质量管理体系各部门内部审核检查表(包含完整检查内容)

('质量管理体系各部门内部审核检查表（包含完整检查内容）1.管理层2.生产部3.品质部4.采购部5.工程部6.仓库PMC7.资材部8.行政部9.业务部内部审核检查表审核部门管理层审核日期2018-1-17版本01审核员陪审员判定标准条款审核内容审核记录严重轻微观察OK上一次内审与最近外审的问题点无4.1理解组织及其环境1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？《2017年度SWOT分析表》XX-DC-4-017√4.2理解相关方的需求和期望2.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？《相关方要求识别和评审表》XX-DC-4-016√4.3确定质量管理体系的范围3.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？《质量环境管理手册》XX-QEM-01√4.4质量管理体系及其过程1.质量管理体系包含了所需过程及其相互作用？《质量环境管理手册》XX-QEM-01√2.组织过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？《质量环境管理手册》有经过审核批准；√5.1领导作用和承诺最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性.质量方针：全员参与、客户满意、持续改进、精益求精。√是否确定了最高管理者的职责，并发布实施？《质量环境管理手册》管理者代表经过任命，并规定了其职责；√5.2方针最高管理者是否建立了公司的质量管理体系方针并形成文件？质量方针：全员参与、客户满意、持续改进、精益求精。√最高管理者是否批准、签署了质量管理体系方针？质量方针经过总经理批准；√组织质量方针通过什么方式在组织内部或相关方（适宜时）传达？各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？使用宣传标识牌，教育训练、制作小卡片等方式宣传质量方针；√5.3组织的岗位、职责是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限是否体现了以顾客为关注的焦点？以何种方式传达给所有相《2017XX公司组织架构图》，各部门有部门别组织架构及岗位职责说明书；√关部门？6.1应对风险和机遇的措施是否形成风险识别与控制文件？是否依据内外部环境的分析和相关方需求识别本公司的风险和机遇？《组织内外部环境识别控制程序》XX-QP-033√是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性？《风险和机遇评估分析表》XX-DC-4-018√6.2质量目标及其实现的策划1.在组织的各层次上是否已建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？《2017年质量目标一览表》√2.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？《2017年质量目标一览表》√3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容.《2017年质量目标一览表》√4.组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？每周/月组织召开品质周/月会，对质量目标达成状况进行分析检讨；√5.组织质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保贯彻质量方针，QMS的完整性？每周/月组织召开品质周/月会，对质量目标达成状况进行分析检讨；√6.3变更的策划1.组织针对QMS进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了管理体系的完整性？是√2.组织在进行QMS变更前是否考虑了资源的可获得性？是√3.为实施QMS变更，是否产生了责任和权限的分配或再分配？是√7.1资源提供为实施、保持及改进管理体系有效性的资源需求情况，最高管理者如何识别资源需求？能否及时配置所需资源？是√9.1.1监视、测量、分析和评价组织对哪些方面的进行监视和测量？用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量？是否对过程的绩效和目标完成情况进行评价？《2017年质量目标一览表》，将总质量目标分解为各部门别目标，每月组织目标达成状况会议检讨；√9.1.3分析与评价是否对产品的合格率、退货率、顾客满意度等目标完成情况及风险和机遇的措施、外部供方的绩效改进的情况解析统计分析？《2017年质量目标一览表》，将总质量目标分解为各部门别目标，每月组织目标达成状况会议检讨；√9.2内部审核是否定期举行内部审核，以验证质量管理体系系统的有效性和充分性？（查看对应内部审核计划、内审检查表、内审总结报告、内审不符合项）每年至少进行一次内部审核，《2016年内审记录表》√√9.3管理评审1.是否按规定的时间间隔进行管理评审?每年组织一次管理评审；√2.管理评审是否评价组织QMS（至少包括：质量方针、目标、客户及相关方的反馈、过程绩效、产品的合格情况、外部供方绩效、资源充分性、应对风险和机遇所采取措施的有效性）适宜性、有效性、充分性？见2017年管理评审报告；√3.是否有形成文件的管理评审输出（包含：a）改进的机会；b）质量管理体系所需的变更；c）资源需求）？见2017年管理评审报告；√4.对上次管理评审采取措施的实施状况？见2017年管理评审报告；√10.1总则组织QMS持续改进的机制是否形成？该机制是否创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？是√组织是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高QMS的有效性？是√组织持续改进QMS绩效是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？质量目标达成分析检讨；√10.2不合格和纠正措施1.组织是否建立并保持了“数据分析和改进控制程序”？该程序是否按照标准要求作出以下的规定：⑴评审不合格（包括顾客投诉）？⑵确定不合格的原因？⑶评价确保不合格不再发生的原因？⑷确定和实施所需的措施？⑸记录所采取措施的结果？⑹评审所采取的纠正措施？是，见对应《不合格品控制程序》，抽查16年内审不符合项改善报告（采购部）；√组织对应采取纠正措施的不合格，是否执行了“数据分析和改进控制程序”16年内审不符合项改善报告（采购部）√组织采集纠正措施信息的来源是否正常、充分、可靠、及时？所采取的纠正措施，是否注重过程及有效性，能防止不合格再发生，并与不合格的影响程度相适应？对纠正措施实施及有效性是否进行记录、评审，实施了闭环管理16年内审不符合项改善报告（采购部），改善对策有经过内审员跟进验证，并做闭环管理；√对来自顾客的投诉，是否在采取补救措施后，能分析顾客投诉原因，采取纠正措施，防止再发生类似的顾客投诉？17年4月份客诉履历报告，有对应改善对策；√10.3持续改进1、持续改进的手段有哪些？日/周/月会议，KPI考核、内部教育训练等；√2、对管理评审的改进机会有否进行跟踪实施？是√判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。每项审核记录和判定必须要求填写完整。审核地点：部门负责人确认：内部审核检查表审核部门生产部审核日期2018-1-17版本01审核员陪审员判定标准条款审核内容审核记录严重轻微观察OK上一次内审与最近外审的问题点4.1理解组织及其环境本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？《2017年度SWOT分析表》XX-DC-4-017√4.2理解相关方的需求和期望本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？《相关方要求识别和评审表》XX-DC-4-016√5.3组织的岗位、职责和权限1.有本部门的组织架构，明确部门职责和各级人员职责、权限及其相互关系？《注塑部岗位职责说明书》√2.询问询问负责人有否清楚自己在质量管理体系方面的职责和权限，并核实有否落实。询问2名部门人员否清楚本岗位职责？抽查技术员和员工，对岗位职责清楚；√6.2质量目标及其实现的策划本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分目标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？质量目标经过部门评审后制定，每周会开周会对公司和部门目标达成状况进行检讨；√部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标项？如何处理？每周会开周会对公司和部门目标达成状况进行检讨；√7.1.3基础设施查生产设备是否进行了管理，有否建立清单？《注塑模具设备清单》√当生产设备发生故障时是否及时维修，查基础设施维修登记表核实？《模具维修保养记录表》√是否定期对设备进行维护保养、点检？《模具维修保养记录表》√有没有文件支持和规范设备能力调查管理？《模具开发与维护保养管理规范》XX-EN-001√7.1.4过程运行环境生产环境是否得到保持？每天由行政部进行7S检查，并将检查结果共享到管理群，第二天对前一天检查改善状况做√再次稽核；车间有没有温湿度要求？检查相关记录核实？《温湿度点检记录表》XX-MD-4-004√7.1.6组织的知识是否根据以往或现有的生产状况（或经验）修订固化标准，并对相关资料收集整理？（查询收集方法和结果）现场悬挂文件有进行升版，对异常品质问题点改善有做固化；√是否有制定学习计划并组织部门内部员工对相关知识做教育训练?《生产部年度培训计划》√7.5.3成文信息的控制作业现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这些标准规范有被形成文件，且经过审核批准，有经过受控发行（确认有文件编码，受控印章等信息）？文件格式满足成文信息管理要求？现场有悬挂作业指导书，且作业指导书经过批准审核，并经过发行；√是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？现场表单记录填写完整？查《生产日报表》填写完整；√8.1运行和策划和控制查询新产品生产时现场有否相关产品特性的资料？有对应《品管图》和作业指导书；√查询有否新产品生产相关的设备和产品验收的标准资料？《作业指导书》；√冲压机台、成型机台关键参数是否在管控范围内查《成型参数设定/点检记录表》记录参数在范围内；√关键、重要及复杂工序是否获得作业文件？现场查看核实。作业现场均悬挂作业指导书；√监视和测量仪器、量具、装置等是否适当？设备操作是否有指导书？是√8.5.1生产和服务提供的控制1.生产现场是否有工艺要求、产品检验标、准样品等？是√2.现场是否按产品检验规范进行检验，并有相应的检验工具？并对检验结果进行相应记录？是，《首件确认报告》√3.现场温湿度有被进行监控，且温湿度在管控范围内，超出范围的有实施纠正措施？《温湿度记录表》√重点工站（注塑机作业员、冲压机作业员、全检人员）又经过培训，且经过考核合格后佩戴上岗证上岗（随机抽查2名现场人员）？抽查折弯作业员杨胜利有佩戴上岗证，并有培训考核记录；√8.5.2标示和可追溯性现场查看是否规划区域，如待检区、合格区、不合格区等？产品和物料是否按规定区域摆放？现场有划分良品区域和不合格品区域，产品使用标示卡和不合格标签标示；√现场查看标识卡，其产品标识和状态标识内容是否齐全正确？查28351636国星产品，标示与实物一致；√核查上述标识卡产品或物料能否进行追溯管理？查28351636国星产品，标示卡有记录冲压、XX、注塑批次号，相关信息能进行追溯；√8.5.4产品防护在生产过程中产品产品有得到明确标示，在搬运过程中使用叉车等工具，轻拿轻放放置损坏？是√8.7不合格输出的控制抽查3份质量异常联络单或不合格处理单，核实如何处理？是否符合规定？查170305/170528/170601异常单有对应改善预防对策，且经过品质部跟进验证结案；√不合格品是否标识并隔离？不合格品返工、返修后是否经过重新检验？查170508重工单，不合格品经全检部返工后经品质部确认；√9.1.3分析与评价1.对产品报废率、产品合格率、效率、设备异常等进行统计分析，并对完成情况进行检讨分析，并制定实施改善对策？查1705月报，对报废率、设备稼动率、检验合格率等有进行统计分析；注塑报废率超标有对应改善报告；√判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。每项审核记录和判定必须要求填写完整。审核地点：部门负责人确认：内部审核检查表审核部门品质部审核日期2018-1-17版本01审核员陪审员判定标准条款审核内容审核记录严重轻微观察OK上一次内审与最近外审的问题点4.1理解组织及其环境本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？《2017年度SWOT分析表》XX-DC-4-017√4.2理解相关方的需求和期望本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？《相关方要求识别和评审表》XX-DC-4-016√5.3组织的岗位、职责和权限1.有本部门的组织架构，明确部门职责和各级人员职责、权限及其相互关系？《品质部岗位职责说明书》XX-QC-031√2.询问询问负责人有否清楚自己在质量管理体系方面的职责和权限，并核实有否落实。询问2名部门人员否清楚本岗位职责？抽查现场IQC个IPQC，对岗位职责清楚；√6.2质量目标及其实现的策划本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分目标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？质量目标经过部门评审后制定，每周会开周会对公司和部门目标达成状况进行检讨；（品质部：客诉客退等）√部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标项？如何处理？每周会开周会对公司和部门目标达成状况进行检讨；√7.1.4过程运行环境检验作业时有根据检验所需条件进行温湿度/照明管理？查实验室有进行温湿度管控；√7.1.5监视与测量资源公司是否建立测量设备校准系统？所有测量设备校准均已纳入校准系统，并规定了校准或验证周期？测量设备是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证。《检测计量器具周期检定计划》√①查阅仪器校准清单核实校准系统有否实施。《检测计量器具周期检定计划》，按照校验计划实施；√②查询近期仪器校准计划核实计划实《检测计量器具周期检定计划》，√施情况。按照校验计划实施；③询问仪器校准异常时的处理程序，并查看最近异常处理的记录核对有否按程序进行。是√④查看仪校员的资格证核实有否经过外部培训？资质是否满足内部仪器要求。有《内校员资格证》√⑤现场查看仪器的校准标识有否在有效期限。查现场二次元校正日期2017年3月20日，在检验期内；√对检测软件类计算机是否进行了周期或使用前的验证，并按规定周期加以确认？是√7.1.6组织的知识是否对外来知识，如客户要求、环保法律法规、行业标准等进行收集？（查询收集方法和结果）《外来文件一览表》，对客户质量要求/有害物质管理要求、法律法规等做收集；√是否根据以往或现有的品质状况（或经验）修订固化标准，并对相关资料收集整理？（查询收集方法和结果）查现场《IQPC稽核作业指导书》，对客户抱怨有进行版本变更；√是对组织外部知识和内部知识建立了清单？《适用知识识别与控制表》XX-DC-4-015√是否有制定学习计划并组织部门内部员工对相关知识做教育训练?《年度培训计划表》√是否建立了知识管理的机制或平台？依照《文件与资料控制程序》XX-QP-001实施；√是否明确了全员获取这些知识的途径？使用网络共享和文件控制程序，确保需求人员能获取相关知识；√7.5.成文信息7.5.1总则是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？现场表单记录填写完整？查《首件确认报告》填写完整；√文件管理系统是否畅通？组织人员会使用并通过适宜途径取得和阅读？使用网络共享和文件控制程序，确保需求人员能获取相关知识；√7.5.2创建和更新是否建立文件化管理机制？《文件与资料控制程序》XX-QP-001√文件是否按规定模板制作并经过审核批准？文件有经过审核批准后受控发行；√7.5.3成文信息的控制1.成文信息在需要的场所和时机可以被获得和使用？现场有悬挂对应作业指导书；√2.有对应成文信息保护、分发、访问、检索、使用、储存、更改、处置的机制？《文件与资料控制程序》XX-QP-001√3.外来文件被合适的管理，有对应管理机制？《文件与资料控制程序》XX-QP-001，《外来文件一览表》√4.作业现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这些标准规范有被形成文件，且经过审核批准，有经过受控发行（确认有文件编码，受控印章等信息）？文件格式满足成文信息管理要求？现场悬挂作业规范，经审核批准，并有加盖发行章受控发行；√8.4.2控制类别和程度对采购的产品有否检查要求？由IQC实施进料检验；√抽查2类产品来料检查要求核实？170523XX28351636XX料带按照《XX料带进料检验指引》进行检验；《IQC进料检验报告》√是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的验证的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？《供应商管理控制程序》XX-QP-023√①询问并查阅近期供方评价记录。《1705供应商月度考核表》√②查看近期二个月供应商的来料检查记录，核实不良率偏高的供应商有否进行评价与处理。《1705供应商月度考核表》√是否对采购产品的验证记录、与供方的沟通以及对不合格品的反应做出规定，以证实其符合规定要求？《供应商异常联络单》√①查与较差供应商沟通记录，核实不合格的处理措施。《供应商异常联络单》√②抽查2份处理报告核实有否按规定实施。《供应商异常联络单》供应商回复对应改善对策，并经品质部确认验证结案；√键材料有否明确的检验标准和方法？《XX料带进料检验作业指导书》√检验仪器有否设置充分性、校准、保养？二次元《点检记录表》；√来料样品如何管理？《样品清单》；√是否规定采购产品在供方现场验证情况并予以实施？是√抽查在供方的检查报告两份核实。《供应商出货检验报告》√询问担当顾客对来料有否要求？如何落实？将客户要求转化为对应规范，传达供应商，并实施进料检验；√8.5.3顾客或外部供方的财产识别了哪些顾客或外部供方的财产？是怎么处置的？客户《质量合约》、《环保协议》，按照外来文件管理；对应《外来文件清单》；√8.6产品和服务放行有进行品质策划，并实施策划的安排？（确认有无产品对应QC工程图，确认各阶段有无对应检查报告，检验员是否在检查报告签字确认？）《SMD成品检验作业指导书》XX-QC-045，进料/制程/出货、相关记录有品质部人员签核；√8.7不合格输出的控制是否对不合格品及不合格项的处理结果进行了跟踪？是√抽查有关IQC不合格项处理措施有否实施？170528XX28351636XX刮伤不良，IQC开立异常单，经MRB评审后退货处理；√抽查半成品检查报告不合格的处理措施有否实施?开立《品质异常联络单》，对半成品追溯隔离，由生产部返工；√抽查成品出货检查报告不合格的处理措施有否实施?开立《品质异常联络单》，对半成品追溯隔离，由生产部返工；√查询内审/管理评审不合格项处理措施有否实施？《不符合项整改报告》√有否明确偏离规范的产品出货必须经过内部评审且取得顾客的同意？内部有没有明确一个严格的评估过程？《MRB操作流程》XX-QC-001√返工质量如何控制？核查返工后复检记录。返工件有否标识和可追溯性？《重工管制作业规范》XX-QC-044√对于国家级和省级监督抽检，产品如回，顾客投诉及抱怨等来自外部的不合格品信息，是否有采取适当的纠正预防措施？《客诉客退处理控制程序》XX-QP-027√查交付后或开始使用后发现不合格处理状况？客户投诉是否采取相应措施？《客诉客退处理控制程序》XX-QP-027√有没有流程和作业指导书规定追回失效产品？抽查实际处理失效问题的案例，核实有否分析、纠正、监控及有效性评定。《不合格品控制程序》XX-QP-014√9.1监视、测量、分析和评价对哪些质量方面信息的进行监视和测量？用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量？是否对过程的绩效和目标完成情况进行评价？客诉率、客退率、产品检验合格率；每周召集品质周会检讨；《1718周品质周报》√10.2不合格和纠正措施1.是否建立并保持了“数据分析和改进控制程序”？该程序是否按照标准要求作出以下的规定：⑴评审不合格（包括顾客投诉）？⑵确定不合格的原因？⑶评价确保不合格不再发生的原因？⑷确定和实施所需的措施？⑸记录所采取措施的结果？⑹评审所采取的纠正措施？《质量目标与数据分析控制程序》XX-QP-029，《1718周品质周报》√2.对应采取纠正措施的不合格，是否执行了“数据分析和改进控制程序”《1718周品质周报》√3.采集纠正措施信息的来源是否正常、充分、可靠、及时？所采取的纠正措施，是否注重过程及有效性，能防止不合格再发生，并与不合格的影响程度相适应？对纠正措施实施及有效性是否进行记录、评审，实施了闭环管理？《1718周品质周报》√4.对来自顾客的投诉，是否在采取补救措施后，能分析顾客投诉原因，采取纠正措施，《170509源磊客诉整改报告》，有制定对应改善措施防止客诉再√防止再发生类似的顾客投诉？发；判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。每项审核记录和判定必须要求填写完整。审核地点：部门负责人确认：内部审核检查表审核部门采购部审核日期2018-1-17版本01审核员陪审员判定标准条款审核内容审核记录严重轻微观察OK上一次内审与最近外审的问题点4.1理解组织及其环境本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？《2017年度SWOT分析表》XX-DC-4-017√4.2理解相关方的需求和期望本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？《相关方要求识别和评审表》XX-DC-4-016√5.3组织的岗位、职责和权限1.有本部门的组织架构，明确部门职责和各级人员职责、权限及其相互关系？《采购部岗位职责说明书》√2.询问询问负责人有否清楚自己在质量管理体系方面的职责和权限，并核实有否落实。询问2名部门人员否清楚本岗位职责？对岗位职责清楚；√6.2质量目标及其实现的策划本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分目标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？清楚√部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标项？如何处理？原材料进料合格率、原材料及时交付率等进行目标监控，有达标；√7.5.成文信息现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这些标准规范有被形成文件，且经过审核批准，有经过受控发行（确认有文件编码，受控印章等信息）？文件格式满足成文信息管理要求？作业现场有《采购控制程序》，文件有经过批准签核，该有受控发行章；√是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？现场表单记录填写完整？《采购订单》填写完整；√8.4.1外部提供的过程、产品和服是否建立了采购管理与供方选择评价的机制并执行？《采购控制程序》XX-QP-008，《供应商管理控制程序》XX-√务的控制QP-023是否依据评价结果实施了供方的采购比例调整，或停用和淘汰？是√是否有《合格供方名录》？《合格供方名录》XX-PUR-4-002√8.4.2控制类型和程度是否对供应商资质进行评审？《供应商资质调查表》XX-PUR-4-010√是否分析了外部产品或服务不合格时，对顾客的和法规的影响？通过法律法规、客户要求等识别，制定XX管控标准后转达供应商；《XX五金与客户环境有害物质管控标准分析表》XX-QC-4-077√是否有外部供方管理程序？《供应商管理控制程序》XX-QP-023√是否对外部供方提供产品进行检验？并对检验结果按照外部供方管控程序进行处理？《IQC进料检验报告》√是否有外部供方审核/辅导计划?《201年供应商审核计划&达成》XX-PUR-4-003，部分供应商需要做问卷调查，实际未实施；√对外部供方审核辅导/产品检查发现不合格时，是否有要求外部供方绩效改善？是否对改善进行验证？《170526稽核不符合项跟踪表（XX）》√8.4.3提供给外部供方的信息采购申请单是否由各相关部门签字评审，保证无遗漏内容？采购单有被经过签核；√提外部供方的订单有经过确认审核？采购单有被经过签核；√与外部供方又签订技术/质量/环保/采购等协议，明确交付产品（服务）技术要求、质量要求、环保要求和采购要求？《采购合约》XX-PUR-4-009、《供应商品质协议书》XX-QC-016√8.5.3顾客或外部供方的财产识别了哪些顾客或外部供方的财产？是怎么处置的？供应商单价信息、技术资料等；按照《文件与资料控制程序》管控；√9.1.3分析与评价对哪些绩效进行统计分析，并对完成情况进行检讨分析，并制定实施改善对策？原材料进料合格率、原材料及时交付率等进行目标监控，有达标；√判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。每项审核记录和判定必须要求填写完整。审核地点：部门负责人确认：内部审核检查表审核部门工程部审核日期2018-1-17版本01审核员陪审员判定标准条款审核内容审核记录严重轻微观察OK上一次内审与最近外审的问题点4.1理解组织及其环境本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？《2017年度SWOT分析表》XX-DC-4-017√4.2理解相关方的需求和期望本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？《相关方要求识别和评审表》XX-DC-4-016√5.3组织的岗位、职责和权限1.有本部门的组织架构，明确部门职责和各级人员职责、权限及其相互关系？《工程部岗位职责说明书》√2.询问询问负责人有否清楚自己在质量管理体系方面的职责和权限，并核实有否落实。询问2名部门人员否清楚本岗位职责？对岗位职责清楚；√6.2质量目标及其实现的策划本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分目标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？是√部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标项？如何处理？是√7.1.3基础设施是否有检验项目的检测仪器，且检测设备的精度能否满足测试仪要求是√是否设备一览表，有否对登录设备名称、编号、型号、使用部门等信息？是√现场查看研发仪器设备保养状况，是否按规定进行？抽查至少3台设备的日常维护保养记录。有进行点检保养；√7.1.6组织的知识是否对外来知识，如客户要求、法律法规、国际标准、行业标准等进行收集？（查询收集方法和结果）对客户技术要求、环保法律法规、行业标准有进行收集，并按照外来文件进行受控管理；√是否有制定学习计划并组织部门内部员工对相关知识做教育训练?《工程部年度培训计划》√7.5.成文信息现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这些标准规范有被形成文件，且经过审核批准，有经过受控发行（确认有文件编码，受控印章等信息）？文件格式满足成文信息管理要求？《工程变更控制程序》有经过审核批准，发行；√是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？现场表单记录填写完整？查3528产品ECR填写完整；√8.1运行的策划和控制产品实现有哪些关键过程？特殊过程？如何确保它们处在受控状态？其资源是否充足、适宜？对需确定的验证、确认、检验和试验活动，下列是否明确：a)要求？b)所需客观证据？c)产品接收准则？d)认定的提供方式？是否已编制研发产品实现流程图？在该流程图中，过程及顺序是否恰当？哪些过程需建立或已建立了文件？哪些过程已确定或需确定验证、确认、监控、检验和试验活动？8.2.4产品和服务要求的更改是否制定了变更控制程序？《工程变更控制程序》XX-QP-024√产品和服务要求变更后是否通知到相关单位？《工程变更通知单》XX-EN-4-002√产品和服务要求变更后是否修订了对应的文件资料？是√8.3.1产品和服务设计和开发是否制定设计和发开控制程序？《设计开发控制程序》XX-QP-016√8.3.2设计和开发策划是否为产品设计过程进行了分阶段控制？（查看开发计划书）打样→小批量试产→量产；√8.3.3设计和开发输入开发设计时是否对客户的需求进行评审（至少包括：功能和性能的要求、法律法规要求、以往类似产品设计和开发信息、行业标准、潜在的失效后果）？对不能满足需求的设计和开发输入是否采取措施，并得到解决？是√8.3.4设计和开发控制查阶段验证记录、评审和确认记录。以及针对上述过程出现的问题所采取的措施是否形成管理闭环？是√8.3.5设计和开发输出产品BOM、工程图纸、作业规范、检验标准、生产流程？有输出对应BOM表，工程图纸，作业规范；√8.3.6设计和开发更改设计更改，是否进行了评审？《程变更申请单》XX-EN-4-001√8.4.3提供给外部供方的信息是否有物料承认流程？承认申请实际在实施，但无承认申请流程；√外部供方承认书是否经过确认？是否回签承认书和样品给外部供方？目前仅有2份已盖XX章的承认书（同诚金属表面处理公司16年3月15日、科智盛XX17年3月6日的，包括样品承认书、检验报告、测试报告、SGS，但只是供应商的版本，无我方工程或者品质签核），另有几份未审的；√8.5.3顾客或外部供方的财产识别了哪些顾客或外部供方的财产？是怎么处置的？客户提供样品、技术资料等按照《文件与资料控制程序》管控；√8.5.6更改控制变更前有进行变更评审？变更时经过授权？（检查变更流程各类型变更是否规定变更评审，变更是否制定人员批准后才可以发生变更，抽查2份ECR/ECN）《工程变更申请单》XX-EN-4-001，变更前有经过个单位品质，经过工程部经理批准后进行变更；《工程变更通知单》XX-EN-4-002√9.1.3分析与评价部门对那些绩效进行了统计分析，这些数据是否被用于检讨改善？针对送样合格率等有做统计分析；√判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。每项审核记录和判定必须要求填写完整。审核地点：部门负责人确认：内部审核检查表审核部门PMC仓库审核日期2018-1-17版本01审核员陪审员判定标准条款审核内容审核记录严重轻微观察OK上一次内审与最近外审的问题点无无√4.1理解组织及其环境本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？《2017年度SWOT分析表》XX-DC-4-017√4.2理解相关方的需求和期望本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？《相关方要求识别和评审表》XX-DC-4-016√5.3组织的岗位、职责和权限1.有本部门的组织架构，明确部门职责和各级人员职责、权限及其相互关系？《仓库部岗位职责说明书》√2.询问询问负责人有否清楚自己在质量管理体系方面的职责和权限，并核实有否落实。询问2名部门人员否清楚本岗位职责？抽查仓管员对岗位职责清楚；√6.2质量目标及其实现的策划本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分目标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？仓库有对盘点准确率设定质量目标；√部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标项？如何处理？1705月月报，目标有达成；√7.1.3基础设施是否有仓库平面图，各种类型物料有对应仓库储存？有对应XX品仓、素材仓、XX仓和成品仓；√7.1.4过程运行环境仓库有进行环境管理（如温湿度/5S等）？有进行温湿度管控；√7.5.成文信息现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这些标准规范有被形成文件，且经过审核批准，有经过受控发行（确认有文件编码，受控印章等信息）？文件格式满足成文信息管理要求？作业规范经过签核后受控发行；√是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？现场表单记录填写完整？记录完整；√8.5.2标示和课追溯性仓库区域划分明确，原材料/成品区域/待检验/检验合格/不合格品区域？合格/不合格产品又被明确标示隔离？有划分待检验、检验OK、不合格品区域，且区域标示明确；√材料标示清晰完整？抽查至少3个有追溯性要求的产品零件进行追溯，核查是否保持唯一性标识，记录能否达到追溯目的？材料有对应物料标示卡标示，物料代码，生产日期等信息能被追溯；√使用何种方式管控产品的进出，这种方式可以确保物料能够被追溯？采用月份标签、物料标签、账务卡、ERP系统、堆叠法、位移法、FIFO标示进行先入先出管控；√8.5.3顾客或外部供方的财产有对应顾客或外部供方财产的管理办法？《顾客和外部供方财产管理控制程序》XX-QP-017√顾客或外部供方的财产得到识别、检验，并按照财产储存条件进行保管？设立单独外部财产储存区域，外部财产经验收合格后入库；√当顾客或外部供方财产受到损失、丢失或不适用时有向顾客或外部供方报告的流程，并有对应记录？按照《顾客和外部供方财产管理控制程序》XX-QP-017实施；√8.5.4防护查询仓库管理制度，有否制定材料及产品储存控制程序？《产品防护控制程序》XX-QP-009√客户提供的物料是否都进行验证后入库？抽查三份（原材料、半成品、成品）出入库手续是否符合规定？是否及时更新帐目或K3系统数据。是√有没有进行定期盘点，查阅盘点资料核实。每月进行盘点；√现场是否建立防护标识管理？如防碰撞、限高标识、防雨淋等。有对产品进行限高要求，产品摆放高度≤1.8M；√抽查至少3处“帐、物、卡”是否一致？客供料是否建立帐目并明确标识？是√有否制定物料搬运方法，确保物品特性不受损伤？《产品防护控制程序》XX-QP-009√现场是否提供正确的容器或指定搬运工具？如叉车、转运车等。是√物料的进出是否遵循先入先出原则，抽查3处核实。是√搬运人员有否实施有效的培训，现场查看搬运过程是否违规？是√是否明确制定各种产品包装技术条件，抽查当天产品核实，并检查包装是否符合要求？有否包装标志？标志是否符合要求？是√仓库现场空间是否适宜？物料摆放、分类是否符合要求？货架标识是否正确清楚？是√对易燃、易损的产品是否按规定管理？现场核查消防配备情况？是√仓库防潮、防晒、温湿度等条件是否满足产品要求？是√9.1.3分析与评价部门对那些绩效进行了统计分析，这些数据是否被用于检讨改善？针对库存准确率等做统计分析；√判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。每项审核记录和判定必须要求填写完整。审核地点：部门负责人确认：内部审核检查表审核部门资材部审核日期2018-1-17版本01审核员陪审员判定标准条款审核内容审核记录严重轻微观察OK上一次内审与最近外审的问题点无无√4.1理解组织及其环境本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？《2017年度SWOT分析表》XX-DC-4-017√4.2理解相关方的需求和期望本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？《相关方要求识别和评审表》XX-DC-4-016√5.3组织的岗位、职责和权限1.有本部门的组织架构，明确部门职责和各级人员职责、权限及其相互关系？《资材部岗位职责说明书》√2.询问询问负责人有否清楚自己在质量管理体系方面的职责和权限，并核实有否落实。询问2名部门人员否清楚本岗位职责？清楚√6.2质量目标及其实现的策划本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分目标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？清楚√部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标项？如何处理？对XX料带交付及时率进行了统计分析；√7.5.成文信息现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这些标准规范有被形成文件，且经过审核批准，有经过受控发行（确认有文件编码，受控印章等信息）？文件格式满足成文信息管理要求？使用文件经过审核批准后受控发行；√是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？现场表单记录填写完整？记录填写完整；√8.5.1生产和服务提供的控制查询生产计划制定的依据？生产全过程明确了哪些受控条件？交期、数量等做要求；《生产排期计划表》√生产计划是否满足客户纳期？查近期3项订单核实？是√询问生产计划变更后有否及时通知相关部门？旧版计划有否收回？核对三处。是√抽查三份《出货通知单》，核实PMC计划组是否及时制定《生产计划表》和《生产加工单》？是√9.1.3分析与评价部门对那些绩效进行了统计分析，这些数据是否被用于检讨改善？对XX料带交付及时率进行了统计分析；√判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。每项审核记录和判定必须要求填写完整。审核地点：部门负责人确认：内部审核检查表审核部门行政部审核日期2018-1-17版本01审核员陪审员判定标准条款审核内容审核记录严重轻微观察OK上一次内审与最近外审的问题点无无√4.1理解组织及其环境本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？《2017年度SWOT分析表》XX-DC-4-017√4.2理解相关方的需求和期望本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？《相关方要求识别和评审表》XX-DC-4-016√5.2.2沟通质量方针质量方针通过什么方式在公司内部沟通？使用宣传牌、小卡片、教育训练等形式确保质量方针在内部得到有效沟通；√5.3组织的岗位、职责和权限1.有本部门的组织架构，明确部门职责和各级人员职责、权限及其相互关系？《行政部岗位职责说明书》√2.询问询问负责人有否清楚自己在质量管理体系方面的职责和权限，并核实有否落实。询问2名部门人员否清楚本岗位职责？清楚√6.2质量目标及其实现的策划本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分目标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？是√部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标项？如何处理？培训计划达成率目标值100%，每月对目标达成状况进行统计检讨；√7.1.2人员是否有人员招聘管理办法？《人力资源控制程序》XX-QP-004√是否有入职、在岗、及岗位提升的相关培训管理制度？《人力资源控制程序》XX-QP-004，有对应年度培训计划；√7.1.3基础设施组织有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？电脑、电话、打印机、网络、金蝶ERP系统等；√是否建立设备设施的维护制度及实施计划？维护计划是否得到实施？是否有发生故障并维修及验证合格？是、《设施和工作环境控制程序》XX-QP-005√7.1.4公司环境组织为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防事故，预防错误过程（活动）？是√7.1.6组织的知识是否对外来知识，如客户要求、法律法规、国际标准、行业标准等进行收集？（查询收集方法和结果）对如劳动法、环保相关法律法规进行收集，按照《文件与资料控制程序》XX-QP-001管控；√是否有制定学习计划并组织部门内部员工对相关知识做教育训练?《行政部年度培训计划》√7.2能力是否明确了人员上岗的要求？《人力资源控制程序》XX-QP-004√关键岗位人员是否通过培训考核合格后上岗？合格人员采用什么方式进行甄别（如是否颁发上岗证）？关键岗位人员经过培训考核合格后颁发上岗证上岗；查品质部IPQC荣军有对应培训记录、上岗考试试题，有对应品管员上岗证；√7.3意识是有有对质量方针、质量目标、品质意识的相关培训计划和培训实绩？《2017年年度培训计划》√7.4沟通在自上而下沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如例会制度）？在自下而上沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如报告制度）？在横向与斜向沟通过程中组织有何措施防止混乱，避免统一指挥系统被破坏？在内部沟通过程中，是否存在主要障碍？通过早会、周会、月会会议沟通；通过微信、QQ、邮件、电话、内部共享方式沟通；√7.5.成文信息现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这些标准规范有被形成文件，且经过审核批准，有经过受控发行（确认有文件编码，受控印章等信息）？文件格式满足成文信息管理要求？文件经过审核批准后受控发行；√是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？现场表单记录填写完整？表单记录填写完整；√9.1.3分析与评价部门对那些绩效进行了统计分析，这些数据是否被用于检讨改善？针对培训计划达成率进行统计分析；1705月月报；√判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。每项审核记录和判定必须要求填写完整。审核地点：部门负责人确认：内部审核检查表审核部门业务部审核日期2018-1-17版本01审核员陪审员判定标准条款审核内容审核记录严重轻微观察OK上一次内审与最近外审的问题点4.1理解组织及其环境本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？《2017年度SWOT分析表》XX-DC-4-017√4.2理解相关方的需求和期望本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？《相关方要求识别和评审表》XX-DC-4-016√5.3组织的岗位、职责和权限1.有本部门的组织架构，明确部门职责和各级人员职责、权限及其相互关系？《业务部岗位职责说明书》√2.询问询问负责人有否清楚自己在质量管理体系方面的职责和权限，并核实有否落实。询问2名部门人员否清楚本岗位职责？清楚√6.2质量目标及其实现的策划本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分目标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？客户满意度调查≥90分；√部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标项？如何处理？客户满意度调查≥90分；1705月月报，客户满意度实绩90.26分，目标达成；√7.5.成文信息现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这些标准规范有被形成文件，且经过审核批准，有经过受控发行（确认有文件编码，受控印章等信息）？文件格式满足成文信息管理要求？文件有经审核批准后受控发行；√是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？现场表单记录填写完整？表单记录填写完整；√8.2.1顾客沟通客户相关产品和服务信息是通过何种渠道提供？通过电话、邮件、网络等工具沟通；√客户订单信息是通过何种方式与客户确认？订单确认回签；√是否有客户抱怨、客户投诉处理流程，确保能有客户有效充分沟通？《客诉客退处理控制程序》XX-QP-027√是否有流程规定客户财产的处置？《顾客和外部供方财产管理控制程序》XX-QP-017√8.2.2产品和服务要求的确定在订单评审时是否对客户的要求、法律法规要求、产品使用标准的要求进行评审?《订单评审记录表》√这些要求是否被转化为文件信息提供给客户,并按照要求进行内部管控？是√8.2.3产品和服务要求的评审是否建立客户订单（包括口头要求、传真、合同、订单标书等）评审机制？《合同评审控制程序》XX-QP-007√评审内容（价格、技术质量要求、交付期、付款等）是否全面、必需？是√抽查交付及交付后活动记录，验证通过评审是否能确保⑴产品要求最终确定并被理解？⑵与以前表述不一致的合同或订单的要求已得到妥善解决？⑶组织有能力确保满足规定的要求？是√8.5.3顾客或外部供方的财产识别了哪些顾客或外部供方的财产？客户资料；√是否按照法律和顾客要求采取了保护措施？按照对应要求处理；√当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，是否采取措施防止扩大，并予以记录，向顾客报告？在未征得顾客意见之前，不擅自处置？依照《顾客和外部供方财产管理控制程序》XX-QP-017处置；√8.5.5交付后的活动产品交付后的相关要求是否有经过确认？是，在订单合同评审时对客户相关要求进行评审；√交付后的要求（法律法规要求、产品潜在不良、产品使用特性、使用寿命等）是否转化为产品输入标准？上述要求经过内部验证且能满足？评审后针对客户要求转化为内部规范、标准；√客户抱怨和客户反馈转化为内部输入并予以改善结案？针对客户抱怨由品质部组织召集检讨会议，并制定改善对策，固化措施防止后续异常再发；√9.1.2顾客满意是否有对客户满意度调查获取、监视和评审的方法？《客户满意度调查控制程序》XX-QP-021√查阅客户满意度汇总资料，有否进行分析？量化目标是否达到？是否有针对客户不满意项目提出改善？《客户满意度评估报告》XX-OP-4-011√9.1.3分析与评价部门对那些绩效进行了统计分析，这些数据是否被用于检讨改善？针对客户满意度、客户批退、客户抱怨进行统计分析；未达标项目由责任单位分析改善；√判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。每项审核记录和判定必须要求填写完整。审核地点：部门负责人确认：',)