工程企业承包商HSE监督管理办法

('工程企业承包商HSE监督管理办法第一章总则第一条为加强工程企业承包商HSE监督管理工作，防止和减少承包商事故发生，保障人身和财产安全，依据《中华人民共和国安全生产法》《中国石油化工集团公司承包商安全监督管理办法》《中国石油化工集团公司关于进一步加强承包商施工作业安全准入管理的意见》有关规定，制定本办法。第二条本办法适用于本办法适用于公司机关、所属各单位（以下简称“建设单位”）承包商的HSE监督管理。本办法所称公司机关是指公—3—司机关职能部门、直属机构和机关附属机构，所属各单位是指国内二级单位、境外项目部等单位。第三条本办法所称承包商是指在公司范围内承担工程建设、工程技术服务、装置设备维修检修等建设（工程）项目的单位，分为内部承包商和外部承包商。第四条公司承包商HSE监督管理工作实行建设单位负责、业务部门监管、安全部门监督的模式。建设单位是承包商的HSE监管责任主体，应当严把承包商的单位资质关、HSE业绩关、队伍素质关、施工监督关和现场管理关，做到统一制度、统一标准、文化融合，承包商相对固定。第五条公司承包商HSE监督管理工作遵循以下原则：（一）安全第一、预防为主；（二）统一领导、分级负责，直线责任、属地管理；—4—（三）谁发包、谁监管，谁用工、谁负责；（四）建设单位HSE责任不可替代。第二章机构与职责第六条公司质量安全环保处(安全监督中心)是承包商HSE监督工作的归口管理部门，履行以下主要职责：（一）贯彻落实国家有关承包商HSE监督管理的法律、法规、规章和标准；（二）组织制修订公司承包商HSE监督管理规章制度；（三）检查、指导、考核建设单位承包商HSE监督管理工作；（四）协调解决承包商HSE监督管理工作中出现的重大问题，参与承包商生产安全事故的调查—5—工作；（五）组织开展对承包商及项目单位承包商HSE监管情况的监督检查，提出整改要求。第七条公司分管业务部门负责本专业建设（工程）项目承包商HSE监督管理工作，履行以下主要职责：（一）贯彻落实公司承包商HSE监督管理规定，并检查执行情况；（二）组织开展业务范围内承包商安全准入的评审和审批工作；（三）负责监督、检查和指导业务归口企业承包商选择、使用、承包商施工作业安全准入管理、评价等环节的HSE监督管理工作；组织制定业务范围内承包商施工作业前能力准入评估、施工作业过程中监督检查和竣工后安全绩效评估等标准；（四）负责建立业务范围内—6—承包商档案，对承包商实施“黄牌警告、末位淘汰、黑名单”管理，定期清理清退；（五）协调解决本专业承包商HSE监督管理工作中出现的重大问题，参与本专业承包商生产安全事故的调查工作。第八条建设单位是承包商HSE监督管理的责任主体，履行以下主要职责：（一）制修订本单位承包商HSE监督管理制度，明确各级使用单位的承包商属地管理责任；（二）组织开展授权范围内承包商安全准入的评审和审批；（三）负责承包商选择、使用、承包商施工作业安全准入管理、评价等环节的HSE监督管理工作，建立本单位承包商档案，及时清退不合格承包商，定期更新HSE信息系统填报信息；（四）组织对承包商采用的—7—新工艺、新技术、新材料、新设备进行安全性评估和审核；（五）监督、检查、指导和考核下属单位承包商HSE监督管理工作，跟踪检查问题整改；（六）保证建设（工程）项目所需安全生产投入、工期、施工环境、HSE监管人员配备等资源；（七）参与、配合做好本单位承包商生产安全事故的调查处理工作。第九条建设单位应当分别确定工程建设、工程技术服务、装置设备维修检修承包商的主管部门，并明确主管部门对承包商的HSE监管职责。第十条建设（工程）项目实行总承包的，建设单位对总承包单位的安全生产负有监管责任，总承包单位对施工现场的安全生产负总责。—8—总承包单位应当承担对分包单位的HSE监管职责，对分包单位实行全过程HSE监管，并对分包单位的安全生产承担连带责任。第三章承包商准入的HSE监督管理第十一条公司实行承包商准入HSE资质审查制度，建设单位HSE管理部门应当对进入本单位市场的承包商进行HSE资质审查，HSE资质审查不合格的承包商禁止办理准入。第十二条HSE资质审查主要内容包括安全生产许可证、HSE监督管理机构设置、HSE或者职业健康安全管理体系、安全生产资源保障和主要负责人、项目负责人、安全监督管理人员、特种—9—作业人员安全资格证书，以及近三年HSE生产业绩证明等有关资料。第十三条建设单位准入管理部门应当建立承包商HSE业绩记录，按照有关程序清退不合格承包商，定期公布合格承包商名录。第四章承包商选择的HSE监督管理第十四条建设单位招标管理部门应当按照公司招标管理规定选择合格承包商。第十五条建设单位招标管理部门应当在招标文件中提出承包商遵守的HSE标准与要求、执行的工作标准、人员的专业要求、行为规范及HSE工作目标，以及项目可能存在的安全风险。—10—承包商投标文件中应当包括施工作业过程中存在风险的初步评估、HSE作业计划书、安全技术措施和应急预案，以及安全生产施工保护费用使用计划。第十六条建设单位招标管理部门应当在招标文件中列出安全生产施工保护费用项目清单，承包商的报价中应当单列此项费用。第十七条建设单位应当及时足额将安全生产施工保护费用拨付给承包商，费用应当满足有关标准规范及现场风险防范的要求，不得挪作他用，不得擅自削减。第十八条建设单位应当选派掌握有关HSE标准和要求的人员，审核承包商投标文件中的HSE作业计划书、安全技术措施和应急预案，以及承包商编制的安全生产施工保护费用概算及构成。第十九条依据公司招标管—11—理规定可不招标项目，建设单位在谈判阶段应当提出承包商遵守的HSE标准与要求、执行的工作标准、人员的专业要求、行为规范及HSE工作目标，以及项目可能存在的安全风险和安全生产施工保护费用项目清单。第二十条建设单位与承包商签订的安全生产（HSE）合同，应当优先采用集团公司或者建设单位制订的示范文本。第二十一条按照有关规定不需要单独签订安全生产（HSE）合同的，在工程服务合同中应当具有安全生产条款。建设单位合同承办部门应当根据项目的特点，参照集团公司和建设单位安全生产（HSE）合同示范文本，组织制订安全生产条款。第二十二条安全生产（HSE）合同应当与工程服务合同同时谈判、同时报审、同时签—12—订。工程服务合同没有相应的安全生产（HSE）合同或者安全生产条款内容的，一律不准签订。第二十三条安全生产（HSE）合同中至少应当约定以下内容：（一）工程概况：对项目作业内容、要求及其危害进行基本描述；（二）对乙方工程的HSE要求及执行HSE标准；（三）建设单位安全生产权利和义务；（四）承包商安全生产权利和义务；（五）双方安全生产违约责任与处理；（六）合同争议的处理；（七）合同的效力；（八）其他有关安全生产方面的事宜。第二十四条安全生产—13—（HSE）合同签订后，应当与相应的工程服务合同同时履行，同级HSE管理部门负责监督。第二十五条两个及以上承包商在同一作业区域内进行施工作业，可能危及对方生产安全的，在施工开始前建设单位应当组织区域内承包商互相签订安全生产（HSE）合同，明确各自的HSE管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职HSE监督管理人员进行安全检查与协调。第二十六条项目实行总承包的，建设单位应当在与总承包单位签订的合同中明确分包单位的HSE资质，分包单位的HSE资质应当经建设单位认可；总承包单位与分包单位签订工程服务合同的同时，应当签订安全生产（HSE）合同，约定双方在安全生产方面的权利和义务，并报送建设单位备案。—14—第五章承包商使用的HSE监督管理第二十七条建设单位应当在合同中约定，承包商根据建设（工程）项目安全施工的需要，编制有针对性的安全教育培训计划，入厂（场）前对参加项目的所有员工进行有关安全生产法律、法规、规章、标准和建设单位有关规定的培训，重点培训项目执行的规章制度和标准、HSE作业计划书、安全技术措施和应急预案等内容，并将培训和考试记录报送建设单位备案。第二十八条建设单位对承包商员工离开工作区域6个月以上、调整工作岗位、工艺和设备变更、作业环境变化或者承包商采用新工艺、新技术、新材料、新设备的，应当要求承包商对其进行专—15—门的安全教育和培训。经建设单位考核合格后，方可上岗作业。第二十九条建设单位应当跟踪已获得准入或资质的承包商关键岗位人员HSE培训，按要求每年至少参加一次集团公司组织HSE培训，作为其参与投标及重新申请准入或复审资质的前置条件。同时，建设单位应当对承包商项目的主要负责人、分管安全生产负责人、安全管理机构负责人进行专项安全培训，考核合格后，方可参与项目施工作业。第三十条建设单位应当对承包商参加项目的所有员工进行入厂（场）施工作业前的安全教育，考核合格后，发给入厂（场）许可证，并为承包商提供相应的安全标准和要求。入厂（场）安全教育开始前，建设单位应当审查承包商参加安全教育人员的职业健康证明和安—16—全生产责任险，合格后才能参加安全教育。第三十一条建设单位在承包商中标及合同签订后，所有项目必须开展施工作业安全准入评估，必须明确牵头负责部门，完善承包商监管职责、流程、标准和措施。第三十二条建设单位项目管理部门应当在施工开始前组织对承包商进行开工前安全审查，确保施工方案中各项措施得到落实。第三十三条建设单位应当对承包商作业过程进行HSE监管，按照公司HSE监督管理有关规定，结合项目规模和风险程度向建设（工程）项目派驻HSE监督人员。建设单位选择的工程监理、派驻的工程监督应当按照规定履行对建设（工程）项目承包商的HSE监督管理职责。—17—第三十四条建设单位HSE监督人员主要监督下列事项：（一）审查施工、工程监理、工程监督等有关单位资质、人员资格、安全生产（HSE）合同、安全生产规章制度建立和HSE组织机构设立、HSE监管人员配备等情况；（二）检查项目安全技术措施和HSE“两书一表”，人员安全培训、施工设备、安全设施、技术交底、开工证明和基本安全生产条件、作业环境等；（三）检查现场施工过程中安全技术措施落实、规章制度与操作规程执行、作业许可办理、计划与人员变更等情况；（四）检查有关单位事故隐患整改、违章行为查处、安全生产施工保护费用使用、安全事故（事件）报告及处理等情况；（五）其他需要监督的内容。—18—第三十五条建设单位项目管理部门应当提供符合规定要求的安全生产条件，对承包商进行安全技术交底或者生产与施工的界面交接，同时提供项目存在的危害和风险、地下工程资料、邻井资料、施工现场及毗邻区域内环境情况等有关资料，并保证资料的真实、准确、完整。第三十六条建设单位项目管理部门应当核查承包商现场作业人员，是否与投标文件中承诺的管理人员、技术人员、特种作业人员和关键岗位人员一致，是否按规定持证上岗。第三十七条建设单位应当检查承包商列入概算的安全生产施工保护费用是否按规定使用、是否专款专用。第三十八条建设单位项目管理部门应当根据识别的项目危害因素，对承包商作业过程中采—19—用的工艺、技术、设备、材料等进行安全风险评估，对安全技术措施和应急预案的落实情况进行监督检查。第三十九条建设单位项目管理部门应当要求承包商员工进厂（场）必须携带入厂（场）许可证。从事特种作业的承包商员工必须取得有效的特种作业资格证，方可进行作业。在日常安全检查、审核中，发现承包商员工不能满足安全作业要求时，应当收回入厂（场）许可证，并禁止其进入施工作业现场，纳入“黑名单”。（一）未按规定佩戴劳动防护用品和用具的；（二）未按规定持有效资格证上岗操作的；（三）在易燃易爆禁烟区域内吸烟或携带火种进入禁烟区、禁火区及重点防火区的；—20—（四）在易燃易爆区域接打手机的；（五）机动车辆未经批准进入爆炸危险区域的；（六）私自使用易燃品清洗物品、擦拭设备的；（七）违反操作规程操作的；（八）脱岗、睡岗和酒后上岗的；（九）未对动火、进入有限空间、挖掘、高处作业、吊装、管线打开、临时用电及其他危险作业进行风险辨识的；（十）无票证从事动火、进入有限空间、挖掘、高处作业、吊装、管线打开、临时用电及其他危险作业的；（十一）未进行可燃、有毒有害气体、氧含量分析，擅自动火、进入有限空间作业的；（十二）危险作业时间、地点、人员发生变更，未履行变更—21—手续的；（十三）擅自拆除、挪用安全防护设施、设备、器材的；（十四）擅自动用未经检查、验收、移交或者查封的设备的；（十五）违反规定运输民爆物品、放射源和危险化学品；（十六）未正确履行安全职责，对生产过程中发现的事故隐患、危险情况不报告、不采取有效措施积极处理的；（十七）按有关要求应当履行监护职责而未履行监护职责，或者履行监护职责不到位的；（十八）未对已发生的事故采取有效处置措施，致使事故扩大或者发生次生事故的；（十九）违章指挥、强令他人违章作业的、代签作业票证的；（二十）其他违反安全生产规定应当清出施工现场的行为。第四十条建设单位项目管—22—理部门应当与承包商建立信息沟通机制，及时解决安全生产工作中出现的问题。第四十一条建设单位发现承包商违反有关规定的，应当及时通知其采取措施予以改正；发现存在事故隐患无法保证安全的，或者发现危及员工生命安全的紧急情况时，应当责令停止作业或者停工。第四十二条对承包商存在下列情况之一，不准开工，应将承包商纳入黄牌警告：（一）经济合同或安全生产（HSE）合同未生效，不得开工；（二）承包商HSE承诺未签订，不得开工；（三）施工组织设计和HSE作业计划书未经审批通过，不得开工；（四）作业人员审查或主要设备设施入场验收未通过，不得—23—开工；（五）未进行开工前交底，不得开工。第四十三条存在下列情形之一的，建设单位应将承包商及其主要负责人、项目主要负责人纳入“黑名单”：（一）提供虚假安全资质材料和信息，骗取准入资格的。（二）现场管理混乱、隐患不及时治理，不能保证生产安全的。（三）违反国家有关法律、法规、规章、标准及集团公司有关规定，拒不服从管理的。（四）发生一般A级及以上工业生产安全责任事故的。（五）被政府负有安全生产监督管理职责的部门认定纳入“黑名单”的，或者年度内因安全生产违法行为受到地方政府有关部门2次及以上重大行政处罚的；—24—（六）未按照承诺和合同约定，提供满足施工作业安全生产需要的人员、设备设施、安全生产费用等资源的；（七）发生事故隐瞒不报、谎报，或者伪造、故意破坏事故现场的，或者转移、隐匿、伪造、毁灭有关证据的，或者主要负责人逃逸的，或发生事故未采取有效控制措施导致事故扩大或产生次生事故的；（八）其他违反安全生产规定应当纳入“黑名单”的行为。第四十四条承包商发生生产安全事故后，建设单位应当要求承包商采取措施防止事故扩大，保护事故现场，按照公司生产事故规定程序进行上报。第四十五条承包商生产安全事故的调查处理应按公司生产安全事故管理相关规定执行，对发生一般A级以上事故的承包商，—25—终止承包商准入资格。第四十六条内外部承包商发生的生产安全事故，对建设单位同等追责。由内部承包商托管、代管的外部施工队伍和外雇员工发生的生产安全事故，对建设单位和内部承包商同等追责，实行“一事双查、一事双免”。第四十七条对承包商因管理混乱、违章施工导致生产安全事故的，以及项目结束后因承包商作业质量缺陷导致生产安全事故的，建设单位应当按照公司有关规定和合同约定进行调查处理，追究有关单位和责任人责任。第四十八条项目竣工验收时，同级安全部门参加竣工验收，重点验收安全生产（HSE）合同履行情况，并签署意见。—26—第六章承包商评价的HSE监督管理第四十九条建设单位应当建立承包商HSE绩效评估制度，组织开展承包商选择阶段的安全能力评估、使用阶段的日常安全工作评估、项目结束后的安全绩效综合评估。建设单位开展承包商业绩评价时应当进行HSE绩效评估。第五十条建设单位应当根据合同约定，对承包商日常安全工作进行检查，定期评估，并将评估结果及时通报承包商。对于日常安全工作中的不合格项，责令承包商限期整改。第五十一条承包商违反国家安全生产法律法规和合同约定的，建设单位应当依据合同约定对其进行责任追究；对集团公司—27—内部承包商，按照集团公司规定追究有关单位和责任人责任。第五十二条建设单位项目管理部门在项目结束后，应当对承包商安全能力、日常安全工作情况进行综合分析，形成承包商HSE绩效的总体评估结果，并提交准入管理部门建立档案，作为承包商年度评价的重要依据。第五十三条建设单位应当将承包商HSE绩效评估结果作为选择使用的依据，优先选择HSE绩效良好的承包商。第五十四条承包商存在下列情形之一的，由承包商准入审批单位按照有关规定予以清退，取消准入资格，并及时向有关部门和单位公布承包商安全业绩情况及生产安全事故情况：（一）违反国家有关法律、法规、规章、标准及集团公司有关规定，拒不服从管理的；—28—（二）不依法履行合同，或不严格执行施工方案，或不按规定履行变更手续，或不配备满足施工需要的关键设备与人员；（三）提供虚假安全资质材料和信息，骗取准入资格的；（四）现场管理混乱、隐患不及时治理，不能保证生产安全的，或不认真履行安全责任的；（五）发生一般A级及以上工业生产安全责任事故的；（六）承包商安全绩效评估结果为不合格的。第七章考核与奖惩第五十五条公司将建设单位承包商HSE监督管理工作作为年度HSE考核的重点内容，考核结果作为评选公司HSE先进单位的依据。—29—第五十六条公司分管业务部门应当定期组织对业务归口单位承包商HSE监督管理工作进行检查考核，对于承包商HSE监督管理工作成绩显著的单位和个人，给予表彰奖励。第五十七条建设单位应当对在承包商HSE监督管理工作中成绩显著的单位和个人，给予表彰奖励。第五十八条建设单位准入管理部门、招标管理部门、合同承办部门、项目管理部门、HSE管理部门和监督机构及其工作人员不作为，或者玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权造成事故的，按照公司有关规定追究责任。第八章附则第五十九条建设单位应当—30—依据本办法，结合本单位实际，制定具体实施细则。第六十条本办法由公司QHSE委员会办公室负责解释。—31—',)