集团公司法务管控方案,集团公司财务管控模式

('集团公司法务管控方案要点某集团公司法务部出台的内部法务管控方案，包括管控目标、原则、管控手段、管控具体措施等内容。XXX法务管控方案“为落实集团法务部的各项职责，本着维护公司和股东的”合法权益，防范公司经营风险，避免及减少公司损失的理念，制定本集团法务管控方案，拟在工作中推广，以期年月前完善法务体系，形成国内领先的集团法务管控体系。一、管控的目标1.为集团提供一流的内部法律支持。经过管控，法务部和全体法务人员应当能为集团的重大决策、资本运作、项目投资、创新业务、经营运行、日常管理等提供有效的法律支持。2.预防和降低集团可能面临的风险。经过管控，法务部和全体法务人员应当协助集团构建起有效的风险防范机制，形“”成以事先防范和事中控制为主、事后补救为辅的风险管理体系。3.有效地处置与化解集团出现的风险。经过管控，法务部和全体法务人员应当能对集团已出现或危机，及时提出处置和化解策略，以协助集团以最低成本解决出现的法律问题。二、管控的原则1.为提供一流的法律支持，建立一套快速反馈、保证质量、符合业务需求的绩效管理机制。2.为事前预范风险，建立一套完整的风险识别、风险分析、风险应对的全面风险管理机制。3.为有效处置出现的风险，建立一套严格的应诉标准流程及维权标准流程的案件与危机管理机制。“集团法务体系的定位是一种垂直而集中的管理体系。垂”直管理指集团主管领导对集团法务部、集团法务部对下属公”司法务人员在人员、业务考核等方面的直接管理；集中管“理指集团主管领导对集团法务部、集团法务部对下属公司法务人员在制度、事项等方面的统一管理。三、管控的手段1.制度管控。建立各项业务与人员管理制度、工作流程与标准等。2.人员管理。建立人员绩效考核与奖惩机制、培训与职业发展机制等。3.事项管控。将不同性质、不同领域的事项在法务人员中进行合理分配。3.信息管理。为包管制度执行，强化查核反馈，建立信息传递与沟通机制。四、管控的具体措施1.建立快速反馈、包管质量，符合业务需求的法务工作机制（1）快速反馈的工作机制A：法务对合同的审核时间为1~3个工作日，重大合同由法务部负责人批准后可延长1~2个工作日。B：法务对投资项目标法律失职查询拜访工夫为不超过5个工作日，重大、疑难、复杂项目由法务部负责人核准后可延长2~3个工作日。C：法务对法律咨询的反馈时间，一般为当场出具，重大、疑难、复杂问题由法务部负责人批准后可延长1~2个工作日。D：法务对法律意见书的出具时间为1~3个工作日，重大、疑难、复杂问题由法务部负责人批准后可延长1~2个工作日。E：法务人员的反馈时间作为绩效考核标准之一。F：将法务人员按公司及专业领域进行分类。为丰富法务人员经验，可按相干规定进行轮换。G：法务部内部由专门人员负责吸收与返还文件、登记台账、记实反馈工夫，审核人员不负责文件流转。相干流程规定以文件联络函的形式下发，要求业务部门按规定流程送审合同、文件报批单。（2）包管优良、高效的内部法律服务A：建立合同复核制。设合同初审职责、合同复合职责。一般合同复核由非诉讼业务司理负责，重大合同复核由法务部总监负责。下属产业公司法务初审的合同由集团法务部进行复核。B：建立研究机制，研究体式格局有个人自学、集体研讨、模拟法庭；研究周期为每个月两次。C：制定培训制度，制定《法务人员培训管理办法》，规定法务人员在岗期间必须接受培训课时、培训领域、培训效果的查核及相干奖惩机制。D：开办《服务专刊》，全部法务人员均为专刊提供内容撑持，催促法务人员提高专业素养。E：集团法务人员现在编制为人，在年月之前，集团法务人部编制内的人员全部到位。随集团法务管控的逐步实施，视集团新增投资规模和业务需要，集团法务部在年月份新人左右。F：对于集团绝对控股/控制的子公司法务人员，其编制由集团法务部出具决策意见，但不占用集团法务部的编制，由各子公司与该公司法务签订劳动合同，工资由子公司发放。G：对于集团绝对控股/控制的子公司法务人员的招聘、业务绩效考核、辞退由集团法务部会同集团管理中心执行，报集团领导审批后，由子公司落实。H：对于集团相对控股/控制的子公司（上市公司），其法务人员原则上参照对绝对控股/控制的子公司法务人员管理方式，但对于上市公司有特殊要求的，按上市公司特殊要求执行。I：新录用的法律顾问的招聘条件：应是XXX法律系毕业，通过司法考试或企业法律顾问执行资格考试，在集团某个业务领域如地产、金融、零售、商务等或在法院、检察院、律师事务所，工作3年以上的。J：法务人员晋升机制：每位法务人员设立初始专业方向，在1~2年之后，由法务负责人对其进行专业考核。如考核通过，可申请轮换到其他专业方向，以使法务人员能接触不同领域的法务实践。推行法务人员内部等级规则，制定《内部法律顾问专业与等级管理规定》，建立法务人员专业晋升体系，与法务人员的绩效考评挂钩。K：建立人才退出机制。通过对法务人员专业能力与职业肉体的查核，会同集团管理中心，将不符合集团法务工作需求的人员辞退或调岗。L：集团下属产业公司涉及的项目投资、诉讼或仲裁案件、知识产权事项由集团法务部同一管理。M：建立内部资料室，手机有关企业法务工作和法律专业的各种讲座、培训、书籍，供大家交流，对提供信息数量居多者给予一定的奖励。（3）提供符合业务需求的内部法律服务A：对集团业务类型涉及的法律问题，进行专题会议研究。每月一次。专题会议邀请对某业务类型熟悉的专业人士进行讲解。B：与投资部门、项目部门的定期沟通，正式会议和非正式聚会两种形式均可，每月一次。C”：培育法务人员养成站“在商业交易的角度处理法律问题的工作惯。D：定期以工作联络函的形式，向各部门收罗意见，如发现法务人员因质量、服务意识等问题，屡次受到业务部门的差评，则赐与赏罚。E：制定集团《股权投资法律失职查询拜访指引》，并制定同一的《股权投资法律失职查询拜访敷陈》模板。F：制定集团《知识产权管理办法》、《商标管理办法》、《专利管理办法》等制度。G：法务人员不仅要懂法律，还要懂投资、金融、运营、管理等，建立综合素质模型的考核标准，引导法务人员多学科研究、培训。H：法务负责人参加集团或产业公司的业务会议或项目会议，能知晓企业战略与运营情况，从而提高提供符合业务需求的内部法律服务的能力。2.建立从风险辨认、风险分析到风险应对的全面风险管理机制（1）建立风险识别机制A：组织法务人员深入研究，参照国家和行业标准，识别集团面临的风险，建立《集团风险事件库》，使集团可能面临的风险有清晰地归类。B：总结集团之前发生的诉讼经验教训，组织法务人员分析过去全部诉讼案件，撰写《案件评估敷陈》。C：加强法务人员对风险管理知识的掌握，统一组织集团及下属公司法务人员参加有关风险管理的培训。D：聘请外部专家讲授风险管理的知识与技能。（2）建立风险分析机制A：对《风险事件库》进行分类、排列，并量化打分，定期更新风险事件库，撰写风险评估敷陈。B：将风险提示、风险分析列入法务人员的日常工作范围。风险分析报告的提交，作为法务人员日常工作考核的内容之一。C：与业务部门定期交流，建立集团风险预警机制。D：聘请外部专家讲授风险管理的知识与技能。（3）建立风险分析机制A：对《风险事件库》进行分类、排列，并量化打分，定期更新风险事件库，撰写风险评估报告。B：将风险提示、风险分析列入法务人员的日常工作范围。风险分析报告的提交，作为法务人员日常工作考核的内容之一。C：与业务部门定期交流，建立集团风险预警机制。（4）建立风险应对机制A：通过《法务专刊》以及专门培训，加强集团全体员工的风险防范意识。B：通过风险辨认、风险分析，制定集团《诉讼预防管理办法》和《全面风险管理办法》。C：要求法务人员自动发现风险，自动提出风险应对解决办法，将风险应对战略列入法务人员的日常工作规模，作为法务人员日常工作查核的内容之一。3.建立应诉与维权的标准流程（1）建立应诉的标准流程A：建立从接案、分析案情、组织证据、答辩到应诉全进程的应诉标准流程。制定《诉讼/仲裁案件代理流程管理规定》。对诉讼业务的法务人员进行培训，每个月至少进行一次案件讨论，并列入法务人员的日常查核中。B：建立应诉案件的集体讨论机制。全部案件须经法务集体讨论，出庭人员的意见代表法务部的集体意见。C：建立案件敷陈制度。对于各阶段，承办法务人员都应出具书面敷陈上报领导，包孕案情分析敷陈、代理思路敷陈、庭审情况敷陈、了案敷陈、商业改进敷XXX等。对于出具的敷陈不符合要求或被领导多次退回的，计入该人员的绩效查核中。D：出于费用控制及内部人才培养的考虑，除重大案件及领导指定案件以外，集团及产业公司新发的案件原则上由内部法律顾问代理。对于需要借助外部律师资源和特殊专业技能，而委托外部律师的诉讼与非诉讼事宜，制定集团《外部律师管理办法》。E：修订集团现有的《案件管理制度》和《XXX管理和考核奖罚办法》，XXX人资部门，优化案件奖惩机制，加大案件败诉惩罚力度。F：加大对诉讼业务部门法务人员的培训，引进具有审判经验的人才，应当专项办理，严格保密。G：逐步建立集团的法院资源库、专家资源库。H：对于设计集团重大案件及可能有关集团商业秘密的案件，应当专项办理，严格保密。对于违反保密义务的法务人员，应出具惩罚措施。（2）建立维权的标准流程A：对于由集团主动提出的诉讼或仲裁，建立标准维权机制，包括案情分析、证据固定、法律检索、团队讨论、起诉思路、提起财产保全等程序，严格控制维权质量。B：对于由集团自动提出的其他维权措施，如发状师函、发告知函等，法务共同集团其他相干部门如监察中心，建立规范的流程。C：保持与业务部门的密切沟通，一旦发现有XXX合法好处的事件，法务第一工夫参与，并提出针对性的维权措施。4.“”实行公开、公平、公道的查核机制（1）考核原则“”实施公开、公平、公正的绩效考核。（2）考核项目A：法务人员的查核包孕通例查核、定级查核、晋升查核、岗位轮换查核。B：常规考核的指标包括：合同/项目审核神剑、审核质量、审核是否符合需求；风险防范意识与分析的能力、建议；诉讼/仲裁应对的能力、结果；法务管理制度的拟定与流程优化的能力、建议等。（3）考核周期A：查核周期分为:日查核、周查核、月查核、半年查核、年度查核。对于月度、半年、年度查核，按集团规定的计划管理办法执行。B：对于日考核，由法务人员自行将一天的工作安排，填写至工作微博内。相关评价，按工作微博软件内置程序执行。C：对于XXX，制定每周考核表。对于每位法务人员，量身定做一张每周考核表（定期更新）。每周五17：30~·8：00之间自行填写，由考核专员收集，通过邮件报给法务总监。每周一9；00~9：30之间，法务总监查阅后予以反馈。集团下属产业公司的法务人员，应向集团法务部报送每周考核表。（4）奖罚原则A：对于尽职尽责，协助处理突发事件，为公司挽回损失，应得利益的法务人员，予以奖励，包括行政加分、物质奖励等。B：对于工作失职，审核法律文件存在失误，未按法律规定办理业务，造成公司损失的法务人员，予以行政扣分、记过、赔偿损失等；情节严重的，予以解雇。',)