公司增资扩股计划书及方案三篇

('公司增资扩股计划书及方案三篇篇一：XX有限公司增资扩股计划书项目名称地址电话传真网址联系人邮编编制日期保密须知本商业计划书属商业机密，所有权属于XX有限公司。其所涉及的内容和资料只限于已签署投资意向的投资者使用。收到本计划书后，收件人应即刻确认，并遵守以下的规定：1、若收件人不希望涉足本计划书所述项目，请按上述地址尽快将本计划书完整退回；2、在没有取得XX有限公司的书面同意前，收件人不得将本计划书全部和/或部分地予以复制、传递给他人、影印、泄露或散布给他人；3、应该像对待贵公司的机密资料一样的态度对待本计划书所提供的所有机密资料。4、本商业计划书不可用作销售报价使用，也不可用作购买时的报价使用。接收人签字：XX有限公司第1页共47页20XX年6月摘要一、公司情况XX有限公司是经XX市政府批准、享有独立法人资格的民营高科技企业。公司主要从事软件开发、产品销售和楼宇、小区智能化网络系统集成、计算机网络工程项目设计、安装等业务。公司成立于1997年5月，注册资本1000万元人民币。公司目前拥有资产2608万元人民币（截止20XX年底），无形资产约1亿元（其中《XX网络机房控制系统》经评估为3318万元，其它几种产品未经评估）。公司拥有高级工程师、高级技术人员的比例超过75%，并且有多名资深技术专家留学归国人员负责公司的技术和管理工作。XX在蓬勃发展中取得了长足的进步,成为中国第一个数码港成员企业。几年来公司先后研发成功了《XX网络机房控制管理系统》V2.0、《XX物业管理系统》、《XX硬盘保护系统》、《XXERP管理系统》四个大型软件项目，另外还先后承接和出色地完成了数十个系统集成项目的设计、施工，取得了较好的成绩，并于20XX年被评为“XX市高新技术企业”；同年被XX市企业评价协会评为“XX市300家最具成长性企业”；在软件行业中，公司被评为“软件产品开发优秀单位”、“重点技术服务单位”。二、项目情况由我公司自主开发的《XX网络机房控制管理系统》V3.0是针对国内大中小院校、培训中心、公共网吧等公用计算机群进行自动管理的高效软件。它是对该系统2.0版本进行的全面升级改造。本系统由服务器端程序和客户端程序两部分组成。通过网络，服务器端程序和客户端程序建立连接，进行对话。它是一套基于Win20XX平台对局域网进行控制管理的软件系统。该系统采用WDM技术和远程控制技术对机房计算机群实施保护和控制，用于远程地控制客户计算机系统工作。信息管理系统采用三层结构，在应用层封装商务规则和业务逻辑。客户端通过商务层和远程数据库进行数据交换，这样《XX网络机房控制管理系统》V3.0和V2.0就有了很大的区别，在其独有的第2页共47页安全性强和硬盘保护特点不变的情况下，V3.0对各种操作系统具有更大兼容性，而且提供了更多的信息管理的功能。V3.0版主要功能有：硬盘保护和CMOS保护、权限控制、防病毒、用户计费、信息管理、客户端屏幕监视、发送信息，语音传送等。它通过软件方式对操作系统进行保护，可以完全替代同类的硬件产品，减少机房管理人员的工作负担，提高工作效率。在功能和适用性上其将大大超越前版本，相比于国内市场上的同类产品具有技术和价格上的绝对优势，能够产生巨大的经济效益和社会效益。本软件于20XX年1月，以中国工程院院士XX为鉴定委员会主任的专家组一致认为该软件具有很高的技术水平，该系统整体水平处于国内领先，并获得XX市科学技术进步三等奖。三、公司管理公司严格按照现代企业制度进行管理，建立完善的组织架构，制定严格的规章制度，并建立良好的激励机制，营造优秀的企业文化，聘用优秀的管理人才，使公司在管理方面不断得到提升。公司总经理XX先生具有开放的管理思想，先进的管理理念，在多年的管理领域中总结出一套适合本公司发展的管理方法。在公司的不断发展中，公司拥有了一支团结、协作、能进行有效沟通的管理团队；并拥有强大的研发队伍，同时得到南方冶金学院著名软件专家的大力支持，促使公司不断地进行技术创新、完善，加上公司良好的财务管理体系和优秀的市场拓展能力，使公司在同行业中具备了强有力的竞争优势。四、融资说明现公司急需引入新的投资者和有战略眼光的投资者，融资3000万元资金，为公司《XX网络机房控制管理系统V3.0》的研发推广及今后的发展和在香港创业板上市奠定基础。资金用途：1、增加注册资本，达到上市公司要求；2、增加科研开发投入，提高竞争优势，增强企业发展后劲；3、扩大规模，产生规模效益，战胜其它竞争对手；4、建立完善的销售网络，促进和改善我们的产品和服务。引进资金的战略目的：改造公司股东结构，重塑公司治理结构、改善公司的管理第3页共47页水平，引进高水平和高素质的人才。公司战略发展框架：1、引入3000万投资，以完成《XX网络机房控制系统V3.0》的研发和建立完善的营销网络，以及公司的规划和建设；2、启动香港创业板上市工程，力争20XX年底完成上市工作；3、对公司业务进行分拆，分别组建2-3个子公司；4、将公司发展成为一个以软件业务为基本业务，多元化发展的集团公司。五、风险控制及盈利分析任何项目都存在风险，本公司也不例外。我公司在项目的初期就具有一定的风险防范意识，对项目实施过程中可能出现的系统和非系统风险进行详细客观的剖析，制定相应的风险控制策略，把风险控制贯穿到市场、管理、财务、投资等涉及经营活动的每一个环节，力争采取各种手段把风险降得最低。从本公司商业计划分析，本项目投资报酬率为28%，投资回收期为2.11年，具有良好的盈利能力。第一章公司基本情况1、公司概况公司名称XX有限公司注册地点成立时间1997年5月法定代表人XX注册资本1000万元人民币公司性质有限责任公司净资产：1492.39万元人民币无形资产：3380万元人民币负债：1115.84万元人民币资产负债率：42.78%主营业务：软件开发，产品销售和楼宇、小区智能化网络系统集成、计算机网络工程项目设计、安装2、公司概述XX有限公司是经XX市政府批准、享有独立法人资格的民营高科技企业。员工中第4页共47页高级工程师、高级技术人员的比例超过75%，并拥有多名资深技术专家、留学归国人员负责公司的技术和管理工作。XX在蓬勃发展中取得了长足的进步,成为中国第一个数码港成员企业。几年来公司先后成功研究开发了《XX网络机房控制管理系统》V2.0、《XX物业管理系统》、《XX硬盘保护系统》、《XXERP管理系统》四个大型软件项目，公司还先后承接和出色地完成了数十个系统集成项目的设计、施工，取得了较好的成绩，并于20XX年被评为“XX市高新技术企业”；同年被XX市企业评价协会评为“XX市300家最具成长性企业”；在软件行业中，公司被评为“软件产品开发优秀单位”。近五年来，公司在软件的开发技术上和项目管理上具有成熟经验并取得良好的经济效益和社会效益。公司领导具有开放的管理思想，先进的管理理念，在公司的不断发展中，拥有了一支团结、协作、能进行有效沟通的管理团队；并且公司拥有强大的研发队伍，同时得到南方冶金学院著名软件专家的大力支持，促使公司不断地进行技术创新、完善，加上公司良好的财务管理体系和优秀的市场拓展能力，使公司在同行业中具备了强有力的竞争优势。3、公司沿革XX科技公司前身为1997年5月成立的XX市XX有限公司，从事商业活动，1999年6月25日变更为XX市XX有限公司，从事贸易活动。20XX年11月，公司更名为XX有限公司，开始了向IT行业的成功转型。4、公司宗旨公司致力于网络与软件应用技术的开发与服务，坚持以卓越的技术、管理来塑造企业的核心竞争力；并通过内部的资源整合与企业间协同合作，加快产品、服务的产业化步伐并追求规模效益，力求提供给客户丰厚的增值回报。5、目前公司主要股东情况股东名称出资额出资比例出资形式身份证或执照号码400万元40%现金400万元40%现金100万元10%现金第5页共47页100万元10%现金6、公司历史财务状况（单位：万元）项目20XX年20XX年20XX年产品销售收入1527.461964.031980.33产品销售成本1039.851353.861308.94产品销售利润487.61610.17671.39其他业务利润管理费用440.20352.37435.13财务费用-3.16-4.850.10利润总额50.57262.65236.15净利润42.99223.25200.74流动资产513.531729.18795.62资产总计1123.502572.112608.23总负债55.101280.461115.84实收资本100010001000所有者权益1068.401291.651492.397、业务范围㈠应用软件开发\uf06c物业管理、ERP管理系统开发\uf06c电脑网络机房控制管理系统开发\uf06c中、小学校教学及管理软件开发\uf06c应客户要求开发其它应用领域管理系统㈡楼宇智能化系统集成\uf06c楼宇自动化控制系统BAS\uf06c建筑物综合布线系统PDS第6页共47页\uf06c停车场自动收费管理系统PMS\uf06c楼宇对讲/居家安防系统\uf06c卫星电视/有线电视系统\uf06c公共广播/背景音乐系统\uf06c水、电、气三表自动抄送管理系统\uf06c多功能厅系统\uf06c闭路监控\uf06c防盗报警系统\uf06c巡更系统\uf06c智能门禁、酒店门锁系统\uf06cVOD视频点播系统㈢网络系统集成\uf06c企业、公司内部网构建\uf06c企业INTERNET/INTRANET系统集成\uf06c中、小学校园网组建\uf06c企业、公司国际互连网（INTERNET）网站的开发、发布、管理及维护㈣计算机及其相关产品的代理销售\uf06cHAYES(贺氏)、ZOOM(瞩目)调制解调器的经销\uf06cIBM笔记本电脑的经销\uf06c电脑周边设备、配件的经销8、战略规划1.发展目标公司致力于以计算机和信息业为主，严格地按照股份制企业进行管理和运作，争取在20XX年成为上市公司，进行资本运营，使公司能够持续高速发展，成为国内著名软件开发企业，并打向国际市场。2.战略规划20XX年6月~20XX年12月，研发成功《XX网络机房控制管理系统V3.0》，并建第7页共47页立完善营销体系，健全营销网络，采取直接销售、代理销售和网上销售等手段，加强项目建设，力争在半年内建成全国优秀的软件供应商；20XX年1月~20XX年12月，组建XX集团，进行股份制改造等一系列资本运作，争取在香港创业板上市。第二章公司管理层一、董事会组成董事会是公司的最高权利机构，决定公司的发展战略和基本政策，并决定总经理的人选，由公司创立者组成，总经理负责公司的日常事务，并对董事会负责。公司采用总经理负责制，结构简单，领导关系明确，责任清楚，决定迅速，指挥统一、灵活。二、管理层介绍总经理姓名XX性别男年龄38籍贯广东学历大学专业经济贸易毕业院校XX大学户口所在地XX市主要经历和业绩：80年高中毕业；81年至86年在部队服役，就读教导队中专。87年至89年毕业于人民大学经济贸易专业；87年至95年任XX公司贸易部经理；95年至97年5月在XX公司任办公室主任、副总。97年5月至今，在XX有限公司任总经理。技术总监姓名XX性别男年龄46籍贯江西学历硕士所学专业计算机职称教授毕业院校南方冶金学院户口所在地江西主要经历和业绩：执教于南方冶金学院至今，从事软件开发工作16年，同时聘请为XX有限公司技术总监。专长：有16年的开发经验，在自动化智能控制及装置学术上有独到见解；成功地指导《XX网络机房控制管理系统》的研究开发工作；并取得了良好佳绩，得到客户的第8页共47页一致认可。财务总监姓名XX性别女年龄28籍贯广东学历大专专业财务职称会计师毕业院校XX大学户口所在地广东主要经历和业绩：1994年1月至1996年9月，任XX有限公司财务主管；1996年10月至1999年10月任XX集团有限公司财务经理；1999年10月至20XX年3月，任XX有限公司财务经理；20XX年3月至今，任XX有限公司财务总监。营销总监姓名XX性别男年龄40籍贯四川学历双硕士所学专业电子职称高级毕业院校大阪产业大学户口所在地重庆主要经历和业绩：XX学院电子系毕业后，分配到航空航天部302研究所（国家一级军工企业），任助理工程师、工程师、技术科长。1988-1990年转调XX公司任技术科长、工会主席。后进入上海经济学院研究生院学习并赴大阪产业大学留学，获得MBA及电子工学双硕士学位。1995年12月以来，先后担任美国、香港合资——XX公司总经理，XX公司（日、台合资）电子厂长、总经理，XX有限公司常务副总等职。20XX年10月受聘于XX有限公司，担任营销总监一职。三、顾问专家XX教授，现年45岁，1983年至1996年江西南方冶金学院任教，1996年至1998年于XX公司任技术总监，1999至今受聘XX有限公司专家顾问。曾教授曾获“江西省青年教授积极分子”和“江西省突出贡献年轻教授带头人”荣誉称号。第三章项目情况一、项目介绍由XXXX科技有限公司开发的《XX网络机房控制管理系统》V3.0是针对国内大中院校、培训中心、公共网吧等公用计算机房进行自动管理的软件系统。它是对该第9页共47页系统2.0版本进行的全面升级改造。本系统包括核心、远程控制和信息管理系统。该系统采用WDM技术和远程控制技术对机房计算机群实施保护和控制，网络数据库技术用于进行信息管理。其主要功能有：硬盘保护和CMOS保护、权限控制、防病毒、用户计费、信息管理、客户端屏幕监视、发送信息、语音传送等。在功能和适用性上将大大超越前版本，相比于国内市场上的同类产品具有技术和价格上的绝对优势，能够产生巨大的经济效益和社会效益。本软件于20XX年1月，以中国工程院院士XX为鉴定委员会主任的专家组一致认为该软件具有很高的技术水平，该系统整体水平处于国内领先，并获得XX市科学技术进步三等奖。为了使此产品适应性更广、功能性更强、完善不足之处，公司决定在已取得成就的基础上，组织强大的研发队伍，将《XX网络机房控制管理系统》V2.0版全面升级为V3.0版,使其继续保持国内领先水平。随着XX软件在国、内外市场需求的不断增加，公司正在组建XX集团，筹建XX软件园。经XX市计划局的评估后，将列为XX市重大建设项目。二、项目功能和系统分析2.1《XX网络机房控制管理系统2.0版》主要功能简介1)系统抢先登陆用户启动装有客户端程序的计算机时，系统在Windows程序启动前抢先进入，用户输入正确的用户号和用户口令，才可进入Windows桌面。2)硬盘保护客户端程序提供硬盘写保护和CMOS电路写保护等功能，无需硬盘保护卡或还原卡。3)下机自动销号用户下机时，服务器端可根据用户当前上机类型进行相应处理。4)服务器端监控服务端可根据屏幕上图形监控机房用户上机情况。2.2系统3.0版将达到的功能3.0版除保留原系统的功能特点外，《XX网络机房控制管理系统》V3.0将增加第10页共47页以下一些主要功能。1)Internet流量计费2)机房收费，具有自动计费系统，可设置费率，全面实现机房的自动管理。3)远程唤醒、远程监控、远程设置、远程锁定、远程关机。4)告警系统，客户机出现故障，服务端可自动发现，并可根据客户端出错信息进行诊断。5)权限设置及口令禁止，不同的管理员具有不同的管理权限，不同的权限使用不同的管理软件。6)服务端与客户端的语音信息传送。7)管理员换班，添加交换班功能。8)同时支持多重引导和多盘保护，多重引导是指在单个硬盘上同时装有多个可以独立引导的操作系统，这对于学校里的不同专业合用机房十分有用，为此本系统提供了预置多重引导分区的功能，多盘保护是指能够任意指定保护盘，例如C、D、E、F四个逻辑盘，设定保护C盘和F盘，开放D盘和E盘，非常灵活，并且以后还可以随时随意地重新设定。9)统计查询，查询所有注册用户信息及查询当前在线用户信息，查询近来收费记录清单及上该机者列表，机房收入统计。10)自动防止受保护数据在学生上机时被外来病毒感染和破坏。2.3系统技术性能指标本项目主要技术性能指标与国内、外同类产品先进技术指标比较：指标名称成本支持本台功能技术水平XX机房控制管理系统软件成本低Win95/98Win20XX/NT计时收费、网络管理，硬盘保护、信息管理、防病毒采用Windows20XX内核WDM技术和远程控制技术全面防止debug支持多重引导和多盘保护。多方位的信息管理CMOS保护功能强大。第11页共47页硬件还原卡硬件生产成本高Win95/98/20XX/NT硬盘保护、网络维护没有自动收费功能，需集成使用一套IC自动收费系统。集成32位的Windows9x驱动程序VxD，不占硬盘空间、瞬间数据复原CMOS保护功能，支持多重引导和多盘保护，防止debug不占用硬盘空间，即插即用无需重做硬盘即可先安装操作系统后安装保护卡。其它软件系统软件成本低Win95/98硬盘保护、防病毒、自动计时收费对磁盘分区（FDSIK）及磁盘格式化（FORMAT）操作无用。不能防止debug.表1性能比较表三、项目关键技术本系统由服务器端程序和客户端程序两部分组成。通过网络，服务器端程序和客户端程序建立连接，进行对话。它是一套基于Win20XX平台对局域网进行控制管理的软件系统。该系统采用WDM技术和远程控制技术对机房计算机群实施保护和控制，用于远程地控制客户计算机系统工作。信息管理系统采用三层结构，在应用层封装商务规则和业务逻辑。客户端通过商务层和远程数据库进行数据交换，这样《XX网络机房控制管理系统》V3.0和V2.0就有了很大的区别，在其独有的安全性强和硬盘保护特点不变的情况下，V3.0对各种操作系统具有更大兼容性，而且提供了更多的信息管理功能。从功能上划分，《XX网络机房控制管理系统》V3.0系统由以下子系统组成：二次登录控制系统、监控系统、权限控制系统、保护系统、信息管理系统。现分别介绍如下：(1)、二次登录控制系统《XX网络机房控制管理系统》V3.0针对公用机房用户数量多、类型杂、管理难的使用特点，提出Windows二次登录的观点。即在Windows正常登录的基础上，增加控制系统登录。计算机用户必须通过该系统二次登录后，才可进入Windows桌面系第12页共47页无法登录弹出客户机用户登录对话对话框，输入用户编号、口令是否运行函数传送用户编号、口令信号A给服务器服务器识别编号、口令是否合法启动操作系统，客户机正常使用。客户机开机统。其流程见图一。图一客户登录流程图该网络管理控制系统通过使用网络和集线器连至一个服务器计算机系统的多个客户计算机系统。服务器计算机系统使用局域网（LAN）连接器总线101连至集线器。相应的客户系统也通过相应的LAN总线102连至集线器。网络的优选形式符合以太网规范。其它网络形式如令牌环也可用这种方法实施。一个“网络”可包括任何类型的数据通信通道，例如以太网，令牌环，或X.10或X.25。本系统和方法可利用任何类型的数据通信通道来实施。见图二第13页共47页服务器客户机客户机客户机集线器102101图2网络管理控制图登录控制系统是《XX网络机房控制管理系统》与计算机用户之间的第一接口，是《XX网络机房控制管理系统》识别合法用户、鉴别用户类型的必要保证。登录控制系统的安全性和可靠性，是影响系统整体性能的重要因素之一。在Windows20XX平台上，如何保证二次登录的不可旁路性和不可取消性，是登录系统实现的技术难点之一。（2）、监控系统用户登录后，《XX网络机房控制管理系统》的监控系统开始工作。监控系统是本系统的核心组成之一，监控系统的主要任务是利用网络技术、远程控制技术在服务器和客户机之间进行图像、语音及其它多种信息的相互传送，从而实现服务器对客户机的全方位监控。由于涉及的信息种类多、数量大，如何高效处理各种信息是监控系统的关键问题所在。其中最为重要的是科学合理地为监控系统的通讯制定子协议。（3）、权限控制系统和保护系统权限控制系统和保护系统关系密切，保护系统对系统资源的保护范围和保护程度取决于用户的权限等级。保护包括两个方面，一是公共资源的保护，二是系统的自我保护。前者是保护的目的，后者是实现保护的必要条件。保护系统的实现涉及到Windows底层技术。由于Windows20XX不再支持在Windows9X中广泛采用的VxD技术，所以如何利用Windows20XX支持的WDM技术来实现保护，是必须解决的关键问题。第14页共47页图三系统保护流程图(4)、信息管理系统在《XX网络机房控制管理系统》V3.0中，信息管理系统也是重要组成之一，在V2.0中，采用的是Access桌面数据库，信息处理的方式简单，安全性不高。在V3.0中系统改为SQLSERVER远程数据库，信息管理系统主要用来完成帐户管理、计费管理以及客户机使用情况等各种信息资料的综合管理。该系统计划采用三层结构的形式，即系统分为数据层，应用服务器层、客户端层三层结构。数据层用来存贮数据和各类数据存储。应用服务器层用来封装商务规则和业务对象，客户端层提供界面和一些简单的业务处理功能。其软件结构见图四。第15页共47页操作系统运行操作文件函数用户对文件进行删除、保存等操作拦载Windows文件操作函数，运行本系统F函数运行Windows文件操作函数，F函数判断此操作是否合法是否拒绝操作结束图四信息系统结构图四、知识产权XX公司开发的软件均为自有技术，具有自主知识产权，并进行专利申请和软件产品登记。XX网络机房控制管理系统已申请专利，利号：02114962.3。《XX网络机房控制管理系统》V2.0版20XX年12月，取得了软件产品登记证书。五、公司其它相关软件产品XX公司除楼宇/小区智能化系统集成、计算机网络工程项目施工外，目前开发成熟并推向市场的软件产品有：《XX物业管理系统》、《XX硬盘保护系统》、《XXERP系统》、《XX网络机房控制管理系统》V2.0等。《XX物业管理系统》可以实现一个物业管理公司管理多个小区，各个小区定时将经营资料向总部汇报，公司总部可以随时了解各个管理处及物业公司总的经营情况，减少管理成本，提高管理水平。系统采用模块化设计，界面友好，具有集成性、安全性、数据获取方式的多样性、易扩充性及强大的自动任务触发、提示功能。《XXERP系统》基于全面管理企业的内外资源开发的。它将企业所有资源进行整合集成管理，即将企业的物流、资金流、信息流进行全面一体化管理的管理信息系统。它的一整套程序是针对所有制造企业的一种数据和应用集成方法，它将业务和技术进步融入了一个综合性的高品位的软件系统。《XX硬盘保护系统》是一套高技术、高质量、高标准的硬盘保护的软件。是一套基于Windows95/98/me操作平台，用汇编语言开发，专用于对电脑硬盘进行安全保护，防止因误操作或恶性操作造成重要数据丢失或操作系统崩溃，对计算机第16页共47页客户端层应用服务器层数据层硬盘进行安全保护。六、产品认证及质量认证公司将对拥有自主知识产权的软件产品进行软件著作版权登记和申请专利保护，并且计划进行各项认证，包括：双高认证、ISO9001国际质量认证，CMM认证等。第四章科研与开发一、已取得的研究开发成果XX公司已开发成熟的四种软件产品中，大部分进行了科技查新、成果鉴定，并进行了专利申请和软件产品登记。已经成功开发的《XX网络机房控制管理系统》V2.0，通过了科技成果鉴定。有关产品技术鉴定文件和产品性能检测报告、产品鉴定证书请见附件。二、公司项目的技术来源本项目为本公司技术人员联合开发，拥有自主知识产权。三、技术开发人员XX公司现有强大的研发团队。其中高级工程师、专业工程师占员工人数的75%以上。此外，公司还聘请了高校著名专家作为技术总监和高级顾问，指导公司的技术开发，由于该项目涉及到操作系统底层技术、网络技术、多媒体技术、数据库技术等，技术工程量较大，为保证产品的质量和项目的顺利完成，公司还准备高薪引进富有经验的高级人才进行参与开发。公司在融资资金到位后，将通过增加开发队伍力量，加大开发力度，进一步加快产品的开发进度。四、技术开发公司每年制定软件开发规划，开发部对每个项目制定严格的开发计划和实施进度计划，并实行项目承包，总经理亲自定期检查，保证新产品开发的顺利进行。几年来公司软件产品在XX市和全国各地的企事业单位应用，取得了良好的经济效益和社会效益。五、项目进度此项目处于升级开发和建立营销网络进行扩大销售阶段。六、公司关键技术保护措施1、依靠法律、法规保护知识产权；第17页共47页2、加强人员管理（如与有关人员签订保密协议，调离后的经济补偿措施等）；3、建立有效的技术档案管理制度；4、对核心技术进行多种加密组合方式的保护。七、公司与科研机构及各大学的关系XX公司已与科研机构建立长期的合作关系，并与南方冶金学院建立了良好的合作伙伴关系，既保证了公司技术的先进性，又保证了公司人才的连续性，为公司的长远发奠定了良好的基础。南方冶金学院创办于1958年,原隶属中国有色金属工业总公司，现实行中央与地方共建、以江西省管理为主的管理体制。1998年校园网开通运行并接入因特网学院具有较强的科研基础和实力，在机电、自动控制、计算机等方面形成了自己的科研特色和优势。学院累计获国家级、省部级优秀教学成果奖120项。“九五”期间，承担国家自然科学基金项目等国家级、省级项目和横向合作开发项目300多项，一批研究成果达到国际先进或国内领先水平。八、公司未来科研开发投入本次融资后将投入500万元人民币作为研发费用，以后每年将投入每年销售额的10%作为研发资金，壮大研发队伍，改善研发条件，提高和加强产品的市场竞争力。九、公司对关键技术人员的激励机制和措施1、激励机制：（1）提高技术人员工资，工资水平将是技术水平的一个标志。一般来说，其工资水平可以是普通员工工资的2－5倍。贡献特别大的，工资水平也可以更高。（2）公司设立“基金”，将技术人员的年终奖金的一部分存入该基金，由基金负责其保值增值，技术人员在一定年限以后可以领取，这样提供长期激励。（3）提供其他福利，如较高的养老保险、医疗保险等。（4）对关键技术人员根据对公司做出的贡献及工作年限赠予一定公司股份。2、措施对关键技术人员，签订保密协议，并同时签订竞业禁止协议，当其离开公司三年内不得到与公司有竞争关系的公司任职。第五章行业与市场第18页共47页一、软件行业情况21世纪是一个数字化、网络化和知识经济的社会，信息产业是国力竞争的焦点，也是国家的战略性支柱产业，是国民经济发展的新的增长点，它直接影响着国家在新世纪的生存与发展。国务院关于《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》的颁布必将推动我国软件产业和集成电路产业的发展,增强信息产业创新能力和国际竞争力,带动传统产业改造和产品升级换代,进一步促进国民经济持续、快速、健康发展。二、系统的产生背景现在计算机教育和培训越来越重要，各学校和培训中心都配备了计算机房。在现实中，经常出现误操作或恶意操作，造成感染计算机病毒，引起系统崩溃，有时关键系统文件破坏或丢失会使系统恢复非常困难。尤其是在网络教学和客户/服务器软件运用环境，操作系统和系统关键参数的破坏，感染计算机病毒是常有的事，而管理人员往往管不过来，从而使计算机无法使用，教学无法正常进行。同时，教学过程中，经常出现学员上课时间做其他事，或看黄色图片，甚至把黄色图片放到桌面上，造成不良影响等无法控制的情况，给机房管理人员带来极大的麻烦。解决方法常采用格式化硬盘、用杀毒软件杀毒、重新安装，而这样往往导致数据丢失，费时又费力；且非技术人员无法完成，给用户带来极大的不便。目前，常用的硬盘保护方法是采用硬盘保护卡，系统引导前通过修改INT13的入口地址来接管硬盘的读写操作控制，这样，所有对硬盘的操作都需要通过保护卡处理，以达到达保护硬盘的目的。以上方法不仅成本高，而且系统启动时还要占用部分地址、空间，在给用户安装保护时经常发现主板的扩展槽不够，并且保护卡不能适用所有的主板，往往引起冲突而导致不能引导。因此需要一种网络处理系统和方法，供服务器计算机系统远程地控制客户计算机系统工作。基于此，我公司开发了《XX网络机房管理系统》，它是一套基于Win9x平台对局域网进行控制管理的软件系统。该系统采用VxD和远程控制技术对机房计算机群实施保护和控制。用于远程地控制客户计算机系统工作的数据处理系统和方法。客户计算机系统使用网络连至服务器计算机系统。服务器计算机系统使用网络发送信号给客房计算机系统以控制客户计算机系统工作，对客户计算机系统接发第19页共47页信号作出响应，控制客户计算机系统工作。且本系统客户端程序通过修改硬盘引导扇区中操作系统正常的引导程序位置，改为硬盘保护程序的引导程序，在系统启动前先引导硬盘保护软件，驻存在常规内存中，通过操作硬盘的分区表虚拟实现读写操作而达到保护硬盘的目的。实现公用机房自动管理，减轻电脑机房管理人员的工作负担。现在在网络机房控制方面进行研究生产的企业已有很多，但主要集中在北京，而且涉足于其领域时间也不是很长，技术都不是很成熟。现在市场上销售额都不是很大。XX公司较早的开始了这方面的研究，在市场上有一定的知名度，而且在此方面的技术上一直处于领先地位，继续在此领域进行研究一定会有理想的回报。三、本系统市场巨大根据教育部20XX年5月29日公布的《一九九九年全国教育事业发展统计公报》，1999年全国就有小学58．23万所，初中学校6．44万所，全国高中阶段教育（包括普通高中、职业高中、普通中等专业学校、技工学校、成人中等专业学校、成人高中）共有学校3.86万所，全国普通中等专业学校3,962所，全国成人高中2,891所，全国高等学校共1,942所,共计69.41万所。20XX年7月10日公安部发布数字：全国共有网吧77,964家。据教育部20XX年5月29日公布的《一九九九年全国教育事业发展统计公报》资料，以每所学校平均5个电脑教室计，全国大、中、小学校共计69.41万所，共计347.05万个电脑教室，加上全国网吧77,964家（实际上全国电脑教室和网吧数量更多），即共需求354.85万套网络机房控制管理系统。现今，教育部对电脑教育越来越重视，学校电脑机房的数量将不断增加，各种电脑培训中心、网吧也不断增加，对网络机房控制管理系统的需求将不断增加。四、XX在竞争中发展现在国内市场上针对机房控制方面研究的厂家有很多，其产品类型主要可分为两种。一种是纯软件产品，比较有代表性象XX公司的XX菜单安全卫士、XX有限责任公司的超级保镖等，这些产品都具有一定的影响力。但是它们都具有一个通病，那就是安全性差，比较容易被人破解。第20页共47页另一种是硬件产品，XX有限公司的XX还原卡，XX有限责任公司的XX还原卡以及XX司的XX系统。这些产品安全性好。但是须配备相应的硬件设备，投资成本高。我公司通过技术创新、连续开发与升级，对软件的安全性有了足够的保障，不须配备相应的硬件设备，投资成本低，具有较强的市场竞争力。目前本系统由普通型已经升级到增强型，具有10多个重要功能，如：硬盘保护和CMOS保护，权限控制，防病毒，用户计费，信息管理，客户端屏幕监视，发送信息，语音传送等。目前本系统分单机板和网络板，适合家庭及各大型机房、网络中心应用，本系统在同行业中价格低廉，技术性能稳定，具有广阔的推广前景。为进一步推动此项目，我公司已与XX学院开展合作，优势互补，以雄厚的技术力量和强大的市场动作能力，努力拓展市场。已经建立了一系列营销策略体系，项目完成形成产品批量生产后，估计可以占据20%的市场份额。五、竞争分析下为国内同类产品的主要生产厂家、生产能力、开工率；A、美萍菜单安全卫士8.2标准版：此产品为软件，生产只需拷贝。B、XX有限责任公司：超级保镖市价38元/张，此产品为软件，生产只需拷贝。C、XX有限公司：生产者能力：20XX0张/月D、XX有限公司：XX还原卡系列大众版4.0售价300元，大众版3.5售价100元1998年5月至今共售出12万张。生产能力：15000张/月。F、XX有限责任公司：XX还原卡系列20XX/NT版38元，生产能力：13000张/月。六、竞争优势本项目产品质量、技术、性能、价格、配件、维修等方面，分析本项目产品的国内外市场竞争能力：本系统具有以下几种特点：（1）不占主板插槽；（2）没有物理损坏，可长期使用，本公司提供系统升级版本；（3）操作简单，易学易用；（4）对计算机系统内的原有数据及资料进行整体写保护，不需另存备份，不占额外的硬盘空间;第21页共47页（5）安装容易，免拆机，以软件保护Windows9X操作系统，不影响主机效能，不影响操作系统运行速度；（6）本软件不会与其它软件或硬件产生冲突，不会影响其它软件在Windows20XX/NT操作系统下的运行效果和速度。（7）本系统可对硬盘提供自动复原保护功能，每当重启计算机或重启Windows时，一切均可在瞬间恢复为原来状态，再也不必担心误操作或恶性操作导致数据丢失甚至系统崩溃而无法收拾。具有防破坏、抗病毒之特异功能。（8）本系统具有超强的CMOS写保护功能，可防止用户用程序或工具(如Debug)等，修改CMOS参数。（9）同时具有自动计费系统，全面实现机房的自动管理。（10）全面支持WindowsNT包括Windows20XX操作系统下的即插即用、不占硬盘空间、瞬间数据复原，支持多CPU，（11）采用Windows20XX/NT技术WDM确保操作系统的最优性能，真正支持Windows20XX/NT（12）同时支持多重引导和多盘保护，多重引导是指在单个硬盘上同时装有多个可以独立引导的操作系统，这对于学校里的不同专业合用机房十分有用，为此本系统提供了预置多重引导分区的功能，多盘保护是指能够任意指定保护盘，例如C、D、E、F四个逻辑盘，设定保护C盘和F盘，开放D盘和E盘，非常灵活，并且以后还可以随时随意地重新设定。（13）支持容量达137GB的硬盘以及100GB的分区，除了提供给Windows20XX/NT技术WDM文件占用的20KB硬盘空间外，本系统不再占用任何有效的硬盘空间，安装后运行快，绝不会影响机器速度。（14）全面支持FAT12/FAT16/BigDOS/FAT32/NTFS等文件系统，简单地说，只要是Windows20XX/NT操作系统能够支持的文件系统，本系统就能够支持。（15）隐藏操作界面，伪装得跟没装本系统一样。（16）无需重做硬盘即可先安装操作系统后安装本系统。全中文界面，非专业人员30秒钟即可安装完成，特有单键5秒钟快速安装方式。（17）提供系统开放模式（即教师安装模式），随时添加新软件，不必开盖拔卡，省时又方便。第22页共47页（18）提供数据更新功能，随时保存有用资料，不必担心无意中资料丢失，特别方便试用不放心的光盘软件。（19）自动防止受保护数据在学生上机时被外来病毒感染和破坏。（20）本系统通过纯软件实现对硬盘的保护，能替代同类的硬件产品从而能节约社会资源，节省使用者的资金，具有较大的社会效益和经济效益。因此，本项目在同类产品中具有很强的竞争性。第六章市场营销及服务体系一、市场营销1、总体战略1)提供优质的产品和周到的服务；2)建立有效的销售渠道和销售队伍；3)通过广告等宣传方式提高产品的知名度，提高市场份额。2、公共关系本公司高度重视公共关系的力量，争取透过各政府机关、各种媒体，塑造企业形象，在几年内使本公司成为业内和社会上知名度最高的软件公司。3、广告宣传公司拟在专业性的刊物如：《慧聪商情》、《电脑软件》、《电脑报》、各大网站和本公司网站及教育刊物上及时发布软件信息，并及时收集消费者信息。本公司印刷企业形象宣传册、宣传彩页和宣传片，向已有及潜在客户群发放，并将媒体对公司的报道编制成册发放。公司以两种方式发广告，一种是由我公司自己发布，第二是联合与我们有销售关系的代理商共同发布。4、价格策略公司采取有竞争性的价格策略，性能比同类产品高，价位略低于同类产品，本系统网络版目前预计市场定价为3.8万元/套，单机版一般价格为5000元，采用现款销售的方式。5、渠道策略采取三级市场规划：一级市场：省会或直辖市大专院校、中小学校、培训中心、网吧、教育部门；二级市场：大城市大专院校、中小学校、培训中心、教育部门；三级市场：大专院校、中小学校、培训中心、网吧、教育部门；各级市场的软件商第23页共47页场和书店则专门针对个人电脑使用者市场。渠道的建立分三步：第一步：XX市场第二步：广东省内各大城市市场第三步：建立规范的三级市场营销体系，体系包括全国各省大中城市市场。大量招聘计算机专业直销人员在各级市场做终端客户。将在全国各省建立驻外销售机构，主要管理遍及全国30个省、直辖市、自治区一级经销商、二级经销商和数以百万计的终端客户群体，同时与全国各地的教育部门、科研院所建立良好的合作关系。在每一个办事处，聘请当地计算机专业且具有2年以上软件销售工作经验人士作市场销售人员，知识层次高，经验丰富，营销管理能力强，同时，公司采取定期集中培训的方式，不断提高销售、服务及管理水平。6、互联网营销随着XX公司的不断壮大，公司将充分利用网站开展互联网营销。进行产品宣传、信息交换、新产品促（试）销、市场调查、网上直销、客户关系管理，以及售前售后服务（提供产品和服务的细节、产品使用技术指南、回答顾客意见）等。7、商品展销会公司每年参加2-4次商品展洽会，如高交会、华南信息与网络安全技术展览会等大型展会，进行产品宣传销售。二、售后服务体系1、服务宗旨：全心全意为所有我们的用户提供满意的服务，提高公司声誉。2、体系的建立：1）、在每个分公司设立客户服务热线2）、在总公司设立客户服务中心内设：管理、分析、培训、维修、支持机构/人员3）、利用公司网站进行客户沟通并对客户反馈信息及时处理4）、建立客户档案，并及时跟踪，了解客户的需求5）、及时根据市场需求，进行软件升级6）、质量保险第24页共47页7）、由各经销商提供维修、更新数据的服务，公司有偿向各经销商提供维修配件，公司提供技术维修资料（如维修手册、使用手册等）8）、为各经销商提供销售、技术、维修等类的培训9）、对产品提供有条件的升级服务三、信息反馈体系依靠公司的售后服务体系，经销商调查、专业公司等途径，了解市场情况、竞争对手情况、产品改进情况等，由总公司汇总后经分析，对公司产品、市场、竞争对策等的政策制订提供依据。为获取市场营销信息，我们采取：1、训练和鼓励销售人员去了解和报告新的变化2、鼓励经销商把重要情报报告总公司，帮助公司了解最终用户的特征，进而改进产品，促进销售；3、从一些专业市场调查公司购买信息；4、建立专门小组负责情报的收集工作，并将有关情报整理、集中，帮助决策人员进行分析和评估。四、对销售队伍的激励机制建立强者机制，强化持续竞争，及时发现存在问题，建立竞赛奖励方法，分析并满足部属的不同要求。并对销售队伍定时培训，提高销售队伍素质。第七章公司管理一、公司管理结构公司致力于公司法人治理结构的建设和现代企业制度的完善，形成了董事会领导下的总经理负责制。公司目前设有总经办、企业发展部、财务部、软件开发部、系统集成工程部、资本运营部、行政人事部、营销部、市场部、客户服务部等职能部门。组织结构图如下：第25页共47页总裁董事会技术总监系统集成部软件开发部财务部资本运营部企业发展部总裁办行政人事部财务总监客户服务部营销部营销总监市场部二、各部门职能健全组织机构是保障公司业务正常运行的唯一标准；明确各部门的工作职能和权限是制定公司政策和规划的基本条件。1、总经理总经理直接向董事会负责，执行董事会多项规定，对全公司研究开发、生产营销财务开支等工作，全面实施组织策划、监督和管理。主要职能：a)市场部项目承接数量，市场培养，开拓力度、程度。b)网络工程部系统设计、集成、时间、进度、数量。c)软件部项目开发数量、质量、进度、实际使用状况。d)全公司日常工作运作、指挥、管理。e)公司发展规划的制定。f)其他指导性工作。2、总经办工作目的：主要职能：a)公司重大活动的组织；b)总裁指示的贯彻落实；c)公司各部门及外事的协调以及公司行政、会务、档案的管理；d)公司CI设计与管理；e)公司质量体系标准化的控制与管理，科技项目管理，产品标识和可追溯性；f)协助各部门制定部门、岗位职责和各类规章的实施细则，配合公司协调各部门和下属企业的工作关系；3、企业发展部工作目的：企业发展战略规划研究第26页共47页主要职能：g)对公司发展战略进行筹划，为公司领导决策提供服务；h)参与公司长远发展规划的编制；i)进行市场分析研究，并制定应对策略；j)为公司提供政策法规服务；k)草拟公司年度计划、总结和报告等文件。4、财务部工作目的：公司财与物的管理主要职能：a)公司财务、帐务处理。b)成本计算、预算及资金计划执行情况的汇报。c)员工工资、福利、补助的发放，公司帐户资金来往管理。d)公司所需物品的采购、折旧、损失等工作。5、资本运营部工作目的：资本运营操作执行主要职能：a)负责制订并执行公司资本运作规划；b)负责公司与资本市场相关的各类融资、投资和资产转让业务活动；c)负责公司对外合资、合作中负责与资本运作相关的各项工作。5、行政人事部工作目的：协助公司组织建设，负责公司人力资源管理工作。行政部主要职能：a)负责制定公司各项管理制度，落实各部门制度的实施。负责管理公司所有行政事务，具体包括：晋升、离职、奖惩、企业形象及员工形象管理，住宿管理、食堂管理、车辆管理、消防安全，劳动合同签约及法律法规事项（劳动工资、劳动争议、仲裁）及其它行政事务管理。b)协助公司总经理制定公司工作及发展计划、规划；各部门月、季、年度的工作计划及任务落实。c)协调各部门的工作力度、进度和工作关系，解决员工内部矛盾。第27页共47页d)接待来访客户、联系潜在客户。e)其他指导协调工作，承办上级临时交付的事项。人力资源部主要职能：a)编写、执行公司人力资源规划b)招聘：制定招聘程序、组织社会招聘和学校招聘、安排面试、综合素质测试c)绩效考评：制定考评政策、考评文件管理、考评沟通、不合格员工辞退d)激励与报酬：制定薪酬/晋升政策、组织提薪/晋升评审e)福利：制定福利政策、办理社会保障福利f)人事关系：办理员工各种人事关系转移、办理职称评定手续g)培训：组织员工岗前培训、协助办理培训进修手续h)与员工进行积极沟通，了解员工工作、生活情况6、市场部工作目的：经营销售与市研究主要职能：a)将公司的技术成果、技术能力、公司形象、工作范畴等推荐给客户，尽心尽力争取合作项目获取定单，及时反馈客户意见、要求，并不断开拓扩展市场。b)积极配合公司开发研究部门，掌握市场技术动态，协助提高开发质量。c)通过市场调查、客户调查，进行市场分析及项目可行性分析，并向上级领导汇报。d)了解本行业的商业情况及本企业产品在市场的销售状况。e)通过对产品的性能、品质、价格、服务的介绍，让顾客了解公司的产品，使公司与顾客在市场中建设直接通道。7、软件部工作目的：创新产品、立新品牌主要职能：a)负责公司全部技术研究、开发、设计的具体工作。b)协调推动公司质量体系的运行和完善。c)对公司研制开发产品资料，妥善保管归案。d)设备的组装与调式及协助各部门技术上的资料申报。第28页共47页e)做好公司员工的技术培训。8、系统集成工程部工作目的：提供高效实用、稳定可靠设计施工方案主要职能：a)为客户提供高效实用、稳定可靠的设计施工方案，严格把好质量关。b)做好工程投票的前期工作，并与客户的协调沟通，建立良好的客户关系。c)设计客户要求的网络体系，制定先进、创新、实用、低成本施工方案。d)做好网络工程的仪器、设备、技术资料（软盘、文件等）的管理和保密工作。9、客户服务部工作目的：服务于用户主要职能：a)售后服务人员要克尽职守、耐心、周到服务于用户。b)本着谨慎、负责的态度为公司做好后勤保障工作。c)加强自身技术业务知识，为公司建设做出积极贡献。10、考核各部门分别建立考核方法，对部门员工进行定期考核。各级人员还尽力完成上级主管临时指派交办的任务。三、公司管理XX公司作为一家高新技术企业，时刻以技术创新作为企业长期发展的动力。“以人为本”是公司经营的目标，结合现代化的管理理念和成熟的软件开发技术，努力为企业创造良好的管理环境，使企业逐步从传统的管理思路转向现代化的管理，体现人的主动性、创造性、达到由制度管理转变为自我管理，自我实现的目标，提高管理效率，创造和谐的管理氛围和环境，实现人、财、物的完美结合和利用，达到高效的统一。四、公司员工情况XX公司具有一支朝气蓬勃的高学历高水平的开发队伍，中高级职称的技术骨干占75%，绝大部分具有大学本科或研究生学历，掌握了先进的软件开发技术，是企业不断发展的源泉。公司拥有员工48人，其中博士学位1人，硕士学位为4人，大学本科学历为35第29页共47页人，大专学历7人，中专1人。其中有2人为高级职称，有20为中级职称。五、公司的管理规则公司严格按照现代管理制度进行规范管理，在公司内部，实行的管理制度有：《公司岗位职责制度》、《公司保密制度》、《公司财务管理制度》，《公司办公管理制度》、《公司工资制度》、《公司福利制度》、《公司规章制度》、《公司考核制度》、《公司奖罚制度》、《公司考勤制度》、《公司职工休假管理办法》、《使用电话、电脑、传真机、打印机的有关规定》、《公司员工宿舍管理规定》《公司市场部管理规定》《公司市场人员管理条例》等。六、公司的发展和文化在公司的发展过程中，以“和谐统一、提高工作效率、人尽其才、物尽其用”的管理理念，遵循高起点、高标准的原则，立足以人为本，以市场为导向，以技术为后盾，以质量求生存，以服务换用户，以管理作保障的企业经营方针，逐步建立一套科学的经营管理体系，注重加强员工品德和价值观的培养，树立现代企业文化，积极开发人力资源，学习和研究新技术，开发新产品，用现代企业营销手段开拓市场，以“顾客完全满意”为服务宗旨，加强企业实力，走可持续发展道路。七、激励机制1、雇员合同公司对与每一名骨干员工签订合同，其中明确约定在五年内骨干员工不得离职，以保障公司的利益。2、员工持股计划公司计划向骨干员工派发期权股，此部分期权股待公司股票上市后，可以股票市场上兑现，使员工的利益真正与公司的利益联系在一起，激励员工为实现公司的经营目标而奋斗不息。3、对销售人员一律实行“底薪制”销售人员的个人收入主要来自按销售额提成的部分，使销售人员的利益与产品销售的业绩直接挂钩，增强销售人员开辟市场的积极性和主动性，不断提高公司产品的市场占有率。八、公司保密措施第30页共47页1、做好文档管理、保存工作；2、严格划分职权、责任范围；3、执行保密制度，公司分别与每位雇员签订保密合同，规定在公司工作期间，有义务和责任保守公司的商业机密；雇员违反保密合同，公司有追究其责任的权力。九、外部支持公司董事会有会计事务所、律师事务所人员提供会计与法律支持。第八章融资说明一、融资用途目前公司已开发出成熟的有自主知识产权的软件产品，并进行了销售。为进一步研发，完善现有产品，并建立销售网络，扩大市场，拟寻求企业共同合作，进行积极的市场运作和资金投入，扩大市场占有率，实现集团化经营、并赴香港上市的目标，共享高科技带来的市场回报。二、融资金额说明公司拟以《XX网络机房控制系统》项目为重心进行增资扩股，以股份转让的方式融资3000万元人民币，占公司40%股权，每个百分点为人民币75万元。三、资金使用计划本公司已成功开发出了《XX网络机房控制管理系统》win95/98/me版，此版本兼容性强，性能稳定，在此基础上，进一步开发《XX网络机房控制管理系统》V3.0，在升级现有产品的同时，建立完善的市场营销体系，在各主要城市建立分公司或办事处，并加大宣传力度，扩大产品销售。计划总投入3000万元人民币，分别为《XX网络机房控制管理系统V3.0》研发费用、营销网络建设费用、XX软件园征地及建设费用等。1、研发费用资金使用表（单位：万元）项目费用用途开发人员工资200万元支付参与开发人员的工资、员工福利、住房补助、医疗保险、社会保险、其它补助等第31页共47页资源费180万元用于购买/使用电脑、光盘、磁盘、打印机、网络设备、能源、书籍、复印机等场地租用费120万元用于开发场地的租赁费、员工住所租赁费、水电费、管理费等办公费110万元电话费、打印费、上网费、印刷费、办公用品、交通费、通迅费等培训费90万元请专家咨询费、指导费、培训费其他费用150万元检测费、维护费用、保险费、用户测试费、贷款利息、人力资源费用等其他费用总计850万元备注：本经费只含与升级开发相关的费用。2、营销网络建设费用资金使用表（单位：万元）费用项目开办费广告费人员劳务费流动资金总计北京公司901006020上海公司901006020西安公司80805015成都公司80805010武汉公司80805015合计4404602708012503、征地及建设费用本公司在南山科技园征地3万平方米用于建设XX集团大厦，计划年底批下来，按300元每平方米计，征地费用为900万元，建设费用（包括工作大楼、员工宿舍、食堂及其它基础设施）预算20XX万（分三期投入），其中科技局下拨500万作为配套资金。此部分费用总计第一期需融资900万元作为启动资金。4、总计第32页共47页根据分析，本次融资金额为人民币3000万元。四、投资者权利1、委派一人作为公司董事并参加公司董事会，董事会一般每年召开两次，遇有特殊情况可临时召开会次数；2、有权对公司的财务状况进行审计，但事先要以书面形式通知公司负责人；3、每个月审阅公司财务报表，每三个月审阅公司的经营状况报告。五、公司报告按照中国有关法律，公司每年提交经注册会计师审核的财务报告，并做出公司经营情况的年报。六、资本的退出我们将以非常负责的态度对待我们的各个投资者。我们知道，各投资者在未来会因各种原因退出。尤其对风险资本投资人并不是要长期地持有股份，而是寻求在适当的时候退出，取得利益。我们会把投资者在退出时得到尽可能大的回报放在十分重要的位置。投资者的退出方式有许多种，如IPO（首次公开上市）、收购、公司回购、二次出售。其中，以IPO形式退出所获得的收益高于其它退出途径。同时，公开发行上市（IPO）也是XX公司发展的目标。其作用有：第一，使XX公司获得在证券市场低成本筹资的途径；第二，使公司内部的独立性与管理层的稳定性得以保持；第三，通过IPO成功，使投资者对XX公司发展的成功得以确认并顺利回收风险资金。希望投资者将本项目按最终上市进行运作，这也是我公司的战略发展方向，一旦公司股票上市，投资者可在股票市场套现，收回投资。如果公司最终未能上市则通过利润分配、或由XX公司收购投资股权使投资者退出并获得较大的利益。第九章财务计划一、财务预测基准本财务预测是根据本公司设立以来的经营业绩，结合本公司的研发计划和营销计划，充分考虑现实可能性和投资后新增市场能力和潜力，遵循稳健性原则和谨慎性原则编制而成，预测选用的会计政策及采用的计算方面同现行国家有关法规、制度、会计准则及公司一贯采用的会计政策相一致。第33页共47页二、财务预测基本假设1、本公司遵循的国家及地方法律、法规、制度及其他经济环境无重大变化；2、预测期内，有关贷款利率、税率、汇率及原材料价格在正常范围内波动，无重大变动；3、本公司的研发计划、营销计划能按时完成；4、预测期内的经济环境、经济条件、市场情况不会有重大变化；5、无其他不可抗力因素和不可预见因素所赞成的重大不利影响。三、销售预测该项目升级预计投入总成本为850万元；预计第一年收入20XX万元，年净利润为900万元，年缴税总额为120万元。预计每套售价为2万元，只售出1000套就能完成20XX万元营业额。开始投入市场，人们对产品不是很了解，通过加大销售宣传，让人们真正了解产品的功能、作用后，相信今后几年销售量会成倍增长。销售收入税金及附加费用分析与说明：1）销售收入：本项目产品的价格，每年都会有一定变化，价格趋势由高到低向下发展：第一年，每套售2万元，预计销售量1000套，全年销售收入为20XX万元。第二年，每套售1.2万元,预计销售量3800套，全年销售收入为4500万元。第三年，每套售0.8万元,预计销售量8200套，全年销售收入为6500万元。2）销售税金及附加：销售涉及的税金有：A营业税（税率5%）B增值税（税率17%）C城市维护建设税和教育费附加等。为简化计算，综合税率以销售收入的6%计算。3）所得税：因本企业为高科技技术企业，可享受“两免八减半”的税收优惠政策，前两年免交所得税，以后八年所得税率以7.5%计。四、未来3年销售、税金、利润情况表第34页共47页单位：万元年限项目内容第一年第二年第三年销售收入20XX45006500销售总成本98026103800销售税金及附加120270390所得税//173净利润90016202137五、财务获利能力分析1）财务内部收益和投资回收期附表二：现金流量表单位:万元年份每年现金净流量0-2450110402170032150根据附表二现金流量表可计算出财务内部收益率为28%，静态回收期为2.11年。2)投资利润率和投资利税率根据本项目损益情况计算得出：A．投资利润率=平均利润总额/投资总额×100%=56.45%B．投资利税率=平均年利税总额/投资总额×100%第35页共47页=58.55%（三）、财务分析总论：本项目预计3年的销售收入13000万元，税后利润总额为4657万元，内部收益率为28%，投资回收期为2.1年，从以上财务数据可知，该项目投资回报率高，投资回收期短，财务效益较好，而在项目可行性分析中产品销售数量估算偏于保守，因此，项目的效益还有进一步提高的可能，本项目的实施将会取得显著的经济效益。第十章风险分析及控制一、外在因素所引致的风险（1）宏观因素所引致的风险。会给投资者带来风险的宏观因素主要有经济增长及经济周期、法律法规、财政税收政策、货币政策等。从法律法规角度看，法律法规的变更和出台会对高科技企业产生影响，从而给投资者带来风险。另外，从财政和货币政策角度看，税收政策和货币政策的调整也会给高科技企业投资者带来一定的风险。（2）行业因素所引致的风险。IT行业的发展往往会受到法律法规、财政货币政策等宏观因素的影响，从而对投资者产生间接的影响，目前从发展趋势看，IT行业的发展会更多地受到其他行业的影响。（3）公司因素所引致的风险。公司的经营情况，管理层素质、技术水平、研究开发能力、供应商和销售商的情况，产品和服务市场、知识产权等变化都会给投资者带来一定程度的风险。A．从公司的管理层看，公司管理领导素质的高低，将直接影响到内部经营风险程度的大小。B．对于研发情况，只有不断进行服务平台自身技术创新，加强服务平台技术含量才能保证服务平台在同行业中的竞争保持不败的地位。C．从产品的服务及市场的角度看，服务平台对投资者或项目方的吸引程度、对服务平台市场定位、对市场的判断等等，都会带来一定程度的风险。二、内部因素所引致的风险（1）公司由于规模较小引发的竞争风险。（2）公司由于股份流动性较小引发的投资者退出风险。第36页共47页（3）企业内部风险，主要是营运风险、授权风险、信息技术风险、财务风险以及廉政风险。三、风险控制策略对上述可能出现的风险，拟采用以下策略加以控制：（1）组建良好的合作团队。公司由有多年政府、企业管理及行业经验的XX先生任总经理，高级管理层由市场研究、技术开发、财务管理等各方面的专业人才组成，吸引投资后将有部分投资商派出高级人才加入公司管理团队，使公司从整体上保证其发展方向、大力发展服务平台经营业务，提高服务平台档次。（2）吸引优秀人才，保持人员稳定。公司员工的构成结构中以在IT行业有较丰富经验的人员为主，在采取良好的激励措施、加强人力资源管理的情况下，储备吸引优秀人才，避免了对关键技术人员过分依赖的风险。人员相对稳定，能够为公司的战略发展做出较大的贡献。（3）坚持规范化运作及建立完善的机制。公司的设立采用现代企业制度（公司合股制），设置所有包括符合《公司法》规定的各个机构外，还会引进独立董事制度以及内部设立监控系统、审核及监察委员会，全面监督公司日常运作，符合国际市场对上市公司的要求，为公司进一步开拓国际市场奠定基础，同时增强公司抵御内部风险的能力。（4）建立优秀的市场开拓队伍。在对市场的开拓上，在各大城市建立分公司/办事处，组建自己的市场销售队伍，专攻市场方向，加大市场开拓力度，使客户资源覆盖全国绝大部份地区。（5）及时把握市场及政策信息。建立专业的市场调研工作组，开展市场信息的研究处理与政策动向的研究工作。（6）加大研发力度和技术支持。主要是资金投入，确保服务平台各项技术指标的先进性，同时积极引进高新技术人才，保持服务平台在行业中的技术领先性，降低技术性风险。（7）强强联合，提高公司竞争力。与有实力的公司合作，加强XX公司的综合实力，降低竞争风险。（8）在软件开发完成之后，我公司将进行软件著作版权登记，以此保护软件的合法使用及版权；在软件的推出中，加强对使用正版软件意识的培养；在软第37页共47页件升级过程中，使用户能一次投资，长期受益，并保持合理的软件销售价格；加强正版软件的售后服务，进行软件产品的质量跟踪以此减少盗版的风险。第十一章结语XX有限公司商业计划分析表明，公司具有赢利水平高、能支撑公司可持续发展的商业模式。以《XX网络机房控制管理系统》为主，其它软件为辅，两者相辅相成，构成本公司经营活动表现出的清晰的主营业务。本公司的商业模式和主营业务是实现公司致力成为中国楼宇/小区智能化系统领先者和第一品牌的先决条件。实现公司商业计划的必要条件是公司能否拥有足够的资金以研发和开拓市场。由于公司的性质，本公司只能靠增资扩股的方式增加公司的营运资金，以满足公司的主营业务对资金的需求。因此，本公司商业计划书的实现，很大程度上取决于公司增资扩股的落实。本公司寻求上市的目标，首先是在于满足公司发展成为大型软件公司的需要，上市将有助于公司本身业务达到较大规模，又有利于公司朝专业化发展和向中国其它地区拓展，将公司的经营和管理延伸到专业分公司和地区分公司，以乘数扩张的规模，将公司服务范围扩大到全国大部分省份地区。与所有软件企业一样，本公司能否持续发展的根本保证在于风险控制，本公司将风险控制贯穿到市场、管理、财务和投资等涉及到经营活动的每一个环节。公司商业计划书针对可能出现的经营风险的主要层面都提示了应对措施。保护投资者利益的根本在于公司能否有效执行风险控制和风险管理的措施。从投资人角度分析本商业计划书表明，本项投资虽然具有一定的风险，但投资收益是明显的，能否获得丰厚的投资收益取决于经营团队。本公司凝聚着一支具有专业知识和丰富操作经验的经营团队。公司中高层干部的知识结构和业内资深的经历将是经营团队的核心。最后，XX有限公司境内外招商和上市的目标，将极大地帮助公司引进国际化和现代化的管理经验，使本公司在公司治理和业务管理上最终能与国际一流的科技企业相媲美。第38页共47页篇二：XX公司扩股增资计划书一、原因概述因公司由家族股东组建，公司过度的依赖以技术为市场导向，使产品都能领先于市场，但因没有明确的营销指标和公司总体经济实力较弱，没能很好的开发公司现有的客户市场，更没面对全国市场进行销售，致使公司销售只停留在坐等客户上门的方式，公司迟迟不能上规模，也难以有好多人才加盟，使得企业销售额停留两千万左右，产生的利润被厂房租金和利息付完后几乎为零，再加上最近两年银行收贷和社会借款的收回，大量抽出公司资金，使得公司运营出现因资金问题的困难，所以进行本次融资。公司要发展必须要突破两个方面，一是有一个团队二是有一定的经济实力，才能在现在的经济大环境下有所为，所以公司决定向外扩股增资，融资的目标股东，一是有经济基础，对企业经营有想法有魄力的；二是在外销售电气的，不愿意永久只为其他公司作销售替人做嫁衣的；认同企业的以技术为主导引领市场，占领市场的制高点，公司因二十来年都在开发新品，积累了大量专业的技术人脉，可以在产品开发和市场开发上发挥极其重要的作用；二、公司发展目标公司将以成为中压电气细分市场领域的生力军为目标，以不断创新引导市场方向扩大市场占有率。以公司原有的技术人脉为支撑，多方面的对市场信息采集和集中反馈综合处理，由专人负责协调改进的方法来保持我们产品的独特性和先进性的，使产品一直在不断地完善中，领先竞争对手一步，让企业拥有定价权，致力于成为细分领域的佼佼着。公司内部管理借鉴上市公司管理，清晰权利和义务，明确财务和经营管理；引进管理人员，打造精益化智能化生产团队，由公司职业经理人管理，使公司经营账目清晰，所有股东都可以按章程审核公司的经营和账目，公司账务由股东大会决定后由专业的财务公司监管，是公司财务透明，股东要进入公司的必须要股东大会通过并因个人能力担任合适的岗位，不出任任何闲职，公司持续完善向上市公司看齐，适当的时候引进风险资本。三、市场分析第39页共47页公司综合现在的经济大环境和目前的实体经济的运行现状，进行分析，制定公司未来发展的方向。1、低价竞争是实体型企业的不归路。目前低压电器设备的价格基本上已经同质同价，低价格的在特殊经济持续高速的发展时期，市场容量无限扩大的时候是有可能的，但是现在经济进入平稳期是不可持续的；中压市场的常规产品也将进入同质同价的阶段，如何做到比别人无论在外观上美观点、性能上稳定点、改进进度快一点，这些一点点将是企业在常规产品上竞争的关键，再加上现在国网公司的对产品的要求越来越严格，使得企业必需走高品质的方向；2、拥有知识产权是企业发展的基础。现在已有太多的粗犷型制造企业，没有研发能力只能模仿，或者没有自己对市场的判断，因为中国还是政策影响行业方向的国度，企业受到政策性影响人云亦云的跟风上产品，很容易陷入政策的漩涡。（如原来江苏省上24KV开关多少企业跟进最终全部只有投入无市场，造成企业纯损失。）所以企业未来发展必需具有的研发或应变能力，和具有具备自主知识产权的产品，以后企业要进行是差异化竞争；3、未来高质量的服务也是竞争的法宝。低价低利润的企业不可能有服务，要高速度高质量地解决客户要求问题，须有长期的自己技术团队，加强技术团队与用户的信息交流、总结、改进、开发，达到人无我有，人有我精的境界，将是企业发展之路；4、自动化程度高生产的企业会先人一步。未来企业对人的要求和人对企业的要求将越来越高，而人力资源的匮乏，必将大幅度的提高人力成本，所以企业必需不断提高自动化水平，或企业只控制关键部位和主要技术要点，常规件大批量外包加工，最大可能地降低人为因素影响产品产量与质量和成本，这将是提高企业竞争力的关键；5、建立志同道合的合作团队是企业生存的根本。产品是需要所有人共同配合完成的，建立完善的薪酬制度，良好的竞争机制和对职员的人生目标规划，促进团队的真诚合作，建立卓越的团队，将是企业基业常青的根本；6、建立差异化营销的才能持久。乐清原来的产销分开形成的产业链逐渐出现问题，代理商只注重成本，哪里便宜哪里采购，企业也可能自建销售队伍插足代理商的销售渠道，使得现在双方合作越来越难，再加上现在的互联网营销的存第40页共47页在是这种关系更是雪上加霜，要建立自己差异化销售渠道，必须了解自己企业的市场定位、竞争优势、逐步建立特定领域先行者，提高企业的知名度，达到专业品牌效应，使企业拥有能健康成长销售渠道和品牌。四、公司现状分析和解决的方法1、公司发展方向是以技术为主导方向没有问题，但是产品达到批量化生产时会因价格或销售方式的原因，放弃或不再跟进，浪费了占领市场先机，和很好的发展机会；解决方法：制定销售策略，对客户反馈信息跟踪采集，集中处理，使用逐步以新品代替老产品引导市场，并对定价策略进行修正，使产品既能引导市场又能满足市场的需求。2、公司由总经理个人管理全局，因是技术型的人所有的精力全部关注新品开发，而不关注企业全面发展致使企业走入了现在的尴尬局面，企业在同行有一定的知名度但没有很好的开发市场；解决方法：引进资本组建股东会，由股东决定发展方向制定决议，并引进人由专业的管理团队管理企业的常务，由合适的人员担任自己特长的岗位，引导企业走向良性发展的方向；3、因前几年企业被强制拆迁造成的巨大经济损失，使企业一直没有缓过劲总体经济实力较差，开拓市场和引进人才方面缩手缩脚，严重制约企业发展；解决方法：引进资金；4、因我司产品暂时有特定的技术优势，没有任何销售压力和要求，只是在家接单生产，使得有特别优质客户资源没有充分发挥出来，有大量沉没客户没有人去维护激发；解决方法：建立新的营销策略，组建新的销售团队，制定营销激励机制激发团队能量，特别优质的客户安排专人跟进和维护，把客户能量发挥到极致；5、企业未能以研发投入为未来发展储备、新品为利润的产生点、老产品批量生产为公司生存的发展布局，而总是以新品为主导，使得人力成本大大高于正常值，使企业利润微薄；解决方法：企业按10%研发投入开发、30%新品转化为利润产出点、60%产品为维护企业正常运转的运营法则，使企业进入良性循环。第41页共47页五、公司未来的发展优势劣势优势：公司以技术为主导，引导市场的策略优势会给我们带来产品定价权、品牌口碑和远离低价竞争的益处，我们为客户提供的不仅仅是产品，更多满足客户要求和近善近美的服务，坚定我们企业个性定位的竞争策略，尽可能的来保持发展优势。公司拥有8个实用新型专利，两个发明专利已经公司将近1年，还有三个产品准备申请，未来发展可以运用专利为公司创造效益。劣势：国内对知识产权的保护不到位，会使我们的产品被模仿，他们采取低价竞争的方式，会使公司压力巨大还有主导产品先进性与避免和大型企业同质竞争的影响，我们将采取方法来克服劣势。六、预期公司所有权结构原股东共投资人民币约2000万元（清算后确认的为准）（注册资金500万），公司整理后所有财产打包后折合为1500万元，预期公司本次转让40%的股权，每1%股权暂定为15万元，为更加利于公司发展，新增资本有60%投入生产，增资扩股后股份结构如下：原股东出资股本计900万人民币，占60%股权；股东二出资股本计300万人民币，占20%股权；股东三出资股本计150万人民币，占10%股权；股东四出资股本计150万人民币，占10%股权；预留管理技术团队10%分红股权；新增股本600万元40%由原股东清理私人其它债务，60%投入企业运营；注：所有的数字均以审计后的数字为准七、20XX年销售预期20XX年企业保持上年的销售目标2000万左右，控制器外壳约为300万，光伏配件200万，隔离开关约为400万，机构约为200万；20XX年引进资金后，将由%60的资金注入生产后，使得生产进入良性循环阶段，预计20XX年销售目标是4000万，因为分摊的费用减少，加上利息费用降低，所以预期净利润在10%左右。第42页共47页八、实现预期的方案实现销售目标翻翻的实施方案如下：1、跟进原来已经合作的特大型优质客户，扩大合作范围，如河南许继万控等一般企业难以进入的企业采取专人负责跟进的方式提高其在我司的采购量，因现在我们占有他们公司采购量非常微小的份额，只要努力就会有很大的提升；许继的合作金额一直在200万以下，更改方式后目标为500万，万控前两年合作份额一直在150万左右，经本次调整价格和合作方式调整后目标为400万；2、现在生产的控制器只针对高端客户，现已开发新模具针对对价格敏感的客户，跟原来有合作因价格问题而停止的客户沟通过，只要我们有其接受价格的产品就可以重新合作，大致可以确定的合作客户，销售额由原来的300万，提高的700万；3、现已跟高压开关行业老专家合作开发的环保柜，未来前景看好，也对部分高端客户沟通他们都非常看好这个产品，希望我们尽早拿出样机，现进入到试制阶段；4、现有客户委托开发的几个产品前景看好，一是铁路用高压柜用配件，铁路上用的产品是专用许可的，一般企业根本无法进入，我们前期合作的配件已经进入的打样阶段，下步合作的负荷开关现也进入的研讨阶段，客户方面反馈市场需求已经明显，我司对产品开发的可能性已进行评估，可行性高，在持续进行阶段，这个产品在明年约需要200万；二是山东客户应省网专家的建议而委托我司开发的落地式看门狗，现已经试制完成样品在检验和产品申请专利阶段，下步在逐步推广，暂时山东一家客户明年的需求量为150万左右；三是陕西省网针对现有开关在线路上运行问题，委托南京控制器厂家开发智能开关，我司协助开发开关本体南京开发智能控制器，已完成可研报告，南京公司已经认可方案，已付定金委托开发，我已就现有产品进行改进方案已经出图，等待试制，如这产品经省网认可市场前景非常巨大，这个市场暂时无法确定金额，但是如果运作成功的话可能有上千万的订单，暂且不计；5、北京四方华能开发的线路补偿系统，是由华北电力大学教授开发，我司开发的配套用专用隔离开关，已经在国网在线运行一年多，下半年开始逐步有批量第43页共47页订单，这是特定市场一般企业不会关注也难以进入，预期市场需求有300万左右；6、因我司曾经合作的客户有三百多，更改现有的销售方式，进行销售绩效考核，提高现有产品的市场占有率，激活沉淀客户市场前景非常巨大，原客户提升后约可以提高500万销售额。我们公司因新产品开发而合作的客户都是稳定的客户，客户群体又多只是又来疏于维护产品后期跟进不足，只要现在修正销售和生产方式，后期产生的发展是质变的，前景非常看好。注：所有的预期销售为预期是基于前几年的趋势来判断，可能有些偏差。第44页共47页篇三：XX有限公司增资扩股方案为进一步加快公司发展，提高企业资质等级，推进管理和体制创新，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》，特制订本方案。一、增资扩股的原因和目的XXXXX有限公司系由XXXX、XXX、XXX和XXX4个股东共同出资组建的有限责任公司，取得XXX工商行政管理局核发的XXXX号《企业法人营业执照》，公司现有注册资本为人民币XXX万元，公司法定代表人：XXX，公司地址位于XXX。公司于XXX年X月XX日成立后，通过体制创新、加强管理，建立规范的法人治理结构，企业活力不断增强，产业规模不断发展壮大。随着公司经营规模的不断扩大，现有的注册资本已经无法满足企业的经营发展和对外拓展业务需要。为了做大做强企业，提高企业的市场竞争能力，使企业的资质等级真正体现公司实际规模。因此，需要通过增资扩股，增加公司注册资本，优化股权结构，提高公司开拓发展能力，使企业的资质等级能够与公司的战略规划和发展要求相适应，以维护股东权益和提高企业的经济效益。二、增资扩股的规模及公司总股本：公司现有注册资本为XXX万元，拟增资扩股到XXX万元。计划新增资本金XXX万元。三、增资扩股方式、资金来源和变更前后股权结构情况：1.本次增资扩股方式、资金来源如下：1.1以国有股权（XXXX出资额）历年分配的利润385.6万元（在公司账面“其他应付款”科目反映）转增国有资本金。1.2以公司房产、土地增值部分（评估后在“资本公积”科目反映）转增资本，根据初步估算房产、土地增值总额预计约为XXX万元。具体估算过程如下：XXX房产，建筑面积XXX平方米，按照房屋结构现状及成新率估算现行市价约为XX万元，扣除原账面价值（XXX年评估值）XX万元，增值额为XX万元。XXX土地使用权，土地面积XXX平方米，在XXX基准地价基础上进行因素调整，估算该地块现行市价约为XXX万元，扣除原账面价值（XX年评估值）XX万元，增值额为XX万元。XXX土地使用权，土地面积XX平方米，结合XXX中心城市发展规划及该地块所第45页共47页处的特殊地理位置，估算该地块现行市价约为XXX万元，扣除原账面价值（XX年评估值）XX万元，增值额为XX万元。1.3计划新增资本金XXX万元，扣除以上可供新增的资本金XXX万元，尚有资金XXX万元须向社会募集（募集方式、对象待定）。2.变更前后股权结构情况2.1变更前股权结构在实施本次增资扩股过程中，首先，将国有股分配的利润XXX万元增加XXXX出资额；其次，将公司房产、土地增值XXX万元按照原股东持股比例增加各自的出资额，具体计算为:XXX增加出资额XXX万元，XXX增加出资额XXX万元，XXX增加出资额XXX万元，XXX增加出资额XXX万元。2.2变更后股权结构四、增资扩股用途：本次增资扩股所募集资金，主要用于公司现有产业的扩能、现有项目的发展及其他新项目的开发。五、增资扩股步骤：1.按照此方案报请当地国资监管部门和上级主管部门审批。2.召开股东会议，审议增资扩股方案，审议通过后修订《公司章程》。3.聘请中介机构进行资产评估，办理产权过户手续。4.聘请中介机构进行验资。5.在原登记机关办理变更手续，并予以公告。6.经公司董事会确认后，向出资对象发放记名出资证明。六、提请注意的事项：1、按照《公司法》规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于注册资本的百分之二十五，即公司法定公积金在转增资本后的余额不得低于XXX万元。2、在增资扩股基准日前未分配利润数属变更前股东享有的权益，增资扩股时应考虑该项权益的分配形式（可采用由新股东溢价认购股本形式）。3、本方案属本次增资扩股的意向性方案，不具有强制性，最终实施的增资扩股方案须经股东会议审议通过后才能执行。第46页共47页20XX年XX月XX日第47页共47页',)