私募基金(PE)公司公平交易制度模版

('xx资产管理有限公司公平交易制度第一条本公司，即xx资产管理有限公司，为加强对公司业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，保护投资者利益，树立本公司员工的良好职业形象和维护公司声誉，规范本公司员工的执业行为，依据《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》，及相关法律法规、法律性文件制定本制度。第二条本制度中所指的“公平交易机制”是指在本公司私募基金业务开展中，尊重所有客户公平对待所有客户资产。建立风险防范机制，防范任何可能出现利益冲突的行为。第三条本制度所指的“利益冲突”，是指在经济主体上存在两种以上的合法利益，但利益之间有冲突或对立的现象，因而造成交易主体的乙方的利益置于优先，而致使另外一方利益受损。第四条本公司施行本制度，必须覆盖涉及本公司资产管理的所有环节，包括投资分析、提供投资建议、采取投资行为等，确保不存在空白或漏洞；第五条本公司施行本制度，必须符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与本公司自身经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境，以合理的成本实现目标；第六条本制度所涉及的部门和岗位的设置必须做到权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，从而起到有效制衡和监督作用；第七条本制度所涉及的所有部门、岗位和人员必须严格按照公平交易制度开展工作，违反制度必须受到追究。第八条除本制度外，本公司也已经建立、完善内部控制制度，通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，实现私募基金业务和其他业务在物理、人员、资金、信息等方面的有效隔离，切实防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突、风险传递及内幕交易行为的发生。第九条业务涉及的部门在组织、制度、信息、资金、财务上建立健全公平交易机制，确保私募基金业务与其他业务相对独立，防范利益冲突行为的发生。第十条执行董事和投资总监与其他部门在职能、任职人员、业务上相互独立，独立决策、独立运作，信息严格分开管理，办公场所物理隔离。第十一条本公司同一高级管理人员不得同时分管私募基金业务和自营业务；同一人不得兼任私募基金业务和自营业务的负责人；同一交易员不得同时办理私募基金业务和自营业务。第十二条公司员工在工作中自觉遵纪守法，恪守职业道德，从心理上建立起公平交易职业操守。第十三条公司员工在日常信息沟通中应当自觉严格遵守公平交易制度，不得从事与投资人利益相冲突的业务，不得在不同私募基金资产之间进行利益输送。第十四条本公司建立合理有效的约束机制，实行严格的责任追究制度，对违反公平交易制度的个人视情节严重、分别予以警告、记过、开除等处分。（一）警告：员工违反本制度的规定，对本公司为保证公平交易进行的组织、制度、信息、资金、财务、物理、人员、资金、信息、业务等与公平交易有关事项上，不予配合；（二）记过：员工违反本制度的规定，对公平交易置若罔闻，对第十四条第一项所规定内容不予配合；警告后仍不予配合，对本公司正常运行造成重大风险、对投资者利益受到一定损害的、致使本公司声誉产生一定影响；（三）开除：员工严重违反本制度的规定，对公司正常运行造成重大风险、造成投资者利益产生重大损害，对本公司声誉造成严重影响，并且隐瞒、未及时向执行董事、投资总监汇报防止损失、风险扩大的。第十五条本公司依据本制度进一步制订防控利益冲突、防控内幕交易等相关制度。第十六条本制度由本公司法定代表人解释、补充和修订。第十七条本制度经由本公司法定代表人签署生效。xx资产管理有限公司法定代表人：年月日',)