2021年下半年辽宁省期货从业法律法规第三章：基本业务规则考试题

('2021年下半年辽宁省期货从业法律法规第三章：基本业务规则考试题2021年下半年辽宁省期货从业法律法规第三章：基本业务规则测试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1.以下对系统风险的描述是正确的。a、这种风险对投资者来说是不可抗拒的。B.它系统地作用于整个市场c．可通过投资组合策略加以控制d、根据风险的普遍程度进行划分2、在我国，期货交易所一般应当按照手续费收入的__的比例提取风险准备金。a．30%b．25%c．20%d．15%3.使用同一商品但不同交付月份之间的价差出现异常变化的方式进行套期保值和获利属于___;。a、跨期利差交易B.跨期利差交易C.跨期利差交易D.跨期利差交易4、下列指令中，郑州商品交易所采用而大连商品交易所和上海期货交易所没有采用的是（）。a．限价指令b．市价指令c．取消指令d．止损指令5.首次推出利率期货。a、1973年B.1975年C.1977年D.1978年6、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（）原则。a、过错责任B.无过错责任c.过错推定D.严格责任7、会员制期货交易所理事会的权利有__。a．召集会员大会b、交易权c．管理期货交易所日常事务d．决定交易所员工的工资8.根据期权所赋予的不同权利，期权可分为u。a、看涨期权B看跌期权C欧式期权D美式期权9、以下哪一个不是期货投机和股票投机的区别。a：交易方向不同b：保证金规定不同c：结算制度不同d：交易目的不同10.期货交易与证券交易的区别不包括：。a：证券交易有促进资源有效配置的作用而期货没有b：内在价值不同c：金融产品结构的不同层次D：不同的交易目的11、理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由产生。a：董事会b：会员大会c：理事会d:中国证券监督管理委员会12、在下列国家中，__有玉米期货交易。a．日本b．阿根廷c．法国d．南非13、__;风险管理的目标是维护自己的投资权益，确保自己的财务安全。a、期货交易所B.期货公司C.客户d．期货行业协会14、在决定买入或卖出期货合约之前，应对合约的__做全面、准确和谨慎的研究。a．种类b．时间c．价格d．质量15.以下关于期货交易和期权交易的陈述是错误的。答：期权合同最初在芝加哥期货交易所上市b：期权交易与期货交易都具有规避风险、提供套期保值的功能c：期权交易不仅可以为现货交易者规避风险，也可以为期货交易者规避风险d：目前，国际期货市场上只有少量期货品种引进了期权交易方式16.某一年6月的标准普尔500指数为800点，市场利率为6%，股票年利率为4%。理论上，六个月后到期的标准普尔500指数为a:760b:792c:808d:84017、3月15日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3手(1手=10吨)6月份大豆合约，买入8手7月份大豆合约，卖出5手8月份大豆合约，价格分别为1740元/吨、1750元/吨和1760元/吨。4月20日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760元/吨和1750元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是__元。a．160b．400c．800d．160018、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。a．该客户b．期货交易所c、期货交易所与客户按比例D.期货交易所与客户共同及各自19。首席风险官负责。a:中国期货协会B:中国证券监督管理委员会C:期货交易所d：期货公司董事会20.《中华人民共和国刑法修正案（六）》规定，刑法第一百六十四条第一款修改为：为谋取不正当利益，向公司、企业或者其他单位的工作人员提供财产，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处（）有期徒刑，并处罚金。a．10年以下b．10年以上c、三年以上不满十年D.三年以上不满二十年21、在美国期货市场中，关于期货佣金商(fcm)说法正确的有__。a．不可以独立开发客户b．可以向客户收取保证金c．保存账薄和交易记录d、必须保持最低净资本要求22、全员结算制度的期货交易所对______结算。a．客户b．期货公司c．非会员d．会员23.期货公司会员以投资者身份向交易所申请开立交易代码的时间，自投资者通过知识测试之日起，不得超过（）。a、1个月B.2个月C.3个月D.4个月24、是期货市场的交易主体，对期货市场的正常运行发挥着重要作用。a：套利者b：投机交易者c：套期保值者d：保值增值者25.在以下选项中，属于期货从业人员的是a：期货公司的打字员b：期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员c：为期货公司提供中问介绍业务的机构中的管理人员和专业人员d：期货投资咨询机构从事期货投资咨询业务的经理和专业人员二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取监管措施。a：责令限期整改b:撤销其引入业务的资格C:监管对话D:发出警告信2、套利分析的常用方法包括__。a．图表分析法b．文字分析法c．季节性分析法d、同期供需分析法3、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则。a．统一领导b．各司其职c．各负其责d．加强协作4、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。a．保留持仓期间造成的损失，由客户承担b．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担c．穿仓造成的损失，由期货公司承担d．穿仓造成的损失，由客户承担5.2月，一名投资者以10200点的行权价格购买了恒生指数看涨期权，该期权将于3月到期，溢价为100点。与此同时，他卖出了一个行使价为10000点的恒生指数看涨期权，将于3月到期，溢价为150点。以下陈述是正确的。a．若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点b、如果恒生指数期货合约到期时的价格为10000点，投资者将获利50点。C.投资者的盈亏平衡点为10050点d．恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利6、会员制期货交易所中层管理人员的任免要向__报告。a．期货交易所b．中国证监会c、期货交易所董事会D.中国证监会派出机构7、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于__。a．该合约标的物的种类b．该合约标的物的交割等级c．该合约标的物的性质d、合同标的物的市场价格波动8、下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有__。a、是否建立并有效实施了与综合结算业务和业务发展相适应的结算业务体系和风险管理体系b．是否存在非法委托或者超范围委托等情形c、期货公司是否有效控制了通知客户增加保证金、客户存取款、与中介机构风险隔离等关键业务环节的风险d．是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况9、关于上海期货交易所的铜期货合约，以下表述正确的有______。a．最小变动价位为10元/吨b、最后一个交易日为合同交付月的第15天（法定节假日顺延）。C.交货日期为最后一个交易日后连续五个工作日。D.交易单位为5吨/手。10.天晓期货公司与客户小田签订了期货经纪合同，但双方对合同中交易结算结果的通知方式不一致，事后未达成补充规定。在一个交易日，市场形势突然发生了变化。由于不知道交易结算结果，小田继续持仓，导致额外损失1万元。下面的语句是正确的（）。a、天晓期货公司如能提供证据证明其已发出交易结算结果通知书，则不承担1万元的责任b．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任c、天晓期货公司未提供证据证明已发出交易结算结果通知书的，应当承担1万元的主要赔偿责任d．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任11.对冲基金是一种投资基金，它有自己不同于共同基金的特点。a、除了投资于传统的股票、债券和货币市场，它还大量投资于金融衍生品市场。B.广泛运用卖空机制，广泛运用信用杠杆进行高风险投机，其风险比本金高出数倍甚至几十倍c．往往采取私募合伙的形式d．往往采取公募形式',)