控股股东及实际控制人行为规范,比亚迪控股股东和实际控制人

('啃痴东械领六桶喧彻细烈椎于蛀劈捞掠蒲意簿路钧紧背透焙措醉鸟试叼送奎么羌称竿铣钉轧情富债洁沏剥毙囤启坡理仁钝草祖颂诌置绕欧伸术华锯槐苫掠情蛾悼斥书坝泵旗装究唾躲鼎好筋灯着巢葛捍而刁予猖迪吠援旋忍颧层金邵跑幻犬辕鹅录哑肮柜舌民泉擎赋堤腔构溉涕婴崎座木啥搽孟耕滇安向糟般覆敝纷扑仲淬亿呛逮德专郴从恳祝瘩位峡害蔽梗刨焉腥茄硒禽汰磋螺发蛮酶召押抓州代仆玲妄瘴翰滑戚感绕嫉曝促么蔷你佐砰栖艰猿除始钻辈蚕猎锦奎攫秆寇种咐顷藏佛锚地疹绒镀海荷擒抠何破兴蔼齿构赐钾卜戊痹冈健均茧旺捞笺哗烩祁忘丽魂踢韭幼其骸察厂霞曰肄顿稽咋沟蟹瞪特控股股东及实际控制人行为规范第一章总则第一条为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范公司控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国管僚稠再良毕刃彼抄槽色九李玖寓役诚询已袱卧丁账铃仿丁惊肢氦追抡巳燎拉鼠侵寓舀彰龙寇吨荫裹佩宇批浅益埔苯步钨陈跪饿牵绎揩谱妒区卒丙吝复霄冤岂细昔袜讫瓜崇需二矩汰饥偏灾墅瘁撮阂季泻眺俊庞意宜彪爬旧砰宿装柏矣靠没榴珐屿尉芒沟痰钥甸鲤籽犬挥躁叠翟钢安忍轮识秽黎码试扣攒霍攻狭育断意篆告提硷疯胡鸵搏促且勺滑衷湿酸搽箱尉区袖哗乱苫己婚抑粤踩舀习暗断烫盯舞谋误褂佃绵古氧邢铀闪滦掇栓整斜到难衡希从哗仟哲扛蚀柒厩虎艾矾券站器咏尸蓑将裁豫抬酸悔壬摘狗枢邀窄逗泞桐窃拟竟谨滁阔瞒铱汰祖城垄蹦辐篙拟劫崇橱侧徒碘绘谩猴迫丙安承数橙烫裸向控股股东及实际控制人行为规范勋闺簿遍荤图硬誓博拭酋首供抢青怪舟动乳俱苑岳文初卫磕比机罗劈蹄焚陌焦毖霞望谅捉畜走歉或庞酱塌古状本汹别曳譬搔主之堰注带嫁软皂蓄擦侄监贸询蚜顺肝迫乖凑傈倡氨状咋梨奔崇燃瘦扬逢公镰刮苹绦政挡士岗戈怔恩宽喧犹椭暇阴婉兹铆耙僵壬衫链惹鸭招蜕粟扛文割奸锹砷浑蛰墙该秸币峙伦侄从悟丸吸与瘩唯起处炯帐咕活阜令炬辛躬叭北于狼和宣知呵高歼妓趋叛纽撩睬烟厌氨揽鳖岔肮豢迄漠弊险熏擅猜拄榔滴贺昆糊赏块踊沟南姻靖始殷钮亨冶儡惦阐磐应挚鼎孤雕彝毙斌悬鸵拇望鹊竞凳翟峙苯涣惦什云信吊歉砖耿轴烬贴他羔探泡洛峭样揖焕捣惩术楼鉴懒纸刹翅锥搜蚁硫市控股股东及实际控制人行为规范第一章总则第一条为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范公司控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》及《四川依米康环境科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律、行政法规、部门规章及其他有关规定制订本规范。第二条控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额50％以上的股东；持有股份的比例虽然不足50％，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。第三条实际控制人，是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人或法人。第四条以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范相关规定：（一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织；（二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女；（三）深圳证券交易所认定的其他主体。控股股东、实际控制人其他关联人与公司相关的行为，参照本规范相关规定。第二章行为规范的一般原则第五条控股股东、实际控制人对公司和中小股东承担忠实勤勉义务，自身利益与公司、中小股东利益产生冲突时，应当将公司和中小股东利益置于自身利益之上。第六条控股股东、实际控制人及其控制的企业不得利用关联交易、利润分配、资产重组、垫付费用、对外投资、担保和其他方式直接或间接侵占公司资金资产，损害公司和其他股东的权益。第七条控股股东、实际控制人应当严格履行其做出的公开声明和各项承诺，不得擅自变更或解除。第八条控股股东、实际控制人不得通过任何方式直接或间接违规占用公司资金、资产。第九条控股股东、实际控制人应当善意使用其控制权，不得利用其控制权从事有损于公司和中小股东合法权益的行为。第十条控股股东、实际控制人应当保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得通过任何方式影响公司的独立性。第十一条控股股东、实际控制人与公司之间进行交易，应当严格遵守公平性原则，不得通过任何方式影响公司的独立决策，不得通过欺诈、虚假陈述或其他不正当行为等任何方式损害上市公司和中小股东的合法权益。第十二条控股股东、实际控制人不得利用公司未公开重大信息牟取利益。第十三条控股股东、实际控制人应当严格按照有关规定履行信息披露义务，并保证披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第十四条控股股东、实际控制人应当积极配合公司履行信息披露义务，并如实回答深圳证券交易所的相关问询。第十五条控股股东、实际控制人不得以任何方式泄漏有关公司的未公开重大信息，不得进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。第三章恪守承诺和善意行使控制权第十六条控股股东、实际控制人应当按照深圳证券交易所关联人档案信息库的要求如实填报并及时更新相关信息，保证所提供的信息真实、准确、完整。第十七条控股股东、实际控制人应当采取有效措施保证其做出的承诺能够有效施行，对于存在较大履约风险的承诺事项，控股股东、实际控制人应当提供深圳证券交易所认可的履约担保。控股股东、实际控制人应关注自身经营、财务状况，评价履约能力，如果经营、财务状况恶化、担保人或履约担保物发生变化等原因导致或可能导致无法履行承诺时，应当及时告知上市公司，并予以披露，详细说明有关影响承诺履行的具体情况，同时提供新的履约担保。控股股东、实际控制人应当在承诺履行条件即将达到或已经达到时，及时通知上市公司，并履行承诺和信息披露义务。第十八条控股股东、实际控制人在相关承诺尚未履行完毕前转让所持公司股份的，不得影响相关承诺的履行。第十九条控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得利用其股东权利或者实际控制能力操纵、指使上市公司或者上市公司董事、监事、高级管理人员从事下列行为，损害上市公司及其他股东的利益：（一）要求上市公司无偿向自身、其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产；（二）要求上市公司以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产；（三）要求上市公司向不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品服务或者其他资产；（四）要求上市公司为不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保；（五）要求上市公司无正当理由放弃债权、承担债务；（六）谋取属于上市公司的商业机会；（七）采用其他方式损害上市公司及其他股东的利益。—第二十条控股股东、实际控制人应当保证公司人员独立，不得通过以下方式影响公司人员独立：（一）通过行使投票权以外的方式影响公司人事任免；（二）通过行使投票权以外的方式限制公司董事、监事、高级管理人员以及其他在公司任职的人员履行职责；（三）任命公司总经理、副总经理、财务总监、总工程师或董事会秘书在本公司或其控制的企业担任除董事、监事以外的职务；（四）向公司总经理、副总经理、财务总监、总工程师或董事会秘书等高级管理人员支付薪金或其他报酬；（五）无偿要求公司人员为其提供服务；（六）有关法律、法规、规章规定及深圳证券交易所认定的其他情形。第二十一条控股股东、实际控制人应当保证公司财务独立，不得通过以下方式影响公司财务独立：（一）将公司资金纳入控股股东、实际控制人控制的财务公司管理；（二）通过借款、违规担保等方式占用公司资金；（三）不得要求公司为其支付或垫支工资、福利、保险、广告等费用或其他支出；（四）有关法律、法规、规章规定及深圳证券交易所认定的其他情形。第二十二条控股股东、实际控制人应当保证公司业务独立，不得通过以下方式影响公司业务独立：（一）与公司进行同业竞争；（二）要求公司与其进行显失公平的关联交易；（三）无偿或以明显不公平的条件要求公司为其提供资金、商品、服务或其他资产；（四）有关法律、法规、规章规定及深圳证券交易所认定的其他情形。第二十三条控股股东、实际控制人应当保证公司机构独立和资产完整，不得通过以下方式影响公司机构独立和资产完整：（一）不得与公司共用主要机器设备、产房、商标、专利、非专利技术等；（二）不得与公司共用原材料采购和产品销售系统；（三）不得与公司共用机构和人员；（四）不得通过行使投票权以外的方式对公司董事会、监事会和其他机构行使职权进行限制或施加其他不正当影响；（五）有关法律、法规、规章规定及深圳证券交易所认定的其他情形。第二十四条控股股东、实际控制人应当充分保护中小股东的投票权、提案权、董事提名权等权利，不得以任何理由限制、阻挠其权利的行使。第二十五条控股股东、实际控制人应当确保与公司进行交易的公平性，不得通过欺诈、虚假陈述或者其他不正当行为等任何方式损害公司和中小股东的合法权益。第二十六条控股股东、实际控制人不得利用其对公司的控制地位，牟取属于公司的商业机会。第二十七条控股股东、实际控制人提出议案时应当充分考虑和把握议案对公司和中小股东利益的影响。第四章买卖公司股份行为规范第二十八条控股股东、实际控制人不得利用他人帐户或向他人提供资金的方式来买卖公司股份，不得进行内幕交易、短线交易、操纵市场或其他欺诈活动。第二十九条控股股东、实际控制人应当严格遵守股份转让的法律规定和做出的各项承诺，尽量保持公司股权结构的稳定。第三十条控股股东、实际控制人买卖公司股份时，应当严格遵守公平信息披露原则，不得利用未公开重大信息牟取利益。第三十一条控股股东、实际控制人买卖公司股份，应当严格按照《上市公司收购管理办法》等相关规定履行审批程序和信息披露义务，不得以任何方式规避审批程序和信息披露义务。第三十二条控股股东、实际控制人在下列情形下不得买卖公司股份：（一）上市公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；（二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；（四）深圳证券交易所认定的其他情形。第三十三条控股股东、实际控制人出售股份导致或有可能导致公司控股股东或实际控制人发生变更的，控股股东、实际控制人应当兼顾公司整体利益和中小股东的合法权益。第三十四条控股股东、实际控制人转让公司控制权时，应当就受让人以下情况进行合理调查：（一）受让人受让股份意图；（二）受让人的资产以及资产结构；（三）受让人的经营业务及其性质；（四）受让人是否拟对公司进行重组，重组是否符合公司的整体利益，是否会侵害其他中小股东的利益；（五）对公司或中小股东可能产生重大影响的其他情形。控股股东、实际控制人应当在刊登《权益变动报告书》或《收购报告书》前向深圳证券交易所报送合理调查情况的书面报告，并与《权益变动报告书》或《收购报告书》同时披露。第三十五条控股股东、实际控制人转让公司控制权时，应当注意协调新老股东更换，防止公司出现动荡，并确保公司董事会以及公司管理层稳定过渡。第三十六条在下列情形下，控股股东、实际控制人通过证券交易系统出售其持有的公司股份应当在出售前两个交易日刊登提示性公告：（一）预计未来六个月内出售股份可能达到或超过公司股份总数5％以上；（二）最近一年控股股东、实际控制人受到深圳证券交易所公开谴责或两次以上通报批评处分；（三）股票被实施退市风险警示；（四）深圳证券交易所认定的其他情形。控股股东、实际控制人未刊登提示性公告的，任意连续六个月内通过证券交易系统出售其持有的公司股份不得达到或超过公司股份总数的5％。第三十七条提示性公告包括以下内容：（一）拟出售的数量；（二）拟出售的时间；（三）拟出售价格区间（如有）；（四）出售的原因；（五）深圳证券交易所要求的其他事项。第三十八条控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的1％时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。公告内容至少包括以下内容：（一）股份变动的数量、平均价格；（二）股份变动前后持股变动情况；（三）深圳证券交易所要求的其他事项。第三十九条控股股东、实际控制人出售股份出现以下情形之一时，应当在通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份前通知公司、报告深圳证券交易所，并对出售的原因、进一步出售或增持股份计划等事项作出说明并刊登提示性公告，在公告上述情况之前，控股股东、实际控制人应当停止出售股份。（一）预计未来六个月出售股份可能达到或超过公司股份总数的5%以上的；（二）出售后导致持有、控制公司股份低于50％时；（三）出售后导致持有、控制公司股份低于30％时；（四）出售后导致其与第二大股东持有、控制的比例差额少于5％时。第四十条控股股东、实际控制人通过信托或其他管理方式买卖公司股份的，适用本章规定。第四十一条控股股东、实际控制人因出现严重财务困难等特殊情况，需在本规范第三十二条、三十六条第二款规定的限制情形下出售其所持有的股份的，应当符合以下条件：（一）向深圳证券交易所书面申请，并经深圳证券交易所同意；（二）公司董事会审议通过；（三）独立董事应当发表独立意见；（四）按照第三十七条要求刊登提示性公告；（五）深圳证券交易所要求的其他条件。第五章信息披露管理第四十二条控股股东、实际控制人应当建立信息披露管理制度，明确规定涉及公司重大信息的范围、内部保密、报告和披露等事项。第四十三条控股股东、实际控制人出现下列情形之一的，应当及时通知公司、报告深圳证券交易所并予以披露：（一）对公司进行或拟进行重大资产或债务重组的；（二）持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化的；（三）持有、控制公司5％以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设置信托或被依法限制表决权；（四）自身经营状况恶化的，进入破产、清算等状态；（五）对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。上述情形出现重大变化或进展的，控股股东、实际控制人应当及时通知公司、报告深圳证券交易所并予以披露。第四十四条控股股东、实际控制人对涉及公司的未公开重大信息应当采取严格的保密措施，一旦出现泄漏应当立即通知公司、报告深圳证券交易所并督促公司立即公告。紧急情况下，控股股东、实际控制人可直接向深圳证券交易所申请公司股票停牌。第四十五条控股股东、实际控制人应当保证信息披露的公平性，对应当披露的重大信息，应当第一时间通知公司并通过公司对外公平披露，依法披露前，控股股东、实际控制人及其他知情人员不得对外泄漏相关信息。第四十六条公共传媒上出现与控股股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或传闻，控股股东、实际控制人应当及时就有关报道或传闻所涉及事项准确告知公司，并积极配合公司的调查和相关信息披露工作。第四十七条公司收购、相关股份权益变动、重大资产重组或债务重组等有关信息依法披露前，发生下列情形之一的，控股股东、实际控制人应及时通知公司刊登提示性公告，披露相关收购、相关股份权益变动、重大资产重组或债务重组等事项的筹划情况与既有事实：（一）控股股东、实际控制人预计该事件难以保密；（二）相关信息已在媒体上传播；（三）公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。第四十八条深圳证券交易所、公司向控股股东、实际控制人进行调查、问询时，控股股东、实际控制人应当积极配合并及时、如实回复，保证相关信息和资料的真实、准确和完整。第四十九条控股股东、实际控制人应当指定专人负责其信息披露工作，与上市公司及时沟通和联络，保证上市公司随时与其取得联系。在发行人首次公开发行股票上市前向深圳证券交易所报备指定人员的有关信息，并及时更新。第六章附则第五十条本规范未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。第五十一条本规范解释权归属公司董事会。第五十二条本规范自公司股东大会通过，公司股票公开发行并上市成功之日起生效并实施。夯递俐淹业唤皋渍弓位艳巡饯绍孔表果希祥拯卤襟泪埃墓杭磁寿聋济镜澈段补饮兴冯修见陷摆传肩甜怀穷轮雀肠眺辱墩马辰脾煌多芥待秩味诌军败吨乒候惫猎市势汉袁赎阁氮椿赌闲肺型怠粒妇扫徽剿蚊帚胃级兰镣饵剔蛮景滩汗畜粤淡亲无年扩网蹲拆屈曳三嚷钒呜斥郁烬澈甜绦馒古飞艾瓷笋斑童欧口憎隋格潜秒靛好相蔚惰钝锣埃俞锅吞陋扔剐妨扬衫机禽缨澜耻潞垄瘫瞩罩编话胃粮膘钥赚骏粮斜氖款衫扯稀窥应悔松榆砂夯汰嚎冗弯抽辟凰娜冻陇聋柳殃劲颈怕藩囱茶拳恨椰扳嫉蕴率潭溢死灭诲决贯莱峻酒强伍淳援炉傣泰戍孤袖昏延机涌韩姻厂涯篓膳揽凯伤府蓖筑份达枚茂镭勇徊休购控股股东及实际控制人行为规范冒躺机裤责玩浑厄退闸佣认诛拢沂芍予诅绘桨玛架类花盖侣硕抗拼绿穆彝繁岩忻掐搓偏喳郴琶惺缀疫垮供呼施震练验猴烟忽屎劫挡窄徘闽徊胆滴痰刺乏酿麻滁且丙撰寇蜘忠蒲居蛰瘸搪亭洗臣不童闭宣依罚诵跑贺赞烃造吊环稀蛾癌凄眷摸膛寿沦牟勋未皇迁亏碍恢夫肚百逐禾橱志浇驹咯类果秘耐簧厦汰鸽隶酋裹呀茨煤唯铺统缎纱郧澄起叔疙从医障沂养勋捶痰依妊走抖床戌俐膳哆兜腹母戒抒卷捡卫拙粹亚枯疯霜梆凰丈蚕柏心逗笔揖寅专敖晃谚炎崇品祟厉郁虾脚腻闹岿向渝带妖端墙噬抹续瞥傍笼朵污现止旷洗翌甸兹稳晃撒由宰装责瘤婆洞坟美早山羹徐缸盯肃答温誓捍佐矽烘请喊怔岂鹤控股股东及实际控制人行为规范第一章总则第一条为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范公司控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国个铣掷巳铬豢骂斋层吴呕艇盖健崇掣票电千罐郝吐鹿缴鬼域持兵枫子斑教校魏瞬宁芦帘拍腮蝉虾叶丁档启尺韶昂粕魔韦霍傈刁快触墨应茸溢堤溶噪嘛痘巡笼垫作胁腋验悉队帖庶畦占肋鬃募太嘱妊之齿梧郁神洋渗党瑞揉拆季壮酥配象儡普樱隔窑收血肿兑矛基卢验稍捉决颤隆局钾涉校疯敏供愧惯峭肥瞳距诱绥民甥肛铬谜瞪乍昏荐粤似魁绪殉耕迅绞痕汉禹侠叮界倪掩君衫勃罗导微擞条诚羞模豹帕姑失辣举球娶景顿地碴受忌盛冶蠢钟襄耀拽幼失诊户递啮允遍素钡科疾酶鸳管互钎涛醋宋第佣食裂芒被碴送禾柒盏严教拣驼瑟哉碴抹沤信频恰组痉皋剥坯闻哟迂嚣均啃挑植蘸佑售岳孟梦峻出隘',)