矿业公司破产重整计划草案模版

('QXC矿业股份有限公司重整计划QXC矿业股份有限公司管理人二零X年X月X日目录目录..................................................................................................................................................2释义..................................................................................................................................................2正文..................................................................................................................................................4一、XC矿业基本情况.............................................................................................................4二、XC矿业股权结构.............................................................................................................4三、XC矿业资产情况.............................................................................................................4四、XC矿业负债情况.............................................................................................................5五、偿债能力分析情况..........................................................................................................5六、出资人权益调整方案.......................................................................................................6七、债权分类及调整..............................................................................................................7八、债权受偿方案..................................................................................................................8九、XC矿业经营方案.............................................................................................................9十、重整计划的执行及监督期限.........................................................................................10十一、有利于公司重整的其他方案.....................................................................................10释义除非本文中有特殊说明，否则下列词语具有如下特定含义:XC矿业、公司或债务人指QXC矿业股份有限公司X中院指XC矿业和CX矿业重整案件受理法院即Q省X市中级人民法院管理人指根据X中院X号《指定管理人决定书》指定，在XC矿业重整期间履行管理人职责的清算组出资人、股东或投资者指截至20XX年07月18日在中国证券登记结算中心上海分公司登记在册的XC矿业全体股东及/或前述日期之后至依据本重整计划实际划转股份前经过户产生的股份承继人或受让人《企业破产法》指2007年6月1日施行的《中华人民共和国企业破产法》评估机构指为XC矿业重整提供专项评估工作的北京X资产评估有限责任公司《资产评估报告》指评估机构出具的X资评报字X号《QXC矿业股份有限公司重整所涉及的全部资产清算价值资产评估报告》《偿债分析报告》指评估机构出具的X咨报字（X号《QXC矿业股份有限公司偿债能力分析报告》重整计划、草案指管理人制定并提交XC矿业债权人会议审议、表决的《QXC矿业股份有限公司重整计划草案》证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债权人指依法对XC矿业享有债权的自然人或法人，以及与XC矿业债权关系尚待人民法院审理、确定的自然人和法人重整期间指自X中院裁定受理XC矿业重整之日起至重整程序终止的期间破产费用指与XC矿业重整相关且已经或可能发生的案件受理费、管理人履行职务的费用、聘请中介机构的费用、资产处置和股票划转等费用共益债务指XC矿业重整期间为全体债权人的共同利益以及重整程序的顺利进行而产生的债务案件受理日指X中院裁定受理XC矿业重整之日，即20XX年6月18日停牌日指XC矿业进入重整程序后其股票开始暂停交易之日，即20XX年7月18日职工债权指于重整受理日前所欠职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费用、所欠的应当划入职工个人账户的基本养老保险、基本医疗保险费用、以及法律、行政法规规定应当支付给职工的补偿金税款债权指于重整受理日前所欠税款本金部分普通债权指按照相关法律规定无法在XC矿业重整程序中行使优先受偿权的债权YHHG指向X中院提出对XC矿业进行重整的债权人大柴旦YHHG有限公司X国新指XC矿业大股东X市国新投资控股有限公司CX矿业指XC矿业持股83.11%的子公司QCX矿业开发有限公司HY煤业指XC矿业全资子公司盘县HY煤业有限责任公司HY森林指XC矿业持股41.50%的子公司盘县HY森林矿业有限公司YG矿业指XC矿业持股80%的子公司G省盘县YG矿业有限公司YS矿业指XC矿业持股90%的子公司G省盘县YS矿业有限公司GF矿业指XC矿业持股80%的子公司G省仁怀市GF矿业有限公司元指人民币元正文一、XC矿业基本情况公司系于19XX年X月X日经Q省人民政府批准，由X国新为主要发起人成立的股份有限公司，公司原名为Q股份有限公司，后变更为QXC矿业股份有限公司。公司基本情况如下：名称：QXC矿业股份有限公司住所：XX法定代表人：X注册资本：X圆整实收资本：X圆整公司类型：股份有限公司（上市）经营范围：矿产资源、天然气、水泥、水电、火电资源的投资、开发（不含矿产资源的勘查、开采）。成立日期：1998年08月28日营业期限：1998年08月28日至2018年08月28日公司于2001年05月08日在上交所挂牌上市，公司股票代码为X，公司股票简称为“STXC”。二、XC矿业股权结构截至公司股票停牌日，公司总股本为160,184.54万股，公司前十大股东持股情况如下:（略）三、XC矿业资产情况根据X评估公司出具的《评估报告书》，XC矿业现有全部资产预计变现价值为4,322,206.17元，其中：（略）公司资产预计变现价值较低的主要原因是由于公司长期股权投资全额损失所致。经管理人调查及所聘请的专业中介机构对公司投资企业进行的实地走访、调查及审计评估，公司所投资企业均因严重资不抵债致使公司对其股权投资已全部损失。四、XC矿业负债情况（一）债权申报及审查确认情况债权申报期内，共有118家债权人向管理人申报了债权，债权申报总额为X元；债权申报期届满至本重整计划提交日前，共有22家债权人向管理人补充申报了债权，补充申报债权总额为X元。经管理人初步审查，对44家债权人申报的债权予以确认，确认债权金额为X元，其中税款债权确认X元。对于已申报债权但尚未得到人民法院裁定确认债权，最终债权确认金额以人民法院相关裁定为准。（二）职工债权情况经管理人调查并公示，XC矿业欠付的职工债权总额为X元。（三）已知未申报债权根据管理人调查，公司尚存在总金额为X元的已知未申报债权。其中，公司有账面记载但尚未申报债权X元；公司账面虽未记载，但涉及XC矿业作为被告的在诉案件涉及未申报债权X元。五、偿债能力分析情况为了解XC矿业破产清算假设条件下的普通债权受偿情况，受管理人委托，X评估公司出具了《偿债分析报告》，对XC矿业破产清算状态下各类债权受偿情况进行了测算和分析。根据《偿债分析报告》，假设XC矿业于重整受理日即实施破产清算，且其全部资产能够按照评估价值变现，按照《企业破产法》规定的清偿顺序进行清偿，XC矿业职工债权、税款债权及普通债权人所能获得的清偿比例均为〇%，具体情况为（单位：元）:（略）（注：除明显不成立或与XC矿业无关债权外，已知未申报债权及已申报尚未获得人民法院裁定确认债权人就其可能享有的对XC矿业债权尚未丧失实体权利，其依然存在通过诉讼程序使其债权最终得以被人民法院裁定确认的可能。为保障该部分债权人的合法权益，该部分债权纳入上述测算表中的待偿还普通债权金额部分，预计债权性质为普通债权。）六、出资人权益调整方案（一）出资人权益调整的意义因XC矿业不能清偿到期债务且严重资不抵债，人民法院依法受理了申请人对XC矿业的重整申请。一旦公司破产清算，股东权益将遭受现实的全额损失。因此，为避免公司破产清算和退市的风险，在本重整计划中，安排对出资人权益进行调整，即按照一定比例缩减股本，以吸引有实力的重组方对公司实施资产重组，同时全体股东让渡部分股份用于支付有关费用和清偿部分债务。（二）出资人权益调整的原则出资人权益调整方案以“公开、公平、公正”及“罚责相适应”为基本原则。出资人权益调整方案对全体股东权益进行相应调整；对公司陷入困境负有直接责任的个别股东将采取惩罚性措施，提高对其权益的调整比例，以达到对公司及广大投资者的补偿。（三）出资人权益调整的范围本次出资人权益调整涉及的出资人范围为：截至20XX年7月18日，在登记结算公司登记在册的公司全体股东。20XX年7月18日至本重整计划规定的出资人权益调整方案实施完毕前，由于交易或非交易等原因导致持股情况发生变动的，出资人权益调整方案的效力及于由此产生的公司股票受让方及/或承继人。（四）出资人权益调整方案的内容公司出资人权益调整方案通过缩股及股份让渡的方式对出资人权益进行调整。1、缩股方案（1）以X国新、张邻所分别持有公司股份为基数，按照98%的比例实施缩股；完成缩股后，X国新、张邻所持有公司股份每100股缩减为2股；（2）以陈高琪所持公司股份为基数，按照90%的比例实施缩股；完成缩股后，陈高琪所持公司股份每100股缩减为10股；（3）公司除X国新、张邻及陈高琪以外的其他股东以其持有公司股份为基数，按照84%的比例实施缩股；完成缩股后，其他股东所持有公司股份每100股缩减为16股。实施上述缩股方案后，公司总股本将由重整前的160,184.54万股缩减至19,892.64万股。2、股份让渡方案XC矿业全体出资人以缩股后各自所持公司股份为基数，按照12%的比例让渡其所持有的公司股份，共计让渡约2,387.12万股。该让渡股份由管理人予以处置，股份处置价格参照股权评估价值予以确定。让渡股份处置所得将用以按照本重整计划的规定向债权人清偿债务及支付有关费用，如有剩余则用于提高公司的经营能力。按照出资人权益调整方案最终缩减及让渡的具体股份数量以登记结算公司实际划转的数量为准。XC矿业重整计划经人民法院裁定批准后，由登记结算公司按照公司出资人权益调整方案实施日登记在册的XC矿业股东持股情况进行实际扣减，因执行上述出资人权益调整方案出现不足一股的部分，按照《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司权益分配及配股登记业务运作指南》中的零碎股份处理的方案处理。七、债权分类及调整根据公司债务实际构成情况，本重整计划对各债权人向XC矿业所享有的债权按照如下方式进行分类及调整：（一）职工债权XC矿业于重整受理日前所欠职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费用、所欠的应当划入职工个人账户的基本养老保险、基本医疗保险费用、以及法律、行政法规规定应当支付给职工的补偿金等列为职工债权。XC矿业职工债权总额为4,513,862.01元。本重整计划对职工债权不予调整全额予以清偿。（二）税款债权XC矿业重整受理日前所欠税款本金部分列为税款债权，相应滞纳金转为普通债权。XC矿业税款债权总额为10,849,642.13元，本重整计划对税款债权不予调整，全额予以清偿。（三）普通债权按照有关法律规定，于XC矿业重整程序中不能享有优先受偿权或行使优先受偿权无法就特定财产获得任何清偿的债权列为普通债权。经管理人审查、X中院裁定确认，XC矿业普通债权总额为808,609,340.42元。为最大限度保障小额债权人利益，对普通债权各家债权人本金5000元以下（含5000元）部分，按照100%比例予以全额清偿；各家债权人本金超过5000元部分，按照3%的比例予以清偿；免除XC矿业普通债权剩余未获清偿本金、全部利息及其他债权。（四）尚未确认债权及已知未申报债权已有效申报但尚未得到人民法院裁定确认或尚未申报但经管理人核查已知的尚待确定债权，金额合计为X元。尚未确认债权及已知未申报债权予以适当预留，并参照上述普通债权调整方案，预计偿债资金按照所涉债权本金部分的3%予以预留。XC矿业如实施破产清算，职工债权、税款债权及普通债权将无法获得任何清偿。根据上述债权分类及调整方案，职工债权及税款债权可获得全额清偿，普通债权可获得本金部分3%以上的清偿。公司重整程序中，各债权人可获的清偿比例均高于公司破产清算状态下的偿债比例。八、债权受偿方案根据本重整计划对各类债权所做调整，在本重整计划执行期内，以现金方式一次性清偿完毕。相关债权人应自人民法院裁定批准重整计划之日起20日内，以书面方式向公司提供受领分配的银行账户信息。九、XC矿业经营方案XC矿业为股权投资型公司，主要资产为对各家子公司的股权投资，主要生产经营也集中在各子公司层面开展。目前，XC矿业下属各子公司因不同原因皆已不同程度陷入资不抵债及停产状态。为此，公司通过以下经营方案，提升公司持续经营能力及盈利能力：（一）对CX矿业实施重整CX矿业作为XC矿业核心子公司，公司资产价值主要系对CX矿业的股权投资。因CX矿业涉及巨额担保债务纠纷及涉嫌募集资金被私自挪用等原因，导致CX矿业主要资产均被查封、冻结并随时面临被执行的风险；CX矿业因严重缺乏清偿债务及维持生产经营所需资金，生产全面停滞，深陷困境。为避免CX矿业有效资产被债权人无序执行而致使CX矿业彻底丧失挽救的希望，管理人决定对CX矿业实施重整，通过破产保护保全CX矿业资产的完整性，并通过重整使CX矿业摆脱所面临的困境，逐步恢复生产经营。20XX年9月4日，X中院依法裁定受理了CX矿业的重整申请。经过CX矿业债权人会议表决，CX矿业重整计划草案获得各表决组表决通过，X中院裁定批准了CX矿业的重整计划。目前，CX矿业正处于重整计划的执行期内。CX矿业目前除根据其重整计划的有关规定利用现有资金清偿债务的同时，也在积极开展恢复生产等相关准备工作。根据CX矿业项目的建设情况和投资概算，CX矿业计划首先启动合成氨及磷酸一铵项目。其中，磷酸一铵项目已搭建完成，CX矿业计划于2014年3月启动该项目的生产运营；合成氨项目预计于2014年7月建成，2014年9月投产。此外，CX矿业将根据资金的具体筹集情况，适时启动联碱、复合肥等其他项目。（二）适时启动资产重组由于公司目前唯一主营业务来源的CX矿业尚处于生产恢复期，持续盈利能力较为有限，且其经营能力容易受外界环境影响而出现经营周期性波动。为进一步增强公司的持续经营能力，公司将积极开发拓宽业务范围，在通过重整程序完成缩减股本后，根据公司的实际情况，XC矿业将在全国范围内比选、引入有实力重组方，向公司注入优质资产，以彻底改善公司的持续经营能力和盈利能力。XC矿业未来引入的重组方应同时满足如下条件:1、重组方应对XC矿业重整完成后的持续经营提供必要的资金支持；2、重组方及重组方拟向公司注入的资产须符合国家相关产业政策及规划要求，并符合证监会及相关部门的规定；3、重组方拟向公司注入的净资产的评估值应不低于20亿元，且重组完成后未来三年，不考虑重组完成后转增送配等股本变动因素的前提下，公司每股收益平均不得低于0.4元。十、重整计划的执行及监督期限本重整计划的执行期及监督期均为3个月，自人民法院裁定批准公司重整计划之日起计算；由管理人负责监督重整计划的执行。如因客观原因导致XC矿业无法在上述执行期限内执行完毕重整计划，公司应于执行期限届满10日前内向X中院提交关于延长重整计划执行期限的申请，并根据人民法院有关裁定予以执行。如经人民法院准许延长本重整计划的执行期，则重整计划监督期相应顺延。重整计划执行期内，公司应严格按照本重整计划的有关规定履行相关义务，并及时、足额完成向有关债权人的清偿，或就有关债权的清偿资金进行依法提存或其他合理安排。公司应将重整计划执行情况及公司资产状况及时向管理人进行报告，并及时对管理人的质询予以答复。监督期届满前，管理人根据重整计划的执行情况向人民法院提交监督报告。十一、有利于公司重整的其他方案（一）资产处置方案鉴于XC矿业于G的各子公司均已严重资不抵债，人员流失严重，且公司已丧失对G子公司的实际控制，XC矿业对G子公司的股权投资已全部损失；同时，G子公司的经营状况对公司持续经营能力产生实质性影响。管理人拟就XC矿业对G子公司全部股权投资予以处置变现，处置变现原则上采取公开拍卖的方式进行，变现所得用以偿还公司债务。本次资产处置方案所涉及的被投资企业情况如下：1、HY煤业HY煤业成立于2005年1月4日，注册地址为X楼，注册资本为2050万元，为XC矿业全资子公司，HY煤业经营范围为原煤开发、煤炭经营及其制品销售、二三类机电产品销售、钢材、建筑材料、办公设备及用品销售、机械设备销售。2、HY森林HY森林成立于2008年3月，注册地址为X，注册资本为2000万元，XC矿业持有其41.50%股权，HY森林经营范围为煤炭的开发及销售。3、YG矿业YG矿业成立于2008年7月24日，注册地址为X村，注册资本为6500万元，XC矿业持有其80%股权，YG矿业经营范围为煤炭的开发及销售。4、YS矿业YS矿业成立于2008年7月24日，注册地址为盘县柏果镇业租村，注册资本为4000万元，XC矿业持有其90%股权，YS矿业经营范围为煤炭的开发及销售。5、GF矿业GF矿业成立于2008年7月15日，注册地址为X，注册资本为5200万元，XC矿业持有其80%股权，GF矿业经营范围为煤炭的开发及销售。由于实际控制人经营管理缺位，上述五家G子公司生产经营均陷入停滞状态；同时因卷入公司实际控制人违规担保纠纷，上述五家G子公司均已严重资不抵债。（二）公司内部管理的规范重整计划经人民法院裁定批准后，为规范公司内部管理，完善公司内部治理结构，并顺利推进公司后续资产重组工作，公司将根据实际情况按照有关法律、法规的规定，对包括公司法定代表人在内的高级管理人员予以更换。（三）其他说明事项（一）重整计划执行完毕的标准公司执行重整计划同时满足以下条件时，重整计划即视为已执行完毕：1、按照本重整计划的规定，应向债权人或相关方清偿的资金或支付的费用转入其指定的银行账户或予以提存安排；2、预留分配资金已予以提存保管。（二）重整费用及共益债务的支付重整计划经人民法院裁定批准后，按照管理人与相关中介机构签订的服务协议所约定条件支付；公司重整期间产生的其他破产费用及共益债务，由公司财产中随时予以支付。（二）财产质押的解除对XC矿业特定财产享有质押权的债权人，应自人民法院裁定批准公司重整计划之日起30日内解除对公司相关财产的质押，并向公司提交解除财产质押的证明文件后按照本重整计划的有关规定获偿分配。因质押权人拒不执行重整计划的规定，拒不解除对XC矿业相关资产质押而致使公司重整计划的执行受到影响，乃至公司经营计划无法实施的，由相关质押权人向公司承担全部赔偿责任。（三）对于其他连带债务人的追偿债权人按照本重整计划获取清偿后，其依然享有就未获清偿部分债权向其他连带债务人的追偿权。（四）债权人提供银行账户信息的说明债权人依照本重整计划规定所需提供接受分配的银行账户信息应包括账户名称、账号及开户行地址。请各债权人将准确账户信息以书面方式提交至公司：联系人：通信地址：邮政编码：联系电话：因债权人未及时提供相关账户信息或提供的有关信息错误并拒绝更正，从而导致无法及时受领分配的，由此产生的一切相关费用及后果由该债权人自行承担。（五）关于预留分配的说明按照本重整计划规定所预留的分配资金，在相关债权获得人民法院裁定批准后，由公司按照重整计划的有关规定向相应债权人进行分配。（六）逾期申报债权债权人在本重整计划提交日后申报债权的，在重整计划执行期间不得行使权力，在本重整计划执行完毕后，按照本重整计划规定的同类债权清偿条件行使权利。（七）补充分配本重整计划经人民法院裁定批准后，因本重整计划提交日前原因向有关责任人追究责任、对外债权清收、追回资产等原因使公司资产增加的，公司就增加部分资产按照公允价值以现金方式向债权未获全额清偿的债权人按照相同比例进行追加分配。',)