私募股权基金制度(全套七项制度)

('私募股权基金制度(全套七项制度)股权投资管理制度风险控制管理制度第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，特制定本办法。第二条股权投资业务是指使用资金对企业进行的股权投资类业务。第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范风险传递及利益冲突给公司带来的风险。第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系私募股权基金制度(全套七项制度)公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：执行董事、风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。第五条各层级的风险控制职责执行董事职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过基金资产总额【30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【30%】的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。风险控制委员会，其职责包括：（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）对单笔投资额超过基金资产总额【30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【30%】的，应当提交执行董事审批的股权投资项目进行合规性审核；（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员会对执行董事负责。投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过基金资产总额的【30%】，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的【30%】的股权投资项目的投资和退出作出决策。风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。第六条为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管理部门。综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、投资决策委员会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨，为股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理。第三章风险控制流程第七条风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成，是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。第八条风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别。第九条风险评估是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的量化分析。私募股权基金制度(全套七项制度)第十条风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析，并评估其影响，提出避险建议和措施。第十一条风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施。第十二条风险报告是指业务部、风险控制部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。第四章风险识别与评估第十三条股权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规性风险等多种风险。公司运营过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责。第十四条政策风险政策风险是项目公司面临的主要风险，并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施，从而转化为投资失败风险。项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降，造成投资项目无法退出或亏损退出。第十五条合规性风险项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险。第十六条法律风险与被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失导致出现不利于我方的诉讼。第十七条操作风险股权投资业务包括投资项目的选择（即项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的管理和项目退出等业务环节，在上述每个环节均存在操作风险。主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、项目公司经营管理不善、项目跟踪缺失、项目公司报告不畅等风险，其中，决策失误、投资失控是重大风险。第十八条市场风险由于股权投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、项目所属行业、产品市场、证券市场等的波动，导致项目公司估值、项目退出的市场环境发生变化，从而造成退出私募股权基金制度(全套七项制度)方案无法实施或投资目标无法实现的风险。第五章风险控制第十九条公司对股权投资项目的合法、合规性进行全面和重点分析，并检查、控制投资业务的合规性风险。第二十条公司通过以下手段对合规风险进行事前和事中控制：（一）为保证股权投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；（二）制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性；（三）监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；（四）确保股权投资业务投资决策服从国家产业政策，符合国家法律法规。第二十一条公司通过以下手段对投资项目进行事后控制。（一）制定股权投资业务的合规检查制度；（二）对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查，并向公司通报；（三）检查相关管理制度和业务流程的执行情况，确保资产管理业务遵守公司内部制度。第二十二条市场风险的控制措施主要体现在投资立项环节上。第二十三条公司制订项目立项标准。立项标准应该参照国家产业发展规划，符合公司关于投资范围的相关规定。第二十四条业务部应当根据立项标准和投资范围，对备选企业进行筛选形成项目池。项目人员应当在广泛收集项目方提供的商业计划书及其他相关信息材料的基础上，对入选项目池的项目进行初步评估和风险收益分析。符合立项条件的，根据公司规定申请立项审批。第二十五条风险控制部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进行审核，防范法律风险。第二十六条在项目运作过程中，风险控制部提供法律方面的专业支持。必要时，可申请引入外部中介机构提供法律服务，防范法律风险。第二十七条公司制定专门的项目管理和投资决策制度，明确项目投资的业务流程和具体要求。第二十八条为维护基金的权益，项目投资的范围应当符合以下规定：（一）不得将基金资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；（二）不得将基金资产用于可能承担无限责任的投资；（三）单笔投资额不得超过基金资产总额的【30%】，如果突破【30%】，需提交执行董私募股权基金制度(全套七项制度)事和风险控制委员会审议；（四）单一投资股权不得超过被投资公司总股本的【30%】，如果突破【30%】，需提交执行董事和风险控制委员会审议；（五）不得将基金资产投资于公司股东或其控制的企业；（六）法律法规以及基金合同约定禁止从事的其他投资。第二十九条尽职调查的风险控制（1）公司建立尽职调查制度，规范尽职调查的工作内容。项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关报告。（2）项目组开展尽职调查工作期间，项目负责人必须对拟投资企业进行实地考察。（3）项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责。（4）项目组认为必要时，可申请聘请外部中介机构，参与或独立进行调查工作。第三十条投资决策的风险控制（1）投资决策委员会对项目投资或退出的相关材料进行审核，投资决策委员会成员独立发表审核意见；（2）投资决策委员会可以根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查，提交独立的调查报告；（3）股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过。单笔投资额超过基金资产总额【30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【30%】的项目，应当经过投资决策委员会审议通过后，提交执行董事和风险控制委员会审议，并根据基金合同规定提交股东审议。第三十一条项目管理的风险控制公司建立对已投资项目的跟踪管理机制。（1）项目组负责项目投资后的跟踪管理，具体包括：定期实地回访项目公司；定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况；定期对项目公司进行重新估值；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等。（2）项目组负责每月或每季度完成一次对投资项目项目的跟踪管理工作，编制《项目管理报告》，并向主管领导提交该报告。第三十二条公司建立重大事项报告和应急处置机制，对投资项目重大风险事项的处置进行决策。项目组在跟踪管理过程中发现项目公司的经营情况重大变化、重大法律纠纷、权益发生变动、或者财务指标恶化、亏损等重大事项的，项目组应当及时报告。第三十三条公司建立项目退出审批机制，对项目退出进行决策。当项目达到预期投资目私募股权基金制度(全套七项制度)标或出现重大紧急事项需要退出时，项目组根据具体情况，制定退出方案，报投资决策委员会审议。单笔投资额超过基金资产总额的【30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【30%】的股权投资项目，应当提交执行董事和风险控制委员会审议。退出方案未通过审议的，项目组应当研究并重新设计退出方案，直至项目实现退出。第三十四条对财务与资金管理的风险控制公司建立独立的财务核算体系，制定规范的财务会计核算制度，配备专职的财务核算人员。公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户。第三十五条对人员管理的风险控制。公司高级管理人员和从业人员应当专职。第三十六条公司建立专门的内部控制机制，对公司风险进行隔离，防范利益冲突，规范关联交易。第六章风险控制报告第三十七条风险控制报告分为定期报告和临时性报告两类。第三十八条风险控制部门定期对公司业务运作、日常经营管理方面存在的问题进行风险评估与评价，在每年度4月底前向公司领导上报年度风险控制报告，为公司决策提供依据。第三十九条公司发生或可能重大事项的，风险控制部接到报告后，根据重大事项报告的相关规定向公司领导报送临时性报告。第四十条风险控制报告中应明确风险事件发生的原因、经过、可能存在的风险以及应对或补救措施等内容。第七章附则第四十条本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律、行政法规和规范性文件的规定为准。第四十一条本制度由公司负责解释及修订。第四十二条本制度自批准发布之日起实施，修改时亦同。【】投资控股有限公司私募股权基金制度(全套七项制度)2016年5月19日私募股权基金制度(全套七项制度)内部控制管理制度第一条为保证基金管理规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障客户及公司资产的安全、完整，维护公司及基金投资人的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。第二条公司内部控制的总体目标（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；（2）保证投资者的合法权益不受侵犯；（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。第三条公司内部控制遵循的原则（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。（4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；（5）适应性原则。内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。（6）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。第四条内部控制的制度体系公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为三个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司基本管理私募股权基金制度(全套七项制度)制度；第三个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。第五条控制活动公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相互制约。（1）投资控制制度①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和投资执行职能严格隔离，公司投资决策委员会与项目组成员有不同人员担任，人员之间保证相互独立。②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例，并评判各投资项目；项目组在投资决策委员会确定的范围内，负责项目筛选、项目立项、项目调研和项目分析报告。③禁止性控制。根据法律法规和公司相关规定，明示股权投资过程中各种禁止性行为。④多重监控和反馈。投资部负责人对项目组投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；审计部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。（2）会计控制制度①严格执行国家统一的会计准则制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。②做好会计审核工作，经办财会人员应认真审核每项业务的合法性、真实性、手续完整性和资料的准确性。编制会计凭证、报表时应经专人复核，重大事项应由财务负责人复核。③公司真实、全面、及时地记载各项业务，充分发挥会计的核算监督职能，确保信息资料的真实与完整；建立完整的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现帐外经营、账目不清等问题。④制定了完善的档案保管和财务交接制度。⑤公司建立财产日常管理制度和定期清查制度，强化资产登记保管工作，确保公司及客户资产的安全完整。（3）人力资源管理制度私募股权基金制度(全套七项制度)公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力资源的有效管理。（5）审计制度公司设立了审计部门，负责公司的监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。第六条信息沟通公司建立了业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行处理。第七条内部监控公司设立了独立于各业务部门的风险控制部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。第八条本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律、行政法规和规范性文件的规定为准。第九条本制度由公司负责解释及修订。第十条本制度自批准发布之日起实施，修改时亦同。【】投资控股有限公司2016年5月19日私募股权基金制度(全套七项制度)投资业务管理制度第一章总则第一条为规范公司股权投资业务流程和已投资项目管理，实现投资决策和投资管理的科学化、规范化、制度化，确保投资资金的有效增值和安全，依照公司章程制定本制度。本制度适用于公司股权投资业务管理中的所有环节和相关人员。第二条基本准则（一）分工协作为高效完成投资业务和控制投资风险，公司各部门和投资部门内部应分工协作完成投资项目各环节工作。（二）分工协作为高书面报告投资部门应定期、不定期对投资项目的情况给予书面正式报告，报告流程按既定管理流程逐级上报。（三）分工协作为高例会讨论为更好地沟通协调投资管理工作，投资部门应每周至少举行一次项目例会，对项目投资各阶段的情况进行讨论和总结。例会由执行总裁或其授权的人员主持，如有必要，可召开临时讨论会。（四）分工协作为高实地调研投资管理人员应每半年至少对已投资项目进行一次实地调研，以了解企业状况，并核实报告内容，同时根据投资协议规定参加项目方的重要会议。（五）档案管理投资部门应以投资项目为模块建立业务档案，其他部门及相关人员应予以配合。项目阶段性结束及每季度结束后15日内，投资部门应将相关资料，交由运营部门归档保管。第二章投资业务流程私募股权基金制度(全套七项制度)第三条项目搜集公司的投资项目主要来源六个方面：1、依托证券公司投资银行业务的直接投资机会；2、与国内外投资公司结成策略联盟，联合投资；3、中介或顾问机构介绍；4、各省市政府管理部门推荐；5、公司业务开发，包括研究利用集团产业链业务延伸的投资机会、内部员工推荐等；6、各基金合伙人推荐。第四条项目初审投资经理在接到商业计划书或项目介绍后，经初步判断具有投资价值的，填写《项目入库申请表》，列入公司项目库。第五条签署保密协议在要求提供完整的商业计划书之前，投资经理应主动与企业签署《保密协议》。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署《保密协议》。第六条立项申请与立项投资经理经批准可与研究员讨论分析项目、与业内专家交流、初步洽谈投资方案、明确退出预案、展开初步调研论证，并提交投资项目初步分析报告。如果投资经理判断该企业基本符合公司的投资方向、标准和要求，则由投资经理填写《项目立项审批表》，报立项小组讨论形成是否立项意见，每次立项会须形成《会议纪要》。《项目立项审批表》经执行总裁批准后，投资经理可以推进后续尽职调查工作。第七条尽职调查投资经理应填报《尽职调查方案审批表》，拟定尽职调查方案和调查提纲，拟参加尽职调查人员名单，并报执行总裁批准执行。必要时，投资经理可申请聘请第三方专业机构进一步协助和完善尽职调查。尽职调查一般在15个工作日内完成，投资经理负责编制《尽职调查报告》。投资经理在收到企业提供的尽职调查资料时，应妥善保管，并在项目未获通过或项目投资完成后10日内将该资料整理归档。《尽职调查报告》应经另一位投资经理复核后，报执行总裁批准。经执行总裁批准后，投资经理应根据《尽职调查报告》制作《投资建议书》，《投资建议书》经执行总裁批准后可报投资决策委员会评审。第八条投资决策委员会评审投资决策委员会是公司所管理的各股权投资基金专设的投资决策机构，并按照各股权投资基金批准的《投资决策委员会工作规则》负责对各投资项目的投资方案进行评审与决策。私募股权基金制度(全套七项制度)评审和决策工作应自执行总裁批准《投资建议书》之日起10日内完成，并形成《投资决策委员会决策意见表》。如在项目投资实施过程中，发生与投资决策委员会决策所依据的《投资建议书》表述的情况有重大变化时，投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。每次评审决策会均应形成《会议纪要》。第九条签订投资协议经投资决策委员会评审同意投资的项目，经公司法律顾问审核相关章程、投资合同或投资协议后，由董事长或董事长授权代表与被投资方签署投资合同或投资协议。第十条委派董事、监事和股东代表在投资协议生效后，公司根据投资合同或投资协议，决定对被投资企业委派董事、监事或股东代表人选。第三章已投项目管理第十一条股东代表具体负责已投项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应组织为企业提供各种增值服务，帮助企业快速增值。第十二条信息收集股东代表应定期（每月或每季，视投资项目具体情况而定）取得企业资料，每月或每季20日前递交《项目管理报告》，主要信息包括：企业一般管理信息、企业营销信息、生产或服务信息、人力资源信息、研发信息、财务信息、战略规划信息、行业信息和利益相关人信息等。第十三条动态监测股东代表应按规定及时参加企业重要会议，如股东会、董事会、上市工作项目协调会以及投资合同或投资协议中规定公司拥有知情权的相关会议，并形成《会议纪要》。股东代表还应每半年对企业进行至少一次实地调研，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见，并向公司提交《被投资企业调研汇报》。动态监测的主要内容包括：经营计划执行情况、制度执行情况、企业异常变动情况和重大事项等。第四章投资的退出第十四条在项目评审之初，投资经理应为项目设计退出方案，并随着项目进展及时修订。私募股权基金制度(全套七项制度)具体的退出方式包括五种：IPO(首次公开发行）、回购、出售、重组、清算或破产。IPO(首次公开发行）指国内上市，国外上市等；回购指向公司控制人出售股份或公司回购股份；出售分为向管理层出售、向其他公司出售或通过产权交易市场挂牌出售；重组指通过制定各种股权重组方案实现股权退出；清算或破产指所投资项目经营状况差且难以扭转时，经股东会批准解散或向法院申请破产清算。第五章附则第十五条本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律、行政法规和规范性文件的规定为准。第十六条本制度由公司负责解释及修订。第十七条本制度自批准发布之日起实施，修改时亦同。【】投资控股有限公司2016年5月19日私募股权基金制度(全套七项制度)信息披露管理制度第一章总则第一条为保护本公司所管理私募基金的投资者合法权益，规范私募投资基金的信息披露活动，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规及相关自律规则，制定本制度。第二条本制度所称的信息披露义务人，指本公司所担任的私募基金管理人，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。第三条信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）约定向投资者进行信息披露。第四条信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。第五条私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。私募基金管理人过往业绩以及私募基金运行情况将以私募基金管理人向私募基金信息披露备份平台报送的数据为准。第六条投资者可以登录中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行信息查询。第七条信息披露义务人、投资者及其他相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。除法律法规另有规定外，不得对外披露。第二章一般规定第八条信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括：（一）基金合同；（二）招募说明书等宣传推介文件；（三）基金销售协议中的主要权利义务条款（如有）；（四）基金的投资情况；私募股权基金制度(全套七项制度)（五）基金的资产负债情况；（六）基金的投资收益分配情况；（七）基金承担的费用和业绩报酬安排；（八）可能存在的利益冲突；（九）涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；（十）中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。第九条私募基金进行托管的，私募基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规定和基金合同的约定，对向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。第十条信息披露义务人披露基金信息，不得存在以下行为：（一）公开披露或者变相公开披露；（二）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（三）对投资业绩进行预测；（四）违规承诺收益或者承担损失；（五）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；（六）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；（七）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞；（八）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。第十一条向境内投资者募集的基金信息披露文件应当采用中文文本，应当尽量采用简明、易懂的语言进行表述。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。第三章基金募集期间的信息披露第十二条私募基金的宣传推介材料（如招募说明书）内容应当如实披露基金产品的基本信息，与基金合同保持一致。如有不一致，应当向投资者特别说明。第十三条私募基金募集期间，应当在宣传推介材料（如招募说明书）中向投资者披露如下信息：（一）基金的基本信息：基金名称、基金架构（是否为母子基金、是否有平行基金）、基金类型、基金注册地（如有）、基金募集规模、最低认缴出资额、基金运作方式（封闭式、开放式或者其他方式）、基金的存续期限、基金联系人和联系信息、基金托管人（如有）；私募股权基金制度(全套七项制度)（二）基金管理人基本信息：基金管理人名称、注册地/主要经营地址、成立时间、组织形式、基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况；（三）基金的投资信息：基金的投资目标、投资策略、投资方向、业绩比较基准（如有）、风险收益特征等；（四）基金的募集期限：应载明基金首轮交割日以及最后交割日事项（如有）；（五）基金估值政策、程序和定价模式（如有）；（六）基金合同的主要条款：出资方式、收益分配和亏损分担方式、管理费标准及计收方式、基金费用承担方式、基金业务报告和财务报告提交制度等；（七）基金的申购与赎回安排（如有）；（八）基金管理人最近三年的诚信情况说明；（九）其他事项。第四章基金运作期间的信息披露第十四条基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。第十五条私募基金运行期间，信息披露义务人应当在半年度结束之日起【30】个工作日以内向投资者披露基金项目投资情况、主要财务指标等信息。第十六条私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起【4】个月以内向投资者披露以下信息：（一）基金投资项目运作情况和运用杠杆情况（如有）；（二）投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等；（三）基金的财务情况；（四）投资收益分配和损失承担情况；（五）基金管理人取得的管理费和业绩报酬，包括计提基准、计提方式和支付方式；（六）基金合同约定的其他信息。第十七条发生以下重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露：（一）基金名称、注册地址、组织形式发生变更的；（二）投资范围和投资策略发生重大变化的；私募股权基金制度(全套七项制度)（三）变更基金管理人或托管人的；（四）管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、实际控制人发生变更的；（五）管理费率、托管费率发生变化的；（六）基金收益分配事项发生变更的；（七）基金存续期变更或展期的；（八）基金发生清盘或清算的；（九）发生重大关联交易事项的；（十）基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的；（十一）涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；（十二）基金合同约定的影响投资者利益的其他重大事项。第五章信息披露的事务管理第十八条基金指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。第十九条基金向投资者进行信息披露频度：基金应当按照本规则规定披露半年度报告、年度报告和临时报告。基金应在每个会计年度结束之日起【四】个月内编制并披露年度报告，每半年结束之日起【30】个工作日编制并披露半年度报告、发生第十七条约定的重大事项发生后应在重大事项发生后【90】日内向投资者披露临时报告。第二十条披露方式以及信息披露渠道基金应当以书面方式或邮件方式向投资者披露定期报告和临时报告。第二十一条公司年度报告中的财务报告必须经会计师事务所审计。公司变更会计师事务所，应当由股东大会或合伙人会议审议。第二十二条信息披露相关文件、资料的档案管理：基金管理人设立专门部门负责信息披露事项，信息披露管理部门应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。第六章信息披露的责任第二十三条基金管理人的责任：私募股权基金制度(全套七项制度)（一）基金管理人必须保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。（二）基金管理人应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现问题的，应及时改正。（三）未经基金管理人授权，任何个人不得代表基金管理人向投资者和媒体发布、披露基金未经公开披露过的信息。（四）配合信息披露事务负责人信息披露相关工作，并为信息披露事务负责人履行职责提供工作便利。第二十四条信息披露事务负责人的责任：（一）信息披露事务负责人是公司与投资者、基金业协会的指定联络人。（二）负责信息披露相关文件、资料的档案管理，为信息披露相关文件、资料设立专门的文字档案和电子档案。（三）信息披露事务负责人经基金管理人授权协调和组织信息披露事项，包括负责与投资者、基金业协会联系，接待来访，回答咨询，联系投资者，保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性。第二十五条基金委派代表的责任：（一）基金委派代表应当及时以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内）向基金报告公司经营、对外投资、重大合同的签订和执行情况、资金运用情况和盈亏情况，必须保证该报告的真实、及时和完整，并在该报告上签名，承担相应责任。（二）基金委派代表有责任和义务答复基金关于涉及基金定期报告、临时报告及基金其他情况的咨询，以及投资则、监管部门作出的质询，提供有关资料，并承担相应责任。第二十六条基金委派代表为信息披露事务负责人，在信息披露事务负责人不能履行职责时，由基金委派代表指定的人员代行信息披露事务负责人的职责。第七章责任追究与处理措施第二十七条在信息披露和管理工作中发生以下失职或违反本制度规定的行为，致使基金的信息披露违规，或给基金造成不良影响或损失的，基金将根据有关员工违纪处罚的规定，视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、辞退等形式的处分；给基金造成重大影响或损失的，基金可要求其承担民事赔偿责任；触犯国家有关法律法规的，应依法移送行政、司法机关，追究其法律责任。私募股权基金制度(全套七项制度)第二十八条相关行为包括但不限于：（一）信息报告义务人发生应报告事项而未报告，造成基金信息披露不及时的；（二）泄漏未公开信息、或擅自披露信息给基金造成不良影响的；（三）所报告或披露的信息不准确，造成公司信息披露出现重大错误或疏漏的；（四）利用尚未公开披露的信息，进行内幕交易或者配合他人操纵股票交易价格的；（五）其他给基金造成不良影响或损失的违规或失职行为。第二十九条依据本制度对相关责任人进行处分的，基金应当将处理结果在定期报告中予以披露。第三十条公司聘请的外部服务机构及其工作人员和关联人等若擅自披露基金信息，给基金造成损失的，基金保留追究其责任的权利。第三十一条基金投资者、实际控制人和其他信息披露义务人未依法配合基金履行信息披露义务的，或者非法要求基金提供内幕信息的，基金有权予以拒绝。第八章附则第三十二条本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律行政法规和规范性文件的规定为准。第三十三条本制度由公司负责解释及修订。第三十四条本制度自批准发布之日起实施，修改时亦同。【】投资控股有限公司2016年5月19日私募股权基金制度(全套七项制度)关于防范内幕交易及利益冲突交易的制度第一章总则第一条为规范公司的内幕交易、利益冲突交易行为，加强内幕交易、利益冲突交易的管控维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条未经批准和授权，公司任何部门和个人、股东/合伙人不得向外界泄露、报道、传送公司涉及的内幕信息，也不得和公司及公司管理的基金发生交易。第三条本制度规定的内幕信息知情人和利益冲突人应做好内幕信息的保密工作和利益冲突事项的回避工作。第四条本制度规定的内幕信息知情人不得泄露内幕信息（内幕信息知情人直系亲属均纳入防控监督范围），不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格，利益冲突人不得未经批准和公司和公司管理的基金发生交易。第二章内幕信息、利益冲突的界定第五条内幕信息是指为内幕信息知情人所知悉的，涉及对公司管理的基金产品产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指尚未在私募基金登记备案系统上正式公开及尚未向公司管理的基金的投资者报告的事项。利益冲突是指，相关人士与公司或公司管理的基金将要投资、可能投资或已经投资的标的企业存在共同投资关系、投资或被投资关系，或其他可能影响基金资产价值的事项。第六条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：公司研究决定的重大业务中的保密事项；公司管理的基金、客户的合同、协议、投资建议书、财务数据等；公司在基金管理过程中获悉的尚未进入市场、尚未公开的各类信息；其他经股东会决定应当保密的事项。私募股权基金制度(全套七项制度)第三章内幕信息知情人、利益冲突人的范围第七条内幕信息知情人是指公司涉及的内幕信息公开前能直接或间接获取内幕信息的人员。第八条内幕信息知情人分为内部知情人和外部知情人。在公司内部任职的人员作为内幕信息的内部知情人；未在公司任职，但能获知公司内幕信息的人员和单位作为公司内幕信息的外部知情人。内幕知情人、利益冲突人的范围包括但不限于：（一）公司的董事、监事、高级管理人员；（二）其他因工作原因获悉内幕信息、或可能导致利益冲突的单位和人员：（三）上述（一）、（二）项下人员的配偶、子女和父母（四）经股东会会议认定的其他人员。第四章内幕信息的保密管理第九条相关内幕信息知情人在内幕信息尚未披露前，应严格将信息的知情范围控制到最小。第十条内幕信息公开前，内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、光盘、录音带等资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制，不准交由他人代为携带、保管。内幕信息知情人应采取相应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。第十一条内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖标的股票或股权，或者建议他人买卖标的股票或股权，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。第十二条公司涉及的内幕信息公布之前，内幕信息知情人不得将有关内幕信息的内容向外界泄露、报道、传送，不得以任何形式进行传播。第十三条由于工作原因，经常从事有关内幕信息的部门或相关人员，在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备相对独立的办公场所和办公设备。第十四条公司需加强内部的事前提示，在召开公司内部重要会议前，应明确内幕信息的范围内容及保密工作的重要性和违反后果，必要时应要求参会人员签署《保密提示函》。第十五条内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或建议他人利用内幕信息进行交易等给公司造成严重影响或损失的，公司将按情节轻重，对相关责任人员给予批评、警告、记过、留用察看、降职降薪、没收非法所得、解除劳动合同等处分，以及适当的赔偿要求，以上处分可以单独或并处。第十六条内幕信息知情人违反国家有关法律、法规及本制度规定，利用内幕信息操纵股价私募股权基金制度(全套七项制度)造成严重后果，构成犯罪的，将移交司法机关，依法追究刑事责任。第十七条内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动而受到公司、行政机构或司法机关处罚的，公司将把处罚结果进行公告。第五章公司相关人员利益冲突的回避第十八条公司利益冲突人，非经股东会或合伙人会议同意不得与公司或公司管理的基金发生交易，也不得将应属于公司、公司管理基金的投资机会归己方所有。第十九条公司股东、董事、监事、高级管理人员应在上述期间内明确提示公司其与交易事项存在利益冲突，并应当申请回避。第二十条如确因客观情况无法回避，公司或公司管理的基金确需发生此类交易的，该股东董事、监事、高级管理人员或相关工作人员应再投资决策时予以回避。第二十一条公司应定期和不定期对内幕信息知情人是否买卖股票或股权投资情况和利益冲突人是否回避情况进行自查并形成书面记录。第六章内幕交易及利益冲突回避防控考核评价管理第二十二条公司须将本制度所列内容纳入内部考核评价体系，并作为考评的重要指标。第二十三条考核的标准如下：（一）公司内部各部门及相关人员是否遵守本制度相关要求；（二）公司相关人员是否存在违规买卖股票或股权投，是否进行利益冲突回避情况；（三）是否违反信息披露、利益冲突回避的有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件。第二十四条公司应当对敏感岗位工作人员以及前述人员直系亲属内部交易、利益冲突未回避情况实行问责追究，问责追究方式包括:（一）诫勉谈话；（二）通报批评；（三）停职反省；（四）经济处罚；（五）解除劳动关系；（六）诉讼；私募股权基金制度(全套七项制度)（七）移交司法；（八）法律法规规定的其他方式。以上规定的追究方式可以单独适用或者合并适用。第七章附则第二十五条本制度未尽事宜，按《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关规定办理。第二十六条本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律行政法规和规范性文件的规定为准。第二十七条本制度由公司负责解释及修订。第二十八条本制度自批准发布之日起实施，修改时亦同。【】投资控股有限公司2016年5月19日私募股权基金制度(全套七项制度)私募股权基金募集管理制度第一章总则第一条为规范公司募集资金的管理和使用，使其充分发挥效用，确保募集资金项目尽快达产达效，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国证券法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定和要求，结合公司的实际情况，制定本制度。本制度所称募集行为包含推介私募基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。第二条本制度所称的基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。第三条从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格，应当遵守法律、行政法规和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。第二章一般规定第四条私募基金管理人应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉义务，应当履行受托人义务，承担基金合同的受托责任，应当履行合理的注意义务，并承担审查投资者适当性的相关责任。私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当按照法律法规的规定履行报告与信息披露义务；私募基金管理人不得因委托募集免除其依法应当承担的责任。第五条基金销售机构应当遵守法律法规、本制度的规定及基金销售协议的规定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，履行说明义务，合理的注意义务，承担特定对象调查，私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。基金销售机构及其从业人员不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法活动。第六条私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当签订基金销售协议作为基私募股权基金制度(全套七项制度)金合同的附件，基金销售协议中应当明确管理人、基金销售机构的权利义务与责任划分，并由基金销售机构负责向投资者说明相关内容。第七条任何机构和个人不得为规避合格投资者标准募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的产品，或者将私募基金份额或其收益权进行拆分转让，变相突破合格投资者标准。募集机构应对投资者尽到合理的注意义务，包括但不限于：（一）确保投资者以书面方式承诺其为自己购买私募基金；（二）在基金合同中约定转让的条件。任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买私募基金。第八条募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。第九条募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。第十条私募基金管理人应当开立私募基金募集结算资金专用账户，统一归集私募基金募集结算资金。本制度所述私募基金募集结算资金是指由私募基金管理人归集的，在合格投资者资金账户与私募基金财产账户或托管账户之间划转的往来资金。募集结算资金从合格投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管账户之前，属于合格投资者合法财产。第十一条私募基金管理人应当与监督机构签署监督协议，监督机构负责对募集结算资金专用账户实施有效监督。监督协议中须明确反洗钱义务履职、责任划分及保障投资者资金安全的连带责任条款。第十二条涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产。不得以任何形式挪用私募基金募集结算资金。相关机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。第三章特定对象调查第十三条募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。募集机构应确保前述信息真实、准确、完整，且不得包含基金产品的推介内容。第十四条募集机构应当向特定对象推介私募基金，未经特定对象调查程序，不得向任何人推介私募基金。第十五条募集机构应当在向投资者推介私募基金之前采取问卷调查等方式履行特定对象调私募股权基金制度(全套七项制度)查程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者签字承诺其符合合格投资者标准。投资者的评估结果有效期最长不得超过3年，逾期需重新进行投资者风险评估。投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估。第十六条募集机构设计投资者风险调查问卷时应建立科学有效的评估方法，确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配。调查问卷主要内容应包括但不限于以下方面：（一）投资者基本信息，其中个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息；机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息；（二）财务状况，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息；机构投资者财务状况包括净资产状况等信息；（三）投资知识，包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加专业培训情况等信息；（四）投资经验，包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品的数量、参与投资的金融市场情况等；（五）风险偏好，包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投资出现波动时的焦虑状态等。对投资者上述信息的获取应以投资者自愿为前提。私募基金投资者风险调查问卷详见附件一。第四章私募基金推介第十七条推介材料应由募集机构制作使用，募集机构对推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。第十八条私募基金推介材料内容应与基金合同主要内容一致，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。推介材料内容包括但不限于：（一）私募基金的名称和基金类型；（二）私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码等基本信息及概况；（三）私募基金托管人名称（如无，应以显著字体特别标识）；（四）私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况；（五）私募基金收益与风险的匹配情况；私募股权基金制度(全套七项制度)（六）私募基金的特殊风险揭示；（七）私募基金募集结算资金专用账户信息；（八）投资者承担的主要费用及费率；（九）私募基金承担的主要费用及费率；（十）私募基金信息披露的内容、方式及频率；（十一）明确指出该文件不得转载或给第三方传阅；（十二）中国基金业协会规定的其他内容。募集机构应当采取风险揭示书的形式向投资者揭示风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。第十九条募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止以下行为：（一）公开推介或者变相公开推介；（二）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（三）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传预期收益、预计收益、预测投资业绩等；（四）夸大或者片面推介基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的表述；（五）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；（六）恶意贬低同行；（七）允许非本机构雇佣的人员进行推介；（八）推介非本机构募集的私募基金；（九）法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。第二十条募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金：（一）公开出版资料；（二）面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；（三）未经邀约面向公众的讲座、报告会、分析会；（四）海报、户外广告；（五）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；（六）公共网站链接广告、博客等；（七）未设置特定对象调查程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；（八）未经特定对象调查程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介；（九）法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他私募股权基金制度(全套七项制度)行为。第五章合格投资者确认及基金合同签署第二十一条募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法，并应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。第二十二条在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，须重点揭示私募基金风险，并与投资者一同签署风险揭示书。风险揭示书的内容包括但不限于：（一）私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致的风险、基金未托管风险、基金委托募集的风险、未在中国基金业协会备案的风险、聘请投资顾问的风险等；（二）私募基金投资运作中面临的一般风险，包括资金损失风险、流动性风险、募集失败风险等；（三）投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。私募投资基金风险揭示书详见附件二。第二十三条在完成私募基金风险揭示后，投资者应当向募集机构提供金融资产证明文件，募集机构应当审查其是否符合合格投资者条件。第二十四条根据《暂行办法》第十二条，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（一）净资产不低于1000万元的单位；（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。第二十五条在完成合格投资者确认程序后，募集机构应给予投资者不少于一天的投资冷静期，投资者在冷静期满后方可签署私募基金合同。第二十六条私募基金管理人应当在投资者签署基金合同后，指令本机构的非基金推介业务人员以录音电话、电邮等适当方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述，须客观确认合格投资者的身份及投资决定。未经回访确认，私募基金管理人不得签署基金合同。私募股权基金制度(全套七项制度)基金合同可以约定，经回访确认程序的合同方可生效。第七章附则第二十七条本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律行政法规和规范性文件的规定为准。第二十八条本制度由公司负责解释及修订。第二十九条本制度自批准发布之日起实施，修改时亦同。【】投资控股有限公司2016年5月19日私募股权基金制度(全套七项制度)附件一：私募基金投资者风险调查问卷投资者姓名：____________填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】问卷应至少涵盖以下几方面：一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。样题：1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于A18-30岁B31-50岁C51-65岁D高于65岁私募股权基金制度(全套七项制度)3、你的学历A高中及以下B中专或大专C本科D硕士及以上4、您的职业为A无固定职业B专业技术人员C一般企事业单位员工D金融行业一般从业人员二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。样题：1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A50万元以下B50—100万元C100—500万元D500—1000万元E1000万元以上2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A小于10%B10%至25%C25%至50%D大于50%三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解客户的风险偏好）。样题：1、您的投资知识可描述为：A.有限：基本没有金融产品方面的知识B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解私募股权基金制度(全套七项制度)C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解2、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基金等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A、没有经验B、少于2年C、2至5年D、5至10年E、10年以上四、投资目标（了解客户的投资需求及对投资收益成长性的要求）样题：1、您计划的投资期限是多久？A、1年以下B、1至3年C、3至5年D、5年以上2、您的投资目的是？A、资产保值B、资产稳健增长C、资产迅速增长五、风险偏好（了解客户的风险承受能力，包括年龄、财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好）。样题：1、以下哪项描述最符合您的投资态度？A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得私募股权基金制度(全套七项制度)30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资：A、全部投资于收益较小且风险较小的AB、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的AC、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的BD、全部投资于收益较大且风险较大的B3.您认为自己能承受的最大投资损失是多少？A.10%以内B.10%-30%C.30%-50%D.超过50%[私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类，对应分值表由机构自行制定]投资者风险评估结果确认书：（募集机构填写）以上问题的总分为100分，根据您所选择的问题答案，您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为：_______分。根据投资者风险承受能力评估评分表的评价，您的风险承受能力为：【】（机构根据评级方式自己填写），适合您的基金产品评级为【】（机构根据评级方式自己填写）。声明：本人已如实填写《私募基金投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（个人版）》，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。基金投资者（自然人签字或机构盖章）：日期：经办员：日期：募集机构（盖章）：日期：私募股权基金制度(全套七项制度)附件二：私募投资基金风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险。当您/贵单位认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/贵单位在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同），充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。根据有关法律法规，基金管理人[具体机构名称]及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：一、基金管理人承诺私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。私募基金管理人向投资者声明，基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。二、风险揭示（一）特殊风险揭示[具体风险应由管理人根据私募基金的特殊性阐明]若存在以下事项，应特别揭示风险：1、私募基金未托管所涉风险；2、私募基金聘请投资顾问所涉风险；3、私募基金外包事项所涉风险；4、私募基金未在中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）履行备案手续所涉风险；5、基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险；6、其他风险。私募股权基金制度(全套七项制度)（二）一般风险揭示1、资金损失风险基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金财产中的认购资金本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。本基金属于[相应评级水平]风险投资品种，适合风险识别、评估、承受能力[相应评级水平]的合格投资者。2、基金运营风险基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。投资者应充分知晓投资运营的相关风险，其风险应由投资者自担。3、流动性风险本基金预计存续期限为基金成立之日[]起至[存续期限]（包括延长期（如有））结束并清算完毕为止。在本基金存续期内，投资者可能面临资金不能退出带来的流动性风险。根据实际投资运作情况，本基金有可能提前结束或延期结束，投资者可能因此面临委托资金不能按期退出等风险。4、募集失败风险本基金的成立需符合相关法律法规的规定，本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。基金管理人的责任承担方式：（一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；（二）在基金募集期限届满（确认基金无法成立）后三十日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。5、投资标的风险（适用于股权类）本基金投资标的的价值取决于投资对象的经营状况，原股东对所投资企业的管理和运营，相关市场宏观调控政策、财政税收政策、产业政策、法律法规、经济周期的变化以及区域市场竞争格局的变化等都可能影响所投资企业经营状况，进而影响本基金投资标的的价值。6、税收风险契约性基金所适用的税收征管法律法规可能会由于国家相关税收政策调整而发生变化，投资者收益也可能因相关税收政策调整而受到影响。7、其他风险包括但不限于法律与政策风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等。三、投资者声明私募股权基金制度(全套七项制度)作为该私募基金的投资者，本人/机构已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。本人做出以下陈述和声明，并逐条签字确认（在段尾“【________】”内签名）其内容的真实和正确：1、本人已仔细阅读私募基金法律文件和其他文件，充分理解相关权利、义务、本私募基金运作方式及风险收益特征，愿意承担由上述风险引致的全部后果。【________】2、本人知晓，基金管理人、基金托管人及相关机构不应当对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保。【________】3、本人已通过中国基金业协会的官方网站（www.amac.org.cn）查询了私募基金管理人的基本信息，并将于本私募基金完成备案后查实其募集结算资金专用账户的相关信息与打款账户信息的一致性。【________】4、在购买本私募基金前，本人已符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关合格投资者的要求并已签署合格投资者确认书。【________】5、本人已认真阅读并完全理解基金合同的所有内容，并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。【________】6、本人已认真阅读并完全理解基金合同第××章第××节“当事人的权利与义务”的所有内容，并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。【________】7、本人已认真阅读并完全理解基金合同第【】章第【】节“私募基金的投资”的所有内容，并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。【________】8、本人已认真阅读并完全理解基金合同第【】章第【】节“私募基金的费用与税收”中的所有内容。【________】9、本人已认真阅读并完全理解基金合同第【】章第【】节“争议的处理”中的所有内容。【________】10、本人知晓，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。【________】基金投资者（自然人签字或机构盖章）：日期：经办员（签字）：日期：私募股权基金制度(全套七项制度)募集机构（盖章）：日期：私募股权基金制度(全套七项制度)附件三投资者承诺函本基金投资者（下称“本投资者”）郑重承诺如下：一、本投资者具有相应合法的投资主体资格，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会等规范性文件禁止或限制投资私募股权基金的情形。二、本投资者提供的所有证件、资料均真实、全面、有效、合法，保证资金来源合法,并承诺符合《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他法律法规、证监会规定的合格投资者标准，具有相应的风险识别能力和风险承受能力。以上事项如发生任何实质性变更，本投资者应当及时书面告知基金管理人。三、本投资者即为本基金所列示投资份额的实际持有人和实际受益人，并承诺不以非法拆分转让为目的购买本私募基金，不会突破合格投资者标准，将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让。四、本投资者已经认真阅读风险揭示书之内容并确认签字。承诺人：（个人签字/机构盖章）私募股权基金制度(全套七项制度)基金托管与外包业务管理制度第一章总则第一条为了规范本公司基金托管与运营外包业务。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《基金业务外包服务指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。第二条本制度适用于本公司及其旗下所有子公司。第三条公司综合管理部门负责基金托管机构的选择、评定、确认与监督管理。第四条公司综合管理部门负责运营外包机构的选择、评定、确认与监督管理。第五条基金托管机构是指依法设立的具有托管资质的商业银行或者其他具备托管资格的金融机构。商业银行担任基金托管机构的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管机构的，由国务院证券监督管理机构核准。第六条外包服务机构是指基金业务外包服务机构（以下简称“外包机构”）为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。第七条外包机构包括为私募基金管理人提供募集服务的在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构（简称基金销售机构），为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。第二章托管机构遴选与管理第八条公司所管理的产品原则上都应选定托管机构进行托管，如不进行托管的，应在基金合同中进行约定，并建立独立的保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。第九条公司综合管理部门负责托管机构遴选工作，遴选工作应主要核查以下内容：（一）属地经营：原则上应当满足基金的托管机构、托管账户与基金注册地需保持一致。（二）资质管理：托管机构需具备托管资质，托管机构的净资产和风险控制指标应当符合相关规定。（三）费率合理：托管机构的费率不得高于同期市场平均水平。私募股权基金制度(全套七项制度)（四）协议合规：管理人和托管机构必须签订标准的托管协议。（五）内控规范：托管机构具有完善的内控机制与操作规范，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度（六）托管机构需要满足我方划款对于时效性的要求。（七）系统支持：托管机构须有相应的IT系统满足管理人的业务需求（如有需求）。托管机构需有安全高效的清算、交割系统（如有需求）。（八）团队配备：托管机构需设有专门基金托管部门，并配备专业的托管团队，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。（九）资金安全：托管机构需有安全保管基金财产的条件。（十）场地安全：托管机构有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。第十条公司托管机构的评定流程如下：（一）筛选：必须在具有托管资质的商业银行或其他金融机构中进行选择，前期需对托管机构进行全面了解和沟通，综合比较确定托管机构。（二）反馈：向拟合作的托管机构提供托管机构评估问题清单，由托管机构按要求列明资质和相关条件，在2个工作日内反馈给公司。（三）评估：根据托管机构提供的问题清单反馈中提及的费率等关键因素以及前期沟通了解掌握的信息进行综合评估。（四）选定：根据综合评估情况，选定托管机构。第十一条托管机构选定后，相关部门（综合管理部门与合规部门）应负责托管协议的起草、审定工作，协议中应明确托管机构的如下义务：（一）托管机构应当按照基金合同的约定，向投资者提供基金信息。托管机构的固有财产应当独立于基金财产，托管机构因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产；（二）公平地对待其管理的不同基金财产；（三）安全保管基金财产；（四）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（五）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（六）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（七）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（八）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；私募股权基金制度(全套七项制度)（九）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；（十）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（十一）按照规定监督基金管理人的投资运作；（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。（十三）基金托管机构不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当的交易活动。第十二条托管协议正式签署后，公司综合管理部门和财务部门应负责后续对接工作，包括不限于：根据托管机构提供的资料清单，进行托管账户的开立或委托托管机构进行托管账户的开立；负责开户资料及印鉴卡片等重要凭证的保管；督促托管机构按照托管协议要求履行托管职责。第三章外包机构的遴选与管理第十三条公司开展业务外包应根据审慎经营原则制定业务外包实施规划，外包活动范围应与公司经营水平相适宜。第十四条公司可委托外包机构办理基金份额（权益）登记。办理基金份额登记业务的机构应保证登记数据的真实、准确和完整，可开立注册登记账户，用于基金投资人认（申）购资金、赎回资金和分红资金的归集、存放与交收，并设置有效机制，切实保障投资人资金安全。第十五条公司证券投资基金业务可委托外包机构办理估值核算，办理估值核算业务的机构应按照合同或协议的要求，保证估值核算的准确性和及时性。第十六条公司综合管理部门负责外包遴选工作，遴选工作应主要核查以下内容：（一）品牌影响力：外包机构应品牌信誉良好，无不良记录。（二）外包资质：外包机构应为按照《基金业务外包服务指引（试行）》的要求到中国证券投资基金业协会备案，并加入基金业协会成为会员的机构（三）运营团队：外包机构应拥有稳定、专业的运营团队。外包机构及其从业人员，应当遵守法律法规及合同或协议的规定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动。外包机构在开展外包业务的同时，提供托管服务的，应设立专门的团队，外包业务与基金托管业务团队之间应建立必要的业务隔离，有效防范潜在的利益冲突。（四）IT系统：外包机构应拥有稳定、专业的系统开发和运维团队，系统配置完善，并且有持续优化的意愿，做好风险隔离，并定期向管理人提供数据。（五）风控机制：外包机构应风控机制完备，并与托管业务进行办公场所与团队隔离。私募股权基金制度(全套七项制度)外包机构应具备开展外包业务的能力和风险控制能力，审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送。（六）资源源投入：费率合理，并有意愿加大资源投入力度开展长期业务合作。第十七条公司对外包的评定流程如下：（一）尽职调查：公司在委托外包机构开展外包活动前，应根据备选外包机构的范围，对其人员配备、防火墙制度、业务隔离措施、利益输送防范措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩、按时定期向基金业协会报送外包业务情况表和外包运营情况报告等情况进行全面、现场调查。（二）业务谈判：公司XX部门与运营外包机构成员洽谈详细业务操作流程、费率及协议等重要因素，并达成一致意向。（三）选定：根据实际考察结果进行综合评估，确定运营外包机构，并经合规部门审定后签订书面外包服务合同及协议，明确双方权利义务及违约责任，协议条款至少应包括以下内容：1.外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产不属于其破产财产或清算财产。2.外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理，保证提供外包业务的不同基金资产和客户资产之间、外包业务所涉基金资产和客户资产与外包机构其他业务之间的账户设置相互独立，确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产。3.外包机构在开展外包业务的同时，提供托管服务的，应设立专门的团队与业务系统，外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离，有效防范潜在的利益冲突。4.办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。5.开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等。第十八条外包机构及其从业人员，应当遵守法律法规及合同或协议的规定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动。第十九条外包合同签订后，公司综合管理部门负责协调双方根据项目运营实际情况，确认私募股权基金制度(全套七项制度)基金涉及的相关外包业务流程。第二十条在开展业务外包的各阶段，公司应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效隔离措施，每年开展一次全面的外包业务风险评估。第四章监督管理第二十一条公司综合管理部门应定期与托管机构和运营外包机构召开例会，定期沟通，了解托管机构是否合规运作，同时托管机构应定期向管理人提供托管报告；了解运营外包机构的人员配备情况、业务操作的专业能力、业务隔离措施、软硬件设施等基本运作情况，保证满足业务发展的实际需求。第二十二条公司综合管理部门应根据签订的托管协议及外包服务协议，不定期考察托管机构及运营外包机构是否严格按合同履行其义务和职责，如若发现未履行或履行不严格，可对其发出口头或书面的警告，情节严重的，可发送公函或律师函。第二十三条公司综合管理部应对外包业务报送情况进行监督。根据《基金业务外包服务指引》，外包机构应在规定时间内内向基金业协会报送外包业务情况表和外包运营情况报告。第五章附则第二十四条本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律行政法规和规范性文件的规定为准。第二十五条本制度由公司负责解释及修订。第二十六条本制度自批准发布之日起实施，修改时亦同。【】投资控股有限公司2016年5月19日',)