证据目录制作指引(股票质押式回购合同纠纷案)

('证据目录提交人：XXXX证券股份有限公司证据一：上海证券交易所关于确认XXXX证券股份有限公司股票质押式回购业务交易权限的通知及深圳证券交易所关于同意XXXX证券股份有限公司开通股票质押式回购交易权限的通知证明内容：上海证券交易所和深圳证券交易所均同意XXXX证券股份有限公司开通股票质押式回购交易权限，XXXX证券股份有限公司具备开展股票质押式回购交易业务的资质。证据二：XXXX证券股份有限公司股票质押式回购交易客户协议以及XXXX证券股份有限公司股票质押式回购交易协议书证明内容：XXXX年XX月XX日，XXXX证券股份有限公司与XXXX股份有限公司签订《XXXX证券股份有限公司股票质押式回购交易客户协议》及《XXXX证券股份有限公司股票质押式回购交易协议书》，双方成立合法有效的股票质押式回购交易合同关系。客户协议和交易协议书主要约定，XXXX股份有限公司与XXXX证券进行股票质押式回购交易，初始交易金额XXXX元，初始交易日为XXXX年XX月XX日，1购回交易日为XXXX年XX月XX日，购回利率为XX%/年，延期购回利率为XX%/年。质押标的证券为XXXX股份有限公司持有的XXXX股份有限公司XXXX股股票。付息方式为按季付息，每自然季度末月的第20日支付利息。证据三：XXXX证券营业部交割单证明内容：XXXX年XX月XX日，XXXX证券股份有限公司按照股票质押式回购交易客户协议及交易协议书的约定向XXXX股份有限公司交割初始交易金额人民币XXXX元。证据四：中国证券登记结算有限责任公司质押证券情况证明内容：XXXX年XX月XX日，XXXX证券股份有限公司与XXXX股份有限公司进行股票质押式回购交易的质押证券标的XXXX股份有限公司XXXX股股票，已经在中国证券登记结算有限责任公司办理质押登记，质押登记编号为XXXXXXX。股票质押式回购交易成交。证据五：股权质押合同证明内容：XXXX年XX月XX日，XXXX证券股份有限公司与XXXX有限公司签订《股权质押合同》，XXXX有限公司和以其所持XXXX有限责任公司XX%股权为XXXX股份有限公司在《股票质押式回购交易客户协议》及《股票质押式回购交易协议书》项下的全部债务提供质押担保。担保范围包括但不限于XXXX证券股份有限公司在主合同项下2应履行的回购本金、利息、罚息、违约金、损害赔偿金等相关费用、其他费用，及诉讼费、律师费、委托鉴定及评估费、处置费、过户费等质权人实现质权的一切费用。在目前的股票质押式回购交易实践中，除了场内质押的质押标的证券外，证券公司还可能要求融资人提供其他的股权办理场外质押以进行增信。故如果律师所代理的案件中存在场外质押股权的情况，律师在制作证据目录时应当包括该等股权质押合同及股权已办理质押登记的质押登记凭证。证据六：股权出质登记设立通知书证明内容：XXXX年XX月XX日，XXXX有限公司出质的XXXX有限责任公司XX%股权（对应股权数额XXXX万元）已在XXXX市场和质量监督管理局办理质押登记，质押登记编号为XXXXXXXX，XXXX证券股份有限公司是案涉质押股权的质权人。证据七：保证合同证明内容：XXXX年XX月XX日，XXXX证券股份有限公司与XXX签订保证合同，XXX为XXXX股份有限公司在《股票质押式回购交易客户协议》及《股票质押式回购交易协议书》项下的全部债务提供连带责任保证。保证范围包括但不限于：XXXX证券股份有限公司在主合同项下应当支付的回购交易本金、利息、罚息、违约金、损害赔偿3金以及债权人为实现债权的费用（包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等）。保证期间为主合同项下债务履行期间届满之日起两年。在目前的股票质押式回购交易实践中，除了场内质押的质押标的证券外，证券公司还可能要求融资人提供其他的保证人（一般是融资人的大股东或实际控制人）提供连带责任保证以进行增信。故如果律师所代理案件中存在融资人的大股东或实际控制人提供连带责任保证的情况，证据目录中应当包括该等保证合同。证据八：还款凭证XX份证明内容：截至XXXX年XX月XX日，XXXX股份有限公司共计向XXXX证券股份有限公司偿还购回利息人民币XXXX元。购回交易本金XXXXX元及剩余购回利息均未支付。证据九：民事委托代理合同、律师费发票及律师费转款凭证证明内容：XXXX证券股份有限公司为实现本案债权，与XXXX律师事务所签订委托代理合同并支付律师费XXXX元。4',)