私募投资基金合同指引1号：契约型基金合同指南（完整版征求意见稿）.doc

('精品文档私人投资基金合约指引第1号（合同内容和格式指南）股票基金）（征求意见稿）第一章总则第二章基金合同文本................................................................................................................................2第一节前言第二节解释三第三节声明和承诺第四节私募基金基本情况第五节私募基金的募集..........................................5第六节私募基金的设立和备案第七节私募基金的申购、赎回和转让第八节当事人及其权利义务1精品文档............................7第九节私募基金股东大会及日常组织单位持有人第十节私募基金份额登记第十一节私募基金投资.16第十二节私募基金财产第13节交易和结算安排第14节私人基金财产的估价和会计十九第15节私人基金的费用和税收第十六节私募基金的收入分配第十七节信息披露和报告.......21第十八节风险披露第19节等级安排第二十节私募基金合同的期限、变更和终止.............................232精品文档第二十一节私募基金清算第二十二节违约责任第二十三节争议的解决..........................................................................................26第二十四节其他事项一第三章附则2723精品文档契约型私募投资基金合同内容与格式指引（征求意见稿）第一章总则第一条依照中华人民共和国法律中国证券投资基金（以下简称《私募基金管理暂行办法私募投资基金管理人登记办法基金备案（试行）及根据其他有关规定，制定本指南准备金。第二条私募基金管理人应当设立私募基金契约式证券投资银行4精品文档民间投资基金合同，依照本法制定遵循这些准则经理人设立私募股权投资基金，风险投资基金和风险投资基金其他类型的投资基金应当吸收民间投资参照本指引订立基金合约。第三条私募基金合同的名称应当标明“私人基金”。第四条基金合同当事人应当遵守本法平等自愿、诚实信用、公平原则平远应当订立基金合同，维护基金的合法权益不得损害投资者权益州政府以及社会公共利益。第五条基金合同不得有虚假内容或者虚假记载误导性陈述。第六条私募基金托管的，公司经理私募基金和基金应当托管5精品文档基金合同由投资者与投资者签订在托管的情况下，制度措施，以确保基金应明确私募基金的财产安全合同纠纷解决机制。一第七条私募基金第三方投资管理人应当被聘为投资顾问双方的权利、义务和责任在投资咨询协议中有明确规定。然而，私募基金管理人不得免除基金管理人受委托。投资顾问的条件和选择程序遵守法律法规和行业自律法规法律的规则和要求。哪里有投资基金合同中规定了顾问，如下应规定项目：6精品文档（1）因为私人基金经理雇用了一名投资经理监理顾问对合同当事人的解释义务及相关争议的影响解决机制；（2）与投资顾问有关的各种风险在风险披露书中特别披露由私募基金签字确认经理、投资者和其他方。第八条有明确要求的基金合同应当载明本指引引用了《条例》的有关内容。没有违反《基金法》、《暂行办法》等有关规定的法规在法律法规的前提下，基金各方合同可以根据实际情况商定这些指导方针情况除了内容。指南的某些具体要求不适用于当事人当事人可以对合同内容进行合理的调整和变更7精品文档相应的内容，但是经理应该基金合同应提交中国基金业协会备案时应当提供书面说明。第二章基金合同文本第一节引言第九条基金合同应当载明基金合同的目的、依据和期限基金合同订立原则。二第二节释义第十条基金合同中具有特定法律意义的条款应明确规定对…的解释和解释。第三节声明和承诺第十一条规定了私募基金管理人、私募基金托管人私人基金经理基金投资者的声明和承诺，包括但不限于限于：私人基金经理保证他/她8精品文档募集资金前在中国基金协会注册它将被注册为私人基金管理人将列出经理的注册码。私募基金管理经理应进一步向投资者声明，中国基金协会是一个私人股本基金基金管理人和私募基金的注册不存在构成违反私募基金管理人的行为对投资能力和持续合规性的认可；不作为是基金财产安全的保障保证。私人基金经理保证签订本合同前的相关风险私募股权基金的风险感知和风险偏好存在显著差异已被理解耐力。私募基金经理承诺履行他的职责，诚实守信，谨慎勤勉的原则，应适用于基金财产的管理，不得影响基金活动的盈利能力最低回报。9精品文档私募基金受托人承诺履行职责，诚实勤勉妥善保管基金财产并履行其他义务本合同规定的义务。私人基金投资者声明他们符合临时措施投资者应当向最终投资者披露信息根据《暂行办法》的要求确保他们的金融稳定产品的来源和用途符合国家有关规定，并已全面履行合同理解三条款，了解相关权利和义务，了解相关法律法规和投资基金风险收益特性，愿意承担相应的风险投资风险，与投资事项本身相符特点业务决策过程的要求；私人股本投资者致力于私人股本10精品文档管理投资目的、投资偏好、投资限制以及投资者提供的财产性收入风险承受能力真实、完整、准确、合法、有效不存在任何重大遗漏或误导。如有重大变化在上述信息中，应当及时通知私募基金管理人或者基金募集人书面形式。私募股权投资私募基金经理、私募基金托管人及相关人员机构不应作出回应对基金的收入状况作出任何承诺或保证财产。第四节私募基金基本情况第十二条明确了私募的基本情况基金：（1）私人基金的名称；（2）私募股权基金的运作方式应当明确封闭式、开放式或其他形式其他思维方式；11精品文档（3）计划募集的民间资金总额；（4）私募基金的投资对象和投资范围；（5）私募基金存续期；（6）私募基金份额的初始面值；（7）私募股权基金分级安排（如有）；（8）私募基金托管事项（如有）；（9）私募股权基金外包，在中指定外包组织的名称及其基础中国四由金管局注册的外包注册码（如有的话）；（10）基金组合（fof）或经理人基金（MOM）进行特殊鉴定（如有）；（11）其他需要说明的内容。第五节私募基金的募集第13条规定了与筹集私人资金有关的事项资金，包括但不限于：（1）民间集资的对象、方式和期限；（2）私募基金认购事项，包括认购数量私募基金合格投资者限额、认购费用、认购申请确认书，12精品文档认购股份及首次认购的计算方法费用收购资金的管理和利息的处理等；（3）认购的金额、支付方式和支付期限私募股权基金。（4）其他事项。第十四条规定私营企业的经营者私募基金应当将私募基金存放在法定期限内募集期该账户的资金存入私人集资账户结算账户，指定开户行户名、账号等。第六节私募基金的设立和备案第十五条设立私募基金的有关事项包括但不限于：（1）明确私募基金合同的签订方式；（2）设立私募基金的条件；（3）如何应对民间集资失败。第十六条私募基金应当履行义务13精品文档按照有关规定向中国基金业协会申报五立案程序立案的程序。基金合同应当约定私募基金应在中国基金协会完成备案后，方可进行投资经营。第七节私募基金的申购、赎回和转让第十七条本办法规定，在企业经营期内私人基金，私募基金的投资者应当申请购买股份有关赎回私人基金的事宜包括但不限于不限于：（1）申购、赎回的开放日和时间；（2）认购方式、价格、程序及确认赎回；（3）限制认购和赎回的金额。投资者开放私募股权投资期间如每日购买私募基金单位，购买金额不低于100万元，符合合格投资者标准，这个14精品文档持有私募基金股份的投资者处于资产期限开放日额外购买基金份额除外。这个投资者持有的基金资产净值较高100万元，投资者可选择赎回部分基金并在赎回后持有基金资产净值不低于100万元投资者申请赎回基金份额当基金资产净值低于100万元时必须选择一次性赎回归还所有基金份额。（4）认购和赎回费用；（5）认购股份和赎回股份的计算方法数量；（6）认购基金的利息如何处理；（7）拒绝、中止赎回及其处理信息技术；（8）其他事项。第十八条基金合同可以由基金合同双方约定基金份额持有人，15精品文档以及六基金份额持有人转让基金的方式和程序向其他合格投资者出售股份。转学期间和转学后，合格的总人数持有基金份额的投资者不得超过达到法定人数。第八节当事人及其权利义务第十九条私募基金管理人、私募基金托管人和其他应规定私人资金外包服务机构基本情况（如有），包括但不限于姓名地址、联系人、地址、电话号码等投资者信息列在基金合同的签字页上。第20条规定，私人基金应设为等额份额。私人基金除外除本合同另有约定外，每股应享有相同的合法权益。第二十一条私募基金依照本法规定16精品文档临时措施和其他有关规定管理人的权利包括但不限于：（1）依法独立管理和使用基金财产与基金合同；（2）根据基金合同，及时和全面地访问私募基金经理管理费和绩效报酬（如有）；（3）按照有关规定和基金合同约定，行使对基金财产的投资权产生的权利；（4）依法监督私募基金托管人私募基金的受托人违反基金合同或者相关法律法规，或违反基金如果对他人的财产或利益造成重大损害如有损失，应及时采取措施停止；七（5）为了保护投资者的权益，私募基金经理可以在法律和法律上建立自己的规则17精品文档法规基金申购业务规则（包括不过，它并不局限于总规模的基金，第一单一基金投资人认购，认购金额，以及每只基金的认购金额调整每笔申购金额及申购总额度持有的基金等；（6）中国证券法律法规、规章制度中国证监会、中国基金业协会合同规定的其他权利。第二十二条私募股权基金的设立，依照本法规定附《暂行办法》及其他有关规定基金管理人的义务，包括但不限于：（1）办理私营企业登记手续基金管理人及私募基金备案；（2）本着诚实信用、勤勉尽责的原则，受托人应当履行职责，管理公司基金资产的使用；18精品文档（3）对风险识别进行问卷调查投资者的能力和风险承受能力对有资质的人员进行评估并私自筹集资金符合法律法规要求的投资者；（4）制作风险披露书，向客户充分揭示相关风险投资者；（5）配备足够的具有专业能力的人员用于投资分析和决策，以专业的方式管理和操作基金财产；（6）建立健全内部制度，保障民营企业的发展基金财产及其管理管理人的其他基金财产和管理人的固有财产私人基金经理是相互独立的不同的物业分别管理，单独记录和投资；（7）不得利用基金财产或者其财产为自己或投资者卖钱的位置外人谋取利益，转移利益；八（8）基金份额自定或委托登记19精品文档其他机构机构，委托其他基金份额登记时办理登记业务的机构，应当对股东的行为进行必要的监督登记机构；（九）接受投资者和私募基金托管人的监督根据基金合同调速器；（10）以私募基金经理的名义，行使诉讼权代表投资者利益利用或者实施其他法律行为的；（11）根据基金合同，负责私人基金的会计和基金的准备公司财务会计报告；（12）计算基金份额净利润，并向股东报告投资者按照基金合同价值观；（13）依照法律法规和在基金合同中，有必要对投资者进行监督20精品文档信息披露，包括准备和分发向投资者提供信息定期提供资金报告；（14）决定私募基金的申购和赎回价格单位，采取适当合理的措施确定基金交易价格的计算方法单位符合法律法规的规定以及合同的约定；（15）根据基金合同，负责私人基金的会计和基金的准备公司财务会计报告；（16）保守商业秘密，不泄露投资计划或私人基金的意图法律、法规另有规定的除外；九（17）保管私募基金投资业务的所有会计资料活动，以及保留相关合同，交易记录和其他相关信息21精品文档长期使用的材料自终止之日起不少于10年；（18）我们将处理我们管理的不同基金资产公平竞争，不得从事有害活动基金财产和其他与公司利益相关的活动各方；（19）确定私募基金的收益分配方案根据基金合同，以及同时将收益分配给投资者；（20）组织和参加基金财产清算组，参与基金资产的保管和管理清算、估价、清算和分配；（二十一）设立和保存投资者名册；（二十二）公司解散、被撤销或者破产的根据法律，及时向中国基金业协会报告，并通知私募基金基金托管人和基金投资人；（23）法律法规、中国证券的规定证监会和中国基金业协会在基金合同中约定的其他义务。第二十三条两个以上管理人共同管理私募基金22精品文档管理人对投资者承担连带责任。管理人员职责分工应在合同中规定。如果没有规定或者合同中有明确规定，每位经理应分享同样地责任。第二十四条私募股权基金的设立，依照本法规定附《暂行办法》及其他有关规定黄金受托人的权利包括但不限于：（1）按照合同约定，及时、准确地进行完全获得私人基金托管费；十（2）依法监督私募股权基金的管理有了法律，法规和合同基金财产的投资和经营应当对私营企业的违法违规行为负责基金经理合同规定的造成重大损失的情形23精品文档对基金财产和其他方的利益，有权向中国基金业协会报告并采取行动必要措施；（3）根据基金合同，保留私募基金财产依照法律规定；（4）中国证券法律法规、规章制度中国证监会、中国基金业协会合同规定的其他权利。第二十五条私募股权基金的设立，依照本法规定附《暂行办法》及其他有关规定黄金受托人的义务包括但不限于：（1）基金财产的安全保管；（2）它有一个符合要求的商业场所配备足够的合格专职人员，负责基金财产的保管工作；（3）为不同的基金资产分别设立账户确保基金资产托管社会的完整性和独立性；（4）法律、行政法规规定的除外条例和基金合同，24精品文档它不应是私人的安置基金托管人和第三人不得委托第三人为了谋取利益而看管基金的资产生产；（5）开立和注销规范私募基金财产账户、期货账户和投资；（6）复核私募基金份额净值；（7）办理基金托管相关信息披露事项业务；十一（八）依法依规审查私募基金管理规章制度与基金合同私募基金编制的私募基金定期报告定期提供书面意见；（9）根据基金合同资金转移指令，及时办理清算和清算交付事项；（10）根据法律法规，这是必要的25精品文档妥善保存私募基金管理业务活动合同、协议、凭证等有关文件；（11）公平对待不同基金托管资产，不要从事任何有害活动基金财产和其他与公司利益相关的活动各方；（12）除法律、法规另有规定外，基金应当保密，不得向他人披露基金的相关信息；（13）根据相关法律规定的保存期限和法规，保持私募基金投资公司经营活动的全部会计资料应当收集相关合同和交易记录妥善保管以及其他相关信息；（14）监督私募基金经理的投资运作并找出私募基金管理中存在的问题投资者的投资指令违反法律法规和基金合同，则不予受理执行后，立即通知私募基金管理人；26精品文档找到基于交易的私募基金经理程序有效的投资指令违反法律法规和基金合同的规定应立即通知私募基金管理人。第二十六条投资者按照本法规定临时措施和其他有关规定包括但不限于：（1）取得基金财产性收入；十二（2）清算后取得剩余的基金财产；（3）按规定申请、赎回、划转基金基金合同条款；（4）参与或申请召开基金份额持有人大会按照基金合同的规定大会，行使有关权力；（5）监督私募基金管理人和私募基金托管人进行投资管理和监督托管义务；27精品文档（6）按规定取得基金信息披露基金基金合同约定的时间和方式材料；（7）因违反法律、法规或者其他原因，致使合法权益受到损害的在黄金合同中约定，有权补偿；（8）中国证券法律法规、规章制度中国证监会、中国基金业协会合同规定的其他权利。第二十七条投资者按照本法规定临时措施和其他有关规定包括但不限于：（1）仔细阅读基金合同，确保资金的来源和用途投资资金使用合法；（2）接受合格投资者认定程序，并如实告知填写风险识别能力和承诺承载能力问卷，资产的真实承诺或收入及其真实性、准确性负责QFII的诚信和诚信，签署协议28精品文档合格投资者确认书；（3）以合伙形式募集大部分投资者的资金，合同等直接或间接投资私募股权基金的，它应向私募股权基金管理人充分披露公司和最终投资者的信息，但符合《暂行办法》第十三条的规定十三除非发生事故；（4）仔细阅读并签署风险披露函；（5）按照基金合同的规定，支付认购基金和认购基金的基金份额，并承担承担管理费、保管费等相关费用基金合同约定的；（6）按基金份额承担基金的投资损失合同；（7）为私募基金管理人或投资者提供法律法规私人集资者所需信息和身份证件应与29精品文档私人基金经理或筹款人尽职调查和反洗钱；（8）保守商业秘密，不得泄露投资情况私人资金的计划或意图；（9）不得干涉基金的投资行为管理人违反基金合同规定的；（10）不得从事有损于本合同的活动基金、投资者和基金经理的管理其他有合法权益的资金和活动基金托管人委托的其他基金；（11）法律法规，中国证券条例证监会、中国基金业协会管理合同规定的其他义务。第九节私募基金股东大会及日常组织第二十八条基金份额持有人在何种情况下召开股东大会应指定单位持有人，以及规定可能对项目有重大影响的其他要求30精品文档基金份额持有人的权利和义务召开基金份额持有人大会的情况包括但不限于：（1）决定是否筹集更多资金或延长合同期限基金合同；（2）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；（3）决定更换基金管理人、基金托管人、投资管理人顾问（如有）；以及；十四（4）决定调整基金管理人、基金托管人和投资对象顾问（如有）企业的薪酬标准；（5）基金合同约定的其他情形。前款所列事项基金份额持有人应当以书面形式一致表示同意写作决议可以不召开股东大会直接作出基金份额持有人，31精品文档由全体股东决定基金份额持有人应当在决议文件上签名、盖章。根据《基金份额持有人协议》第29条，基金份额持有人可以建立一个日常组织来执行以下任务职权：（1）召集基金份额持有人大会；（2）请求更换基金管理人和基金管理人受托人；（3）监督公司的投资运作和资金管理基金经理和投资顾问（如有）受托人的托管活动；（4）基金管理人、基金托管人、基金管理人调整请求书投资顾问（如有）企业的薪酬标准；（5）本指南应按照合同或基金份额持有人大会授权第28条所列的部分或全部责任。（6）基金合同约定的其他职权。32精品文档第三十条基金会股东大会的日常组织基金份额持有人由基金份额持有人持有它是由大会选出的。第三十一条基金份额按照本法规定基金法及其他有关规定股东大会的下列事项和/或日常机构：十五（1）召集人和召集方式；（2）会议的通知时间、内容和方式；（3）出席会议的方式（包括但不限于现场会议、视频会议、电话会议等）；（4）讨论的内容和程序；（5）成立的条件、表决方式和程序决议草案。第十节私募基金份额登记第三十二条私募基金管理人办理明确单位登记业务事项。说明私人基金经理可以处理私募基金份额登记业务33精品文档其他机构是否办理私营企业登记业务代表其他机构的基金单位，他们应该签一份合同与相关机构的合同签订委托代理协议，并注明委托人姓名股份登记机构及注册号应明确外包业务登记机关的权限和责任私人基金单位。第33条规定，所有基金份额持有人同意私募基金经理与股票数额登记机构或者其他单位登记义务人应遵守中国基金的规定联想办理基金份额登记数据备份。第十一节私募基金投资第三十四条规定了房地产投资的有关事项私募基金，包括但不限于限于：（1）投资目标；34精品文档（2）投资范围；（3）投资策略；十六（4）投资限制应当依照本法规定《暂行办法》、《自律规则》等有关规定法规有关法规和规章禁止或限制的投资合同；（5）基金合同中存在或可能存在利益冲突交易说明案情和处理方法；（6）绩效基准（如有）；（7）参与融资融券交易及其他上柜证券业务（如有）。第三十五条合同可以约定：私募基金管理人负责指定私人基金的投资经理或关键人物，并指定投资经理或关键人物关键设备的基本情况、变更条件和程序人员。35精品文档第十二节私募基金财产第36条规定了与私人基金财产有关的事项，包括但不限于日期：（1）私募基金财产的保管和处置1。说明私募基金财产应独立于私募基金经理和私募基金人受托人的固有财产由私募基金保管受托人。私募基金经理私募基金托管人不得对基金财产进行分类将私募基金转化为其固有财产。2说明私募基金对私募基金财产的管理经理人及私募基金托管人经营、使用或者取得的财产和收入其他情形归私人所有基金。三。解释私募基金经理和私募基金受托人可以遵守合同管理费，托管费及基金约定的其他费用36精品文档合同应收费。私募基金管理人和私募基金托管人承担法律责任以其固有财产承担责任，并免除其债务支付十七债权人不得行使冻结请求权，对私人基金财产的扣押或其他权利。私募基金管理人、私募基金托管人被解散、撤销或者撤销依法终止因破产或者其他原因清算的，清算人私募基金的财产不属于其清算范围财产。4说明债权来源于私募基金财产不得与不属于私人的财产相同基金财产他们自己的债务互相抵消。私募不是因为私人基金财产本身承担的债务37精品文档基金管理人和私募基金托管人不得要求赔偿私募基金财产债权执行。当上述债权人向债权人主张权利时私人基金财产，私募基金管理私募基金的管理人和受托人应当明确告知私人基金财产的独立性。（2）私募基金财产相关业务的开设与管理账户私募基金管理人或者私募基金托管人应当开立账户按规定私募基金托管基金账户、证券账户、期货账户和房地产的其他投资账户。卡片证券账户和期货账户持有人的姓名账户应符合证券交易法的要求期货登记结算机宪法的有关规定。上述基金财产账户与私募基金相同经理和私人投资者私人基金受托人，38精品文档民营集资机构与民营企业基金份额登记机构基金财产账户独立于财产其他资金账户。（3）如果私募基金不受委托，则私人基金应在本节中得到明确保护保障制度措施和纠纷解决机制。第13节交易、清算和结算安排第三十七条中国证监会关于募集资金的规定证券投资基金结算资金管理的有关规定应当明确以下项目：（1）证券期货经纪机构选择程序机构（如有必要）；十八（2）清算和结算安排；（3）验资、证券账户和交易记录；（4）认购或赎回基金的清算；（5）其他事项。第三十八条私募基金受基金委托的39精品文档保管人，应当作出具体规定私募基金管理人向基金托管人发送基金转账使用基金财产时以及其他投资指示的支付和收藏：（1）交易清算授权；（2）投资指令的内容；（3）发送、确认和执行的时间和程序投资说明；（4）私募基金托管人风险的现状及处理推迟和拒绝按照和法律打交道程序；（5）私募基金管理人的情况及处理程序发送错误指令；（6）变更被授权人的程序；（7）指令的保管；（8）相关责任。第14节私人基金财产的估价和会计第三十九条依照国家有关规定，40精品文档私募基金资产评估的相关规定应规定事项，包括但不限于：（1）估价目的；（2）估价时间；十九（3）估价方法；（4）估价对象；（5）估价程序；（6）估价差错的处理；（7）暂停估价；（8）基金份额净值的确认；（九）资本帐簿的建立；（10）特殊案件的处理。第四十条私募基金的会计政策应当：参照现行证券投资会计政策基金政策按基金执行并应规定以下事项：（1）会计年度、记账本位币、会计制度等；41精品文档（2）私募基金应当建立自己的账户和账户独立地受托外包服务机构应当保持完整会计帐目和凭证，并进行日常会计核算私募基金的受托人应与私募基金的受托人进行沟通定期私募基金经理检查公司的会计和报表编制私人基金。第15节私人基金的费用和税收第四十一条私募基金收费的有关事项应当明确规定（1）规定私营企业在经营过程中基金财产，由私人基金财产支付费用种类、费率、费率调整、标准、方法和付款人配方等；（2）指定可以包含在物业费用中的项目规范私募基金管理二十管理人和私募基金托管人因非42精品文档履行或不完全履行义务私人基金财产的支出或损失，以及处置与私募基金财产运作无关私募基金事件发生的费用不计入私募基金支出；（3）明确私募基金的管理费率和托管费率。私募基金经理它可以与私募股权投资者达成协议，以提取适当的资金私募基金管理公司绩效工资；（4）规定性能的原理和计算方法补偿（如有）；（5）私募股权基金经理可以与为投资者提供资金筹集、运营和投资服务管理提供审计、法律等服务的基金服务机构顾问应从基金中支付相应的服务服务费；（6）其他费用的原则和计算方法。43精品文档第四十二条按照国家有关税收规定执行州政府，规定基金合同当事人应当个人纳税安排。第十六节私募基金的收入分配第四十三条规定，私营企业的收入分配政策配售基金应当根据现行法律法规和本合同的执行情况，明确相关规定事项：（1）收入分配原则包括明确收入分配原则收入分配的依据、频率、比例、时间时间等；（2）收入分配方案的确认和通知；（3）实行收入分配。第十七节信息披露与报告21第四十四条投资者向投资者披露的信息种类指定私募基金管理人内容、频率和方式。第四十五条规定私营企业的管理人和受托人44精品文档基金应向投资者披露以下事项：（1）基金投资；（2）资产和负债；（3）投资收益分配；（4）承包商承担的费用和绩效报酬（如有）基金；（5）可能的利益冲突、关联方交易和对投资者合作的可能影响其他有关合法权益的重要情况。第四十六条规定，私募基金管理人应定期向投资者报告托管人应当对基金份额净值进行复核。第47条规定，所有股东都同意私有化基金经理或其他信息披露义务人应当披露基金信息符合中国基金的规定联想信息。第十八节风险披露45精品文档第四十八条私募基金管理人应当单独编制基金管理报告作为参考的风险披露声明合同附件。私募股权投资者应了解并仔细评估自己的风险承受能力能力，并声明愿意接受风险。第四十九条私募基金管理人应当向投资者解释基金合同相关法律法规应重点揭示管理人管理、使用、处分财产的错误22在此过程中，私人基金可能面临的风险包括但不限于不限于：（1）私人基金面临的特殊风险，如非托管风险与外包该事项所涉及的风险以及在中国未记录的风险基金协会等；（2）私募基金面临的一般风险，如46精品文档资金损失、资金运作业务风险、流动性风险、募集失败风险，投资目标风险和税收风险等等。第19节等级安排第五十条私募基金按照下列规定分类：风险收益的特征，应列在本节规定了等级安排，股份比例，杠杆率、风险承担等基数结构性产品的优先权应在黄金合约中明确规定合同、资金保证和收入安排不应执行担保，为了保护预期的某类股东的主要收入，其他利益受损阶级合法权益的安排投资者。第五十一条私募基金按照下列规定分类：风险和收益的特征，应进行分类47精品文档根据风险和收益的特点根据风险与收益相匹配的原则，风险是分类的。基金应明确分类依据合同黄金匹配的风险与收益。第五十二条私募基金管理人及其从业人员和有关人员双方不得通过这种等级安排损害了投资者的利益。第二十节私募基金合同的期限、变更和终止第五十三条规定了设立和设立的条件私人基金合同的效力。解释基金合同是规定权利和义务的法律文件双方之间的义务。自利基金合同基金管理人、私募基金托管人和投资者应当：自签署之日起成立并诞生23附生效条件的合同，自合同生效之日起生效满足条件。48精品文档第54条规定，私募基金合同应受由私人基金自生效日期起管理人、私募基金托管人和投资者具有相同的法律效力约束力。第五十五条规定了私募基金的有效期合同。私募基金合同合同的有效期可以是无限期，也可以是其他期限经合同双方同意。第56条规定了合同变更的条件和程序私人基金合同。（1）因法律法规或国家有关规定证监会、中国基金业协会如果基金合同因某些变更而需要变更，则基金管理人可以与托管人协商之后，修改基金合同，基金管理人应按照合同规定及时向投资者报告变更的具体内容。（2）不必因为资金的变化而改变资金法律，49精品文档法规及相关政策合同的重要内容可以由各方共同确定投资者、私募基金经理和私募基金受托人应当协商一致作出变更，或者持有基金份额按照基金规定召开会议合同全国人民代表大会决议通过基金合同未规定召开股东大会基金份额持有人会议程序和投票条件，以基金份额持有人所持表决权为准出席会议过半的权利都通过了，但是基金变更，基金管理变更管理人或基金托管人，提前终止基金与其他基金签订合同或者合并的，应当当基金持有三分之二以上表决权时出席会议的股东获得批准对。50精品文档（3）规定私募基金的重大事项合同变更，私募基金管理管理人应当及时向中国基金业协会报告以符合中国基金要求的方式联想。24第57条规定了私人合同终止的情形基金合同，包括但不限于以下项目：（1）私人基金合约的有效期已届满扩展；（2）基金份额持有人大会决定终止基金；（3）基金管理人和基金托管人的职责是终止，六个月内无变化新基金管理人和新基金托管人承担；（4）私募基金合同约定的其他情形。第二十一节私募基金清算第五十八条公司清算的有关事项私募基金财产应规定如下：51精品文档（1）私募基金财产清算组。1私募基金清算组的组成财产，表示私募基金的清算组财产成员由私募基金管理人和私募基金管理人组成受托人。清算组可以聘请使用必要的人员；2私募基金财产清算的责任集团，解释私募基金财产清算组负责保管、清算、估价、变现和私人基金财产的分配。私募基金财产清算组可以进行必要的民事诉讼依法办事。（2）私募基金财产的清算程序为：规定。（3）明确清算费用的来源和支付方式。（4）公司清算中剩余资产的分配私募基金的财产，应当按照私募基金的性质规定基金在财产清算的分配方案中，所有52精品文档私人基金财产清算后的剩余资产扣除除私募基金财产清算费用外，按私募基金持股人持有的金额计算25基金按股份比例分配，除非私募基金合同另有规定。（5）公司清算报告的通知安排明确私募基金财产。（6）保管私人银行的清算账簿和文件基金属性，并说明私募基金的属性清算帐簿、文件由清算组保管担任私募基金经理10年以上。第五十九条私募基金财产相关账户的注销。规定私募基金清算后财产，当事人应当会计责任及相应程序取消。私人基金的受托人须按照遵守规定注销私募基金财产账户、证券账户，53精品文档期货账户和其他投资账户，私募基金经理应给予必要的配合。第二十二节违约责任第60条规定了当事人对私人基金的责任违约合同关于责任。如果合同能够继续履行，那么应继续执行。第二十三节争议的解决第61条规定，发生纠纷时，当事人可以谈判或调解解决问题。各方不愿意解决这个问题协商、调解，或者不愿解决的通过协商或调解解决问题如果成功了，可以提交仲裁根据合同或书面仲裁条款之后到达该组织可以申请仲裁或向法院提起诉讼人民法院。第二十四节其他事项54精品文档第62条具体规定了需要协商一致的其他事项私人基金合同。26第三章附则第六十三条中国基金协会负责自2016年起对这些指南的解释自年月日起施行。2755',)