法律尽职调查文件清单,法律尽职调查文件清单模板

('法律尽职调查文件清单一、公司的主体资格及历史沿革（一）公司的主体资格1、请提供公司以下证件的正/副本复印件：《营业执照》、《组织机构代码证》、《税务登记证》（国税/地税）、《开户许可证》；2、请提供公司现行有效的公司章程及历次修订的章程修正案，以及公司自设立以来股东之间签订的所有相关协议（含股权转让协议、股权回购协议）；3、公司涉及国有股份的，请提供该国有资产投资及历次国有股权比例变动的审批文件、评估报告和国有资产产权登记证；涉及外商投资企业的，请提供公司《外商投资企业批准证书》，经相应外资审批部门的批准文件；4、请提供公司全部分支机构的相关资料：包括但不限于各分公司、办事处、研发中心、售后服务中心、产品销售中心等非法人单位的名单及正本/副本营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国税/地税）、开户许可证，批准证书及与其有关的任何其他批准文件；5、请说明公司股东之间是否存在关联关系，如存在，请在新建word文档中详细说明其关联关系。（二）公司的历史沿革1、请前往工商部门打印公司的企业注册基本信息查询页，并打印公司的全套工商登记资料（包括设立、变更、年检、备案等全部工商登记档案）；2、请提供公司的股东名单并注明各股东的认缴出资额、实缴出资额和持股比例；同时，请说明公司实际股东持股情况与工商登记情况是否一致，如不一致，请说明原因；3、公司股东涉及以非货币资产（如土地、房产、知识产权、机器设备、公司股权等）出资的，请提供该等资产出资时的评估文件，并说明股东以非1/9货币资产出资后有关财产权的转移情况并提供相应的证明文件；4、请说明与公司股权有关的任何质押、其他产权负担的详情，并提供相关文件（包括但不限于股权质押的股东会及/或董事会决议、股权质押协议、记载股权质押情况的公司章程及/或股东名册、股权质押登记备案文件等）；请说明公司股东持有之的本公司股权是否存在权属争议的详情，并提供相关文件。二、公司的主营业务及相关资质（一）公司及关联方的主营业务1、请书面说明公司及关联方目前从事的经营事项和主营业务；公司与关联方从事同类经营事项的，请重点说明是否存在同业竞争情况，若不存在，请说明不构成同业竞争的原因；2、请书面说明公司及各关联方目前主要提供的服务、主营业务、2017年上半年生产经营情况等信息；公司与关联方提供相同或者相类似服务的，请重点说明服务之间的异同点；3、请书面说明公司未来的业务发展目标（短期/长期），包括公司未来拟重点发展或拟新开发的经营项目，是否与公司的主营业务一致；4、公司的核心技术及核心技术人员情况，请说明公司目前使用的核心技术的名称、技术来源及技术的所有权；以及公司目前核心技术人员的基本情况和公司为稳定核心技术人员所采用的措施；5、请说明公司行业主要的法律法规以及产业政策。（二）公司的相关业务资质1、请提供公司目前从事相关业务及经营事项所需要的全部政府登记、许可、备案文件（如有）；2、公司有所提供服务领域或与本公司相关的、进入特定市场必须具备的认证证书、生产/经营许可证书，请提供公司取得的该等认证证书、许可证书等文件（例如3C认证）；2/93、公司及子公司如被任何政府或部门授予荣誉称号或认定为具有特殊资格（如公司取得的高新技术企业证书、高新技术产品证书、质量管理体系认证证书、环境管理体系认证证书等相关资质认定证书）或其他各类荣誉证书（行业协会、政府部门授予的奖励、荣誉等），请公司提供相关证书；4、请公司说明是否有超越资质、范围进行经营的情况，请公司对所有取得的业务资质是否能够续期、是否影响公司的持续经营能力做出书面说明；5、若公司为高新技术企业，请公司结合研发投入、研发人员情况等书面说明公司是否存在无法通过高新技术企业资格复审的风险。三、公司的主要资产1、公司及子公司的土地资料，包括公司现有土地的国有土地使用权证，及公司取得该项土地的土地出让/转让合同和取得土地的招拍挂资料，并请提供公司支付土地出让金/转让费用的相关发票；如土地为租赁，请提供土地租赁合同及备案登记资料等；2、公司及子公司的房产信息，包括公司名下房产的房地产权证，及公司取得该等房产的房屋购买协议，并请提供公司支付购买房产以及税费的相关发票；3、公司及子公司目前使用的房产为租赁的，请提供该等房产的房地产权证及相应的房屋租赁合同，并请提供上述房产的租赁备案情况和公司2015年以来支付房租的票据；若公司租赁房产无产权证明，请提供土地使用权证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证及工程的环保、消防等验收资料（其他合法证明）；4、公司及子公司目前使用的房产为自建的，或公司现有在建工程的，请提供该房产的建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证及工程的环保、消防等验收合格资料；5、公司及子公司的知识产权，包括公司的商标、专利、软件著作权、域名等知识产权的登记文件；上述知识产权尚在申请阶段的，请提供主管部门的受理通知书；上述知识产权为转让取得的，请提供相应的转让合同；3/96、公司及子公司与第三方订立的有关专利、商标、软件著作权、专有技术、域名的产权转让协议、许可使用协议、合作开发协议、委托开发协议及有关登记注册证明；7、请说明公司是否有实际使用其他方（含公司关联方）享有的知识产权的情况，并请详细具体说明使用的情况、原因及与对方的关系，提供使用依据，比如授权合同、款项支付凭证；8、若公司有专利权，请公司提供专利最近一期的年费缴纳发票；9、公司及子公司的固定资产，请提供公司的固定资产清单（包括但不限于办公用品、车辆等），并提供设备购置合同、车辆登记证明、车辆行驶证等证明文件；并请说明是否存在实际权利人与证载权利人不一致的情况及形成原因；10、公司及子公司的商业保险购买情况，请公司提供合同、保单以及发票等缴费证明。四、公司的债权债务及重大合同1、请前往人民银行打印公司、法定代表人及各关联公司的《企业基本信用信息报告》、2015年以来各银行账户流水清单，并请提供公司及合并报表子公司目前尚未清偿的银行贷款的借款合同、借款借据、授信合同及担保合同（含保证担保、抵押担保、质押担保）；若已还款，请提供还款凭证；2、请提供公司2015年以来与前十大客户和前十大供应商之间签订的所有的合同，并就公司与上述客户和供应商之间是否存在关联关系作出说明（备注：关联方合同可能与第五部分内容重合）；3、请提供公司所有正在履行的重大合同，即与公司生产经营有关、涉及的合同金额单项或累计超过公司最近一期净资产5％或合同金额超过人民币100万元的所有合同文本（如收购子公司）；4、请提供公司2015年以来已经实施完毕的、正在实施的或拟进行的金额超过公司净资产5％或合同金额超过人民币100万元的收购或处置资产/股权项目的相关合同、协议或其他任何文件；5、请提供公司目前正在履行的除银行贷款外的其他借款合同、担保合同；公司存在委托理财事项的，请提供相应的委托理财合同；4/96、请提供公司及子公司正在履行或将要履行的其他重大合同（注：如公司与供应商、客户等签订的长期合作协议、战略合作协议、加盟代理协议；与创新研发机构签订的合作协议等）；7、请提供公司最新一期（截至2017年5月31日）的债务清单（包括但不限于公司对外借款、企业间拆借、应付账款、其他应付款、预付账款），包括单位名称、金额、期限、担保方式等；并提供该清单所列各项应付款的合同文件、担保文件；8、请提供公司最新一期（截至2017年5月31日）的债权清单（包括但不限于公司对外借款、企业间拆借、应收账款、其他应收款、预收账款），包括单位名称、金额、期限、担保方式等；并提供该清单所列各项应收款的合同文件、担保文件；9、请说明公司与各关联方（含关联企业和关联自然人）之间的所有资金拆借情况（往来明细等），并提供相应的合同及其他证明文件（记账凭证等）；（备注：可能与第五部分内容重合）；10、请公司说明是否存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身侵权等原因而发生的侵权之债。五、公司的关联交易与同业竞争1、请详细说明公司的关联方，包括但不限于公司的关联自然人（自然人股东、董事、监事、高级管理人员及上述人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹等近亲属）和公司的关联企业（法人股东、全资子公司、控股/参股公司及其和上述关联自然人2015年以来参股或曾经参股的其他企业）；2、请公司提供上述关联自然人的身份证复印件；3、请提供公司上述关联企业（现行有效的正本/副本的《企业法人营业执照》、《组织机构代码证》、《税务登记证》（国税/地税）、《开户许可证》、公司现行章程和章程修正案，以及各公司自设立以来股东之间签订的相关所有协议；4、请前往工商部门打印各关联企业的企业注册基本资料查询页，并打印全套工商登记资料（包括设立、变更、年检、备案等全部工商登记档案）；5/95、公司与关联方的经营范围相同或相似的，请详细说明是否存在同业竞争，若不存在，请从经营范围、经营方式、主要服务、客户群体等方面说明不存在同业竞争的理由；6、请提供公司2015年以来与上述关联方发生关联交易（含采购、销售、借款、担保、租赁、收购等所有交易）的相应合同和付款凭证、交易明细账、记账凭证；7、请提供公司股东会、董事会关于上述关联交易的决议文件，并请说明公司与关联方之间关联交易价格的公允性，及相关股东和董事的回避情况。六、公司的财务会计及税务情况1、请提供公司近两年经审计的财务报告，及公司最近一期的资产负债表、现金流量表及利润表；2、公司是否存在资金被股东及其控制的其它企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其它方式占用的情形。如有，请提供相关说明；3、请说明公司及子公司2015年以来执行的税种、税率情况；4、请提供公司及分公司、子公司2015年以来的地税完税凭证、增值税完税凭证、所得税完税凭证；5、请提供2015年、2016年报告期内的所得税汇算清缴报告（如有）；6、公司目前享受税收优惠政策的，请提供涉及税收优惠的相关文件或证明；公司近两年享受财政补贴的，请提供该财政补贴的批准文件及入账凭证；7、请公司提供享受政府补助的收款凭证、入账凭证以及文件依据；8、请说明公司除基本账户以外，是否存在其余账户。若有，请书面说明公司上述账户的开户行、账号、是否在汇算清缴报告上反映，并请提供结算账户列表以及银行对账单。七、公司的管理人员及劳动人事1、请提供公司及子公司现任董事会、监事会成员、高级管理人员（含总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人）和核心技术人员的名单及其简历；6/92、请提供上述人员在其他企业的任职情况，包括在股东及控股股东、实际控制人及其控制的其它企业中的兼职情况；3、请提供上述人员的任免及聘任资料，包括股东会、董事会、监事会的选举资料、聘用合同及劳动合同等相关资料；4、请说明上述管理人员近三年来是否存在被中国证监会处罚或因涉嫌刑事犯罪被公安机关立案调查或刑事处罚的情形？若有，请提供相关资料；5、请提供公司、分公司及子公司现行有效的《社会保险登记证》，及公司目前使用的劳动合同样本、保密协议样本、竞业禁止协议样本，并说明公司员工上述合同的签订情况（高级管理人员以及核心技术人员是否签订竞业禁止以及保密条款或者协议）；6、请提供公司、分公司及子公司的《员工花名册》（请注明时间点）、《社会保险费缴纳申报表》、《社会保险参保人员缴费明细》；7、请说明公司、分公司及子公司社保缴纳比例的说明；8、请说明公司、分公司及子公司员工的工资发放情况，并请提供公司及子公司2015年以来每月的工资发放明细表（含签收记录，若为银行转账，请提供银行转账明细，可无签收记录）；9、请说明公司2015年以来发生的一切劳动纠纷（包括但不限于劳动仲裁、不公平劳工待遇、工作环境、安全及劳动卫生等方面的诉讼或行政程序）。如在过去三年里有员工向公司提出过任何索赔的，请提供相关文件；10、请说明公司的股东、董事、监事、高级管理人员是否存在以下事项：（1）相互之间是否存在亲属关系；（2）是否存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况；（3）是否存在涉及诉讼、是否有到期未偿还债务等情况；11、请提供核心技术人员、董事、监事、高级管理人员的身份证复印件；请说明公司产品所使用技术的研发过程，公司产品所使用的而技术是否有侵犯他人知识产权的情形，是否存在潜在纠纷；12、请公司说明研发情况，包括但不限于研发机构设置、研发人员构成、研发项目与成果、报告期内投入及其占营业收入比例；公司自主研发能力及7/9合作研发情况；知识产权是否涉及到其他单位的职务发明或职务成果，是否存在潜在纠纷，核心技术人员是否与原就职单位签署竞业禁止约定；13、请提供股东单位员工名册；14、请书面说明公司员工的教育背景、学历、职业经历等相关资料，请书面说明公司主要业务、资产与业务、人员的匹配性、关联性。八、公司的合法合规与公司治理1、请提供公司及子公司的内部组织架构图，并请详细说明公司各组成部门的具体职责及部门负责人；2、请提供公司现行有效的公司治理制度，包括但不限于股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则等相关规则；3、请提供公司自成立以来全部股东会、董事会、监事会的会议文件（包括但不限于会议通知、送达回执、签到册、议案、表决票、决议和会议记录）；4、请提供公司及关联方与生产经营相关的质量管理制度；5、请提供公司关于财务管理（财务管理制度和会计核算流程文件）、人事管理、生产管理、关联交易、对外投资等各方面的内部管理制度；6、请提供公司除上述制度以外的内部管理制度（如有）。九、公司的产品质量与环境保护1、请提供公司及子公司的《排放物染物许可证》等涉及环境保护的相关证件，并请书面说明公司现时执行的环保标准（如有）；2、请提供公司及子公司生产项目立项、建设、竣工验收、生产所涉及的环保部门的批准文件，及公司2015年以来的环保检测报告（如有）；3、请提供公司目前执行的技术与质量标准（包括国家标准、地方标准及行业标准）；公司执行企业标准的，请提供该产品标准的注册登记证书；4、公司工程涉及强制认证或强制检验的，请提供产品的强制性产品认证证书、质量检验证书、产品合格证、检验报告等文件；8/95、请确认最近三年是否有因违反环保法律、法规或涉及环保问题而已经发生、正在发生或有明显迹象表明将可能发生诉讼、仲裁、行政调查或罚款。如有，请说明并提供有关文件（如行政处罚通知书、判决书、裁决书）。十、公司的诉讼仲裁与行政处罚1、公司近两年来存在尚未了结或可预见的诉讼、仲裁、行政处罚的，请提供与该等诉讼、仲裁、行政处罚相关的文件和资料；2、公司持股5%以上股东存在尚未了结或可预见的诉讼、仲裁及行政处罚的，请提供与该等诉讼、仲裁、行政处罚相关的文件和资料；3、公司董事、监事、高级管理人员存在尚未了结或可预见的诉讼、仲裁及行政处罚的，请提供与该等诉讼、仲裁、行政处罚相关的文件和资料；4、上述各方存在诉讼或仲裁的，请提供与诉讼或仲裁相关的起诉状、答辩状、判决书、裁定书、调解书、和解协议及案件现时情况的说明；5、上述各方的行政处罚事项，包括但不限于因存在工商、卫生、消防、规划、安全生产、产品质量、技术标准、技术监督、劳动用工、环境保护、税收缴纳、进出口管理等各方面的法律、法规而被处罚的情形；6、其他可能对公司财务状况、业务活动、未来发展及声誉等产生较大影响的诉讼、仲裁或行政争议事项的法律文书、法律事实、合同文件及其他证据。十一、公司认为需要说明的其他重要事宜9/9',)