私募基金管理公司资产托管制度,北京京畿资产私募基金管理有限公司

('Xx股权投资基金管理有限公司资产托管制度第一章总则第一条为保护基金资产的独立、安全与完整，有效地实现风险隔离，xx股权投资基金管理有限公司（以下简称“本公司”）应当根据基金合伙协议的约定条款（如明确设置有托管条款），为所受托管理的基金（以下简称“目标基金"）建立资产托管制度。第二条本公司应当按照本资产托管制度选定托管机构，并进行目标基金资产托管。第三条托管机构是指符合有关法律法规和本制度所规定的托管条件、按照有关法律法规和本制度规定的选择程序产生，并根据托管协议履行托管职责的商业银行。第二章托管机构的条件第四条在选择托管机构的时候，应当参照如下条件：（一）己获得从事相关业务的许可、特许与政府批准；（二）具有完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度；（三）设有专门的托管部门；（四）具有一定数量从事托管业务的专职人员；（五）具有承办托管业务的专门信息系统和安全高效的清算、交割系统；（六）具有符合有关监管机构要求的营业场所、安全防范设施和与股权投资基金资产托管业务有关的其他设施；（七）近三年托管业务没有重大违法违规行为，没有收到有关监管机构处罚；（八）有关监管机构规定的其他条件。商业银行担任托管人，按照规定需要相关监管机构批准或者需要向监管机构备案的，应当按照相关监管机构的规定办理。在有关法律法规要求的情况下，托管机构应当接受有关监管机构涉及托管资金运作的质询，并报告有关情况。第五条托管机构应当履行下列职责：（一）安全保管托管资产；（二）管理目标基金托管账户，保管开户资料及有效印鉴；（三）按照托管协议约定，保管与托管资产有关的重要文件；（四）确认与执行目标基金发出的托管资产管理运用指令，审核、办理托管资产和财产的收付，核对托管资产交易记录、资金和财产账目；（五）对所托管的不同股权投资基金财产分别设立会计账户，确保目标基金托管资产的独立和安全；（六）按照托管协议的约定，保存托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（七）根据目标基金及监管部门的要求出具托管报告；（八）在托管协议约定的范围内对托管资产的管理运用进行监管和核查；（九）按照托管协议的约定，复核目标基金编制的目标基金合伙人利益分配方案（如托管协议有此约定），向目标基金文件规定的受益人支付收益；（十）监督和核实托管费、管理费及其他根据目标基金有限合伙协议、管理协议等法律文件约定的费用计提和支付；（十一）复核按照规定核算的托管资产价值、托管资产清算报告（十二）协助目标基金进行清算；（十三）托管协议约定的其他职责。第三章托管机构的选择第六条本公司应当选择符合规定条件的商业银行托管目标基金资产。第七条本公司选择托管机构，应当按照本制度规定的程序和标准，对备选托管机构的资本实力、信用状况、托管能力、风险控制能力和绩效评估能力等进行综合评估。第八条本公司选择托管机构，应当尽量要求备选托管机构提供下列材料：（一）金融许可证复印件；（二）最近3年经会计师事务所审计的财务报表；（三）有关托管业务的组织架构、管理制度和人员配置情况；（四）有关资产保管信息系统和安全设施的说明；（五）本公司认为必要的其他材料。第四章托管协议第九条本公司就目标基金资产进行托管，应当与托管人签订协议。托管协议应当尽量载明下列事项：（一）托管资产范围；（二）各方权利与义务；（三）托管资产的交付与保管；（四）会计核算、建账对账以及资产估值原则与要求；（五）托管资产有关重要文件的交付与保管；（六）资产管理运用的指令的发送、确认和执行；（七）业务监督与核查；（八）托管报告的内容与格式；（九）目标基金费用及托管费用及计提方法；（十）信息披露；（十一）目标基金收益分配；（十二）目标基金变更、终止与清算；（十三）禁止行为；（十四）违约责任；（十五）免责条款；（十六）不可抗力；（十七）保密条款；（十八）争议处理；（十九）托管协议的效力以及（二十）其他事项。第十条托管机构的禁止行为应包括：（一）除依据有关法律法规和目标基金法律文件、托管协议有关规定外，托管机构不得委托第三人托管；（二）除根据托管协议规定，托管机构未经本公司符合协议规定的托管资产管理运用指令，不得自行运用、处分、分配任何托管资产；（三）不得无故拖延或拒绝执行本公司符合协议规定的托管资产管理运用指令。第十一条本公司的禁止行为应包括：（一）除依据合伙企业法及其他有关法律法规和目标基金有限合伙协议及管理协议有关约定外，不为自己及任何第三人谋取利益；若违反此义务，利用托管资产为自己或任何第三方谋取利益，所得利益归于托管资产。（二）除目标基金有限合伙协议及管理协议另有规定外，本公司不得将托管资产转为其固有资产，或违反目标基金有限合伙协议，进行关联交易。若本公司违反此规定，应承担相应责任，包括但不限于在可行的情况下恢复相关托管资产原状、承担赔偿责',)