深圳证券交易所关于发布网下发行电子平台配售结果文件制作指南1.0版的通知

('深圳证券交易所关于发布网下发行电子平台配售结果文件制作指南1.0版的通知文章属性\uf0b7【制定机关】深圳证券交易所\uf0b7【公布日期】2008.02.21\uf0b7【文号】\uf0b7【施行日期】2008.02.21\uf0b7【效力等级】行业规定\uf0b7【时效性】现行有效\uf0b7【主题分类】证券正文深圳证券交易所关于发布网下发行电子平台配售结果文件制作指南1.0版的通知各保荐机构：为确保深圳市场网下发行电子化工作的顺利开展，深圳证券交易所（简称“深交所”）编制了《网下发行电子平台配售结果文件制作指南Ver1.0》，请各保荐机构尽快熟悉此文档内容，并加强内部技术和业务准备。此文档可以从深交所网站（www.szse.cn）之“技术专栏”（http：//www.szse.cn/main/rule/jysywzn/tech/index.shtml）下载。附件：《网下发行电子平台配售结果文件制作指南Ver1.0》特此通知深圳证券交易所二〇〇八年二月二十一日工程技术标准网下发行电子平台配售结果文件制作指南（Ver1.0）深圳证券交易所二○○八年一月关于本文档┌──────┬────────┬────────────────────────┐│日期│版本│修订说明│├──────┼────────┼────────────────────────┤│2008-1│Ver1.0│针对深市首发新股网下发行电子化需求，制定配售结果││││文件格式定义和制作方法的相关规范，以Ver1.0发布，││││于2008年1月启用。││││本文档的读者为主承销商。│└──────┴────────┴────────────────────────┘目录一、说明二、文件定义2.1义2.2文件格式定义2.3段定义2.4配售结果制作方法2.5注意事项三、附件：配售结果文件样例3.1初步询价定价的新股3.2累计投标询价定价的新股网下发行电子平台配售结果文件制作指南一、说明为便于深圳证券交易所网下发行电子平台（以下简称“网下发行电子平台”或“EIPO”）的主承销商用户更好地理解业务，尽快做好技术和业务的准备工作，本所编制和发布本文档。编制本文档的依据：《证券发行与承销管理办法》和《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》。业务咨询电话：（0755）25918475（0755）25918482特别提示：如果业务规则及业务方案有所变更，本文档也可能会有所变更。二、文件定义2.1释义2.1.1申购结果申购结果指配售对象在新股网下申购过程中提交的申购价格、申购数量等信息。2.1.2资金有效申购结果资金有效申购结果指经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司资金到账验证后的申购结果，申购金额不足的申购结果不属于资金有效申购结果的范围。2.1.3参考配售结果参考配售结果指网下发行电子平台根据资金有效申购结果生成的供主承销商参考的配售结果。参考配售采用比例配售的方式，配售对象获配股数和该对象的资金有效申购量成正比（配售股数的小数位被舍去）。参考配售结果仅供参考，主承销商应检查参考配售结果文件的内容，并根据需要修改参考配售结果，形成配售结果。2.2文件格式定义2.2.1命名规则资金有效申购结果文件的文件名形如nnnnnn-zjyxsgjg.txt，参考配售结果文件的文件名形如nnnnnn-ckpsjg.txt，配售结果文件的文件名形如nnnnnn-psjg.txt，其中nnnnnn为6位证券代码。如某新股发行的证券代码为002336，则其资金有效申购结果文件的文件名为002336-zjyxsgjg.txt，参考配售结果文件的文件名为002336-ckpsjg.txt，配售结果文件的文件名为002336-psjg.txt。资金有效申购结果文件的下载、参考配售结果文件的下载以及配售结果文件的上传请参考《网下发行电子平台用户手册》。2.2.2格式规范资金有效申购结果文件和配售结果文件为文本文件，内容包含若干条记录。一条记录一行，分十一列；行与行之间用回车换行符隔开，列与列之间用“”分隔。文本文件的编码格式为ANSI，汉字信息按国家标准GB2312-1980和GB18030-2000执行，西文信息按ASCII执行。参考配售结果文件的格式和配售结果文件的格式一致，因此参考配售结果文件的格式不再单独说明。2.3字段定义2.3.1资金有效申购结果文件字段定义资金有效申购结果文件的每一行对应一个配售对象在一个价格档位上的资金有效申购结果。对于定价方式为初步询价定价的新股，每一个配售对象最多只有一条资金有效申购结果；对于定价方式为累计投标询价定价的新股，由于一个配售对象可以在多个价格档位上申购，每一个配售对象可能有多条资金有效申购结果。资金有效申购结果文件里每一行包含十一个字段。字段在其总字段长度内，没有内容的留空，字段顺序固定，字段之间用分隔。例如：00000576000460华泰资产管理有限公司bx00100005受托管理安邦财产保险股份有限公司传统保险产品00233610010.0110.01字段内容如表1所示。表1资金有效申购结果文件和配售结果文件字段定义表┌──┬───────────┬───────────┬─────────┬─────┐│列号│资金有效申购结果文件字│配售结果│格式│资金有效申│││段内容│文件字段内容││购结果文件││││││是否预填│├──┼───────────┼───────────┼─────────┼─────┤│1│委托序号│同资金有效申购结果文件│8位数字│是│├──┼───────────┼───────────┼─────────┼─────┤│2│发行流水号，数据来源于│同资金有效申购结果文件│6位数字│是│││网下发行电子平台，内部││││││使用││││├──┼───────────┼───────────┼─────────┼─────┤│3│询价对象名称，数据来源│同资金有效申购结果文件│不超过252个半角英│是│││于中国证券业协会││文字符或者126个中││││││文字符││├──┼───────────┼───────────┼─────────┼─────┤│4│配售对象ID，数据来源于│同资金有效申购结果文件│10位，由数字或半角│是│││中国证券业协会││英文字符组成││├──┼───────────┼───────────┼─────────┼─────┤│5│配售对象名称，数据来源│同资金有效申购结果文件│不超过252个半角英│是│││于中国证券业协会││文字符或者126个中││││││文字符││├──┼───────────┼───────────┼─────────┼─────┤│6│证券代码│同资金有效申购结果文件│6位数字│是│├──┼───────────┼───────────┼─────────┼─────┤│7│申购数量（单位：万股）│同资金有效申购结果文件│8位整数，4位小数│是│├──┼───────────┼───────────┼─────────┼─────┤│8│申购价格（单位：元）│同资金有效申购结果文件│5位整数，3位小数│是│├──┼───────────┼───────────┼─────────┼─────┤│9│发行价格（单位：元）│发行价格（单位：元）│5位整数，3位小数│可能│├──┼───────────┼───────────┼─────────┼─────┤│10│无内容│实际配售量（单位：万股│8位整数，4位小数│否││││）│││├──┼───────────┼───────────┼─────────┼─────┤│11│无内容│实际配售金额（单位：万│10位整数，6位小数│否││││元）│││└──┴───────────┴───────────┴─────────┴─────┘以上各字段的格式一栏只是说明最大长度，在文件中不需要给出最大长度。举例说明，虽然配售结果文件里第11列的格式为“10位整数，6位小数”，但若其实际值为“2635.56”，只需要给出“2635.56”，而不能给出“0000002635.560000”或者“2635.56”，即不能补0或者空格。以上英文字母，大小写相关。第9列字段为发行价格，对于初步询价定价的新股，资金有效申购结果文件将预填此字段；对于累计投标询价定价的新股，则资金有效申购结果文件将不预填此字段。2.3.2配售结果文件字段配售结果文件的每一行对应一个配售对象的一条资金有效申购结果。对于初步询价定价的新股，每一个配售对象最多只有一条配售结果记录；对于累计投标询价定价的新股，由于每一个配售对象可以有多条资金有效申购结果（不同申购价格档位），因此每一个配售对象可以有多条配售结果记录。配售结果文件里每一行包含十一个字段。字段在其总字段长度内，所有字段都不能为空，字段顺序固定，字段之间用分隔。字段内容如表1所示。例如：00000576000460华泰资产管理有限公司bx00100005受托管理安邦财产保险股份有限公司传统保险产品00233610010.0110.012.432124.3453212.4配售结果制作方法2.4.1方法一：通过资金有效申购结果文件制作配售结果文件网下发行电子平台提供资金有效申购结果文件供主承销商下载。主承销商可以备份资金有效申购结果文件，重命名和编辑此备份文件，填充配售相关数据之后，形成配售结果文件，在网下发行电子平台上传该配售结果文件即可。制作过程如下：1、下载资金有效申购结果文件。请主承销商使用数字证书登录网下发行电子平台之后，在“配售”?“配售结果上传”菜单下的列表中选择所发行的新股，找到下载此新股资金有效申购结果文件的链接，即可下载资金有效申购结果文件。不同申购新股可供下载的资金有效申购结果文件内容不同，请仔细选择。2、备份资金有效申购结果文件，把备份文件的文件名改为形如nnnnnn-psjg.txt。3、以nnnnnn-psjg.txt为基础，制作配售结果文件。（1）第1到第8列字段是模板预填项，不需要修改。（2）第9列字段是发行价格，如果是初步询价定价的新股，不需要填写或修改，直接进入第（3）步；如果是累计投标询价定价的新股，则先为每一条记录填写此字段内容后，做第（3）步的操作。（3）为每条记录，即每条资金有效申购结果录入实际配售量和实际配售金额，实际配售金额＝实际配售量发行价格。实际配售量和实际配售金额分别是第10列和11列字段。（4）检查配售结果内容，确定无误后保存所编辑的内容。2.4.2方法二：通过参考配售结果文件制作配售结果文件主承销商也可以下载参考配售结果文件，备份参考配售结果文件，重命名和编辑此备份文件，根据实际配售情况修改相关数据，形成配售结果文件，在网下发行电子平台上传该配售结果文件即可。制作过程如下：1、下载参考配售结果文件。请主承销商使用数字证书登录网下发行电子平台之后，在“配售”?“参考配售”菜单下的列表中选择所发行的新股，找到下载此新股参考配售结果下载的链接，即可下载参考配售结果文件。对于累计投标询价定价的新股，在下载参考配售结果文件前还需要输入该新股的定价。不同申购新股可供下载的参考配售结果文件内容不同，请仔细选择。该文件已经预填了所有数据，需主承销商核对。2、备份参考配售结果文件，把备份文件的文件名改为形如nnnnnn-psjg.txt。3、检查参考配售结果文件内容，根据实际配售情况，可能需要修改第10列和第11列字段，即实际配售量和实际配售金额；如果参考配售结果文件和实际配售情况一致，则无需改动。2.5注意事项（1）请严格遵守配售结果文件格式定义和字段定义。（2）每行记录的最后一个字段结束后，不需要增加分隔符“”。（3）请注意各列的单位，区分“元”和“万元”、“股”和“万股”。（4）配售结果文件里不能出现任何非规定的内容。（5）配售结果文件和资金有效申购结果文件的行数一致；初步询价定价的新股配售结果文件和资金有效申购结果文件前九列相同；累计投标询价定价的新股配售结果文件和资金有效申购结果文件前八列相同。（6）请勿在配售结果文件里加入空行和空列。三、附件：配售结果文件样例本章所有内容仅供参考。3.1初步询价定价的新股3.1.1资金有效申购结果文件样例（002336-zjyxsgjg.txt）…00000576000460华泰资产管理有限公司bx00100005受托管理安邦财产保险股份有限公司传统保险产品00233610010.0110.0100000577000460华泰资产管理有限公司bx00100007受托管理华农财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品00233630010.0110.0100000578000460华泰资产管理有限公司bj02900003华泰紫金2号集合资产管理计划00233615010.0110.01…3.1.2配售结果文件样例（002336-psjg.txt）…00000576000460华泰资产管理有限公司bx00100005受托管理安邦财产保险股份有限公司传统保险产品00233610010.0110.012.432124.34532100000577000460华泰资产管理有限公司bx00100007受托管理华农财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品00233630010.0110.017.296373.03596300000578000460华泰资产管理有限公司bj02900003华泰紫金2号集合资产管理计划00233615010.0110.013.6481536.5179815…3.2累计投标询价定价的新股3.2.1资金有效申购结果文件样例（002337-zjyxsgjg.txt）…00000586000461华泰资产管理有限公司bx00100005受托管理安邦财产保险股份有限公司传统保险产品0023371009.8500000587000461华泰资产管理有限公司bx00100005受托管理安邦财产保险股份有限公司传统保险产品00233730010.0100000588000461华泰资产管理有限公司bx00100005受托管理安邦财产保险股份有限公司传统保险产品00233715010.53…3.2.2配售结果样例（002337-psjg.txt）…00000586000461华泰资产管理有限公司bx00100005受托管理安邦财产保险股份有限公司传统保险产品0023371009.85100000000587000461华泰资产管理有限公司bx00100005受托管理安邦财产保险股份有限公司传统保险产品00233730010.01107.296372.96300000588000461华泰资产管理有限公司bx00100005受托管理安邦财产保险股份有限公司传统保险产品00233715010.53103.6481536.4815…注：假设此新股最后的定价为10元，所以受托管理安邦财产保险股份有限公司传统保险产品在价位9.85上的申购不计入“实际参与配售的申购数量”。',)