆198010人防面积m250002.3项目公司的组建2.3.1项目公司设立实施机构通过公开竞争机制确定本项目的中选社会资本，同时，由政府指定的相关机构作为政府方出资代表参股项目公司，履行政府出资人职责，依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理等出资人权利。中选社会资本与政府方出资代表（永丰县城市建设投资开发公司）按照约定股权比例，依法在永丰县共同出资设立项目公司。由项目公司负责本项目投融资、设计、建设、运营维护、移—14—交等工作。2.3.2项目公司股权结构根据财政部制定的《PPP项目合同指南（试行）》规定：“项目公司是依法设立的自主经营、自负盈亏的具有独立法人资格的经营实体。项目公司可以由社会资本出资设立。也可以由政府方和社会资本共同出资设立。但政府方在项目公司中的持股比例应当低于50%、且不具有实际控制力及管理权。”根据上述原则，出于一方面不加大地方政府财政压力，另一方面保留政府在重大事项上的话语权的相关考虑，本项目中政府方选择在项目公司中持有较低比例的股权，项目公司股权结构为政府方占股20%，社会资本方占股80%。2.3.3项目公司治理结构项目公司作为独立法人机构，按照国家的有关法律规定，根据现代公司制度，完善公司法人制度，组建董事会、监事会，董事会任命总经理，并通过公司设置各职能部门全面负责本项目的投融资、设计、建设、运营维护和移交工作。董事会由5名董事组成，政府方委派1名，社会资本委派3名，双方共同推荐1名。董事会设董事长1名，由中选社会资本方委派。董事会决议的表决，实行一人一票。政府方委派董事成员具有对特别重大事项（包括涉及到民生保障、社会稳定且影响公众利益、公共安全等事务）的一票否决权。监事会由3名监事组成，由政府、社会资本方各委派1名，—15—职工代表监事1名，政府委派监事任监事会主席。项目公司质量监督部门负责人、财务部门负责人由政府方提名任命。财务人员由政府方和社会资本方各派一人，财务章由政府方保管，法人章由社会资本方保管。2.3.4项目公司利润分配为使社会资本方尽快收回投资成本及投资回报，同时减少政府方后期需承担的财政补贴，本项目政府方股东不参与项目公司利润分配。—16—第三章项目风险分配基本框架3.1风险分配原则根据财金（2014）113号及财金（2014）156号文件规定，本项目涉及的各类潜在风险，按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，应由最有能力消除、控制或降低风险的一方承担风险，使政府和社会资本之间能够合理分担项目风险。原则上项目的投融资、设计、建设、运营维护等商业风险由社会资本方承担，项目政府方可控的法律、政策和最低需求等风险由政府方承担，不可抗力等风险由政府和社会资本共同承担。3.2全生命周期风险的分配3.2.1风险类别本项目全生命周期范围内可能发生的重要风险类别有：建设期风险（审批风险、融资风险、设计不当及设计变更、技术风险、质量风险、进度风险、工地安全、环境破坏、地质条件等风险）、运营期风险（运营成本超支、管理风险、财政支付风险、中长期利率变化风险等风险）、移交期风险（无法达到移交要求引起的风险）、法律和政策风险、宏观经济风险、不可抗力风险等。3.2.2项目风险分配本PPP项目全生命周期范围内可能发生的重要风险类别，按以下确定原则分配。—17—表3-1主要风险因素分配表风险分类风险清单风险描述风险承担分配政府方承担共同承担社会资本方承担建设期风险政府采购风险社会资本方采购是否成功√项目获批、征地风险项目获批√审批风险项目立项、土地、规划、可研等前期行政审批√施工许可证等后期行政审批√融资风险融资结构不合理；金融市场不健全；融资的可及性；资金筹措困难等√设计不当、变更风险合规的设计变更√违规的设计变更、设计不当√监理监理的监督与审查的不作为√技术风险采用新的技术标准；技术不成熟；工艺流程选用不当√质量风险达不到国家、行业标准的规定和合同的约定；不能通过质量检验和验收√进度风险行政干预等公共部门的原因（如政府要求工程变更）√不可抗力等非公、私双方的原因√施工设备不足；施工组织混乱；施工管理不科学；生产调度不科学√安全事故建设过程发生的安全事故√地质条件风险因地质勘察技术原因造成的√不利的工程地质条件、水文地质条件，例如未预期的地下断层、山地施工、施工地面为软土等等√建设成本超支风险行政干预等公共部门的原因√不可抗力等非公、私双方的原因√工艺落后；资源利用效率低；管理不规范；设备损坏等√主要材料价格变化√承包商/供应商违约承包商违约造成工程延期、费用增加等√环境保护风险施工过程产生的环保风险√外部配套条件√—18—运营阶段风险运营成本超支风险外购原材料费工资、修理费等上涨；通货膨胀引起货币实际购买力下降；运营经验不足、效率低；管理不规范√维护成本超支风险维护成本高于预期√财政支付风险政府资金不足，无法按时支付费用√环境保护风险营过程产生的环保风险以及项目产出物带来的环保风险√安全风险作业安全及运行安全√管理风险管理人员技术培训不到位，管理不规范√移交阶段风险移交风险运营期超负荷运行、过度使用、维护不力等情形，造成合作期限届满时，项目状况无法达到移交要求引起的风险。√全生命周期风险政治风险强烈的政治反对/敌意；不稳定的政府；征用/公有化√法律法规的变更风险法律变更；税收制度的变更；行业标准的改变√不可抗力风险社会不可抗力（战争、恐怖主义、敌对行动、爆炸物资、电离辐射或放射性污染等）；自然不可抗力（地震、洪水、海啸、泥石流、台风等）√3.2.3风险应对措施对于上述风险，通常采用以下应对措施：风险转移：对于不可抗力等风险，工程中一般通过利用购买商业保险的方式进行风险转移；对于不熟悉和不擅长的非主体工程内容一般采用分包的方式将风险转移给有经验的承担者。此外，还可以通过《保险合同》对部分风险予以投保，以更好地实现风险转移。损失控制：对于无法进行风险转移和风险回避的，通过加强履职，明确风险的管理责任和管理措施，加强对风险的管控。—19—通过有效的管理机制，对可能造成风险损失的危险因素进行管理，使得风险发生的概率和造成的损失减少到最低程度。例如工程风险的管理，通过加强对从原材料进场检验直至各个环节的质量检查监督，把质量风险降低到最小，损失也减少到最小；对重大施工技术方案通过科学合理编制，并邀请行业专家进行论证，现场严格遵照方案实施等，把风险降低并使其不发生损失。—20—第四章项目运作方式4.1项目实施机构根据《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金[2014]113号）规定：“政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作为项目实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交工作。”永丰县人民医院受永丰县人民政府授权，代表政府作为本项目的实施机构。4.2项目运作方式依据《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）、《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金[2014]113号）以及《江西省人民政府关于开展政府和社会资本合作的实施意见》(赣府发〔2015〕25号)，PPP项目运作方式主要包括委托运营（O&M)、管理合同(MC)、建设-运营-移交(BOT)、建设-拥有-运营(BOO)、转让-运营-移交(TOT)和改建-运营-移交(ROT)等。综合考虑本项目的属性、项目投资收益水平、收费定价机制、风险分配基本框架、融资需求、期满处置等相关因素，作为新建的社会公共服务准经营性项目，本项目通过PPP运作模式，采用BOT方式对项目进行实施，BOT方式是指社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、建造、运营、维护和用户服务职责，—21—合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作方式。具体为：永丰县人民医院经政府授权作为PPP项目实施机构，依法通过政府采购方式选择社会资本参与本项目，中选社会资本与政府指定的机构合资设立项目公司，由实施机构与项目公司签订PPP项目合同，政府授予项目公司一定期限的经营权。项目公司负责医院项目投融资、设计、建设等，建设完成后将建设项目租赁给永丰县人民医院使用，经营期限结束后，项目公司需无偿将全部资产移交给政府或相关部门。该模式最大的特点是遵循了公立医疗机构“三不变”（医院国有事业单位性质不变、公益属性不变、人员隶属关系不变）原则，不涉及公立医院所有权的转移，社会资本方只承担医院的部分后勤保障服务，本项目仅将医院的保洁、保安、布条洗涤服务交由社会资本运营管理。4.3项目合作期根据财金（2014）113号文件规定，结合本项目实际，项目合作期设定为15年，自PPP项目合同签订之日算起，其中项目建设期为3年，运营期为12年。—22—第五章项目交易结构5.1项目的投融资结构5.1.1投融资及交易结构根据《国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发[2015]51号），本项目属“其他项目”，最低资本金比例为20%，为此设定本项目资本金为15000万元（大于最低资本金比例），由项目公司股东按照股权比例负责出资到位，即社会资本方出资12000万元，占股80%；政府方出资3000万元，以土地使用权作价出资，占股20%。项目资本金全部用于项目建设，资本金以外项目所需资金由项目公司完成融资，如项目公司不能在招标文件和PPP合同规定的期限内完成融资，由社会资本通过担保等方式解决。项目公司的注册资金在项目公司成立之日起7个工作日内全额到位，并优先用于工程款的支付，用完后再安排项目融资资金。5.1.2设施的权属与处置（1）土地权属项目合作期内，项目范围内与项目相关的土地使用权归项目公司所有。合作期内，未经永丰县人民政府同意，项目公司不得擅自转让、出租、抵押土地使用权或者改变土地用途，也不得用于本项目之外的其他目的或用本项目土地进行融资。—23—（2）固定资产项目合作期内，项目公司只享有项目固定资产的使用和收益权，固定资产的所有权归属政府，因此不涉及固定资产的折旧。合作经营期满，项目公司将项目资产和相关权利等无偿移交政府。（3）收益权项目运营期2年后，若项目公司需要抵押，且只能用于项目公司建设、运营，须经项目实施机构和政府批准后，项目公司才能将其收益权抵押给第三方，抵押金额应不超过政府剩余应支付款项的50%。每期政府付费支付前，项目公司应提供资产财务报表，待项目合作期届满，必须清偿全部债务。5.2项目回报机制本项目由项目公司承担建设项目的投融资、设计、建造等工作，项目建成后，由永丰县人民医院租赁使用，使用者付费收入不足以覆盖项目的投资和运营成本，需由政府提供一定的缺口补助。故本项目回报机制为可行性缺口补助。项目公司收入来源为两部分：一部分是租赁收入，即由使用者（医院）支付租赁费（使用者付费不足部分由政府财政补贴）；另一部分是运营收入，根据使用者对项目公司承担的后勤保障服务绩效考核情况，进行绩效付费。租赁收入：租赁收入与设施的可用性挂钩。按以下公式计算：—24—注：项目总投资按第六章“项目总投资确定原则”确定，i为年投资收益率，在投标时确定；n为运营年限。运营收入：运营收入与绩效考核和永丰县人民医院的营业收入挂钩。按以下公式计算：永丰县人民医院年营业收入×运营管理费比例—25—5.3项目交易结构图5.4相关配套安排本项目红线内有一河道贯穿建设地块，需进行河道调整以满足项目建设要求，政府承担此配套投入支出责任。—26—第六章项目合同体系6.1合同结构本项目合同体系分两个层次：第一层次为由中标社会资本方与地方政府围绕项目收益签署“一揽子”主要合同，形成以PPP项目合同为主合同以及项目公司股东协议、项目公司章程等共同构成的核心合同体系。确定中标社会资本后，项目实施机构与社会资本方签订PPP初步协议，待社会资本方成立项目公司后，项目公司作为本项目主体与实施机构签订PPP项目合同。第二层次为由项目公司和本项目推进过程中的各有关主体签署的协议体系，包括融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同和保险合同等。PPP项目合同是其中最核心的法律文件。图6-1项目合同结构—27—6.2PPP项目合同边界条件项目边界条件是PPP项目合同的核心内容，主要包括权利义务、交易条件、履约保障和调整衔接等边界。6.2.1权利义务边界（1）项目资产权属本项目形成的固定资产归政府所有，在合作期内，项目公司享有固定资产的使用和收益权，合作经营期满，项目公司将项目资产和相关权利等无偿移交政府。（2）政府方的主要权利和义务\uf0d8政府方有权在项目合作期限届满时无偿收回本项目及全部附属设施；\uf0d8政府相关行业主管部门拥有对本项目的监督、检查、审计权，有权随时检查本项目而无需得到项目公司的同意，相关部门履行职能时，不得干扰项目公司的正常建设和运营；\uf0d8项目公司发生严重违约事件时，政府有权提前解除合同；\uf0d8政府方应按照国家及项目所在地有关法律及法规，在其权限和管辖范围内协助社会资本方及时获得设立项目公司、投资以及项目公司进行项目融资贷款、建设管理所必需的批文；\uf0d8协助项目公司疏导项目承建方与当地政府和居民的关系，协调解决项目各阶段所需的供电、供水以及生活服务方面—28—的基本条件；\uf0d8监督项目公司履行法定义务和协议书规定的义务；\uf0d8受理公众对项目公司的投诉；\uf0d8在危及或者可能危及公共利益、公共安全等紧急情况下，临时接管项目；\uf0d8负责按期足额支付可行性缺口补助。（3）项目公司的主要权利和义务\uf0d8项目公司有权在项目合作期内建设本项目及全部附属设施；\uf0d8项目公司有权以本项目进行融资；\uf0d8项目合作期内，如果发生不可抗力事件，依法依规处理；\uf0d8政府方发生严重违约事件时，项目公司有权提前解除合同；\uf0d8负责办理项目的有关手续，确保项目的合法性；\uf0d8负责项目建设期间的资金筹措及按时到位，确保不因资金供应不足而影响项目建设；\uf0d8在建设期应设立工程建设资金专户，专户存款月结余不少于1000万元。项目公司支付的工程款须报政府审核，并按核定后的当季完成合格工程量的70％支付；竣工验收合格后支付至80%；通过国家审计后支付至审定价的95%；剩余5%留作质量保修金，待工程质保期满，按照工程质量保修书约定，扣除相应费用及损失赔偿后退还。—29—\uf0d8接受并配合相关政府部门的监督、检查和管理；\uf0d8项目公司应依法在项目所在地缴纳税费；\uf0d8在项目合作期满后将本项目及全部附属设施交付政府方。—30—6.2.2交易条件边界（1）项目合同期限项目合同期为15年，其中建设期3年，运营期12年。项目建设期为PPP项目合同生效之日起至项目交付使用之日止，运营期为项目交付之日起至合作期结束。（2）项目回报机制可行性缺口补助。（3）项目建设工程边界本项目建设成本控制以概算为限额，超过概算部分由社会资本自行承担，不计入项目总投资，因政府方原因导致的超概算除外。本项目施工图预算由项目公司负责，委托有造价咨询资质的机构根据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013）、江西省2017版《江西省建设工程定额》、信息价（有吉安市信息价的，套用吉安市造价信息，没有吉安市信息价的套用江西省造价信息）、市场询价（江西省无信息价的）等进行编制，编制依据、组价原则、材料设备选型等最终由政府确定。本项目编制的预算价须经县财政部门评审，报政府确认批准。本项目中标的社会资本方若不具有设计资质，依法对设计进行分包，分包单位必须具有建筑工程设计专业甲级及以上资质—31—独立法人，且设计负责人应为一级注册建筑师并具有医院项目类似工程设计业绩。设计方案、初步设计、施工图须经政府相关部门审定，报政府确认批准。本项目所需设备包括医疗设备、化验设备、配电设备、运输车辆、计算机及网络设备系统、办公用具等有关设备设施由项目实施机构按相关程序负责采购，费用纳入PPP项目总投资。工程监理单位由项目实施机构招标确定，费用不纳入PPP项目总投资。（4）项目总投资确定原则工程建设费用工程建设费用根据工程结算书、工程施工图预算、竣工图纸、变更联系单等相关工程结算资料编制结算书，最终以永丰县审计局审定为准。结算工程建设费用=审定造价×（1−建安工程下浮率）工程建设其他费本项目设计费按《工程勘察设计收费标准》（2002年修订）的70%计取；勘察费按江西省现行规定收费标准的60%计取；另外的工程建设其他费用以项目公司实际发生数据为依据，最终以永丰县审计局审定为准。设备费用—32—本项目所需设备包括医疗设备、化验设备、配电设备、运输车辆、计算机及网络设备系统、办公用具等，由项目实施机构负责采购。结算设备费用=实际发生的设备采购费用×（1+2%）建设期利息以建设期内每季度经政府审核批准后的工程实际完成值的70%作为建设期利息的计算基数，按中标投资收益率计算建设期利息。以建设期内支付实际建设工程费用之日为计息起点；在工程竣工验收合格交付使用后，以交付使用之日为计息终点。以上4项之和构成本项目总投资。（5）政府补贴支付本项目使用者付费不足部分由政府以财政补贴形式支付，可行性缺口补助资金纳入县财政中长期财政规划，在运营期开始的下一年，根据考核结果支付。（6）建设期考核标准本项目建设期绩效考核采用百分制，根据相关国家标准对项目工程质量情况、项目管理情况及项目进度等进行考核。监管主体为项目实施机构，并根据建设期绩效考核得分情况，在建设期履约保函中提取相应金额作为违约责任支付。—33—a、100分≥绩效考核得分≥85分，政府按照合同约定不提取建设履约保函金额；b、85分＞绩效考核得分≥70分，政府按照合同约定提取建设履约保函5%金额；c、70分＞绩效考核得分≥60分，政府按照合同约定提取建设履约保函10%金额；d、60分以下为不合格，政府按照合同约定全部提取建设履约保函。考核指标及标准见下表：序号考核指标考核内容考核标准评分标准一工程质量（30分）质量控制管理（20分）符合相关行业标准《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300-2013）、《建筑地基基础工程施工质量验收规范》（GB50202-2012）、《砌体工程施工质量验收规范》（GB50203-2011）、《混凝土结构工程施工质量验收规范》（GB50204-2011）等技术规范。存在质量缺陷未及时进行处理，扣2分；工程质量未达到有关法律、法规和工程建设强制性标准的，工程验收不合格，扣2分；发生质量问题和一般质量事故未按规定及时上报的，扣2分；无正当理由，项目开工前未办质量监督手续的，扣2分质量管理制度与管理体系（10分）质量管理制度与管理体系要完整单位质量管理制度不完善扣4分，质量管理体系不健全扣4分，扣完为止二工期进度（10分）开工日（5分）按约定开工日期开工无正当理由，未按计划时间节点开工建设的，扣5分；—34—序号考核指标考核内容考核标准评分标准按节点完工（5分）按里程碑时间节点完成工程进度本工程应严格按照总工期制定里程碑计划并报备，如无正当理由，未按里程碑计划时间节点完成工程进度的，每次扣2分。如无不可抗因素，在要求的日期前本项目未能完工并交付使用，工程质量未达标的，按不合格评定。三环境保护（10分）环保措施（10分）参照《环境空气质量标准》（GB3095-2012）、《地表水环境质量标准》（GB3838-2002）、《声环境质量标准》（GB3096-2008）、《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）、《污水综合排放标准》（GB8978-1996）、《建筑施工场界环境噪声排放标准》（GB12523-2011）、《污水排入城镇下水道水质标准》（CJ343-2010）等。项目公司和各施工单位是未建立完善的环保和水保措施的扣3分，被相关部门通报批评的的扣5分四安全生产（30分）安全制度与管理体系（10）建立完善的安全制度与管理体系相关建设管理制度未建立、不健全或相关制度没有针对性，扣2分安全生产执行（20分）参照《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011）、《建设项目（工程）劳动安全卫生监察规定》（劳动部第3号令1996年10月）、《工程建设安全生产管理规定》等。发生安全事故的，以安监部门认定为准。本项目发生安全事故则按不合格评定。五内部管理（20分）资料管理（3分）按照相关工程资料管理规定，建立档案资料管理制度，所有相关工程材料按规定收集存档未按有关规定建立档案管理制度或管理制度未落实，扣1分；工程资料签章不齐，每次扣1分，资料收集整理不齐全，扣2分人员管理（5分）按工程要求投入相应的技术人员，且持证上岗未按要求投入相应技术人员的一人扣0.5分；未持证上岗的一人扣0.5分资金监管（8分）资金按建设进度及时到位；项目资金专款专用，按时支付工程款项资金未按规定及时到位的扣3分/次，未建立专门账户专款专用的扣2分廉政建设（4分）按照国家法律法规相关规定，洁身自好，建立完善并严格执行廉政作风制度项目公司违反党风廉政建设有关规定，情节严重，被省纪委、省监察厅通报批评的，或构成违法犯罪，被移送司法机关处理的，直接列为“不合格”（7）运营期绩效考核标准1）保洁服务要求—35—保证清洁面无明显污迹、无杂物、做到窗明几净、天花板无蜘蛛网、无卫生死角，保证所有通道干净、畅通无积水，保证医院环境清洁、空气清新。定期（每季度一次）对医院周围下水道等喷洒消毒水进行消毒。定期（每月一次）对天花板（含照明灯具）进行清洁，清理蜘蛛网等，确保天花板无明显积尘，无污印、无蜘蛛网等。定期（每周一次）清理医院周边排水沟的垃圾，保持排水畅通，减少蚊虫滋生。定期(每月一次)用专业洗地机打磨地面，确保地面清洁无污渍。定期（每周一次）对停车场（含道路）地面进行一次清扫保洁清洗（必要时要用水冲洗），确保地面清洁无污渍和减少灰尘污染。定期（每天二次）对院内所有地面先用微湿地拖拖抹地面后用干地拖拖抹地面。保证地面干爽、无污渍、无烟头、纸屑等垃圾杂物。定期（每天二次）对垃圾桶（箱）烟灰盅的垃圾清倒，更换新清洁袋。定期（每天二次）洗手间内所有设施的清洁和疏通厕所等工作。保证地面干爽无积水、无粪便物、无锈迹、无异味、冲水顺畅。定期（每天一次）院内所有门窗；公共椅、凳、台、柜和电器开关线板；标示牌；墙身（1.5m以下）、地脚线；不锈钢设施（如电梯、楼梯扶手等）先用微湿巾布擦拭后，再用干巾布擦拭或不锈钢水清洁维护，确保无污渍、无积尘以及干净、整洁。—36—每逢春节、元旦、国庆以及上级重要部门来检查必须对医院进行专项大清洁。每逢病患出院，病患用过床、床头柜、储物拒等必须及时清理、病患房间、洗手间必须及时打扫；保证地面干爽、无污渍、无烟头、纸屑等垃圾杂物。每逢会议室有会议前，须在会前半小时前对地面用微湿地拖拖抹后用干地拖拖抹；对桌椅用微湿巾布擦拭后，再用干巾布擦拭。保证地面干爽、无污渍、无烟头、纸屑等垃圾杂物。2）保安服务要求负责维持院内的交通秩序，创造良好、快捷、安全的就诊环境。做好消防培训及演练工作，加强日常消防管理措施。加强巡逻监管，着重解决违章占用消防通道的问题，及时发现消防设施、器材损坏、出现故障等情况，保证消防安全。负责24小时监视闭路电视、消防报警信号，发现问题及时处理并向有关领导或部门报告。要求每2小时至少对整个医院区域内巡查一遍。巡逻时要多看、多听、多闻，以确保完成巡查工作任务，做好巡逻记录，并及时将有关情况反映给相关部门或人员。保障院内医护人员、就医人员的人身、财产安全，如遇突发紧急事件处理过程。对治安、刑事案件等现行违法犯罪人员，有权制止上报。发生在院内的案件，有权保护现场，保护证据，维护现场秩序以及提供与案件有关的情况。3）布条洗涤服务要求必须每天安排人员及车辆负责收集各科要洗的布草运送到指定的洗涤地点。—37—每天定时将洗涤好的布草分类、烫平、折叠好运送到各相关科室。洗涤好的布草必须烘干、消毒好。必须保证洗涤好的布草干净，若有不干净的布草应免费重新洗涤消毒，每批次重洗率不超过5%。所洗涤的布草不得丢失，损坏率不得超过1‰，若损坏率超过1‰的需按原价赔偿。项目实施机构对项目公司运营期管理实行月度绩效考核，以90分作为合格线，月考核成绩的算术平均值即为年绩效考核分。运营费用支付以年度绩效考核为主，并结合月度绩效考核情况。年绩效考核分达到90分及以上为合格，90分及以下为不合格。考核合格的全额支付年运营维护费用。不合格的按以下原则支付：80分≦年绩效考核分＜90分的，支付年运营维护费用80%；70分≦年绩效考核分＜80分的，支付年运营维护费用70%；70分以下的，支付年运营维护费用60%。若在运营期一年内累计有三个月及以上考核不合格的，年度运营维护费按的60%支付。上述内容与财政部《关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知》（财办金〔2017〕92号）文件冲突之处，执行《关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知》（财办金〔2017〕92号）规定。考核细则及评分标准见下表（合同签定时在项目分值不变情况下根据实际维保内容细化）：—38—项目考核内容计分扣分得分服务态度20分1、遵纪守法，遵守医院制度，员工必须培训后上岗（经劳动部门和专业协会培训并取得合格证）。未按要求扣1分/项。52、面带微笑、语言规范，佩证上岗，穿戴整洁。未按要求扣1分/次。53、上班不抽烟。未按要求扣1分/次。54、工作认真、记录完整。未按要求扣1分/次。5服务管理20分1、每日上午和下午现场管理人员必须全面巡逻监督检查（不少于4次/日）各服务区域清洁、值守等，并形成工作记录，在院方主管领导处签到。未按要求扣2分/次。102、制订应急预案、岗位责任制。未按要求扣2分/项。53、配合医院做好节能降耗工作，及时关闭不必要开启的照明灯、空调及水龙头。未按要求扣1分/次。5投诉处理15分1、接到投诉，15分钟以内赶到现场，30分钟以内处理，最迟不超过24小时，要有工作记录。未按要求扣1分/次。52、各科室提出意见建议，当天提出整改意见并向医院管理人员汇报，合理解决科室问题并向科室反馈，每少扣2分/次。53、按规定回访，对回访情况要有工作记录，每月不少于2次。未按要求扣2分/次。5工作质量45分1、平均每日一次主动与院方主管人员进行工作衔接协调，主动汇报工作，听取建议，并形成工作记录。未按要求扣1分/次。52、平均每周不少于1次院方组织抽查或检查，主要以服务人数清点、保洁区域的卫生状况（含清运）。对存在的问题及时反馈给中标人，提出整改意见，发现人员离岗或在岗不足的扣5分/次，保洁区域的卫生没有达标的3分/次，未按要求清运医疗废物或中晚值班的扣2分/次，未按要求应急清运服务的扣2分/次，未按其它规定工作要求的扣2分/次。303、在院方合理提出要求更换保洁、保安、运送人员或现场管理人员在两周内不落实。未按要求扣5分/次。10（8）调价机制运营期间，如中国人民银行公布的5年期以上贷款基准利率发生调整，则在利率调整的次年1月1日对项目投资收益率进行相应调整，计算公式为：投资收益率＝5年期以上贷款基准利率×（1+浮动率）浮动率定义：是以中国人民银行公布的5年期以上贷款基—39—准利率为基础的浮动值。6.2.3履约保障措施6.2.3.1担保保函体系（1）建设期履约保函项目公司建设期履约保函主要用于担保项目公司在建设期能够按照合同约定的标准进行建设，并且能够按时完工。建设期履约保函的数额不超过项目总投资的10%，并保证在建设期内持续有效。（2）运营期履约保函政府方要求项目公司在履约保函到期或解除之前提交运营与维护保函，作为期履行PPP项目合同项下之运营维护义务和其他相关义务的保证。本项目建筑的维保由实施机构、项目公司与设备、设施的维保单位签订三方合同，主要的维保责任已由设备、设施的维保单位承担，项目公司只运营部分后勤保障服务，体量较小，为此不设运营期履约保函。（3）移交维修保函项目公司应向项目实施机构提交移交维修保函，保函数额与最后一年可行性缺口补助数额一致，以保证项目公司到期移交的资产能够满足正常使用的要求。若项目公司移交的设施未达到移交标准，或在移交保证期内未承担保修责任，则项目实施机构或政府指定的机构有权在移交维修保函中提取相应金额自行进行维修。—40—6.2.3.2保险方案项目在建设期可能遇到不可预期或不可控制的风险，可通过支付保险费把风险转移给有承担能力的保险公司。因此项目公司应依法在项目建设期投保必要的险种，比如意外伤害保险，而建筑工程一切险及安装工程一切险等商业保险由社会资本自行考虑是否投保，以降低风险损失，投保费用不计入PPP项目总投资。6.2.4调整衔接边界6.2.4.1提前终止（1）提前终止的情形双方协商一致的提前终止；法律变更或政府行为导致的提前终止；不可抗力导致的提前终止；一方违约导致的提前终止。（2）提前终止的补偿方式若PPP项目合同提前终止，除非协议另有约定，按以下标准补偿：表6-1提前终止补偿情形及标准提前终止情形提前终止阶段补偿标准备注政府方违约建设期提前终止A+C建设期履约保函应退还运营期提前终止B+D项目公司违约建设期提前终止A－C建设期履约保函不退还运营期提前终止B－D法律变更建设期提前终止A建设期履约保函应退还运营期提前终止B—41—不可抗力事件建设期提前终止（A－E）/2建设期履约保函应退还运营期提前终止（B－E）/2注：A=终止所涉单项工程经审计的实际已完成投资额。B=还应支付给项目公司租赁收入的总额（违约年份现值，折现率按违约年份投资收益率计取）。C=违约金，金额为A的10%。D=违约金，金额为B的5%。E=不可抗力发生后项目公司应获得的保险赔偿金，以项目公司应当投保并应当获得的保险赔偿金额为准（不论项目公司是否按照规定足额投保，以及项目公司是否尽力争取获得保险赔偿）。项目实施机构对于项目公司的补偿须以项目公司还清其届时之所有负债为前提。因一方违约导致提前终止发生的公证、鉴定、审计等费用由责任方承担，否则由双方共同承担。因提前终止而发生的税收支出，按照法律规定由双方各自承担。6.2.4.2调整衔接机制（1）应急预案项目公司应针对自然灾害、重特大事故、环境公害及人为破坏等事件的发生等各类可能发生的事故和所有危险源制定应急预案和现场处置方案，明确事前、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。项目公司制定的应急预案应征求项目实施机构的意见。—42—（2）临时接管自PPP项目合同生效后，项目公司在项目合作期内有适用法律规定的导致临时接管情形的，项目实施机构有权依法终止PPP项目合同。临时接管期间，项目公司须无条件服从项目实施机构或政府指定机构接收或接管本项目的所有指令、命令，项目公司应当在项目实施机构接管前善意履行看守职责，并继续履行PPP项目合同项下的义务。（3）合同变更在以下情形下，可考虑对PPP项目合同进行修订，并须永丰县人民政府同意：适用的法律变化，影响任一方主要权利义务的；因不可抗力或非合同任一方的原因，导致合同部分条款无履行；一方当事人丧失履约能力；因情况发生变化，当事人双方协商一致同意。（4）设计变更经项目公司、设计单位、监理单位三方同意的设计变更，须经实施机构认同后报政府审核批准。6.2.4.3政府介入机制（1）政府介入情形在下列情形下，政府有权介入：—43—项目公司融资发生重大困难导致项目无法正常实施；项目建设过程中发生严重质量缺陷；项目建设过程中发生重大安全事故；社会资本主体破产清算或发生类似情况；因不可抗力因素导致合同无法履行；其他需要政府介入的情形。（2）政府介入措施上述政府介入情形发生后，由项目实施机构牵头制定介入方案，征求有关职能部门意见并报政府批准后实施，由实施机构负责做好临时介入工作，保证项目设施持续运行和公众利益不受侵害。在介入协议或条款约定期限内，重大风险已解除的，政府应停止介入；未能解除的，政府可依据介入协议或条款临时接管项目。但是政府应按照介入协议或条款约定，保障项目社会资本在项目临时接管和提前终止偿付中的合法权益。同时，项目违约方应承担合同约定的责任，包括消除影响、支付违约金、赔偿损失等。—44—第七章项目监管架构监管架构主要包括授权关系和监管方式。授权关系主要是政府对项目实施机构的授权，以及政府直接或通过项目实施机构对社会资本方的授权；监管方式主要包括履约管理、行政监管和公众监督等。7.1授权关系授权关系分为两个步骤，一是政府对于主管部门的授权，明确项目实施机构，二是社会资本方确定后，项目实施机构对项目公司进行经营管理的授权。7.2监管方式7.2.1履约管理1）一般情况下，履约管理最主要的方式就是合同控制，因此为保证项目公司严格按照经营权的范围履约，项目实施机构应根据合同约定对项目公司的融资、设计、建设、运营、维护和移交等进行监督管控，督促项目公司落实相关承诺。2）在PPP项目合同中设置相应的履约条款。履约管理在合同控制中主要体现为履约条款及履约担保，即在PPP项目合同生效后，由项目公司向实施机构出具可接受格式的履约保函，以保证项目公司履行本合同项下建设、运营维护项目设施等义务。7.2.2行政监管行政监管主要分为两个阶段，一是项目采购过程的监管；—45—二是项目的设计、建设、运营、移交的绩效监管（包括安全、质量、造价、服务水平和资金等方面的监管）。项目采购实施阶段要严格按照《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国政府采购法实施条例》、《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》等相关规定；项目建设期间，按照工程建设程序，永丰县人民政府及相关行政主管部门应加强履职，对项目公司的工程招投标、设备采购、设计、工程建设的安全、质量、进度、投资进行监督管控；项目运营阶段对PPP项目进行中期评估，重点分析项目运行的合规性、适应性、合理性，科学评估风险，制定应对措施；项目移交阶段由政府组织相关部门成立项目移交机构，对PPP项目进行整体移交，妥善办理移交手续。7.2.3公众监督建立舆论监督和委托第三方监督工作机制，建立健全社会监督网络和舆论监督反馈，形成有效的、完善的社会监督。本着尊重社会公众的知情权，鼓励公众参与监督的原则，有权及时将产品和服务质量检查、监测、评估结果和整改情况以适当的方式向社会公布；并受理公众对项目公司的投诉，进行核实处理。—46—第八章项目的采购8.1项目采购方式选择本项目属基础设施和公用事业领域，是政府提供可行性缺口补助的特许经营项目。根据《国务院办公厅转发财政部、发展改革委、人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发[2015]42号），“对使用财政性资金作为社会资本提供公共服务对价的项目，地方政府应当根据预算法、合同法、政府采购法及其实施条例等法律规定，选择项目合作伙伴”，为提升项目竞争力，保证本项目能吸引到资金实力雄厚、项目管理经验丰富的社会资本，保障项目建设质量，降低项目运营成本，且考虑到本项目核心边界条件和技术经济参数可以明确，具备充分竞争条件，本项目采用公开招标方式采购社会资本。采用综合评分法公开招标，资格预审采用有限数量制，本次招标含社会资本方、施工方。8.2项目采购程序8.2.1项目资格预审根据《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库[2014]215号）文件规定，为吸引更多的供应商参与本项目，实现充分竞争，本项目资格预审采用有限数量制，只有通过资格预审的申请人才能参加下一轮投标。同时财库[2014]215号—47—文件还规定：“项目有3家以上社会资本通过资格预审的，项目实施机构可以继续开展采购文件准备工作；项目通过资格预审的社会资本不足3家的，项目实施机构应当在调整资格预审公告内容后重新组织资格预审；项目经重新资格预审后合格社会资本仍不够3家的，可以依法变更采购方式”。资格预审主要条件如下：1、供应商必须符合《政府采购法》第二十二条之规定。2、供应商须具有建筑工程施工总承包一级及以上资质，未被住建部、江西省行政监管部门或建设主管部门取消项目所在地的投标资格或禁止进入江西省建设市场；并在人员、设备、资金等方面具有相应的能力。3、供应商注册资本不少于3亿元人民币（以工商管理部门颁发的企业法人营业执照为准）,且财务状况良好、没有处于财产被接管，冻结、破产状态。4、供应商自2012年1月1日（以工程竣工日为准）以来完成过建安工程费1亿元及以上的医院施工项目且单项目10万平方米及以上、建安工程费4亿元及以上的公共建筑，业绩证明文件：合同及工程质量竣工验收记录。5、供应商2014年1月1日以来无重大质量、安全事故，并出具承诺书。6、供应商技术能力：（1）拟派注册一级建造师（建筑工程专业）壹名，作为本—48—项目的项目负责人，提供其注册建造师证书及安全考核合格证；（2）拟派高级工程师（建筑工程专业）壹名，作为本项目的技术负责人，提供其职称证书；（3）拟派五大员具有有效岗位证书及安全员的安全考核合格证。7、2014年1月1日以来供应商注册所在地检察机关出具的行贿犯罪档案查询结果。8、供应商投标保证金1300万元。供应商在资格预审文件递交前，提供6亿元及以上的融资授信证明。中标社会资本方将投标保证金转为项目公司注册资本金，并为本项目提供6亿元及以上的融资授信证明。9、本次资格预审不接受联合体参与申请。8.2.2采购文件的编制项目实施机构、采购代理机构应按《中华人民共和国招标投标法》、《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库[2014]215号）等相关法律法规的规定编制项目采购文件。8.2.3采购评审项目实施机构、采购代理机构依照《中华人民共和国招标投标法》、《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库[2014]215号）的有关规定成立评审小组，负责项目采购的评审工作，评审专家由项目实施机构依法选定。本项目评审小组由项目实施机构代表和评审专家共7人组成，其中评审专家人数—49—不得少于评审小组成员总数的2/3，评审专家中至少应当包含1名财务专家和1名法律专家。8.2.4确认谈判采购评审结束后，项目实施机构成立专门的采购结果确认谈判工作组，负责采购结果确认前的谈判和最终的采购结果确认工作。按照评审报告推荐的候选社会资本排名，依次与候选社会资本就项目合同中可变的细节问题进行项目合同签署前的确认谈判，率先达成一致的候选社会资本即为预中标社会资本。采购结果确认谈判工作组成员及数量由项目实施机构确定但应当至少包括财政预算管理部门、行业主管部门代表，以及财务、法律等方面的专家。评审小组成员可以作为采购结果确认谈判工作组成员参与采购结果确认谈判。8.2.5谈判备忘录签署项目实施机构应当在预中标、成交社会资本确定后10个工作日内，与预中标、成交社会资本签署确认谈判备忘录，并将预中标、成交结果和根据采购文件、响应文件及有关补遗文件和确认谈判备忘录拟定的项目合同文本在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行公示，公示期不得少于5个工作日。项目合同文本应当将预中标、成交社会资本响应文件中的重要承诺和技术文件等作为附件。项目合同文本涉及国家秘密、商业秘密的内容可以不公示。8.2.6合同签署及公告—50—项目实施机构应当在公示期满无异议后2个工作日内，将中标、成交结果在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行公告，同时发出中标、成交通知书。社会资本方须在收到中标通知书后30日内成立项目公司；成立项目公司之日起15天内，项目公司与实施机构签订PPP项目合同。若由于其他原因PPP项目合同未能在15天内签署，由双方协商解决。项目实施机构应当在PPP项目合同签订之日起2个工作日内，将PPP项目合同在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上公告，但PPP项目合同中涉及国家秘密、商业秘密的内容除外。8.3采购文件核心内容8.3.1评标要素评标采用百分制，评分分值由资信部分、技术部分、商务部分三部分组成，其中资信部分30分，技术部分30分，商务部分40分。资信部分主要指标：资质、净资产、业绩等；技术部分主要指标：融资方案、建设方案、运营方案、财务方案等；商务部分主要指标：建安工程下浮率、浮动率、运营管理费比例等。8.3.2商务部分竞争指标建设工程竞争建安工程下浮率报价区间：0~1%—51—投融资竞争浮动率报价区间：0~40%运营管理竞争运营管理费比例报价区间：1%~1.5%—52—第九章项目移交9.1期满终止移交期满移交是PPP项目合同期满，且政府与社会资本不再就该PPP项目合同进行展期谈判。PPP项目期满终止属于计划内终止，因此政府与社会资本应在期满前一定时间内启动终止准备工作，包括政府对于项目终止进行移交的计划和相关准备，以及社会资本对项目设施的恢复性大修等。本项目合作期满，由项目公司将项目资产及相关权利等作无偿移交。9.1.1移交前准备（1）成立项目移交机构在不迟于本项目合作期限届满前18个月，由政府组织相关部门成立项目移交机构，项目移交机构代表政府按照合同约定处理项目移交的各项事宜。项目合作期满前12个月为移交过渡期。过渡期内由移交双方办理约定移交范围内的全部设施设备及档案资料的移交。在此期间，项目移交机构有权参与项目公司管理。（2）恢复性大修在移交日12个月前，项目移交机构与项目公司联合聘请具有资质的专业机构对项目设施进行检测，检测结果达不到移交标准时，项目公司需对项目进行一次恢复性的全面大修，以确保项目设施在移交时能够良好的运转。此检修不迟于移交日之—53—前6个月完成。恢复性大修主要包括：消除实际存在的缺陷、检修、探伤、检测等；项目实施机构合理要求的其它检测项目。在项目大修完成后，项目移交机构与项目公司联合聘请具有资质的专业机构对项目技术状况进行检测，经工程质量监督机构认定后作为移交依据，并聘请具有资质的评估机构进行评估。如不能达到PPP项目合同规定标准，由项目公司负责整改维修直至达到规定标准；如拒绝维修的，由项目移交机构自行或委托第三方进行大修，动用移交维修保函进行维修，以补偿最后的恢复性大修的费用。9.1.2移交范围在移交日，项目公司应向政府或其指定机构完好移交本项目设施设备、其他权利和权益、文件和资料，且应清除本项目设施设备的一切债务和或然债务（包括抵押、质押或任何形式的担保），具体包括以下内容，但项目公司的银行存款以及债权、债务不属于移交之列：（1）本项目全部设施、设备；（2）与本项目建设有关的立项、勘察、设计、施工、工程监理及工程竣工验收等城建档案资料；（3）与本项目运营和维护有关的手册、制度、财务账目和凭证等文件资料；（4）本项目建设、运营、维护期间所产生的记录、档案资料—54—等；（5）项目公司在运营期间为设施运营而购置和取得的资产等；（6）法律规定及双方约定的其它内容。9.1.3移交标准项目公司对项目设施进行必要的整修，以使项目设施达到届时相关规范要求，所有构筑物外观整洁，设施完好，结构无损坏。9.1.4移交费用（1）项目实施机构不承担项目公司在项目合作期内的任何债务或者负债（包括任何形式的抵押、质押、保证等担保）。（2）为保证移交后项目设施的运行质量，项目公司必须保证在项目移交日时项目设施工作正常，项目设施质量保修期应不少于12个月。在质保期内发现项目公司造成设施设备有缺陷导致项目设施不能达到使用要求时，项目公司须整改和维修，或由项目实施机构负责整改和维修，其费用由项目公司承担。（3）如办理移交手续产生需要交纳的税、费，由项目实施机构承担。（4）在项目实施机构完成移交接管前，项目公司应当按照合同约定维持正常的运营维护业务，保证项目处于正常使用状态，直至移交完毕。（5）从移交完毕当日起，项目接收机构即开始负责运营并—55—承担项目运行费用和管理费用。9.2提前终止移交提前终止可能由多种因素导致，按照PPP项目合同约定情形及补偿标准进行移交。并遵守以下规定：（1）项目公司应当将与本项目有关的全部文件资料、物件移交项目实施机构。（2）项目公司应采取清偿债务、替换担保物等方式，解除附着在项目已形成的固定资产上的或依托在项目上的任何种类或性质的债务、担保物权等第三人的权利。（3）在项目实施机构接管项目前以项目公司名义所发生的一切债权、债务由项目公司承担。（4）项目实施机构接管项目前项目公司对外签订的与本项目有关的一切合同，对项目实施机构无约束力。（5）项目公司有义务对项目工程做好整体移交的准备工作。（6）非项目公司原因造成的非正常移交，项目公司不承担损失和责任，且项目实施机构应对已完工程的建设据实结算，并按PPP项目合同相关约定支付项目公司发生的全部费用和损失。—56—第十章财务测算10.1基础数据设定项目测算基础数据设定如下：（1）合作期15年，其中建设期3年，运营期12年。（2）财政补贴不作为所得税、增值税的纳税基数；项目公司营业收入按一般纳税人的物业管理类交税：1）增值税：11%征收；2）城市建设维护税：按增值税5%计征；3）教育附加费：按增值税3%计征。4）地方教育附加费：按增值税2%计征。（3）项目政府补贴按12年等额本金进行测算，投资收益按6.37%计算。（4）运营成本为医院营业收入额的1.2%考虑，成本第5年增加10%。（5）项目建设期按年利息5.39%计息，计入总投资。故建设总投资为72929.5万元。10.2项目财务平衡分析财务现金流量表系将全部投资或自筹资金作为计算基础，用于计算全部投资所得财务内部收益率（FIRR），财务净现值（FNPV）及投资回收期等评价指标，考察项目全部投资及自有资金的盈利能力。—57—表10-1项目全投资财务指标政府补助（12年总额）总投资收益率财务净现值（折现率3%）税前项目投资内部收益率税后项目投资内部收益率税前投资回收期税后投资回收期62480.35万元10.40%1567.49万元3.36%2.1%11.91年（含建设期3年）12.84年（含建设期3年）10.3结论及建议（1）本项目财务难以自求平衡，需要政府财政补助。项目投资内部收益率要达到3.36%的情况下，需要政府补助（12年总额）为62480.35万元。（2）本项目税前投资回收期11.91年（含建设期3年），总投资收益率为10.4%，项目投资内部收益率为3.36%，财务净现值为1567.49万元。表10-2项目全投资现金流量表单位：万元序号项目建设期运营期1234567891011121314151现金流入10335.939948.809561.679174.538787.408400.268013.137625.997238.866851.736464.596077.461.1营业收入3000.003000.003000.003000.003000.003000.003000.003000.003000.003000.003000.003000.001.2政府补贴收入7335.936948.806561.676174.535787.405400.265013.134625.994238.863851.733464.593077.462现金流出21878.8529171.8021878.85603.03603.03603.03603.03603.03630.63630.63630.63630.63630.63660.99660.992.1建设投资21878.8529171.8021878.852.2经营成本276.00276.00276.00276.00276.00303.60303.60303.60303.60303.60333.96333.962.3营业税金及附加327.03327.03327.03327.03327.03327.03327.03327.03327.03327.03327.03327.032.2.1税金297.30297.30297.30297.30297.30297.30297.30297.30297.30297.30297.30297.302.2.2附加29.7329.7329.7329.7329.7329.7329.7329.7329.7329.7329.7329.733所得税前净现金流量（1-2）-21878.85-29171.80-21878.859732.919345.778958.648571.508184.377769.647382.506995.376608.236221.105803.615416.474累计所得税前净现金流量-21878.85-51050.65-72929.50-63196.59-53850.82-44892.18-36320.68-28136.31-20366.67-12984.17-5988.80619.436840.5312644.1318060.615所得税0.000.000.00599.24599.24599.24599.24599.24592.34592.34592.34592.34592.34584.75584.756所得税后净现金流量-21878.85-29171.80-21878.859133.668746.538359.397972.267585.137177.296790.166403.026015.895628.765218.854831.727累计所得税后净现金流量-21878.85-51050.65-72929.50-63795.84-55049.31-46689.91-38717.65-31132.53-23955.23-17165.07-10762.05-4746.16882.606101.4510933.178税前动态净现金流量-21241.60-27497.22-20022.258647.568061.757502.726969.426460.825954.785493.275053.604634.884236.273836.873476.639税前累计动态净现金流量-21241.60-48738.82-68761.07-60113.51-52051.76-44549.04-37579.63-31118.81-25164.03-19670.76-14617.15-9982.27-5746.00-1909.141567.4910税后动态净现金流量-21241.60-27497.22-20022.258115.147544.837000.866482.185987.775500.805052.524625.684219.423832.913450.283101.3011税后累计动态净现金流量-21241.60-48738.82-68761.07-60645.93-53101.09-46100.23-39618.05-33630.29-28129.49-23076.97-18451.29-14231.87-10398.96-6948.68-3847.39—55—第十一章项目实施进度计划根据永丰县异地新建县人民医院的建设规模、建设条件以及工程的复杂程度，初步确定本项目建设周期为3年，运营期12年。项目实施进度计划表如下：表11-1实施进度计划表序号项目开始时间结束时间1资格预审2017/11/302017/12/202采购社会资本2017/12/212018/1/203签订合同2018/1/212018/2/144成立项目公司2018/2/152018/3/145项目施工2018/3/152020/10/316竣工验收2020/11/12020/12/207项目运营2021/1/12032/12/31—56——57—永丰县人民政府办公室2017年11月23日印发',)