《融资财务顾问(FA)协议》(2020专业版)--居间合同模板

('《融资财务顾问(FA)协议》(2020专业版)--居间合同模板《融资财务顾问（FA）协议》【22专业版】公司（融资方）与XXX（顾问方）融资财务顾问协议年月日《融资财务顾问（FA）协议》【22专业版】“本《财务顾问协议》（以下简称本协议）由以下双方于年月日于签署：“”甲方：（以下简称：甲方）法定代表人：地址：“”乙方：（以下简称：乙方）法定代表人：地址：根据《中华人民共和国合同法》之规定，甲、乙双方在平等互利，协商一致的基础上，双方就甲方委托乙方为其提供融资财务顾问服务事宜本协议：第一条委托事项甲方委托乙方为其提供融资财务顾问服务，具体委托事项如下：1.1真实、完整地向甲方物色并介绍投资方，为甲方设计具体项目融资方案；1.2对前期财务审计、评估、可行性方案提供咨询服务，协助甲方整理并向投资方提供有关资料，举荐并协调相关第三方开展工作；1.3应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；1.4根据甲方项目具体情况，制订谈判方案，陪同甲方与投资方进行谈判，协助甲方回答投资方的问题。1.5安排和协助商务谈判并促成甲方与有关方面签订融资“协议书、投资协议书或其他类似法律文件（以下统称投资协”议）。第二条拜托期限甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的年；即自年月日至年月日。若委托期限届满，乙方提供的项目融资机《融资财务顾问（FA）协议》【22专业版】会的某一生意业务仍在举行中，则本协议自动顺延直至该生意业务完成。第三条甲方的义务和义务3.1甲方应及时向乙方提供关于委托事项的真实、准确、完整的文件资料；3.2甲方应配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件；3.3甲方应指定高级主管担任召集人，全面支持和配合乙方开展融资工作；3.4甲方应对乙方推荐的投资方的建议及时做出回应，并安排与投资方进行会谈；3.5甲方应当在本协议见效后在拜托期内，根据乙方的引荐，与乙方引荐的投资方举行协商、洽商并在此基础上进一步寻求签订项目投资协议的可能性,并应根据本协议约定及时向乙方支付财务顾问费用；3.6甲方应基于其独立判断做出融资决策，其融资风险由甲方自行承担；3.7甲方承诺甲方及其关联方均受本协议的约束，进行本协议项下的融资交易均视为甲方的行为；3.8对于已经收取的财务顾问费用，甲方不得要求退回；3.9若甲方的本轮融资在乙方协助下胜利完成，甲方将优先考虑聘请乙方继续担任其下一轮融资的财务顾问。第四条乙方的责任与义务4.1乙方应协助甲方点窜及配合完成融资过程所需要的相关资料，包括融资或并购贸易计划书、财务模型、融资估值方案以及涉及到融资或并购的相关业务、财务、法务等方面资料。同时乙方应站立在投资机构的角度对甲方战略定位、贸易模式、产品与服务、市场与营销、壁垒与竞争力、团队结构等方面给出意见与建议；4.2乙方根据甲方融资或并购意向，起草并提出适合投资于甲方的投资商列表及名单，并根据实际情况安排对投资机构的路演；4.3乙方应配合甲方的意向投资人对甲方进行外围尽职调查，并积极协助甲方获得投资方的投资意向书，同时站在甲方立场上配合进行投资意向书条款的分析、解释与谈判；4.4乙方应主动配合甲方的意向投资人对甲方开展的财务、法务、业务以及团队等全方位的尽职调查，并主动协助投资方尽职调查所涉及的甲方、投资人以《融资财务顾问（FA）协议》【22专业版】及第三方机构的沟通与管理；4.5乙方在投资人与甲方的终究投资协议过程中，负责就协议条款为甲方提供咨询服务，并主动协助甲方与投资人、第三方律师等机构开展协议的沟通与谈判，促进协议的终究签订；4.6乙方应按投资协议的要求，积极配合各方完成对甲方新融资或并购主体的重组、新设、合并等法律架构的设计与完善工作；4.7乙方积极促进各方在投资协议规定范围内，按时进行股权与投资资金的交割，以促使甲方能尽早获得投资资金；4.8乙方在融资或并购全程中，主动根据甲方以及投资人的要求，对甲方融资或并购主体包括期权、股权等在内的激励机制提出意见与建议；4.9乙方将积极主动的管理与推动甲方融资或并购过程中的全流程，以便高效的完成融资或并购；4.10乙方就甲方融资或并购涉及的其他事宜提供帮助、咨询和建议。4.11乙方应遵守职业道德，协助甲方解决在项目融资过程中遇到的一系列难题，充分提示甲方与投资方在融资事宜过程中可能出现的风险，不得隐瞒投资方真实情况。第五条费用及支付5.1在本协议生效后，甲方在本次融资过程中与乙方对接、协助的组织（包括但不限于投资机构、自然人、企业等）所达成的任何融资协议并取得的相关融资资金，视为乙方完成本合同所约定之任务，本次融资成功。5.2融资胜利后，甲方应向乙方支付每笔已到位融资金额的3%，作为乙方的融资顾问费。甲方应在每一笔资金到位10个工作日内支付融资顾问费。5.3乙方能够在甲方向乙方支付融资顾问费前，可挑选将应收的融资顾问费中的任意金额，按照本次融资的价格等额折算为甲方的股份，并举行相应的股权让渡变更登记。具体交割方式由单方另行友好协商。5.4融资胜利后，甲方不按协议约定支付融资顾问费的，则自应支付之日起，每逾期一天，按未支付金额的千分之一支付罚金。5.5乙方指定以下银行账户为甲方支付费用的付款账户：(1)开户银行：《融资财务顾问（FA）协议》【22专业版】(2)(3)银行户名：账号：第六条保密条款6.1甲乙双方及其委派的工作人员，对本协议的内容及在服务过程中知悉的对方的商业秘密应予以保密。未经对方事先同意，不得向任何第三方提供或披露本协议及获得对方的项目材料、书面报告等相关信息与文件。6.2上述保密约定在本协议期限届满或被撤销或解除之后两年内对单方仍具有约束力。6.3上述保密义务不适用于如下信息：大众领域里的信息；非由于具有保密义务方的原因已经为公众所知的；由具有保密义务方以外其他渠道被别人获知的信息，这些渠道并不受保密义务的限制；由于法律的适用、法院或其他国家有权机关的要求而披露的信息。第七条违约义务任何一方同意并承诺，对于因其违反本协议约定而使对方遭受的或与之有关的所有损失，其将向对方做出赔偿，使之免受损害。但本协议其他条款划定了违约金计较方法的，则适用相应条款划定的违约金计较方法。第八条法律适用和争议解决8.1本协议受中华人民共和国法律管辖与解释。8.2凡因本协议所发生的或与之相关的任何争议，应首先由双方友好协商解决。如自一方提出协商，三十日内双方协商不能解决或一方不愿通过协商解决的，任何一方均可将该等争议向协议签订地人民法院起诉。第九条本协议的变更、解除、终止9.1本协议未尽事件经单方协商一致后，单方可另行签订补充协议或以确认函形式予以确定，所签补充协议和确认函与本协议不一致的，以所签补充协议和确认函为准。9.2本协议经单方协商一致后能够变更、解除或终止。第十条不可抗力10.1不可抗力包括任何不可预见、不可避免并且不能克服的客观情况，包括但不限于：国家政策法规的重大变化、地震、水灾、传染性疾病、国际制裁以《融资财务顾问（FA）协议》【22专业版】及战争等情形，而这种客观情况已经或可能将会对本协议的一方或单方的业务状态、财务状态、公司远景或本协议的推行产生重大实质性晦气影响。10.2如果上述不可抗力事件的发生严重影响一方履行其在本协议项下的义务，则在不可抗力造成的延误期内中止履行不视为违约。宣称发生不可抗力事件的一方应迅速书面通知本协议他方，并在其后的十五天内提供证明不可抗力事件发生及其持续的足够证据。10.3如果发生不可抗力事件，本协议双方应立即互相协商，以找到公平的解决办法，并且应尽一切合理努力将不可抗力事件的后果减小到最低限度，否则，未采取合理努力方应就扩大的损失对另一方承担相应的赔偿责任。如不可抗力事件的发生或后果对本协议的履行造成重大妨碍，并且本协议双方未找到公平的解决办法，则经甲乙双方协商一致同意，本协议可终止。第十一条协议的生效及其他11.1本协议一式贰份，单方各执壹份，具有同等法律效力。11.2本协议自甲乙单方法定代表人或者授权代表签字或盖印并加盖各自公章之日起见效。',)