房屋建筑和市政基础设施建设项目全过程工程咨询服务技术标准-条文说明

('《全过程工程咨询服务技术标准》条文说明1.总则1.0.1全过程工程咨询服务范围广、内涵丰富，为规范全过程工程咨询活动，提高全过程工程咨询服务水平，有必要通过制定标准明确全过程工程咨询服务业务组合。1.0.2固定资产投资决策综合性咨询和工程建设全过程咨询是全过程工程咨询的两个着力点，因此，本标准所涉及的咨询服务范围覆盖项目投资决策和建设实施全过程。同时，工程咨询方还可接受委托在项目投资决策、建设实施或运营维护阶段提供某些专项咨询服务，因而在第9章明确了常见专项咨询业务。1.0.3全过程工程咨询合同是委托方与工程咨询方明确双方义务和违约责任的协议文件，同时也是工程咨询方提供全过程工程咨询服务的主要依据，委托方与工程咨询方应以书面形式订立全过程工程咨询合同。1.0.4“独立、公平、科学”是全过程工程咨询应遵循的基本原则。工程咨询方要独立地进行判断和行使职权，公平地处理咨询中出现的问题，科学地为委托方提供专业化服务，为委托方创造价值。2.术语2.0.1工程咨询方工程咨询方应具有与工程咨询业务相适应的资质条件和能力。工程咨询方既可以是一家的独立法人单位，也可以是由几家独立法人单位组成的联合体。2.0.2全过程工程咨询全过程工程咨询不仅强调多阶段集成的智力性服务，而且要体现技术、经济、管理相结合的综合性服务。全过程工程咨询的委托方可以是投资方或建设单位，也可能是运营方。因此，全过程工程咨询的外延可拓展到建设工程运营维护阶段。2.0.3投资决策综合性咨询在投资决策阶段，为减少分散专项评价评估，避免可行性研究论证碎片化，对国家法律法规和产业政策、行政审批中要求的专项评价评估，可一并纳入可行性研究统筹论证。为此，工程咨询方可通过投资决策综合性咨询，为投资方科学决策提供依据。2.0.4工程建设全过程咨询在工程建设实施阶段，为减少碎片化咨询服务，工程咨询方可通过工程建设全过程咨询，为建设单位提供集招标代理、勘察、设计、监理、造价、项目管理等业务于一体的整体解决方案。2.0.5工程咨询机构在工程建设实施阶段，工程咨询机构可根据咨询工作需要在施工现场派驻相关专业咨询人员。2.0.6咨询项目负责人鼓励咨询工程师（投资）作为投资决策综合性咨询项目负责人。但对于工程建设全过程咨询项目负责人，应当取得工程建设类注册执业资格且具有工程类、工程经济类高级职称，并具有类似工程经验。工程建设全过程咨询项目负责人同时作为勘察、设计、监理、造价咨询项目负责人的，应具有相应职业资格。2.0.7咨询工作大纲咨询工作大纲应针对工程实际情况编制，确保对全过程工程咨询服务工作有指导性。2.0.8咨询工作计划咨询工作计划是针对某一阶段或某一专项咨询服务工作对咨询工作大纲的细化，应对工程咨询服务工作有实际可操作性。2.0.9施工项目管理服务项目管理服务不只局限于工程施工阶段，工程咨询方在投资决策、勘察设计、招标等阶段都有项目管理服务内容，只是未以“项目管理服务”的名称出现而已。2.0.10项目融资咨询工程咨询方可为投资方提供项目融资专项咨询，这种专项咨询主要是在项目投资决策阶段，也可覆盖项目投资决策及建设实施全过程。2.0.11信息技术咨询工程咨询方可为委托方提供信息技术专项咨询，包括建筑信息建模（BuildInformationModeling，BIM）技术等，这种专项咨询可以在项目投资决策阶段，也可以覆盖项目投资决策及建设实施全过程，甚至可以延伸至项目运营维护阶段。2.0.12风险管理咨询工程咨询方可为委托方提供风险管理专项咨询，这种专项咨询可以在项目投资决策阶段，也可以覆盖项目投资决策及建设实施全过程。2.0.13建筑节能咨询工程咨询方可为委托方提供建筑节能专项咨询，包括新建建筑中的节能技术应用和既有建筑节能改造方案咨询。2.0.14绿色建筑咨询工程咨询方可为委托方提供绿色建筑专项咨询，这种专项咨询可以覆盖项目投资决策及建设实施全过程，也可延伸至项目运营维护阶段。2.0.15工程保险咨询工程咨询方可为委托方提供工程保险专项咨询，这种专项咨询可以是在项目投资决策阶段，也可以覆盖项目投资决策及建设实施全过程，甚至可延伸至项目运营维护阶段。3.基本规定3.0.1投资决策综合性咨询和工程建设全过程咨询分别用来解决项目投资决策分论证和工程建设实施阶段咨询的碎片化问题。投资咨询单位不仅可提供投资决策综合性咨询，如果具有与工程建设全过程咨询相适应的资质和能力，也可提供工程建设全过程咨询。类似地，对于提供工程建设全过程咨询的单位，如果符合有关行业自律管理体系要求，也可开展投资决策综合性咨询服务。3.0.2工程咨询方可根据委托方需求提供多种专项咨询服务，本标准只是列明一些常见的专项咨询服务。3.0.3按现行相关规定，工程勘察、设计、监理、造价等咨询业务应具有相应资质的单位承担，不能因实施全过程工程咨询而缺省或降低企业资质要求。3.0.4按现行招标投标相关规定，全过程工程咨询业务中包含依法必须招标项目的，应通过招标方式优选工程咨询方。3.0.5全过程工程咨询机构的组织形式和人员构成应根据全过程工程咨询服务需求确定，并应在全过程工程咨询合同签订后及时报送委托方。3.0.6工程咨询方应结合全过程工程咨询实际业务按列明的内容编制咨询工作大纲，对工程咨询实践要有指导意义。3.0.7咨询项目负责人应针对具体咨询业务按列明的内容组织编制咨询工作计划，力求具有较强的可操作性。3.0.8咨询工作大纲或计划并非一成不变，实际情况或条件发生变化而需要调整的，应按原审批程序报审。3.0.9全过程工程咨询需要通过多阶段集成的智力性服务，为委托方创造价值，而不只是为弥补委托方专业人员数量不足、协助委托方办理相关报批手续等事务性工作。3.0.10现代信息技术是实施全过程工程咨询的重要支撑。全过程工程咨询需要工程咨询方强化知识管理，而知识管理离不开大数据、物联网、人工智能、建筑信息建模（BIM）等现代信息技术支撑。4.全过程工程咨询组织模式及人员职责4.1一般规定4.1.1如果一家工程咨询单位具有与全过程工程咨询业务相适应的资质和能力，则可由该家工程咨询单位独立承担委托方交予的全过程工程咨询业务。否则，若干家工程咨询单位可组成联合体或合作体，共同承担委托方交予的全过程工程咨询业务。4.1.2若干家工程咨询单位以联合体方式承担全过程工程咨询业务的，应按联合体相关规定明确联合体牵头单位及联合体各方咨询项目负责人。除联合体各方共同与委托方签订全过程工程咨询合同外，联合体各方还应签订联合体协议。4.1.3若干家工程咨询单位以合作体方式承担全过程工程咨询业务的，合作体各方应分别与委托方就所承担的工程咨询业务签订合同，并在其中明确咨询项目负责人。4.1.4全过程工程咨询项目负责人应在全过程工程咨询合同中予以明确，而且不得随意更换。工程咨询方确需调换全过程工程咨询项目负责人时，应事先征得委托方书面同意。4.1.5按现行相关规定，工程勘察、设计、监理、造价咨询业务分别需要具有相应职业资格和业务能力的专业人员担任勘察负责人、设计负责人、总监理工程师、造价咨询项目负责人。因此，全过程工程咨询业务涉及的勘察、设计、监理、造价咨询业务也不例外。全过程工程咨询负责人不能由技术负责人或其它咨询项目负责人兼任。4.2工程咨询组织模式4.2.1工程咨询方设立的工程咨询机构工作方式应根据委托方需求及全过程工程咨询业务确定，既可以独立式咨询方式为委托方提供咨询，也可以融合式咨询方式为委托方提供咨询。4.2.2全过程工程咨询既要从整体角度实行咨询项目负责人责任制，还要分别从所涉及的勘察、设计、监理、造价咨询业务实行项目负责人责任制。4.2.3根据咨询内容设立不同的咨询工作部门，其目的是为了更好地实行咨询项目负责人责任制。4.2.4全过程工程咨询业务包含工程监理业务的，工程咨询方应在施工现场派驻项目监理机构。对于其他咨询业务，则应根据工程咨询服务实际需求或合同约定确定是否在施工现场派驻相应咨询工作部门。4.2.7进行咨询工作计划交底，是工程咨询服务的必要准备。通过咨询工作计划交底，应使专业咨询人员明确工程咨询服务内容、重难点及应对策略，咨询工作时间安排及可交付成果等。4.2.8工程咨询成果文件由项目负责人签章，是实行咨询项目负责人责任制的重要体现。4.2.9工程咨询成果文件需要在工程咨询方内部履行必要的审批程序后方可报送委托方。4.3工程咨询人员职责4.3.1这里列明的职责是全过程工程咨询项目负责人的基本职责，在工程咨询服务实施过程中，工程咨询方可结合工程咨询实际情况，调整咨询项目负责人职责。4.3.2勘察、设计、监理、造价咨询项目负责人应按相关标准规定履行其相应职责，这些职责也可根据工程咨询实际情况进行必要的调整。4.3.3这里列明的职责是咨询工作部门负责人的基本职责，在工程咨询服务实施过程中，咨询项目负责人可结合工程咨询实际情况，调整咨询工作部门负责人职责。但对于勘察、设计、监理、造价咨询项目负责人，应履行相关标准规定的基本职责。4.3.4专业咨询人员职责需要根据咨询岗位分配，结合工程咨询实际情况予以明确。5.投资决策综合性咨询5.1一般规定5.1.1本标准适用于建设项目投资决策环节，由工程咨询方根据投资方委托，综合考虑建设项目客观需求和现行法律法规规定的审批事项要求，为投资方提供客观、一揽子、协调性强的咨询服务。5.1.2投资决策综合性咨询服务涉及投资方、工程咨询方两类主体。投资方委托具有资信评价等级的工程咨询方开展投资决策综合性咨询，应当采取招标或直接委托等方式。双方签订投资决策咨询服务合同。合同中应明确决策咨询服务的内容、范围、双方的义务、权利、责任、服务周期、服务酬金、支付方式、成果文件表现形式以及咨询活动形成的知识产权归属等要求。5.1.3投资决策综合性咨询服务，应当由具有资信评价等级的工程咨询方承担，工程咨询方可采取市场合作、委托专业服务等方式牵头提供，或由其会同具备相应资格的服务机构联合提供。综合性咨询服务项目总负责人须具备相关专业工作经历和业绩。采用联合体形式承担服务的，综合性咨询服务项目总负责人由联合体牵头单位派出。5.1.4投资决策综合性咨询服务的主要成果为可行性研究，需分篇章论述影响项目落地、实施、运营的各项因素；工程咨询方按照建设项目分类管理的规定要求，根据可行性研究编制形成申报材料，包括但不限于项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告，以及建设项目选址论证、环境影响评价、节能评估等。鼓励有关审批部门将综合性可行性研究作为申报材料进行审查，实现“一本报告，并联审批”。5.2投资决策咨询5.2.1投资策划咨询5.2.1.1工程咨询方根据投资方的委托，结合项目所在地规划、产业政策、投资条件、市场状况等开展投资策划咨询，提供投资机会研究成果。5.2.1.2投资机会研究是进行可行性研究前的准备性调查研究，主要用于经营性或准经营性项目，是作为投资方内部决策使用。5.2.1.3投资机会研究咨询方法主要是根据类似项目、大数据、相关经验等进行预测和咨询论证，可不进行详细的分析计算。5.2.1.4投资机会研究应多方面、多方案论证，并对可行的方案进行详尽研究。5.2.1.5工程咨询方开展投资机会研究，可与规划研究同步进行，以机会研究结果为基础，设立备选投资项目库，为今后制定投资计划和开展投资项目可行性研究提供支撑。5.2.2可行性研究5.2.2.1可行性研究是投资决策综合性咨询的核心内容。工程咨询方根据投资方的委托，分析论述影响项目落地、实施、运营的各项因素，支撑投资方内部决策。5.2.2.2可行性研究不等同于传统的可行性研究报告。可行性研究内容和深度应达到可行性研究报告、建设条件单项咨询相应的规定要求。鼓励将国家法律法规、行政审批中要求的可行性研究报告报批前必须完成的用地预审与选址意见、建设资金审查、社会风险评估（重大社会风险的建设项目）等建设条件单项咨询纳入可行性研究统筹论证，实现一本报告并联审批。鼓励将开工前必须完成的其他建设条件单项咨询主要内容纳入可行性研究统筹论证。5.2.2.3在可行性研究的基础上，工程咨询方按照建设项目分类管理要求编制形成相应申报材料。政府投资项目应按照规定要求，编制形成项目建议书、可行性研究报告、初步设计等。企业投资项目应按照规定要求和投资方需求，编制形成项目申请报告、资金申请报告等。5.2.2.4项目建议书编制的依据主要包括《政府投资条例》（国务院第712号令）、《中央预算内直接投资项目管理办法》（国家发展改革委2014年第7号令）等相关法律法规、政策及标准，国家及项目所在地经济社会发展规划，相关行业发展规划及专项规划，相关行业、市场调研信息及论证资料，工程咨询合同，委托方技术及投资需求等。5.2.2.5项目建议书侧重于分析项目建设必要性、可能性，并提出初步建设方案。项目建议书是判断项目是否有生命力，是否值得投入更多的人力和资金而开展的研究。项目建议书的成果包括正文（含文本、图表）、附件。5.2.2.6可行性研究报告编制依据主要包括《政府投资条例》（国务院第712号令）、《中央预算内直接投资项目管理办法》（国家发展改革委2014年第7号令）等相关法律法规、政策及标准；国家及工程所在地经济社会发展规划、相关行业发展规划及专项规划；相关行业、市场调研信息及论证资料；项目建议书及其批复文件；初步可行性研究报告（如果有）、委托方发展战略规划及项目合作协议；工程咨询合同；委托方技术及投资需求等。5.2.2.7可行性研究报告侧重于分析项目的技术经济可行性以及项目资金等主要建设条件的落实情况，应综合考虑工程、技术、经济、社会、环境等因素，针对项目建议背景与必要性、市场需求、资源供应、建设规模、拟建地点、建设方案、建设条件、环境影响、节能评价、人员组织、实施安排、投资估算、资金筹措、财务评价、国民经济评价、社会风险评价等方面进行深入分析。可行性研究报告的成果包括报告正文（含文本、图表）、附件（各专题评价报告及咨询意见等）。5.2.2.8项目申请报告编制依据主要包括《企业投资项目核准和备案管理条例》（国务院第673号令）、《企业投资项目核准和备案管理办法》（国家发展改革委2017年第2号令）、《国家发展改革委关于发布项目申请报告通用文本的通知》（发改投资〔2017〕684号）等相关法律法规、政策及标准；国家及工程所在地经济社会发展规划、相关行业发展规划及专项规划；相关行业、市场调研信息及论证资料；可行性研究报告（如有）；委托方发展战略规划及项目合作协议，工程咨询合同，委托方技术及投资需求等。5.2.2.9项目申请报告主要分析项目外部性、公共性影响，重点针对规划和政策符合性、资源环境和节能、用地和征地拆迁、经济和社会影响等方面深入分析，并附相关文件资料。5.2.2.10资金申请报告编制依据主要包括《中央预算内投资补助和贴息项目管理办法》（国家发展改革委2016年第45号令）等国家相关法律法规；投资主管部门的申报要求；可行性研究报告等相关资料等。5.2.2.11资金申请报告应明确资金申请理由，论证投资方案实施的可行性和资金使用效率，为政府主管部门投资决策提供依据。资金申请报告需重点分析建设条件落实情况，项目列入三年滚动投资计划并通过在线平台完成审批（核准、备案）情况，及申请投资补助或者贴息资金的主要理由和政策依据等。5.2.2.12工程咨询方也可以根据投资方的特殊要求承担咨询评估任务，提出咨询评估意见。评估报告编制主要依据包括《国家发展改革委关于印发投资咨询评估管理办法的通知》（发改投资规〔2018〕1604号）、《政府投资条例》（国务院第712号令），评估文本，有关政策、法规、标准、规范等。投资决策咨询评估包括项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告等不同阶段评估。5.2.2.13评估报告针对委托评估的类型，结合评估要求和评估对象的主要内容，分析其必要性、合理性、可行性，并提出针对性意见建议。5.2.2.14工程咨询方应当协助投资方，将编制形成的申报材料按照投资管理权限和规定的程序，报投资主管部门或者其他有关部门审批、核准或备案。严格落实《政府投资条例》（国务院令第712号）对政府投资项目的审查规定，投资主管部门或者其他有关部门应当根据国民经济和社会发展规划、相关领域专项规划、产业政策等，结合各阶段投资决策的重点和深度要求，对政府投资项目进行审查，作出是否批准的决定。严格落实《企业投资项目核准和备案管理条例》（国务院第673号令）、《企业投资项目核准和备案管理办法》（国家发展改革委2017年第2号令）的规定要求，投资主管部门或者其他有关部门对企业投资项目进行核准或备案。5.2.2.15按照《关于印发全国投资项目在线审批监管平台投资审批管理事项统一名称和申请材料清单的通知》（发改投资〔2019〕268号）要求，除涉及国家秘密的项目外，有关审批部门应当通过投资项目在线审批监管平台（以下简称在线平台），使用包含在线平台生成的项目代码办理政府投资项目审批手续。有关审批部门的审批申请材料应当包含项目代码。5.3建设条件单项咨询5.3.1建设项目选址论证5.3.1.1建设项目选址论证主要依据包括《土地管理法》《城乡规划法》《土地管理法实施条例》《建设项目用地预审管理办法》》（国土资源部令第68号令）、《建设项目选址规划管理办法》》（国土资规〔2016〕16号）等。5.3.1.2结合国家、地方规定的建设项目用地预审与选址意见书审批的要求，有针对性地收集和掌握相关依据，是编制建设项目选址论证报告的重要基础。5.3.1.3建设项目选址论证主要内容包括项目的基本情况、选址占地情况、用地是否符合土地利用总体规划、用地面积是否符合土地使用标准、用地是否符合供地政策等。5.3.2建设项目压覆重要矿产资源评估5.3.2.1建设项目压覆重要矿产资源评估主要依据包括《矿产资源法》《矿产资源法实施细则》《关于进一步做好建设项目压覆重要矿产资源审批管理工作的通知》（国土资发〔2010〕137号）等。5.3.2.2结合国家、地方规定的建设项目压覆重要矿产资源审批要求，有针对性地收集和掌握相关依据，是编制压覆重要矿产资源评估报告的重要基础。5.3.2.3建设项目压覆重要矿产资源评估主要内容包括项目基本情况、项目选址工作区地质矿产情况，主要确定压覆矿产的矿种、种类、面积及压覆矿产资源/储量的类型、质量、数量、经济价值、矿业权归属情况等。5.3.3建设项目环境影响评价5.3.3.1建设项目环境影响评价主要依据包括《环境保护法》《环境影响评价法》《放射性污染防治法》《建设项目环境保护管理条例》等。5.3.3.2结合国家、地方规定的建设项目环境影响评价审批的要求，有针对性地收集和掌握相关依据，是编制建设项目环境影响评价成果文件的重要基础。5.3.3.3建设项目环境影响评价主要内容包括项目概况、项目周围环境现状、项目对环境可能造成影响的分析、预测和评估，项目环境保护措施及其技术、经济论证，项目对环境影响的经济损益分析、对项目实施环境监测的建议、环境影响评价的结论等。5.3.3.4对于可能造成重大环境影响的项目，应编制环境影响报告书。5.3.3.5对于可能造成轻度环境影响的项目，应编制环境影响报告表。5.3.3.6对环境影响很小、不需要进行环境影响评价的项目，应当填报环境影响登记表，并按生态环境主管部门要求进行网上备案。5.3.4节能评估5.3.4.1固定资产投资项目节能评估主要依据是《固定资产投资项目节能审查办法》（发改委令第44号）、地方相关主管部门发布的节能审查办法等。5.3.4.2结合国家、地方规定的固定资产投资项目节能审查的要求，有针对性地收集和掌握相关依据，是编制固定资产投资项目节能评估报告的重要基础。5.3.4.3固定资产投资项目节能评估主要内容包括分析评价依据；项目建设方案的节能分析和比选；选取节能效果好、技术经济可行的节能技术和管理措施；项目能源消费量、能源消费结构、能源效率等方面的分析；对所在地完成能源消耗总量和强度目标、煤炭消费减量替代目标的影响等方面的分析评价等。5.3.4.4年综合能源消费量不满1000吨标准煤，且年电力消费量不满500万千瓦时的固定资产投资项目，以及用能工艺简单、节能潜力小的行业（具体行业目录由国家发展改革委制定并公布）的固定资产投资项目按照相关节能标准、规范建设，不再单独进行节能审查。5.3.5防洪影响评价5.3.5.1防洪影响评价主要依据包括《水法》《防洪法》《河道管理范围内建设项目管理的有关规定》等。5.3.5.2结合国家、地方规定的防洪影响评价审批的要求，有针对性地收集和掌握相关依据，是编制防洪影响评价成果文件的重要基础。5.3.5.3防洪影响评价主要内容包括项目概况、项目对防洪的影响、洪水对建设项目的影响、消除或减轻洪水影响的措施、结论与建议等。5.3.5.4河道管理范围内建设项目工程建设方案的审批，需编制防洪评价报告。5.3.5.5非防洪建设项目防洪影响评价报告的审批，需编制防洪影响评价报告。5.3.5.6国家基本水文测站上下游建设影响水文监测工程的审批，需编制建设工程对水文监测影响程度的分析评价报告。5.3.6生产建设项目水土保持方案5.3.6.1生产建设项目水土保持方案编制主要依据《水土保持法》《水土保持法实施条例》等。5.3.6.2结合国家、地方规定的生产建设项目水土保持方案审批的要求，有针对性地收集和掌握相关依据，是编制生产建设项目水土保持方案的重要基础。5.3.6.3生产建设项目水土保持方案主要内容包括生产建设项目概况及项目所在地区域概况、主体工程水土保持评价与水土流失预测，水土流失防治责任范围及防治分区，水土流失防治目标及防治措施布局，水土保持方案投资估算与效益分析等。5.3.7水资源论证5.3.7.1建设项目水资源论证主要依据包括《水法》《取水许可和水资源费征收管理条例》《取水许可管理办法》等。5.3.7.2结合国家、地方规定的取水许可审批的要求，有针对性地收集和掌握相关依据，是编制建设项目水资源论证报告书（表）的重要基础。5.3.7.3建设项目水资源论证主要内容包括拟建项目概况、取水水源论证、用水合理性论证、退（排）水情况及其对水环境影响分析、对其他用水户权益的影响分析、其他事项等。5.3.7.4取水量较少且对周边环境影响较小的建设项目，应当填写建设项目水资源论证表，主要内容包括建设项目基本情况、取水水源论证、结论与建议等。5.3.8建设工程文物保护5.3.8.1建设工程对文物可能产生破坏或影响的评估主要依据包括《文物保护法》等。5.3.8.2结合国家、地方规定的建设工程文物保护和考古许可审批的要求，有针对性地收集和掌握相关依据，是编制建设工程对文物可能产生破坏或影响的评估报告的重要基础。5.3.8.3建设项目水资源论证主要内容包括拟建项目概况、取水水源论证、用水合理性论证、退（排）水情况及其对水环境影响分析、对其他用水户权益的影响分析、其他事项等。5.3.9社会风险评估5.3.9.1社会风险评估主要依据包括《国家发展改革委关于印发国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法的通知》（发改投资〔2012〕2492号）、地方关于社会稳定风险评估相关规定等。5.3.9.2结合国家、地方规定的社会风险评估审批的要求，有针对性地收集和掌握相关依据，是编制社会风险评估报告的重要基础。5.3.9.3社会风险评估主要内容包括项目概况、社会风险调查分析、相关群众意见、风险点、风险发生的可能性及影响程度、防范和化解风险的方案措施、提出采取相关措施后的社会风险等级建议等。5.3.10政府和社会资本合作（PPP）咨询5.3.10.1拟采用政府和社会资本合作（PPP）模式的，工程咨询方应当在可行性研究阶段对项目是否适宜采用PPP模式进行分析和论证。主要依据包括《关于依法依规加强PPP项目投资和建设管理的通知》（发改投资规〔2019〕1098号）等5.3.10.2PPP项目可行性论证既要从经济社会发展需要、规划要求、技术和经济可行性、环境影响、投融资方案、资源综合利用以及是否有利于提升人民生活质量等方面，对项目可行性进行充分分析和论证，也要从政府投资必要性、政府投资方式比选、项目全生命周期成本、运营效率、风险管理以及是否有利于吸引社会资本参与等方面，对项目是否适宜采用PPP模式进行分析和论证。5.4各咨询的关系及要求5.4.1项目建议书审批后、可行性研究报告报批前开展的用地预审与选址意见、建设资金审查等咨询事项，以及根据《国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》等相关法规另行开展的单项咨询，要严格执行相关法规，并根据批复文件内容对可行性研究报告进行调整、充实和完善。5.4.2可行性研究报告审批后、初步设计报批前，鼓励提前开展开工前必须完成的环境影响评价、节能审查、防洪影响评价和水土保持方案等单项咨询及工程勘察设计等咨询，并将相关成果纳入初步设计方案。5.4.3按照《政府投资条例》（国务院令第712号）政府投资程序的规定，强化投资概算的约束力，明确经核定的投资概算是控制政府投资项目总投资的依据，初步设计提出的投资概算超过可行性研究报告提出的投资估算10%的，审批部门可以要求项目单位重新报送可行性研究报告。5.4.4简化报批文件和审批程序的情形。包括：a.相关规划中已经明确的项目；b.部分扩建、改建项目；c.建设内容单一、投资规模较小、技术方案简单的项目（项目的具体范围，由国务院投资主管部门会同国务院其他有关部门规定）；d.为应对自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等突发事件需要紧急建设的项目。5.4.5可行性研究报告报批后，工程咨询方应根据审批部门意见，对报告进行修改完善，与批复的单项咨询意见保持一致。采用联合体形式开展咨询服务的，由联合体牵头单位负责，联合各专项咨询单位开展修改完善工作。5.4.6鼓励工程咨询单位从投资决策综合性咨询向工程建设全过程咨询发展。鼓励建设实施阶段的全过程工程咨询方，在投资决策阶段提前介入。同时，相关法规规定不得由同一咨询机构承担服务的，应由委托方另行委托第三方咨询机构承担。6.工程建设全过程咨询6.1工程勘察设计咨询6.1.1一般规定6.1.1.1工程咨询方在工程勘察设计阶段可有两种角色：一种是直接承担工程勘察设计任务，为建设单位提供工程勘察设计技术咨询；另一种是协助建设单位进行工程勘察设计管理，而将工程勘察设计任务交由其他工程勘察设计单位来完成。6.1.1.2在工程咨询方受托只从事工程勘察设计管理而不承担工程勘察设计任务的情形下，对于工程勘察设计须依法招标的，工程咨询方应协助建设单位完成工程勘察设计招标及合同签订工作。6.1.1.3工程咨询方受托从事工程勘察设计管理活动时，应审核勘察设计单位提交的工程勘察设计工作方案和进度计划的合理性和可行性。6.1.2工程勘察管理6.1.2.1工程勘察任务书应包括下列内容：1项目概况。2勘察任务及依据。3主要勘察技术要求。4勘察成果编制及深度要求。5其他需要说明的内容。6.1.2.2勘察现场及室内试验主要岗位操作人员应达到规定的资格要求，所使用设备、仪器应经计量检定并在有效期内。6.1.2.3重要点位是指工程勘察所需要的控制点、作为持力层的关键层和一些重要层的变化处。6.1.2.6勘察成果评估报告应包括下列内容：1勘察工作概况。2勘察报告编制深度、与勘察标准的符合情况。3勘察任务书完成情况。4存在问题及建议。5评估结论。6.1.3工程设计管理6.1.3.1工程设计任务书应对拟建项目的投资规模、工程内容、技术经济指标、质量要求、建设进度等作出规定。工程设计任务书应包括下列内容：1项目概况。2资源、原材料、燃料动力、供水、运输、协作配套、公用设施落实情况。3项目建设规模、组成及建设条件。4用地、环保、卫生、消防、人防、抗震等要求和依据资料。5项目使用要求或生产工艺要求、主要设备选型。6项目设计标准、总投资及进度要求。7建筑造型等其他要求。6.1.3.2对于建筑造型有特殊要求的工程项目，通常会通过组织设计方案竞赛优选设计方案，同时选定方案设计单位。中选的方案设计单位还可在方案设计中吸收其他参与竞赛的设计方案中的优点。6.1.3.6设计概算审查内容主要包括：概算编制依据、概算编制深度及概算主要内容。施工图预算审查内容主要包括：工程量计算；定额使用；设备材料及人工、机械价格确定；相关费用的选取和确定。6.1.4工程勘察6.1.4.1工程勘察宜分阶段进行，即可行性研究勘察、初步勘察、详细勘察和施工勘察，场地较小且无特殊要求的工程可合并勘察阶段。当工程项目平面布置已确定，且场地或其附近已有岩土工程资料时，可根据实际情况，直接进行详细勘察。6.1.4.6工程勘察报告应包含文字说明和图纸，具体包括下列内容：1工程勘察概述。2场地岩土工程条件。3地震效应。4岩土工程分析与评价。5地基基础、基坑支护、工程降水及不良地质作用防治建议。必要时，还应提供相关专题报告，如：岩土工程测试报告；岩土工程检验或监测报告；岩土工程事故调查与分析报告；岩土利用、整治或改造方案报告等。6.1.4.8委托方可视情况自行或聘请专家审核验收工程勘察成果，也可委托第三方咨询机构审核验收工程勘察成果。6.1.5方案设计6.1.5.2结合方案设计内容和要求，有针对性地收集和掌握相关依据，是开展方案设计的重要环节，需注意方案设计依据的准确性和可靠性。6.1.5.5方案设计成果应满足下列要求：1应符合前期阶段咨询成果文件及审批意见要求。2可提供多种设计方案供委托方比选。3能据以开展初步设计。4满足土地征用谈判需要。5满足大型设备和材料预订货安排需求。6满足编制投资估算需求。6.1.5.6委托方可视情况自行或聘请专家评审方案设计成果，也可委托第三方咨询机构评审方案设计成果。6.1.6初步设计6.1.6.2结合初步设计内容和要求，有针对性地收集和掌握相关依据，是开展初步设计的重要环节，需注意初步设计依据的准确性和可靠性。6.1.6.7初步设计成果应满足下列要求：1应符合已审定的设计方案和前期阶段咨询成果文件要求。2能据以确定土地征用范围。3能据以准备主要设备及材料。4提供的工程设计概算能作为审批确定项目投资的依据。5能据以进行施工图设计。6能据以进行工程发包或招标。7能据以进行建设准备。6.1.6.8委托方可视情况自行或聘请专家审查初步设计成果，也可委托第三方咨询机构审查初步设计成果。6.1.7施工图设计6.1.7.2结合施工图设计内容和要求，有针对性地收集和掌握相关依据，是开展施工图设计的重要环节，需注意施工图设计依据的准确性和可靠性。6.1.7.6施工图设计成果应满足下列要求：1应符合前期阶段咨询成果文件要求。2能据以编制施工图预算。3能据以安排材料、设备订货和非标准设备制作。4能据以进行施工安装。5能据以进行工程验收。6.1.7.7对于房屋建筑和市政基础设施工程，施工图设计文件审查内容包括：1是否符合工程建设强制性标准。2地基基础和主体结构的安全性。3消防安全性。4人防工程（不含人防指挥工程）防护安全性。5是否符合民用建筑节能强制性标准，对执行绿色建筑标准的项目，还应当审查是否符合绿色建筑标准。6勘察设计企业和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工图上加盖相应的图章和签字。7法律、法规、规章规定必须审查的其他内容。6.1.7.9工程咨询方应根据施工进展情况，派出设计代表或设计代表组，在施工现场进行设计服务。主要工作内容包括：1向施工单位、项目监理机构介绍设计内容，解答提出的问题。2处理施工图中遗漏的专业间配合问题、核对施工图与到货设备技术资料是否吻合，必要时提出设计变更通知单。3施工单位提出材料代换或变更设计要求的，签署设计变更通知单。4参加调试、试运行，处理与设计有关的问题。6.2工程招标采购咨询6.2.1一般规定6.2.1.1对于须依法招标选定监理单位、施工单位的，工程咨询方可接受建设单位委托开展工程监理、施工招标代理工作。此外，工程咨询方还可接受委托进行材料设备采购管理工作。6.2.2工程监理招标代理6.2.2.1应考虑工程建设规模、复杂程度、建设单位管理能力等因素划分工程监理标段，不同监理标段可采用不同招标方式。6.2.2.3工程监理投标资格预审主要审查潜在投标人的资质条件、监理经验、可用资源、社会信誉、监理能力等。6.2.2.5工程监理招标一般采用综合评分法，通过设定参考价并有上下浮动区间限制，避免恶性竞争和低于成本价竞争。6.2.2.6工程监理合同应明确总监理工程师及项目监理机构组成并附工程质量终身责任承诺书。6.2.3工程施工招标代理6.2.3.1对于规模较大且便于不同施工单位施工的，可分段进行施工招标。施工标段间的界面划分应明确、清晰，无歧义。6.2.3.4工程量清单可由工程咨询方自行编制，也可委托专业公司编制，工程咨询方负责审核。工程咨询方应就工程量清单主要内容向委托方进行说明。6.2.3.6工程咨询方应事先向委托方详细说明合同主要条款，并征得委托方对于合同条款的同意。6.2.3.7工程施工评标应严格执行评标委员会专家独立评分原则，避免恶性竞争和低于成本价竞争，禁止围标串标行为。6.2.4材料设备采购管理6.2.4.9在材料设备供货合同履行过程中，需要封样的，工程咨询方应对照样品进行到货检验。6.3.工程监理与施工项目管理服务6.3.1一般规定6.3.1.1在工程施工阶段，工程咨询方可有三种角色：一种是只承担工程监理任务，不承担项目管理服务；一种是只承担项目管理服务，由其他工程监理单位承担监理任务；还有一种是为建设单位提供工程监理与项目管理一体化服务。6.3.2工程监理6.3.2.1工程咨询方承担工程监理任务的，应在施工现场派驻项目监理机构。8.2.2工程监理的相关要求参见国家标准《建设工程监理规范》（GB/T50319）。8.2.7工程材料、构配件、设备质量是工程质量的重要保证，项目监理机构应严格执行质量证明文件核查、外观质量检查和试验结果确认程序，避免不合格材料、构配件、设备在工程中使用。8.2.8项目监理机构应在监理实施细则中明确巡视、旁站、平行检验计划和人员职责，严格执行工程质量验收程序。8.2.12项目监理机构应按照工程咨询方统一要求，应用信息技术管理监理文件资料。8.3施工项目管理服务8.3.1建设单位既要委托工程监理，又要委托施工项目管理服务的，宜委托一家咨询单位提供工程监理与项目管理一体化服务，避免职责不清或交叉重叠。8.3.7工程咨询方应监督施工单位严格执行施工进度计划，并及时采取措施纠正施工进度偏差，确保施工总进度目标实现。7.工程专项咨询7.1一般规定7.1.1工程咨询方在项目投资决策、建设实施或运营维护阶段可接受委托提供工程专项咨询。本标准所称工程专项咨询包括项目融资咨询、政府和社会资本合作咨询、工程造价咨询、信息技术咨询、风险管理咨询、项目后评价咨询、建筑节能与绿色建筑评估咨询、工程保险咨询等。委托方可委托其中一项或多项专项咨询，并支付相应咨询服务酬金。咨询项目负责人和专业咨询人员的能力和资格应满足专项咨询服务需求和相关规定。7.1.2专项咨询机构的组织形式应适应咨询服务需求，工程咨询人员数量要适宜、结构要合理、专业要配套。7.1.6专项咨询报告是专项咨询服务的重要成果。工程咨询方应通过建立和实施自身咨询成果质量保证体系，严格执行内部审批程序，确保专项咨询报告质量。7.2项目融资咨询7.2.1项目融资模式有多种，工程咨询方需要根据委托方需求设计总体融资方案，也可针对诸如政府和社会资本合作（PPP）等融资模式开展专题咨询工作。7.2.4根据项目投资经济实体组织数量不同，投资结构可分为单实体投资结构、双实体投资结构和多实体投资结构。应根据项目具体情况选取投资结构。7.2.5项目融资方案比较，主要是针对两个或多个可能的融资方案进行分析，比较融资成本、融资效益及财务风险因素等差异。7.2.6项目资本金所占比例应符合国家有关政策规定。7.2.7项目融资方案应包括下列内容：1资金来源及可靠性分析。2融资结构分析。3融资成本分析。4融资风险分析。7.2.9在项目融资方案实施过程中，应监控项目融资风险，做到有备无患。7.3工程造价咨询7.3.2结合工程造价咨询内容和要求，有针对性地收集和掌握相关依据，是开展工程造价咨询的重要环节，应注意工程造价咨询依据的准确性和可靠性。7.3.3投资机会研究和项目可行性研究中的项目投资估算是工程咨询方在项目投资决策阶段的核心咨询内容，需要采用可靠依据和科学方法进行投资估算或审核投资估算。在此基础上，还可进行项目经济评价或审核项目经济评价报告。7.3.4工程咨询方可根据工程咨询合同约定，在初步设计阶段编制或审核项目设计概算，在施工图设计阶段编制或审核施工图预算。并可通过不同设计方案的造价分析为优化设计方案提出建议。此外，还可采用限额设计有效控制工程造价。7.3.5工程施工合同中应约定下列有关价款内容：工程预付款额度、预付时间及抵扣方式；安全文明施工费支付方式、时间和金额；工程计量及进度款支付方式、时间和金额；工程变更价款计算与支付方式；合同价款调整依据与方法；索赔流程、费用确定方式和支付时间；工程价款纠纷处理方案；工程竣工结算相关流程；工程质量保证金的额度、保证时间及扣款方式等。7.3.6在项目施工阶段，工程咨询方可协助委托方编制资金使用计划，进行工程计量及预付款、进度款支付审核，并可确定工程变更、索赔费用，进行工程造价动态分析和审核合同价款调整等工作。7.3.7在项目竣工阶段，工程咨询方可审核工程结算报告，并可编制或审核工程竣工决算报告，配合审计部门完成工程竣工决算审计工作。7.3.8鉴定意见书是工程造价经济纠纷鉴定成果文件。鉴定意见书的内容包括：鉴定工作依据；鉴定内容；鉴定程序和方法；鉴定结论和建议。7.4信息技术咨询7.4.1现代信息技术的广泛应用，可为项目投资决策、建设实施乃至运营维护阶段提供数字化解决方案。工程咨询方应根据委托方需求，提供信息技术咨询，促进项目投资决策的科学性，提升工程建设质量和运营效率。7.4.3结合信息技术咨询内容和要求，有针对性地收集和掌握相关依据，是开展信息技术咨询的重要环节，需注意信息技术咨询依据的准确性和可靠性。7.4.4数字化建设总体方案主要内容包括：数字化建设目标和建设原则；数字化平台建设内容和标准；数字化建设管理方案；建设资金及保障措施。7.4.5在构建项目仿真模型进行项目场址优选、技术经济及建设条件分析中，应注意各类技术经济参数设置的科学性、准确性和可靠性，以确保得到合理的论证结果。7.4.6应用以BIM技术等为核心的现代信息技术构建建筑信息模型，可实现建筑性能模拟分析、管线碰撞检测等传统方式无法完成的工作，并通过不断优化建筑设计方案，从而提升工程设计的整体质量和效率。7.4.7通过建立协同工作平台，可实现多维度、多参与方的远程管理和协作。在项目施工阶段以BIM等技术为核心搭建协同工作平台，应对平台的管理功能和管理权限等进行细分和不断优化，充分发挥平台的管理协作功能。7.4.8工程咨询方应保证工程竣工集成数据模型与工程实体一致，这不仅是项目竣工阶段信息技术咨询的重要成果，同时也为项目运营维护提供系统的数据支撑。7.4.7工程咨询方在提供运营阶段各类系统建设咨询服务时，应准确把握人、流程、技术和成本等要素整合，以体现运营管理系统价值。7.5风险管理咨询7.5.2结合风险管理咨询内容和要求，有针对性地收集和掌握相关依据，是开展风险管理咨询的重要环节，需注意风险管理咨询依据的准确性和可靠性。7.5.3风险识别、风险评估、风险应对是风险管理程序中的三大环节，工程咨询方严格执行风险管理程序，为委托方提供咨询服务。7.5.4常用的风险识别方法有检查表法、头脑风暴法、德尔菲法、情景分析法、故障树分析法、工作结构分解-风险结构分解（WBS-RBS）法、经验判断法等。7.5.5风险评估可分为定性分析和定量分析。常用的定性分析方法有集合意见法、德尔菲法、层次分析法、故障树分析法、主要风险障碍分析法及领先-落后指标分析法等。常用的定量分析方法有风险指数法、概率分析法和模糊分析法等。7.5.6风险应对策略主要包括：风险回避；风险降低；风险转移；风险自留。上述风险应对策略，可联合采用，也可以单独采用。要针对具体问题具体分析，不可盲目采用。7.5.7工程咨询方可基于PDCA循环开展风险管理工作，及时跟踪和更新风险因素，做好风险应对策略实施效果的监控和评价工作，建立有效的纠偏机制，根据实际情况合理调整或改变风险应对策略，保证项目总体目标实现。7.6项目后评价咨询7.6.1项目综合后评价应包括过程评价、效益评价及可持续性评价，项目后评价咨询成果是项目后评价报告。7.6.2结合项目后评价内容和要求，有针对性地收集和掌握相关依据，是开展项目后评价咨询的重要环节，需注意项目后评价咨询依据的准确性和可靠性。7.6.4项目效益后评价是为了确定项目的主要效益指标是否实现，投资预期的目标是否达到，并通过分析评价找出成败原因，总结经验教训，提出优化改进方案，为未来项目决策和提高投资决策管理水平提出建议。7.6.7项目后评价报告应包括下列内容：1项目概况。2项目过程后评价。3项目效果和效益后评价。4项目目标和可持续性评价。5项目后评价结论和主要经验教训。6对策建议。7.7建筑节能与绿色建筑咨询7.7.1工程咨询方可在项目投资决策、建设实施或运营维护阶段针对建筑节能或绿色建筑为委托方提供规划设计、能耗模拟、绿色施工、用能系统调适、运营节能及绿色性能诊断等单项咨询服务，也可提供“一站式”咨询服务。7.7.2上位规划除包括城市总体规划、区域规划和控制性详细规划外，还包括国家与地方编制的“能源发展”和“建筑节能与绿色建筑”专项五年规划。7.7.3建筑节能评估报告应包括下列内容：1建筑节能评估依据。2节能技术和管理措施。3项目建设方案的节能分析和比选。4项目能源消费量、能源消费结构、能源效率等分析。5对项目所在地完成能源消耗总量和强度目标、煤炭消费减量替代目标的影响等方面的分析评价。7.7.4片区能源专项规划主要包括电力规划、热力规划及燃气规划。片区绿色建筑专项规划应对接上位规划，细化落实绿色生态建设目标，明确规划技术要求，实施保障和技术路径等，使片区的绿色生态在完整、系统的规划建设程序指引下合理、有序发展。7.7.6节能验收工作应依据相关标准和要求进行，并应以文件检查和现场查验核实相结合的方式开展。文件检查主要是将验收资料与节能方案进行对比，检查其与项目节能审查意见的相符性。然后通过现场设备查验、铭牌核查等方式，进一步核实节能方案的落实情况。7.7.7对于国家机关办公建筑和大型公共建筑，应按相关规定安装分类和分项能耗计量装置，采用远程传输等手段将分项能耗数据上传建筑能耗监控平台，用于在线监测和动态分析能耗情况。7.7.8绿色建筑技术方案应包括下列内容：1所执行的绿色建筑评价标准。2绿色建筑主要技术措施。3关键评价指标。4增量成本分析。5评分与达标情况。6相关性能模拟计算书或计算报告。7.7.7工程咨询方可根据我国《绿色建筑评价标准》（GB/T50378）进行绿色建筑认证评估，也可根据国际绿色建筑认证标准为委托方申请国际相关绿色建筑体系认证服务。7.8工程保险咨询7.8.1工程保险有人身意外伤害险、职业责任险、建筑工程一切险、安装工程一切险、第三者责任险、工程质量缺陷保险等，工程咨询方可针对多项工程保险提供咨询服务，也可针对某一特定工程保险提供咨询服务。7.8.2结合工程保险咨询内容和要求，有针对性地收集和掌握相关依据，是开展工程保险咨询的重要环节，需注意工程保险咨询依据的准确性和可靠性。7.8.5工程保险索赔报告应包括下列内容：1总论部分。包括序言、索赔事项概述、具体索赔要求、索赔报告编写及审核人员名单等。2索赔依据。包括索赔事件发生情况、已递交索赔意向通知书、索赔事件处理过程、索赔要求的合同根据及所附的证据资料等。3索赔计算。包括具体计算方法和计算过程。4索赔证据。包括索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明等。',)