物业公司法律尽职调查清单-V1

('法律尽职调查清单第一部分目标公司的基本情况1目标公司的设立请目标公司提供下列文件以供核查有无（1）目标公司企业法人营业执照（最新核发）；（2）目标公司验资报告或其他股东出资证明；（3）目标公司公司章程；（4）目标公司下属企业的相关文件，包括营业执照、合资合作合同、出资证明、审计评估报告等；（5）目标公司分支机构（分公司/办事处等）相关文件，包括但不限于：1）最新工商年检/备案的营业执照及资质文件；2）工商变更登记文件。（6）公司工商档案（包含设立、变更全套资料）。备注2目标公司股东情况请目标公司提供下列文件以供核查有无（1）目标公司股东的营业执照（如为公司）或者身份证明（如为自然人）；（2）股东入股目标公司的相关协议、决议；（3）目标公司设立以来股东变化情况的说明及相应的身份证明文件；（4）股东所持有的目标公司股权是否存在质押或其他限制股东权利情形的说明；（5）历次股权转让款支付凭证；（6）其他相关文件。备注3目标公司诉讼、执行、行政处罚情况情况请目标公司提供下列文件以供核查有无第二部分目标公司的业务、组织机构、人员4目标公司的业务情况请目标公司提供下列文件以供核查有无（1）目标公司从事的业务及设立以来是否发生变化的说明；（2）目标公司从事业务取得的经营许可证书、资质证书及其他行政许可文件，包括但不限于：1）物业服务企业资质证书（如有）；2）自招保安备案证明；3）食品经营许可证（如有）；4）公共停车场备案证明（如有）。（3）目标公司在履行合同台账，包括多经合同和外包合同；（4）目标公司是否与其他单位共同进行业务合作的说明；（5）其他相关文件。备注5目标公司的组织机构请目标公司提供下列文件以供核查有无（1）目标公司的组织架构图、组织机构说明；（2）目标公司内部治理结构(包括董事会成员)的说明；（3）其他相关文件。备注6目标公司的人员请目标公司提供下列文件以供核查有无（1）目标公司的员工花名册（包括签订劳动合同的情况说明）；（2）目标公司劳动合同文本（包括劳务合同、返聘协议、劳务派遣协议等）；（3）目标公司劳务派遣的情况说明（包括人数、签订劳动合同、保险等情况）；（4）目标公司近3个月社保缴纳证明；（5）商业保险购买材料（公众责任险、雇主险、意外险等）；（6）目标公司成立以来是否发生或现存劳动纠纷的说明；（7）目标公司的职工入股计划（如有）;（8）病、残、离、退职工的数量，目前状况及相应协议和执行情况；（9）目标企业职工激励计划情况、职工福利制度计划安排；（10）目标企业职代会（工会）建立及运作情况；（11）目标企业劳动卫生、劳动安全、劳动保护、劳动保险制度建立及执行情况；（12）目标企业劳动法律、法规及政策的执行情况，有无处罚，有无潜在处罚的可能性；（13）特殊工时制审批文件；（14）保密协议、竞业限制协议样本；（15）其他相关文件。备注第三部分目标公司所管物业项目的情况7目标公司（包括全资、控股子公司）的管理项目请目标公司提供下列文件以供核查有无（1）项目招投标材料（中标通知书）；（2）服务合同经政府备案的材料（备案证）；（3）前期阶段住宅项目，服务费标准备案材料；（4）项目前期物业服务合同和物业服务合同；（5）项目支出类合同（人员、保安、保洁、绿化、垃圾清运、设施设备维保等）；（6）项目收入类合同（地面停车费、广告费、场地租赁、电信机房等收入合同；（7）有业委会成立的项目提供业主大会选聘物业公司的决议；（8）业委会成立的提供备案证，业委会与物业公司的合作情况说明。备注8目标公司（包括全资、控股子公司）的无形资产请目标公司提供下列文件以供核查有无（1）目标公司拥有的专利、非专利技术、商标的说明和相关证明；（2）目标公司核心专利等知识产权的资产评估报告（如有）；（3）若目标公司正在申请专利、商标注册，请提供有关申请受理文件及申请进展说明；（4）是否存在他人许可目标公司使用专利与非专利技术、注册商标的说明；（5）上述目标公司拥有所有权或经营权的财产是否存在产权纠纷，若有，请提供有关产权纠纷的文件；如无纠纷则请出具书面说明；（6）上述财产是否设定抵押或其他担保方式的说明；若有，请提供有关的主债权合同、担保合同和抵押登记证明文件；（7）其他相关文件。备注第四部分目标公司的重大债权债务9目标公司的其他债权、债务请目标公司提供下列文件以供核查有无（1）企业信用报告（中国人民银行征信中心出具）；（2）目标公司借款合同、贷款合同、相应的抵押/质押合同；（3）目标公司前5名债权人名单和债权数额及主要债权形成的文件；（4）目标公司前5项其他应付款清单（包括金额、形成原因、合同等相关文件）；（5）目标公司是否存在因环境保护、卫生安全、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债的说明；（6）目标所管项目开发商补贴和政府补贴未到位情况；（7）与未列入资产负债表的任何项目（即担保书、对冲或掉期交易、收付合同等）有关的文件；（8）其他相关文件。备注10目标公司提供担保的情况请目标公司提供下列文件以供核查有无（1）目标公司是否就自身债务向有关债权人提供担保的说明，若有，请提供所签署的主债务合同和担保合同，及为上述担保而办理的抵押、质押登记文件；（2）目标公司是否存在为其他单位和个人提供担保的说明，若有，请提供所签署的主债务合同和担保合同，及为上述担保而办理的抵押、质押登记文件；（3）目标公司存货质押及担保明细;（4）目标公司和/或下属企业自设立以来与贷款人和担保人的函件；（5）由独立会计向债权人提供的借贷协议执行情况的报告；（6）目标公司对外是否存在或有负债的说明及承诺；（7）其他相关文件。备注第五部分目标公司的治理结构11目标公司的董事、监事、经理层情况请目标公司提供下列文件以供核查有无（1）现任董事、监事、经理层人员任职情况说明、简历及身份证明（包括是否在其他单位兼职）；（2）目标公司设立以来董事、监事、经理层人员的变化情况以及工商备案情况；（3）董事、监事、总经理及其他高级管理人员、技术负责人及核心技术人员（包括目标公司的直属分公司和控股子公司的该等人员）与目标公司签订的协议，如服务协议、保密协议、竞业禁止协议、股权激励安排等；（4）董事、监事、总经理及其他高级管理人员、技术负责人及核心技术人员所持目标公司及目标公司关联企业股权的情况及契约性安排。（5）其他相关文件。备注12目标公司的内部控制请目标公司提供下列文件以供核查有无（1）目标公司与内部控制相关的文件；（2）目标公司是否存在有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。（3）其他相关文件。备注第六部分财务资料13目标公司的财务请目标公司提供下列文件以供核查有无(1)最近三年审计报告及最近一期财务报表；(2)最近一期的其他应收应付明细表；(3)固定资产明细表；(4)公司持有的不动产、机动车明细及对应的产权证、行驶证；(5)公司持有的不动产的不动产登记情况（至不动产登记部门调取）；(6)公司租赁物业清单及对应的房屋租赁合同；(7)公司持有的知识产权明细及对应凭证；(8)公司适用税率、税种。备注',)