子基金管理人尽职调查清单,对基金管理人的尽职调查

('子基金尽职调查清单模板1.管理公司基本情况\uf06c公司工商登记内档、公司章程\uf06c公司设立和历次资本变化时的验资报备，若有非货币出资的请提供相应的资产评估报告、资产权利凭证和过户文件。若验资报告中无货币出资的专款凭证的，请提供相应的专款凭证。委托第三人出资的，请提供委托书和相应的银行转账凭证。\uf06c现有有效的营业执照、批准证书或文件、外汇登记证、贷款卡、开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）、私募基金管理人登记证（如有）等。\uf06c公司去年及最近一期审计报告或者财务报表\uf06c公司历次股东会、董事会决议2.管理公司架构及营运情况\uf06c公司组织架构、决策机制、项目投资流程及相关制度，公司三会议事规则、财务管理制度、人事管理制度等\uf06c公司风控机制及相关制度：风险控制制度、信息披露制度、防范内幕交易、利益冲突的交易制度、员工和合伙人的个人投资与跟投政策等\uf06c公司尽调流程及相关制度\uf06c公司及高级管理人员最近3年涉诉（仲裁）、受处罚情况说明\uf06c关于公司实际控制人（有无）及其对公司支配作用的说明\uf06c关于公司关联方及关联方和其子公司是否已登记为私募基金管理人的说明\uf06c管理公司股东中不参与执行具体投资管理事宜的策略性/财务性投资者的简介，在投资决策中发挥的作用及管理费与收益分成，以及投资团队向其汇报的流程、制度安排或工作习惯的相关制度及说明\uf06c不同地区办公室之间的合作与沟通机制的说明3.管理团队信息\uf06c公司管理架构：根据公司提供的信息，与公司员工访谈核实。\uf06c高管信息：学历、工作经历、劳动关系等证明材料。\uf06c人员信息：包括总人数、岗位情况、员工资历、社保缴纳情况等。\uf06c过往业绩信息：根据公司提供的信息，与公司合伙人访谈现场核实，并通过行业信息资源进一步核实，公司需提供项目名称，入股及退出时间，入股方式（代持、股权、债权、其他），公司基金年报，基金收益情况。4.基金已投项目信息（如有）\uf06c已投项目资料：已投项目的简介（包括投资企业名称、轮次、时间、主体、联合投资人、成本、股比、董事会席位等）、付款记录、尽调记录、投资决策资料、投资协议、相关协议等。\uf06c已投项目收益统计：已投项目的发展情况，包括已投项目年报、季报、发展状况，已实现价值和未实现价值、未实现投资组合估值（包括项目企业经营现状、后续融资、财务数据和退出前景等）。\uf06c本期基金基本材料：1.向意向投资者的演示材料2.募集说明书3.募资中介和顾问、其他专业机构联络信息说明4.募集渠道与GP的关联关系说明5.已承诺出资LP信息6.基金负责投资者关系的联系人信息\uf06c本期基金的投资策略1.本期基金投资策略说明，包括行业、阶段、地域、金额限制、定性和定量筛选标准、资金分配、创造价值的策略要点、与策略对手相比的优势等2.项目来源与项目开发优势说明3.投委会构成与决策权力设置、研究方法的投入说明4.项目筛选立项、尽职调查和投资决策机制制度5.外部合作的专业机构及联络信息说明5.投资后管理策略、方法与执行说明\uf06c本期基金主要协议条款：1.整体结构说明，包括注册地、法律结构、LP与GP权责、税收注册、特殊出资人等2.本期基金的关键人条款、管理团队跟投机制、咨询委员会权限及成员GP和关键人士募集其他基金的限制条件说明3.基金管理费的收取比例、方式、时间点、年限等说明4.收益分成的准确计算方法、对LP的回报安排及购回机制说明5.基金存续期、投资期、回收期及出自时间节点安排6.基金份额流动、现金流分配顺序、回收资金再投资规定、项目追加投资规定7.信息披露机制、基金投资回报率及测算依据8.基金资产的其他用途说明，包括担保、放贷、证券投资等9.投资机会在GP管理的多只基金之间的分配说明10.基金费用和收入在GP和基金之间的分配说明以上资料需要复印件且加盖公司公章。',)