2022期货从业资格考试《期货法律法规》综合练习试题-附答案

('第1页共40页2022期货从业资格考试《期货法律法规》综合练习试题附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：______考号：______一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。A、全体股东B、证监会C、期货交易所D、全体客户2、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。A、交易软件、财务软件B、杀毒软件、财务软件C、结算软件、杀毒软件D、交易软件、结算软件3、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。第2页共40页A、2B、3C、5D、74、下面不属于技术分析手段的有（）。A、价格B、供给量C、交易量D、持仓量5、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。A、在市场上回购B、进行公证C、妥善保存D、提交期货交易所6、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、3B、5C、7D、157、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。第3页共40页A、50%B、80%C、100%D、120%8、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（）。A、及时向主管部门报告B、拒绝为其提供服务C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益9、宋体1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（）。A、芝加哥期权交易所（CBOE）B、芝加哥期货交易所（CBOT）C、芝加哥股票交易所（CHX）D、芝加哥商业交易所（CME）10、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员11、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。第4页共40页A、1万元以上5万元以下B、1万元以上10万元以下C、3万元以上5万元以下D、3万元以上10万元以下12、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会13、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例14、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。A、股东大会B、中国证监会C、期货业协会D、期货保证金安全存管监控机构15、经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A、月第5页共40页B、季C、半年D、年16、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）。A、应当退出委托关系B、应当向投资者披露C、应当向董事会披露D、应当向所在经纪公司披露17、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。A、审计报告B、税务报告C、经营计划D、财务会计报告18、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A、净资本B、流动资本C、净资产D、流动资产19、宋体期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A、3日B、5日第6页共40页C、7日D、10日20、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、期货交易所会员大会21、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、商务部22、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。A、期货公司对客户收取的保证金标准B、交易所规定的保证金标准C、交易所对结算会员收取的保证金标准D、结算会员对交易会员收取的保证金标准23、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所第7页共40页D、证券公司24、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请25、会员大会的常设机构是（）。A、理事长会议B、董事会C、理事会D、常设理事会26、宋体申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。A、1年B、2年C、3年D、5年27、大豆提油套利的做法是（）。A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B、购买大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约第8页共40页D、卖出大豆期货合约28、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A、2B、3C、5D、729、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议30、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。A、暂停交易B、调整涨跌停板幅度C、降低保证金比例D、按一定原则平仓31、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A、期货交易所B、期货业协会C、国家工商局D、国务院期货监督管理机构第9页共40页32、下列商品期货不属于能源期货的是（）期货。A、动力煤B、铁矿石C、原油D、燃料油33、首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。A、7日B、10日C、15日D、30日34、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（）。A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM35、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A、20万元B、50万元C、80万元D、100万元第10页共40页36、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准37、期货公司首席风险官向（）负责。A、中国期货业协会B、期货交易所C、期货公司监事会D、期货公司董事会38、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。A、总经理指定的人员B、总经理指定的副总经理C、董事长D、会计39、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A、亲属B、近亲属C、亲戚D、朋友40、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A、营业期限届满，股东大会决定不再延续第11页共40页B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散41、股东出资中货币出资比例不得低于（）。A、50%B、60%C、75%D、85%42、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。A、监督B、自律C、市场D、计划43、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年44、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。（）A、理事会;会员大会第12页共40页B、会员大会;会员大会C、理事会;理事会D、会员大会;理事会45、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（）。A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约46、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。（）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6047、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）。A、必须经中国证监会批准B、必须经中国证监会备案C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案48、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者第13页共40页即（）。A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门49、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A、1000B、2000C、3000D、500050、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A、期货交易所B、中国证监会及其派出机构C、中国期货业协会D、中国银监会51、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）。A、侵权责任B、违约责任C、侵权责任和违约责任D、不承担责任52、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净第14页共40页资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A、3%B、5%C、7%D、10%53、非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。A、会员B、客户C、期货公司D、期货交易所54、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。A、中国证监会B、期货交易所C、期货公司D、客户55、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）。A、65100元/吨B、65150元/吨C、65200元/吨D、65350元/吨第15页共40页56、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A、流动性B、流动资产C、净资本D、流动负债57、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。A、国务院B、期货交易所C、中国期货业协会D、中国证监会58、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（）。A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利59、（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。A、期货公司B、期货投资者保障基金管理机构C、期货交易所第16页共40页D、中国证监会60、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（）。A、30%B、50%C、100%D、150%61、期货交易所董事会每届任期（）年。A、1B、2C、3D、562、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员63、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。A、存档B、保密C、及时销毁第17页共40页D、备份64、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A、监事会B、独立董事C、首席风险官D、首席执行官65、以下关于期货的结算说法错误的是（）。A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差66、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、3B、5C、7D、10第18页共40页67、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A、问责追究B、责任追究C、刑事责任D、民事责任68、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。A、适当分摊B、合理理赔C、买卖自负D、风险自负69、宋体1972年5月，芝加哥商业交易所（CME）推出（）交易。A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货70、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系71、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。第19页共40页A、15个工作日B、1个月C、2个月D、3个月72、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。A、可用资金余额B、持仓盈利C、期末权益D、风险度73、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（）。A、基础货币供给增加，利率上升B、基础货币供给增加，利率下降C、基础货币供给减少，利率上升D、基础货币供给减少，利率下降74、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。A、8%B、10%C、12%D、15%75、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（）。第20页共40页A、向董事会报告B、拒绝签字C、向证监会报告D、注明自己的意见和理由76、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）。A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据77、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。A、1年B、2年C、3年D、5牟78、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。A、每一季度结束后15日内B、每一季度结束后30日内C、每一年度结束后4个月内D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内79、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要第21页共40页赔偿责任，赔偿额（）。A、为损失的百分之五十以上B、不超过损失的百分之五十C、为损失的百分之八十以上D、不超过损失的百分之八十80、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A、3天B、3个工作日C、一周D、一个月二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、下列（）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形2、期货从业人员在执业过程中应当（）A、诚实守信B、勤勉尽责第22页共40页C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（）A、金融期货结算业务资格申请书;B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;D、从事金融期货结算业务的计划书;4、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）A、制定投资者适当性标准的实施方案B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度C、完善业务流程与内部分工D、加强责任追究5、期货业协会履行下列职责：（）A、组织会员遵守期货法律法规和政策B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C、对违法违规的期货公司进行行政处罚D、组织期货从业人员的业务培训6、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）第23页共40页A、认定合同无效B、公司承担15万元亏损C、甲某承担15万元亏损D、甲某承担30万元亏损7、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。A、中国证监会派出机构B、期货交易所C、期货保证金安全存管监控机构D、期货证券业协会派出机构8、期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A、监事会主席B、经理层人员C、董事长D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员9、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（）A、穿仓造成的损失，由客户承担B、穿仓造成的损失，由期货公司承担C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担第24页共40页10、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）A、期货公司应当保留书面风险监管报表;B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;D、报表的保存期限应当不少于5年。11、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（）A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D、追偿或者接受的其他合法财产12、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（）A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款B、负责从业人员资格的授予、管理和注销C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D、规定申请参加从业人员资格考试的条件13、宋体人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A、期货合同纠纷B、期货侵权纠纷C、期货违约纠纷D、无效的期货交易合同纠纷第25页共40页14、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（）A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款B、规定《从业人员资格证书》的种类C、核准从业人员资格考试大纲D、组织从业人员资格考试15、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（）A、应当符合《公司法》的规定B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构16、期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为17、证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、自律B、合规C、内部控制D、审慎经营第26页共40页18、宋体期货公司的业务按大类划分为（）A、期货经纪业务B、期货投资咨询业务C、期货资产管理业务D、期货存贷款业务19、期货公司首席风险官不得（）A、授权他人代为履行职责B、利用职务之便牟取私利C、滥用职权，干预期货公司正常经营D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务20、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。A、非结算会员B、非结算会员客户C、全面结算会员D、全面结算会员客户21、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。A、期货交易所B、中国期货业协会C、期货保证金安全存管监控机构D、中国证监会及其派出机构22、根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，第27页共40页正确的有：（）A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行23、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）A、原因B、对公司的影响C、解决问题的具体措施和期限D、还应当向公司全体董事书面报告24、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）A、健全性原则B、有效性原则C、合理性原则D、相互制约原则25、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）A、设立目的和职能B、名称、住所和营业场所C、注册资本及其构成第28页共40页D、对会员的纪律处分26、在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件27、期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。A、违反规定使用、分配收益B、违反规定接纳会员C、不按照规定建立、健全结算担保金制度D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金28、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（）A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务29、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（）A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有大专以上文化程度第29页共40页D、中国证监会规定的其他条件30、首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）A、参加或列席与其履职相关的会议B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料C、了解期货公司业务执行情况D、否决期货公司董事会决议31、宋体在我国，交割仓库不得有（）行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易32、期货交易所因（）而解散。A、法定代表人变更B、会员大会或者股东大会决定解散C、章程规定的营业期限届满D、中国证监会决定关闭33、符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B、期货交易所、期货公司为债务人的C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的第30页共40页34、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（）A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内35、宋体下列表述中，（）是正确的。A、期货经纪公司应当加入期货业协会B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理36、经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。A、规范化B、程序化C、授权分责、监督制约D、帐务核对相符37、宋体期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告A、接纳为会员B、暂停会员资格C、终止会员资格D、要求追加保证金38、期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（）第31页共40页A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产C、变更5％以上的股权D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构39、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）A、遵守有关法律、法规、规章和政策B、遵守期货交易所有关规则及公司章程C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管40、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（）A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（）期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。A、对B、错第32页共40页2、（）任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。A、对B、错3、（）期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。A、对B、错4、（）期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。A、对B、错5、（）某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。A、对B、错6、（）全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。A、对B、错7、（）期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。A、对B、错8、（）期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。A、对第33页共40页B、错9、（）期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。A、对B、错10、（）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。A、对B、错11、（）取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。A、对B、错12、（）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。A、对B、错13、（）申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。A、对B、错14、（）首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A、对B、错15、（）期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。第34页共40页A、对B、错16、（）风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向证监会排除机构书面报告。A、对B、错17、（）证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。A、对B、错18、（）期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。A、对B、错19、（）期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》，故无须报中国期货业协会备案。A、对B、错20、（）证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。A、对B、错第35页共40页参考答案一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、A2、D3、A4、B5、D6、A7、B8、C9、B10、A11、D12、D13、A14、D15、【答案】C16、B17、D18、C19、答案D。20、B21、【答案】B22、A23、A24、B第36页共40页25、C26、参考答案[C]27、A28、C29、C30、B31、D32、B33、参考答案[D]34、A35、B36、【答案】B37、D38、【答案】B39、答案：B40、C41、D42、参考答案[B]43、D44、C45、D46、B47、A48、答案：C49、答案：D50、B51、B第37页共40页52、答案：B53、B54、B55、B56、参考答案[A]57、D58、C59、【答案】B60、C61、C62、参考答案[B]63、D64、C65、D66、答案：D67、B68、c69、D70、D71、参考答案[D]72、A73、B74、B75、D76、B77、C78、C第38页共40页79、D80、参考答案[B]二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、参考答案：A、C、D2、参考答案[ABCD]3、答案：[ABCD]4、答案ABCD5、参考答案[ABD]6、参考答案[AD]7、答案：[BC]8、答案ABCD。9、答案BC。10、答案：[ABCD]11、参考答案[ABCD]12、参考答案：B、C、D13、参考答案[BD]14、参考答案：A、C15、参考答案：A、B、C、D16、【答案】A,B,C,D17、【答案】B,D18、答案ABC。19、答案ABCD。20、答案：[AB]21、答案AC。22、参考答案：[AD]23、答案：[ABCD]24、参考答案[ACD]第39页共40页25、参考答案[ABCD]26、答案ABCD27、答案ABCD。28、答案BC。29、参考答案：[ABD]30、参考答案[ABC]31、ABCD32、答案BCD。33、【答案】A,C34、答案ABD。35、参考答案[AD]36、参考答案：A、B、C、D37、答案：[ABC]38、答案BCD。39、参考答案[ABCD]40、参考答案[ACD]三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、B2、B3、A4、A5、A6、B7、A8、A9、B第40页共40页10、B11、B12、A13、B14、A15、B16、A17、B18、B19、B20、B',)