证券股份有限公司为期货有限公司提供中间介绍业务合规监督检查管理细则模版

('xx证券股份有限公司为xx期货有限公司提供中间介绍业务合规监督检查管理细则第一章总则第一条为规范xx证券股份有限公司（以下简称“xx证券”）为xx期货有限公司（以下简称“xx期货”）提供中间介绍业务（以下简称“IB业务”），防范和隔离风险，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》等有关规定制定本细则。第二条合规监督检查是指为保证xx证券为xx期货提供IB业务的合法性、合规性及内部控制的有效性进行的监督检查。第三条合规监督检查包括xx证券与xx期货对IB业务进行的联合自查，以及xx证券、xx期货分别就IB业务开展的日常检查工作。第四条xx证券、xx期货分别将IB业务纳入现有的合规管理体系。第二章组织机构与工作职责第五条xx证券合规总监负责xx证券IB业务相关的风险控制和合规管理，xx证券合规部门具体实施合规检查。第六条xx证券合规总监职责：（一）审查公司制订的与IB业务相关的业务规则、办法及流程等制度；（二）建立并有效执行IB业务的合规检查制度；（三）审查与xx期货订立的与IB业务相关的合同、协议等；（四）牵头组织、领导公司的IB业务合规监督检查工作,检查内容包括人员资格、客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、客户投诉等;（五）审查IB业务合规检查报告、监管报表是否按规定时间上报监管机构；（六）与IB业务相关的其他内容。第七条xx期货首席风险官负责xx期货IB业务的风险控制和合规管理，xx期货稽核风控部具体实施合规检查。第八条xx期货首席风险官职责：（一）审查公司制订的与IB业务相关的业务规则、办法及流程等制度；1（二）建立并有效执行IB业务的合规检查制度；（三）审查与xx证券订立的与IB业务相关的合同、协议等；（四）牵头组织、领导公司的IB业务合规监督检查工作,检查内容包括：客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、客户投诉等；（五）履行报告义务；（六）与IB业务相关的其他内容。第九条xx证券、xx期货各自负责IB业务相关的风险控制和合规管理过程中，发现对方在开展IB业务中存在风险或隐患，应及时告知对方，督促并协助对方处理。第三章联合自查第十条xx证券、xx期货根据监管要求或IB业务经营情况开展联合自查工作。双方共同开展联合自查的，设立IB业务联合自查工作小组，由xx证券合规总监和xx期货首席风险官共同领导。IB业务联合自查工作小组成员包括但不限于xx证券合规部门、合规管理部、经纪业务管理总部、信息技术中心等部门以及xx期货稽核风控部、金融期货部和信息技术部等部门。第十一条IB业务联合自查的检查范围包括但不限于人员资格、信息公示、客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、客户投诉等方面。第十二条xx证券合规总监、xx期货首席风险官对联合自查结果签字确认后，按监管要求报送相关监管机构。第四章日常自查第十三条xx证券、xx期货应分别建立IB业务合规检查制度，检查内容包括人员资格、客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、投诉处理等。第十四条人员资格的合规监督检查,主要包括：（一）xx证券及各IB营业部专职业务人员是否具备期货从业人员资格且通过中国期货业协会组织的IB业务专项培训和考试；（二）xx证券IB营业部负责人是否通过中国期货业协会组织的IB业务专项培训和考试；2（三）xx证券总部专职业务人员数量是否不少于5名，IB营业部专职业务人员数量是否不少于2名；（四）与人员资格相关的其他内容。第十五条客户开户的合规监督检查，主要包括：（一）xx证券是否建立完备的协助开户制度并有效执行；（二）xx证券、xx期货在做好投资者开户过程中，对部分期货品种交易有特殊规定和要求的，是否落实相关规定；（三）协助开户岗在开户过程中是否向客户明示xx证券IB营业部与xx期货的IB业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，告知期货保证金安全存管要求；（四）xx证券IB营业部协助开户岗是否对客户开户资料的真实性、合规性、完整性等进行审查，是否及时将客户开户资料提交xx期货，xx期货是否对开户资料进行复核；（五）xx证券、xx期货是否明确约定客户影像资料等开户资料的传递方式、时间，保证传递的及时、安全；（六）xx期货是否及时对IB业务客户进行回访、确认客户了解期货交易风险及期货经纪合同主要条款；（七）xx证券、xx期货是否加强了对IB业务客户开户合同的有效管理和开户过程的有效控制，做到开户过程留痕；（八）xx证券保存IB业务客户开户资料的复印件和电子文本等是否不少于20年，xx期货是否依法保存客户开户资料的原件；（九）介绍公司控股股东、实际控制人等开户的，是否将其期货账户信息报监管机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务；（十）与客户开户相关的其他内容。第十六条风险控制的合规监督检查，主要包括：（一）xx证券和xx期货是否明确了双方风险控制的分工和业务流程；（二）xx期货是否制定并执行风险控制制度，是否向客户发送追加保证金通知和执行强行平仓；（三）当客户被追加保证金或被强行平仓时，xx证券及IB营业部是否对客户进行督促或解释；（四）xx证券是否协助xx期货及时通知所属有风险的客户追加保证金；（五）xx证券及IB营业部是否协助xx期货追索穿仓客户的资金；3（六）当期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现交易风险时，xx证券及IB营业部是否对客户进行风险提示；（七）xx证券是否协助xx期货进行客户动态风险控制；（八）xx证券是否及时将风险控制工作结果反馈xx期货；（九）与风险控制相关的其他内容。第十七条信息技术的合规监督检查，主要包括：（一）xx证券、xx期货是否按照中国证监会有关信息技术监管要求和自律组织的技术指引的有关要求建立了IB业务相关信息系统；（二）xx证券、xx期货信息系统在建设、运行、维护以及技术人员是否相互独立；（三）xx证券、xx期货IB业务相关信息系统处理是否能与xx期货、xx证券及IB营业部的客户数量和业务规模相匹配；（四）xx证券、xx期货是否共同对IB业务相关信息系统进行充分的测试，确保系统的安全稳定；（五）IB业务相关信息系统的期货行情系统是否采取合法、有效以及具有冗余机制的期货行情源，行情信息是否及时、稳定，并通过不同通信线路传送；（六）IB业务相关信息系统是否提供可靠、安全的期货交易功能，是否采取加密、身份认证等必要的技术安全措施保障数据传输安全，是否向客户提供网上期货交易等交易备份手段；（七）IB业务相关信息系统是否为xx证券IB营业部提供协助风险控制功能；（八）xx证券、xx期货是否对IB业务相关信息系统进行有效的监控，监控体系是否覆盖相关的硬件设备、操作系统、应用软件、网络设施等范围，是否能够及时发现系统运行故障；（九）xx证券、xx期货是否建立并完善IB业务相关信息系统管理制度，是否在任何一方变更、升级时提前3个工作日书面通知对方，是否做好变更、升级的书面留痕工作，是否通过适当的方式告知客户防范可能出现的风险；（十）xx证券、xx期货是否共同制定IB业务相关信息系统应急预案和演练计划,应急预案是否包括网络系统、基础设施、IB业务相关信息系统的故障处理、事故等级划分、处理流程、相关业务及技术人员联系方式等内容，是否在IB业务开展前进行联合应急演练，是否在IB业务开展后每年进行应急演练，是否根据演练结果和实际运行情况及时完善应急预案；（十一）xx证券、xx期货是否明确IB业务相关信息系统技术事故责任承担，出现故障后一方是否及时向对方通报，是否按应急预案流程处理和解决问题，是否按照有关规定向监管部门和自律组织报告；4（十二）与信息技术相关的其他内容。第十八条合规管理的监督检查，主要包括：（一）xx证券与xx期货订立的与IB业务相关的合同、协议内容是否具备合法性，程序是否具备合规性以及是否存在潜在风险；（二）xx证券、xx期货制定的IB业务工作流程是否具备合规性；（三）以xx证券、xx期货名义向监管机构报送的与IB业务相关的合规报告、解释说明或汇报、公示信息及拟对外公开发布公司资料的内容是否属实，文本是否规范，审批手续是否齐全；（四）xx证券IB营业部工作人员培训、投资者教育情况是否与公司制度符合、是否达到监管要求；（五）xx证券IB营业部反洗钱情况是否达到监管要求；（六）xx证券IB营业部档案管理与公司制度是否符合、是否达到监管要求；（七）与合规管理相关的其他内容。第十九条客户投诉的合规监督检查，主要包括：（一）xx证券与xx期货是否建立客户投诉处理机制，是否明确规定客户的投诉途径、接待处理、分工协作等流程和职责，是否在公司网站和营业场所公示投诉电话；（二）xx证券与xx期货客户投诉处理规定是否有效执行，投诉处理后是否及时告知对方并归档留存；（三）与客户投诉相关的其他内容。第五章合规监督检查的方法第二十条xx证券、xx期货应根据不同的任务和内容，采取不同的检查方式：（一）现场检查。xx证券、xx期货可以对IB业务活动的合规性、整改措施的执行情况进行专项检查并报告检查结果。一般情况下，现场检查由xx证券合规部门和xx期货稽核风控部组织实施，主要侧重于对IB业务制度执行及整改措施的执行情况进行专项检查并报告检查结果。（二）非现场检查。具体包括以下几种方式：1、在制定、修订xx证券和xx期货IB业务相关办法、流程、协议、合同等制度时经xx证券合规部门与xx期货稽核风控部进行合规审查；2、在向监管部门报送IB业务的各类申请资料、解释说明或汇报、合规报告、公示信息等前经xx证券合规部门和xx期货稽核风控部进行合规审核。53、利用xx期货的综合交易平台等实现非现场检查功能。非现场检查由xx证券合规部门与xx期货稽核风控部负责组织实施，主要侧重于对IB业务上述事项的合规性进行审查并报告审查结果。(三)委托核查：委托社会审计机构进行检查。(四)联合自查：根据工作需要，由xx证券合规部门、xx期货稽核风控部与公司内外有关部门共同进行检查。(五)交叉稽查：由xx证券合规部门或xx期货稽核风控部牵头组织，指定被稽核部门，按要求进行互相检查。(六)其他形式的检查：根据要求采取定期检查、不定期检查、专项检查等形式进行检查监督。第六章合规报告第二十一条xx证券、xx期货应根据联合自查及日常合规检查的情况编制合规监督检查报告。第二十二条日常合规监督检查报告由组织合规监督检查的部门负责编制，并分别提交给xx证券合规总监、xx期货首席风险官。xx证券、xx期货开展联合自查的，双方共同编制联合自查报告并提交给xx证券合规总监、xx期货首席风险官。第二十三条组织合规监督检查的一方，应根据监管要求向相应监管机构报送合规监督检查报告。第二十四条合规报告的内容包括但不限于：（一）IB业务关键业务环节的合规监督检查情况；（二）IB业务的风险控制情况；（三）IB业务存在问题的整改措施及落实情况；（四）IB业务其他需要报告的事项。第七章附则第二十五条xx证券、xx期货对检查工作底稿、检查凭证、检查报告、整改方案等资料定期立卷归档，按各自档案管理制度存档。第二十六条本细则由xx证券、xx期货负责解释和修订。第二十七条本细则自下发之日起实施。6',)