私募基金登记风险隔离制度,私募基金登记备案制度

('XXX公司风险隔离和资金隔离制度第一章总则第一条为有效防范内幕交易和利益冲突，加强本公司基金管理的风险控制管理，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规及相关自律规则，制定本制度。第二条本制度适用于公司同时开展证券投资基金和股权投资基金业务类型。第三条合规风控部负责基金业务隔离管理工作，履行以下职责：一、拟定基金业务隔离基本制度；二、检查基金业务隔离墙制度实施情况。第四条基金管理部负责具体实施基金业务隔离墙制度，建立本业务领域的隔离机制及管理流程。第五条公司综合部、投资研究部等其他相关部门配合合规风控部和基金管理部实施基金业务隔离墙工作，发现有关基金业务涉及内幕交易及利益冲突时，应立即向合规风控部报告。第二章风险隔离第一节业务隔离第六条公司基金管理部根据基金业务类型设立不同的运营组，各运营的组基金业务严格分离；公司综合部、投资研究部等部门应与基金管理部相互独立。第七条公司基金管理部负责人对各运营组的基金业务风险隔离负责。第八条各运营组执行基金业务日常管理职能。运营组分别处理不同类型基金业务，不得在职能和业务上发生交叉。第九条公司合规风控部对公司基金业务进行独立监控和检查。第二节物理隔离第十条公司各运营组应当有独立的办公场所和办公设备，彼此之间采取有效的物理隔离措施，以确保办公区间的独立。第十一条公司对基金管理部内线电话、电子邮件等实行留痕管理，强化不同类型基金业务之间的物理隔离。第三节人员隔离第十二条公司基金管理部负责组织开展基金业务，该部门员工不得兼任其他部门有利益冲突的岗位。第十三条基金管理部处理基金业务的运营组，仅负责一类基金业务。该组员工不得同时负责其他类型基金业务。第十四条基金业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约，各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责。负责风险监管和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。第十五条接触基金业务敏感信息的人员应当严格执行保密和隔离制度，不得泄露敏感信息或利用敏感信息直接或间接为公司、本人或他人谋取不正当利益。第十六条公司基金客户的交易及资产配置情况，基金管理部、运营组应予保密，禁止向其他运营组、其他部门透露；其他运营组、其他部门禁止私自查询或探听客户的上述情况。第三章资金隔离第十七条公司经营基金业务，应按照规定开立私募基金财产的募集结算专用账户、证券账户和期货账户等投资所需账户。证券账户和期货账户的持有人名称应当符合证券、期货登记结算机构的有关规定。开立的上述基金财产账户与公司自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。第十八条公司自有资金、客户资金严格分开管理，不得混合操作。资金划拨必须符合公司规定，所有资金明细记入客户信用资金明细账户，严禁挪用客户资金。第十九条资金安全（一）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。（二）公司不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产。第二十条公司实行资金划拨多级复核制，任何资金划拨须经过基金管理部各运营组经办、基金管理部负责人复核并经总经理审批通过后方可执行划款操作。第二十一条公司合规风控部门负责基金账户的监控管理。公司风控人员重点关注基金账户的异常交易行为，加强对异常交易的监控，并做好记录，发现重大异常交易行为应当及时经合规风控部门负责人向总经理汇报。第五章附则第二十二条本制度由公司合规风控部制定并负责解释。第二十三条本制度经执行董事审批通过，自发布之日起施行。XXXX年03月01日',)