2022年期货从业考试《期货基础知识》真题练习试题-附答案

('第1页共40页2022年期货从业考试《期货基础知识》真题练习试题附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：______考号：______一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、设立期货公司，应由（）批准。A、国务院期货监督管理机构B、国务院期货监督管理机构派出机构C、中国期货业协会D、期货交易所2、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免3、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A、监事会第2页共40页B、独立董事C、首席风险官D、首席执行官4、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。A、10%B、15%C、20%D、25%5、有关趋势线的说法不正确的是（）A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D、趋势线延续的时间越长就越无效6、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（）A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认7、金融期货三大类别中不包括（）A、股票期货B、利率期货C、外汇期货第3页共40页D、石油期货8、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、占用、挪用客户委托资产D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务9、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值10、（）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。A、套期保值B、保证金制度C、实物交割D、发现价格11、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险第4页共40页12、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。A、总经理B、理事长C、独立董事D、会员代表13、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。A、各期货交易所B、期货交易所的结算机构C、期货业协会D、期货公司14、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年15、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、2个B、3个C、5个D、7个第5页共40页16、关于期货交易所，下列表述错误的是（）A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理17、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）A、监督检查期货交易的信息公开情况B、对期货业协会的活动进行指导和监督C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。18、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、商务部19、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。A、2个工作日B、3个工作日C、5个工作日第6页共40页D、7个工作日20、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（）A、30%B、50%C、100%D、150%21、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）A、65100元/吨B、65150元/吨C、65200元/吨D、65350元/吨22、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A、总经理B、股东大会C、董事会D、全体客户23、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）A、《经纪合同》B、《经纪业务规则》第7页共40页C、《交易所交易规则》D、《交易风险说明书》24、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表25、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（）A、大豆1号B、非转基因大豆C、进口大豆和国产大豆D、转基因大豆26、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（）A、及时向主管部门报告B、拒绝为其提供服务C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益27、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、《经纪合同》约定的时间第8页共40页28、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。A、期货交易所B、中央登记结算中心C、期货业协会结算中心D、交割仓库29、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日30、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格31、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A、《期货高管人员任职资格管理办法》B、《期货从业人员执业行为准则》C、《期货从业人员行为规范》D、《期货从业人员经纪业务规范》32、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。（）第9页共40页A、理事会;会员大会B、会员大会;会员大会C、理事会;理事会D、会员大会;理事会33、（）有权制定期货业协会的章程。A、主任会议B、主席会议C、会员大会D、国务院期货监督管理机构34、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（）A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易35、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）A、中国期货业协会B、中金所C、中国证监会D、期货公司36、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代第10页共40页为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A、2B、3C、6D、1237、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序B、设立目的和职责C、风险准备金管理制度D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则38、宋体甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（）A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C、期货公司的行为不应当认定为透支交易D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任39、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。A、中国证监会B、理事会C、中国期货业协会D、会员大会40、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易第11页共40页的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉41、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）A、不超过50%B、不超过20%C、不超过80%D、不超过60%42、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A、该日持仓和交易结算结果B、该日所有交易结算结果C、该日之前所有交易结算结果D、该日之前所有持仓和交易结算结果43、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。A、期货公司开户人员B、投资者第12页共40页C、专职介绍业务人员D、公司市场开发人员44、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）A、责令公司限期整改B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话C、限制或暂停公司部分期货业务D、无需采取监管措施45、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（）A、基础货币供给增加，利率上升B、基础货币供给增加，利率下降C、基础货币供给减少，利率上升D、基础货币供给减少，利率下降46、期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。A、分类B、账龄C、可回收性D、流动资产47、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。A、接到注销申请的三天内第13页共40页B、接到申请的次日C、接到注销申请的一周内D、当日48、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）A、维护客户和公司的合法利益B、保护客户、中小股东的利益C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D、谨慎地在职权范围内行使职权49、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行50、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A、5日B、7日C、10日D、15日51、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。第14页共40页日进行审查、稽核。A、结算B、交易C、合规D、法律52、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A、2个月B、3个月C、5个月D、6个月53、大豆提油套利的做法是（）A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B、购买大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约D、卖出大豆期货合约54、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司55、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。第15页共40页A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散56、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司57、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（）A、经期货交易所认定的标准仓单B、可流通的国债C、可流通票据D、中国证监会认定的其他有价证券58、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）A、50%B、80%C、100%D、120%59、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）A、10%第16页共40页B、20%C、30%D、50%60、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）A、国务院银行业监督管理机构B、中国人民银行C、国务院期货监督管理机构D、商务部61、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）A、主要部门负责人情况表B、股东会关于变更注册资本的决议文件C、变更注册资本的详细方案D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议62、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）A、5年B、10年C、15年D、20年63、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）A、管理人员的产生、任免及其职责B、保证金的管理和使用制度第17页共40页C、章程修改程序D、财务会计、内部控制制度64、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（）A、3个月至6个月B、6个月至12个月C、1年D、2年65、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）A、权威价格B、指导价格C、现货价格D、参考价格66、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。A、5B、15C、20D、3067、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）A、20％B、45％C、70％第18页共40页D、85％68、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）A、美元指数下行B、美元贬值C、美元升值D、美元流动性减弱69、实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。A、一般结算会员和特别结算会员B、结算会员和非结算会员C、全面结算会员和交易结算会员D、特别结算会员和交易结算会员70、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例71、现代意义上的期货交易起源于（）A、美国纽约B、美国芝加哥C、英国伦敦D、日本东京第19页共40页72、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十73、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委派。A、期货业协会B、国务院C、商务部D、中国证监会74、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。A、中国期货业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、国务院期货监督管理机构75、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。A、从业人员所在的期货公司B、从业人员自身第20页共40页C、从业人员及其所在的期货公司共同D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司76、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（）：A、内部控制机制B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式77、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（）A、10万元B、9万元C、8万元D、7万元78、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）A、执行期货保证金安全存管制度的措施B、介绍业务对接规则C、报酬支付及相关费用的分担方式D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重79、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）A、职业纪律第21页共40页B、专业胜任能力C、职业品德D、职业创新能力80、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）A、暂停交易B、终止交易C、提高保证金D、及时追加保证金或者自行平仓二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有《境外期货业务许可证》的企业D、期货咨询机构2、宋体下列哪些情况提交的教育证明．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?（）A、申请人提交境外大学文凭B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭C、申请人提交高等教育文凭D、申请人提交非学历教育文凭3、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉第22页共40页讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）A、9万元B、10万元C、8万元D、6万元4、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（）。A、责令整改B、暂停受理申请开立新的交易编码C、暂停或者限制业务D、调整或者取消会员资格5、下列说法正确的有：（）A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收;D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。6、宋体客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（）A、穿仓造成的损失，由客户承担B、穿仓造成的损失，由期货公司承担C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担第23页共40页D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担7、宋体证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（）A、介绍业务的范围B、介绍业务对接规则C、违约责任D、客户投诉的接待处理方式8、宋体申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（）A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验B、具有相关学科教学、研究的高级职称C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力9、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）A、刘某B、王某C、张某D、李某10、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（）A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送第24页共40页月度风险监管报表;C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。11、宋体下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）A、财务负责人B、期货公司董事长C、期货公司监事会主席D、除期货公司监事会主席以外的监事12、宋体人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）A、可依法停止该会员交易席位的使用B、应当依法裁定不得转让该会员资格C、不得停止该会员交易席位的使用D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位13、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长14、宋体证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（）A、融资第25页共40页B、服务C、担保D、咨询15、宋体下列（）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形16、宋体关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）A、经纪公司不得混码交易B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码17、宋体交易所应当履行的职能包括：（）A、制定并实施证券交易所的业务规则B、发布市场信息C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处D、监管制定交割仓库的业务18、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）A、居间人可以是公民也可以是法人B、只能接受客户的委托第26页共40页C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任19、宋体在我国，交割仓库不得有的行为包括（）A、出具虚假仓单B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、违反国家有关规定参与期货交易20、宋体期货公司开展期货投资咨询业务时。不得（）A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C、以个人名义收取服务报酬D、泄露客户商业秘密21、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。A、情节严重B、情节较轻C、并造成严重后果D、未造成严重后果22、宋体根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（）A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国第27页共40页证监会协调处理D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行23、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过24、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（）A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担25、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A、与会员资格相应的会员资格费B、与会员资格相应的会员交易席位C、应当依法裁定不得转让该会员资格D、不得停止该会员交易席位的使用26、宋体（）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。第28页共40页A、客户B、其他期货市场参与者C、保证金存管银行及其相关人员D、期货交易所会员27、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（）A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有高中以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件28、宋体在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（）A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折D、加盖中国境内银行业务章的存单29、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件30、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）A、原因第29页共40页B、对公司的影响C、解决问题的具体措施和期限D、还应当向公司全体董事书面报告31、宋体关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用32、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（）A、从事期货交易B、泄露内幕消息C、利用内幕消息获得非法利益D、从期货交易所会员、客户处谋取利益33、宋体期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、客户的身份B、财务状况C、投资经验D、客户投资喜好34、宋体境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款第30页共40页B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款C、情节严重的，暂停其境外期货交易D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款35、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整36、宋体（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A、中国金融期货交易所B、中国证监会C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会37、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。A、非结算会员B、特别结算会员C、非结算会员客户D、特别结算会员客户38、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。第31页共40页A、设立、变更、终止B、创建、设立、变更C、日常经营活动D、项目审批39、宋体下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）A、注册资本不低于人民币1亿元B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元40、宋体期货公司首席风险官不得（）A、授权他人代为履行职责B、利用职务之便牟取私利C、滥用职权，干预期货公司正常经营D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（）期货公司可以为其股东提供融资，但不得对外担保。A、错B、对2、（）客户下达的交易指令没有有效期限的，应当视为当日有效。A、错第32页共40页B、对3、（）期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为无效。A、错B、对4、（）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户收益。A、错B、对5、（）期货公司进行混码交易的，客户不承担责任。A、错B、对6、（）期货公司不得向股东做出最低收益承诺，但需要根据相关规定向股东做分红的保证。A、错B、对7、（）期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部。A、错B、对8、（）从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。A、错B、对9、（）期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在国务字期货监督机构指定的报刊或者媒体上公告。A、错第33页共40页B、对10、（）期货公司必须按照《公司法》的规定设立监事会。A、错B、对11、（）期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。A、错B、对12、（）期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。A、错B、对13、（）期货公司的总经理可以兼任独立董事。A、错B、对14、（）因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。A、错B、对15、（）证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。A、错B、对16、（）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。第34页共40页A、错A、对17、（）期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A、错B、对18、（）期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。A、错B、对19、（）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。A、错B、对20、（）理事会是期货交易所的权力机构。A、错B、对第35页共40页参考答案一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、A2、A3、C4、C5、D6、B7、D8、D9、A10、A11、B12、B13、A14、D15、B16、C17、D18、B19、B20、C21、B22、C23、参考答案：D24、D第36页共40页25、C26、C27、参考答案：D28、A29、B30、A31、B32、C33、C34、A35、B36、c37、A38、C39、A40、答案：C41、C42、D43、参考答案：B44、答案：B45、B46、A47、D48、B49、C50、C51、C第37页共40页52、D53、A54、A55、C56、A57、C58、B59、C60、C61、A62、D63、B64、B65、A66、A67、D68、C69、B70、A71、B72、A73、D74、A75、A76、参考答案：B77、答案：C78、D第38页共40页79、D80、D二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、ABCD2、A,B,C,D3、AB4、ABCD5、AD6、BC7、ABCD8、A,B,C,D9、ABD10、AC11、AD12、B,C,D13、A、B14、AC15、A、C、D16、ABC17、B、D18、ACD19、ABCD20、ABCD21、AC22、AD23、ABCD24、CD第39页共40页25、ABCD26、A,B,C,D27、A,B,C,D28、ABCD29、ABCD30、ABCD31、AC32、ABCD33、ABC34、ACD35、A,B,D36、AD37、AC38、AC39、ACD40、ABCD三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、A2、B3、B4、A5、B6、A7、B8、A9、A第40页共40页10、A11、B12、B13、A14、B15、B16、B17、A18、A19、B20、A',)