法律文书--企业制度-集团公司供应商管理指导意见

('供应商管理指导意见1.目的为规范供应商准入、绩效管理评价、合作规划、退出机制及档案管理，规避单一供应商和中间贸易商垄断及市场操作风险，推进企业以“责任、专业、诚信、创新、阳光、价值”为核心的供应链体系建设，维护企业和出资人利益，促进企业稳健发展，特制定本指导意见。2.适用范围2.1本指导意见适用于集团总部供应商管理。2.2集团全资分子公司、集团控股非上市公司供应商管理参照本指导意见制定适合本公司的供应商管理办法，并报供应链管理本部备案。2.3集团控股上市公司、参股公司可参照本指导意见并根据公司独立性原则制定适合本公司的供应商管理办法，并知会供应链管理本部。3.职责3.1供应链资源开发管理部门负责新供应商准入评审组织，供应商绩效评估，供应商合作规划和档案管理工作。3.2供应链采购部门负责对供应商绩效评审所需资料的准备、日常供货管理和合同履行。3.3财务管理部门负责对总成本、结算方式和付款条件的评定。3.4质量、技术等专业管理部门负责供应商质量体系、环境安全健康体系、质量过程控制能力、技术研发能力、生产条件等内容的评定。3.5仓储部门或使用部门负责供应商交货期、服务质量和售后服务等的评定。3.6总经理或供应链分管负责人负责新供应商准入和供应商合作规划的批准；新中间贸易商和单一供应商准入需要按相关流程经过公司董事会批准。3.7集团供应链本部重点关注战略供应商的管理；各公司的合格供应商目录及绩效评估结果报集团供应链管理本部备案。4.物资分类4.1根据物资的重要程度划分，可划分为A类(战略物资)、B类(重要物料)、C类(一般物料)等三类。4.1.1A类：战略物资，是指对企业生产和经营具有决定性意义的原材料和设备，或者是工程物资中功能非常重要且单项价值占比超过30%的物资。4.1.2B类：重要物料，是指构成企业产品组成部分的BOM物料或对企业生产经营具有重要意义设备、软件系统和工程物资。4.1.3C类：一般物料，是指生产经营中使用的未划归为战略物资和重要物料的BOM物料（如附属包装物、印刷品、标签标贴等）、MRO类物资及办公劳保等。4.2物资根据其用途划分，可分为产品BOM类物料、生产设备、工程物资、MRO等四大类物料，具体如下：(1)产品BOM类物料，本指导意见中“产品BOM类物料”是指在实际的生产过程直接构成产品的生产原料性质的工业用品，简称BOM物料。(2)生产设备，本指导意见中“生产设备”是指由一定的电路、气路或机械构件组成，用于提供作业条件、改善生产环境、提高生产效率并在生产中长期、反复使用中基本保持原有实物形态和功能的生产资料和物质资料的总称，简称设备。(3)工程物资，本指导意见中“工程物资”是指企业用于固定资产建造或对外承揽工程项目的建筑材料(含装饰装修材料)、设备、专用材料、工具及器具等。(4)MRO，本指导意见中MRO是指在实际的生产过程不直接构成产品的非生产原料性质的工业用品。5.供应商分类5.1根据供应商的业务资格划分，可分为合格供应商、考察型供应商和不合格供应商等三类。考察型供应商，是指还未进管理评审或正在评审中的新供应商，或者是合格供应商绩效管理评估中首次评为D级的供应商。5.2根据合格供应商的重要性划分，可将合格供应商分为战略供应商、优选供应商、一般供应商、淘汰型供应商（包括积极淘汰与消极淘汰）等四类。2/8战略供应商，是指战略物资或重要物料合格供应商中长期合作意向较为强烈和采购金额占比较大，且绩效评估长期不低于B级的合格供应商。优选供应商，是指战略物资或重要物料合格供应商中合作意向较为强烈和质量稳定，且绩效评估不低于B级的合格供应商。一般供应商，是指非战略供应商和优选供应商的合格供应商。淘汰型供应商，是指在合格供应商绩效评估中连续两次评为D级，或者首次评为D级且经整改后评估仍未达到C级以上的，或者出现重大质量损失、或者出现诉讼争议的原合格供应商。5.3根据合格供应商绩效评估的等级划分，可将合格供应商分为A、B、C、D四个等级。6.新供应商准入6.1新供应商选择的主要原则⑴大供应商合作原则：优先选择上市公司和行业TOP5的优秀公司合作；与重要供应商发展供应链战略合作关系，尤其是战略物资和重要物料的采购。⑵直采原则：优先选择从制造生产企业处直接采购；对于BOM物料、设备和工程物资不得不从中间贸易商(代理或经销商)处采购的，需要填报《贸易商和单一供应商准入报批表》通过《贸易商和单一供应商准入报批流程》报请董事会批准后执行。⑶供应源数量控制原则，同一品类物料原则上不允许单一供应商，应保持2至3家，以战略合作为主,有限竞争为辅，但也不允许过多供应商同时开展业务；如因市场垄断或战略合作等客观原因需要从单一供应商处采购的,则需要填报《贸易商和单一供应商准入报批表》通过《贸易商和单一供应商准入报批流程》报请董事会批准后执行。⑷需求驱动下的快速响应原则。⑸阳光诚信与廉洁从业原则。⑹动态重构下的优胜劣汰原则。6.2新供应商准入评审组织供应链资源开发部门负责新供应商准入评审组织工作。供应链资源开发部门承办人组织由质量、技术、环保(如果有)、财务等部门组成的评审小组，对供应商申报材料的完整性、准确性和有效性进行审查，确认新供应商是否具备供货能力和满足合格供应商条件。3/8对于需要经过实地考察才能确定为合格供应商的（对提供A类战略物资的供应商必须进行实地考察，进行现场验证、评价、必要时抽取样品带回检验或试用），供应链资源开发部门具体承办新供应商评审过程中实地考察的组织工作，并邀请质量、技术、环保(如果有)、财务等有关人员按时参与实地考察，在现场广泛收集有关信息资料，并在新供应商现场及时填写《新供应商准入评审表》，回公司后5日内出具所有参与考察人员签字确认的实地考察报告作为新供应商准入评审的重要参考资料。6.3新供应商准入评审内容新供应商准入前，评审的主要内容详见《新供应商准入评审表》。资源开发主管填写《新供应商准入评审表》并附结论性报告，提报供应链负责人审核无误后，然后经审批通过再呈总经理或其授权人批准。7.供应商绩效评估7.1BOM物料供应商绩效评估7.1.1承办人和参与部门资源开发部门是BOM物料供应商绩效评估的主承办人，参与评估的部门应该有使用部门、质量检验部门、研发技术部门、计划管理部门、环保部门、财务部门、仓储物流部门和采购部门等。7.1.2BOM物料供应商绩效评估原则(1)参与评估人员严谨认真原则；(2)评估指标及标准公开公平原则；(3)绩效奖惩公正合理原则。7.1.3BOM物料供应商绩效评估周期BOM物料供应商绩效评估周期详见表一：BOM物料类别月份季度半年年度A类战略物资——季度首月20日前————B类重要物料——半年首月20日前——C类一般物料——————年度首月20日前(1)BOM物料中A类战略物资的合作供应商绩效评价至少每季度1次，有条件的物料建议每月评估1次。(2)BOM物料中B类重要物料的合作供应商绩效评估至少每半年1次，有条件的物料建议每季度评估1次。4/8(3)C类一般物料的合作供应商绩效评估至少每年评估一次，有条件的物料建议每季度评估1次。（4）对于特殊跟踪的物料供应商，可根据实际需要随时增加评审次数。7.1.4BOM物料供应商绩效评估指标及标准BOM物料供应商绩效评估指标采用百分制考量，各项指标和权重分详见表二：序号指标权重备注1质量合格率25质量Q（Quality）2交付及时率25交期D（Delivery）3总成本(TCO)25成本C（Cost）4技术水平10技术T（Technology）5服务满意度10服务S（Service）6环保达标率5环保E（Environmentalprotection）合计100以上每项指标的具体评价标准各公司根据自身实际情况制定。7.1.5BOM物料供应商绩效评估等级划分根据供应商绩效评估得分多少，将供应商分为A，B，C，D四个等级，详见表三：序号等级得分段备注1A级供应商85分≤绩效得分2B级供应商70分≤绩效得分＜85分3C级供应商60分≤绩效得分＜70分4D级供应商绩效得分＜60分BOM物料中A类战略物资和B类重要物资供应商评估结果应定期反馈到供应商，以促使其在合作过程中加以改进和提高。对于设备、工程物资和MRO类供应商绩效评估要求或内容参照第7.1条执行。8.供应商合作规划供应商合作采购配额规划原则：同类物料原则上两家及以上的供应商，主供应商采购配额最高不超过80%。根据供应商的不同等级规划其相应的采购配额及激励政策，详见表七：序号等级红黄绿牌配额规划及其激励政策5/81A级绿牌连续3次及以上A级，可增加采购配额和联合开发新新业务，优先B支付货款，深化培养战略合作连续2次A级，可适度增加采购配额和新业务，优先B支付货款1次A级，可适度增加采购配额和新业务2B级绿牌连续2次及以上B级，可持续维持正常配额和增加新业务1次B级，下次评估前可维持正常配额3C级黄牌连续2次及以上C级，减少配额，必要时买方SQE现场辅导整改1次C级，下次评估前适度减少配额，供应商自查整改4D级红牌1次D级，暂停供货并降级为考察型供应商，，开展供应商自查和必要时买方SQE辅导整改，视整改后评估结果确定是否合作还是淘汰。连续2次及以上D级，停止供货，取消合格供应商资格；积极淘汰。9.供应商档案管理9.1供应商主数据创建与维护新供应商经准入评审通过后进入合格供应商体系，资源开发部门承办人按照SAP供应商主数据维护流程填报《供应商主数据维护申请表》办理审批和协助SAP供应商主数据管理员创建供应商主数据。供应商主数据创建完毕资源开发部门承办人知会采购部门可以开展采购业务。当供应商的名称、法定代表人及其电话、开户银行、开户行行号、账号、业务联系人及其电话、公司地址等等信息发生变化时，资源开发部门要及时获取证明性材料并在SAP中维护供应商主数据，以便合作正常开展。9.2合格供应商目录对于评审合格的供应商列入《XXXX年度XXXX公司合格供应商目录》进行管理，《XXXX年度XXXX公司合格供应商目录》作为重要内控文件，要对其不定期进行更新，只要有新合格供应商加入或评定不合格供应商淘汰时即要实时更新并分发，分发新文件时一定要注明更新起始日期并收回旧文件。6/8采购部门负责在《合格供应商目录》中选择合格供应商进行采购，发现问题及时与供应商联系，采取限期整改、暂停供货或报请取消合格供应商资格等措施管理控制供应商。9.3供应商档案资料管理供应链资源开发部门应有专人或兼职人员将新供应商准入评审资料、每次绩效评估材料、供应商往来信函和签署文件等建立档案保存，相关人员借阅要办理登记和约定归还期限。9.4供应商证照管理资源开发部门每年至少一次向正常合作供应商校验相关证件。营业执照年检或质量检测报告过期的要求供应商及时更新，对于国家或行业强制性证照要求供应商及时提供复印件备案。证件包括但不仅限于：《营业证照》、《开户证明》、《安全生产许可证》、《物料生产批准文号》、《包装装潢印刷许可证》、《特种印刷许可证》、国家职能部门的权威质量检测报告、行业质量体系认证证书如《ISO9000认证》等。10.相关文件及记录10.1《新供应商准入评审表》（FILENO.:LN/GYL00201-2017）10.2《供应商主数据维护申请表》（FILENO.:LN/GYL00202-2017）10.3《XXXX年度合格供应商目录》（FILENO.:LN/GYL00203-2017）10.4《供应商绩效评估表》（FILENO.:LN/GYL00204-2017）10.5《贸易商和单一供应商准入报批表单》（FILENO.:LN/GYL00205-2017）10.6《贸易商和单一供应商准入报批流程》（FILENO.:LN/GYL00206-2017）7/88/8',)