专业定向与房屋资产管理合同模板范本

('定向资产管理合同模板定向资产治理合同合同编号：联讯证券-XX-合同2020第X号托付人：XX治理人：联讯证券有限责任公司托管人：XX银行股份目录前言..............................................................................................................................................2一、合同当事人..............................................................................................................................2二、释义..........................................................................................................................................3三、托付资产专用账户的开立与治理...........................................................................................4四、资产托付状况..........................................................................................................................6五、托付资产的投资......................................................................................................................8六、托付人的声明与保证..............................................................................................................9七、托付人的权益与义务............................................................................................................10八、治理人的声明与保证.............................................................................................................11九、治理人的权益与义务.............................................................................................................11十、托管人的声明与保证............................................................................................................12十一、托管人的权益与义务.........................................................................................................12十二、投资主办人的指定与变更.................................................................................................13十三、信息披露............................................................................................................................13十四、治理费、托管费与其他相关费用.....................................................................................14十五、托付资产清算与返还.........................................................................................................15十六、保密条款............................................................................................................................15十七、不可抗力............................................................................................................................15十八、合同的变更、终止与备案.................................................................................................16十九、违约责任与免责条款.........................................................................................................17二十、适用法律与争议处理方式.................................................................................................17二十一、合同成立与生效、合同份数.........................................................................................18二十二、其他事项........................................................................................................................18附件一：托管资金到账的确认函.................................................................................................22附件二：《托付资产起始运作通知书》.....................................................................................23附件三：《追加托付资产起始运作通知书》.............................................................................24附件四：《提取托付资产通知书》.............................................................................................25附件五：《治理费及业绩酬劳通知书》.....................................................................................26附件六：投资监督事项表............................................................................................................27附件七：风险揭示书....................................................................................................................28附件八：专用清算账户及资金划拨专用账户.............................................................................32前言为规范定向资产治理业务的运作，明确定向资产治理合同当事人的权益与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产治理业务治理方法》（证监会令第87号）、《证券公司定向资产治理业务实施细则》（证监会公告[2020]30号，以下简称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，托付人、治理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。托付人保证托付资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权益、义务和风险，自行承担投资风险。治理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则治理和运用托付资产，但不保证托付资产一定盈利，也不保证最低收益。治理人对托付资产以后的收益推测仅供托付人参考，不构成保证托付资产本金不受缺失或取得最低收益的承诺。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，爱护托付资产的安全，但不保证托付资产本金不受缺失或取得最低收益。本合同是规定托付人、治理人和托管人差不多权益义务的法律文件。一、合同当事人托付人姓名（或公司名称）：住宅：邮政编码：法定代表人：联系人：：：治理人：联讯证券有限责任公司注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层法定代表人：徐刚联系人：张耀联系：0752-2119692lxzq.cn托管人：XX银行股份注册地址：办公地址：法定代表人：联系人：联系：号码：二、释义本合同中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义：《治理方法》指2020年10月18日中国证监会公布并于公布之日起施行施行的《证券公司客户资产治理业务治理方法》。《实施细则》指2020年10月18日中国证监会公布并于公布之日起施行施行的《证券公司定向资产治理业务实施细则》（证监会公告〔2020〕30号）。元指人民币元。中国证监会、证监会指中国证券监督治理委员会。定向资产治理业务治理人、治理人指联讯证券有限责任公司，简称“联讯证券”。定向资产治理业务托管人、托管人指XX银行股份，简称“XX银行”。定向资产治理合同当事人、合同当事人指受定向资产治理合同约束，依照合同享有权益并承担义务的治理人、托管人和托付人。工作日、交易日指上海证券交易所、深圳证券交易所和银行间市场的正常交易日。托管协议指治理人联讯证券与托管人XX银行双方就定向资产治理业务的账户治理、清算、会计核算等业务签订的《定向资产治理业务资产托管协议》。资产托付起始日指托付人和托管人双方确认签收《托付资产起始运作通知书》的当日。资产托付到期日指合同约定的托付期限届满之日；托付期限提早届满的，合同终止日为资产托付到期日。托付资产专用账户指为实现资产治理目的，治理人用以为托付人提供资产治理服务的账户，包括但不限于托管专户及其他专用账户。托管专户指托管人按照相关规定为本打算开立，保管托付资产银行存款的专用账户，账户名称以实际开立为准其他专用账户指以托付人名义开立，用于本合同项下定向资产治理业务中买卖证券交易因此外交易品种的账户。不可抗力不能预见、不能幸免并不能克服的客观情形。三、托付资产专用账户的开立与治理（一）托付资产专用账户的开立1、托管专户托管人负责按照相关规定为本打算开立托管专户，保管托付资产的银行存款，账户名称以实际开立为准。托管专户由托管人负责治理，托付资产托管期间的一切货币收支活动包括但不限于投资、支付费用、资产划拨、追加资产和提取资产等，均需通过该账户进行托管专户内的银行存款利息按约定的存款利率运算。托管专户的开立和使用，仅限于满足开展托管业务的需要。治理人和托管人不得假借托付人的名义开立任何其他银行账户。除法律法规另有规定外，托管人不得采取使得该账户无效的任何行为。2、定期存款账户托付财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户，其预留印鉴经各方商量后预留。本着便于托付财产的安全保管和日常监督核查的原则，存款行应尽量选择托管人经办行所在地的分支机构。关于任何的定期存款投资，治理人都必须和存款机构签订定期存款协议，约定双方的权益和义务，该协议作为划款指令附件。该协议中必须有如下明确条款：‘存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押，并不得用于转让和背书；本息到期归还或提早支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户’。如定期存款协议中未表达前述条款，托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款证实书后，托管人保管证实书正本或者复印件。治理人应该在合理的时刻内进行定期存款的投资和支取事宜，若治理人提早支取或部分提早支取定期存款，若产生息差（即本托付财产已计提的资金利息和提早支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由治理人和托管人双方协商解决3、债券托管账户的开设和治理（1）本合同生效后，资产托管人按照相关规定在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表本打算进行债券和资金的清算。治理人应当予以配合并提供相关资料。在上述手续办理完毕之后，由托管人负责向中国人民银行进行报备。（2）治理人和托管人共同代表本合同项下定向资产治理业务签订全国银行间债券市场回购主协议。4、银行理财及信托受益权的购买（1）托付资产投资于银行理财或信托受益权时，治理人应以“治理人（产品名称）”名义按相关要求提交相关资料进行认购，由治理人负责签署相关协议。（2）认购资金应从托管专户划往银行理财专户或指定账户。（3）应以托管专户作为银行理财/信托受益权转让价款的指定回款账户，用于接收银行理财/信托受益权赎回或到期后的本金及收益。5、其他专用账户托付资产投资于符合法律法规规定和定向资产治理合同约定的其他投资品种时，治理人应按照相关规定开立相关账户，并负责治理账户，必要时托付人提供协助，账户开立后治理人应及时将账户资料复印件加盖经授权的治理人业务专用章后交付托管人留存。此账户的开立和治理应符合法律法规的规定，同时仅限于满足开展本定向资产治理业务的需要。如托付人差不多开立了相关账户，托付人应依照本合同项下定向资产治理业务的需要，将该账户交由治理人用于本合同项下定向资产治理业务。6、治理人治理、运用托付资产过程中形成的非现金类资产，能够托付相关专业机构进行专业保管。（二）托付资产专用账户的治理1、托付资产专用账户内的资产归托付人所有，治理人、托管人通过托付资产专用账户为托付人提供资产治理服务，对托付资产独立核算、分账治理，并保证托付资产与治理人托管人的自有资产、其他客户资产相互独立。2、托管专户的开立和治理应符合有关法律法规的规定。四、资产托付状况（一）托付资产的保管与处分1、托付资产独立于治理人、托管人的固有资产，并由托管人保管。治理人、托管人不得将托付资产归入其固有资产。2、治理人、托管人因托付资产的治理、运用或者其他情形而取得的资产和收益应当归入托付资产。3、治理人、托管人应按照本合同的约定收取治理费、托管费以及本合同约定的其他费用。治理人、托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对托付资产行使要求冻结扣押和其他权益。治理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等缘故进行清算的，托付资产不属于其清算资产。4、本合同项下的托付资产产生的债权不得与不属于托付资产本身的债务相互抵消。非因托付资产本身承担的债务，治理人、托管人不得主张其债权人对托付资产强制执行。上述债权人对托付资产主张权益时，治理人、托管人应明确告知托付资产的独立性，采取合理措施并及时通知托付人。5、为充分保证托付资产的安全，提高治理人对托付资产治理的效率与力度，本托付资产采纳“银行结算模式”进行治理。在该模式下，托管人负责保管托付人的托付资产。保管期间，如中国证监会对非现金类托付资产的保管事宜另有规定的，按相关规定执行。治理人和托管人对托付资产的保管并非对托付人本金或收益的保证或承诺，不承担托付人的投资风险。6、治理人治理、运用托付资产过程中形成的非现金类资产，能够托付相关专业机构进行专业保管。（二）托付资产的种类、数量、金额1、托付资产的初始形状能够为现金资产或非现金类资产，具体种类、数量、金额见《托付资产起始运作通知书》里的“初始托付资产明细”。2、托付金额为托付资产专用账户收到初始托付资产当日的价格总和。3、在托付期限内，托付人能够按照本合同的约定追加或提取托付资产，追加或提取托付资产后的托付金额按照本合同约定运算。（三）托付资产的交付时刻及交付方式1、托付人签署《证券公司定向资产治理业务风险揭示书》等业务文件和托付资产专用账户开立后十个工作日内，治理人应将下列文件资料加盖业务专用章后交付托管人留存。1）托付人身份证明：企业营业执照复印件2）专用清算账户及资金划拨专用账户（见合同附件，包括但不限于托管专户、托管费收入账户、治理人费用收入账户等）2、托付人应当在托付资产专用账户开立后及时将托付资产中的现金资产足额划拨至托管专户，托管人负责查询，经核实无误后向治理人发送《托管资金到账的确认函》（附件一）。同时，托付人将托付资产中的非现金资产足额划拨至专用证券账户及其他专用账户（如有），治理人负责查询到账情形。3、治理人确认托付资产全部到账后，向托付人和托管人发送《托付资产起始运作通知书》（附件二），托付人及托管人双方确认签收后，该通知书生效。4、托付人和托管人双方确认签收《托付资产起始运作通知书》的当日（若非同日签收，以最后一方签收日的当日）作为资产托付起始日。（四）托付期限在本合同存续期内，托付人与治理人协商能够随时提取托付资金，也可随时终止托付服务，托付治理期限依照托付资金实际托付期限设定。（五）托付资产的追加在托付期限内，托付人有权以书面通知的形式追加托付资产。追加托付资产比照初始托付资产办理移交手续，治理人、托管人应按照本合同的规定分别治理和托管追加部分的托付资产。《追加托付资产起始运作通知书》（附件三）中应载明追加金额，追加日期等。（六）托付资产的提取1、托付资产提取的差不多原则在本合同存续期内，托付人与治理人协商能够随时提取托付资金，经本合同各方当事人协商一致能够提早终止合同。托付人应提早三个工作日向治理人、托管人以形式发送《提取托付资产通知书》（附件四）。当托付资产连续二十个工作日少于100万元人民币时，托付人不得提早提取，但经托付人、治理人、托管人协商一致后能够提早终止本合同。2、托付资产提取的方式在托付期限内，托付人如需要提取托付资产，应提早至少三个工作日以书面形式通知治理人。治理人应当在该通知载明的提取时刻的基础上至少提早一个工作日向托管人发送《划款指令》，托管人审核无误后按照《划款指令》将相应资产划往指定账户，托管人应于划款当日以书面形式通知治理人，并由治理人通知托付人。托付人应为治理人预留充足的变现时刻，以保证托管专户中的资金足以支付提取金额。治理人和托管人不承担由于提取托付资产进行资产变现造成的缺失。五、托付资产的投资（一）投资目标在有效操纵投资风险的前提下，实现托付资产的保值增值，为托付人谋求稳固的投资回报。（二）投资范畴及投资比例1、银行存款；2、在银行间市场发行的债券的买卖及逆回购；3、信托及信托受益权；4、银行理财产品；5、证监会许可的固定收益类产品等。当治理人增加投资范畴时，应征得托付人和托管人的同意。所有上述的投资品种投资比例均无限制。（三）投资限制为切实爱护托付人的合法权益，托付资产的投资遵循以下限制：1、不得将托付资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；2、不得将托付资产用于可能承担无限责任的投资；3、未经托付人书面确认，不得擅自转让因托付财产投资而产生的受益权；4、相关法律法规及中国证监会禁止的其他行为。若法律法规或监管部门变更或取消上述限制，履行当时法律要求的适当程序后，本打算投资可不受上述规定限制；(四)投资执行流程托付人将资金托付给治理人后，治理人依照本合同投资范畴及投资限制的要求，自行决定做出投资决策。（五）投资政策的变更经托付人、治理人之间协商一致可对投资政策进行变更，变更投资政策应以书面形式作出。投资政策变更应为调整投资组合留出必要的时刻。六、托付人的声明与保证（一）托付人具有合法的参与定向资产治理业务的资格，不存在法律、行政法规和中国证监会有关规定禁止或限制参与定向资产治理业务的情形；（二）托付人承诺以真实身份参与定向资产治理业务，保证提供给治理人、托管人的身份证明、财产与收入状况、证券投资体会、风险认知与承担能力和投资偏好等信息和资料均真实、准确、完整、合法；（三）托付人承诺托付人的初始以及追加托付资产只能从以托付人本人名义开立的合法账户中转入托管人的托管专户。托付人承诺提取或清算的托付资产只能转入托付人初始及追加托付资产时使用的上述账户；（四）托付人保证托付资产的来源和用途合法，在使用筹集的资金参与本定向资产治理业务时，向治理人提供合法筹集资金的证明文件，并保证所提供证明文件真实、准确、完整、合法；（五）托付人声明已听取了治理人指定的专人对治理人业务资格的披露和对相关业务规则、合同的讲解，阅读并明白得风险揭示书的相关内容，并签署风险揭示书，承诺自行承担风险和缺失；（六）托付人声明差不多阅读托管人与治理人签署的托管协议，了解在“银行结算模式”下托管人的职责，以及托管过程中可能存在的风险；（七）托付人承诺由本人/法定代表人或其授权代表人签署本合同。七、托付人的权益与义务（一）托付人享有如下权益1、按照本合同的规定追加或提取托付资产，取得托付资产的收益和清算后的剩余资产，包括但不限于利息、投资收益等；2、依据合同约定的时刻和方式，查询托付资产的资产配置、价值变动、交易记录等相关信息；监督托付资产的治理和托管情形；3、依据合同约定的时刻和方式，从治理人处猎取托付资产治理相关业务报告；4、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他权益。（二）托付人承担如下义务1、及时、足额地向治理人、托管人交付托付资产；2、依据法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定，承担相应的税费，并按时、足额支付治理费、托管费等费用；3、在向治理人、托管人提供的各种资料、信息发生变更时，及时通知治理人、托管人；4、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他义务。八、治理人的声明与保证（一）治理人是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准，具有从事客户资产治理业务的资格；（二）治理人声明不以任何方式对托付人资产本金不受缺失或取得最低收益做出承诺；（三）治理人声明已指定专人向托付人披露业务资格，讲解有关业务规则和合同内容，提示托付人阅读并签署风险揭示书；（四）治理人承诺遵守法律、行政法规和中国证监会有关规定，遵循公平、公平原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，幸免利益冲突，禁止利益输送，爱护托付人合法权益；（五）治理人保证所提供的资料和信息真实、准确、完整、合法；（六）治理人保证不进行买空、卖空操作，如因买空、卖空行为造成清算困难和风险的，治理人负责解决并承担由此给托付资产造成的缺失。九、治理人的权益与义务（一）治理人享有如下权益1、按照有关规定，要求托付人提供与其身份、财产与收入状况、证券投资体会、风险认知与承担能力和投资偏好等相关的信息和资料；2、对托付资产进行治理；3、按照约定收取治理费；4、经托付人授权，代理托付人行使部分因托付资产投资于证券所产生的权益；5、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他权益。（二）治理人承担如下义务1、为托付人开立各类专用账户；2、诚实信用、勤奋尽责，以专业技能治理托付资产，不得从事有损托付人利益的行为；3、保证托付人托付资产的安全、完整，不得以任何形式挪用托付资产；4、为每个托付人建立业务台账，按照企业会计准则的相关规则进行会计核算，与托管人定期对账；5、依据合同约定的时刻和方式，向托付人提供准确、完整的对账单，对报告期内托付资产的配置状况、价值变动、交易记录等情形做出说明；对账单中采纳的相关数据应以治理人与托管人的对账结果为准；6、在发生变更投资主办人等可能阻碍托付人利益的重大事项时，应提早或在合理时刻内告知托付人；7、为托付人提供托付资产运作情形的查询服务；8、在合同终止时，按照合同约定将托付资产交还托付人；9、妥善保管与托付资产有关的会计账册、凭证、交易记录、合同等资料；10、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他义务。十、托管人的声明与保证（一）托管人具有合法的从事资产托管业务的资格；（二）托管人承诺诚实守信、审慎尽责地履行安全保管托付人托付资产、办理资金收付事项、监督治理人投资行为等职责；（三）托管人保证所提供的资料和信息真实、准确、完整、合法。十一、托管人的权益与义务（一）托管人享有如下权益1、对托付人的托付资产进行托管，履行安全保管托付资产、办理资金收付事项、监督治理人投资行为等职责；2、依据合同约定，收取托管费；3、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他权益。（二）托管人承担如下义务1、安全保管托付资产、办理资金收付事项；非依法律规定、行政法规和中国证监会有关规定或合同约定，不得擅自动用或处分托管资产；2、监督治理人投资行为，发觉治理人违反法律、行政法规和其他有关规定的，或违反合同约定的，应当赶忙要求治理人改正；治理人不改正或造成托付人托付资产缺失的，应及时通知托付人，并报告治理人住宅地中国证监会派出机构；托管人对治理人投资行为的监督的具体内容和标准按照本合同附件投资监督事项表执行。3、为托付人提供托付资产运作情形的查询服务；4、妥善保管与托付资产有关的会计账册、凭证、交易记录、合同等资料；5、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他义务。十二、投资主办人的指定与变更托付资产投资主办人由治理人负责指定。治理人与托付人协商一致后，能够依照需要变更投资主办人，投资主办人变更后，治理人应在三个工作日内通知托付人。定向资产治理业务的投资主办人不得兼任其它资产治理业务的投资主办人，不得同时办理证券资产治理业务和自营业务。十三、信息披露（一）治理人、托管人应按照《治理方法》的规定和托付人的要求，向托付人全面披露托付资产的运作情形。治理人每月向托付人提供一次准确、完整的对账单，对报告期内托付资产的配置状况、价值变动、交易记录等情形做出说明。对账单中采纳的相关数据应以治理人与托管人的对账结果为准。（二）向中国证监会提供的报告治理人、托管人应当依照法律法规和监管机构的要求履行报告义务。十四、治理费、托管费与其他相关费用（一）定向资产治理业务费用种类1、治理人的治理费；2、托管人的托管费；3、托付资产拨划支付的费用；4、按照法律法规及本合同的约定能够在托付资产中列支的其他费用。（二）治理费和托管费的运算方法及支付方式1、治理费的运算方法及支付方式治理费由托付人和治理人按照每期交付的资金的投资规模和投资范畴协商确定。托付人在每次交付托付资金时以书面通知（附件五）形式将托付财产规模、托付期限、年化治理费率、治理费划付时刻等提供给治理人，治理人确认后，治理人向托管人发送用于治理费支付的划款指令，发送给托管人作为治理费划付凭据。治理费于托付人提取每期托付资产、托付期限届满或合同终止后一次性支付。由治理人向托管人发送治理费划付指令，托管人复核后于托付人提取资产、托付期限届满或合同终止后五个工作日内从托管专户资产中一次性扣除支付给治理人。2、托管费的运算方法及支付方式托管费由托付人、托管人和治理人按照每期交付的资金的投资规模和投资范畴协商确定。托付人在每次交付托付资金时以书面通知（附件五）形式将托付财产规模、托付期限年化托管费率、托管费划付时刻等提供给治理人，治理人确认后，发送给托管人作为托管费划付凭据。托管费于托付人提取每期托付资产、托付期限届满或合同终止后一次性支付。由治理人向托管人发送托管费划付指令，托管人复核后于托付人提取资产、托付期限届满或合同终止后五个工作日内从托管专户资产中一次性扣除支付给托管人。3、治理人和托管人与托付人协商一致后，可依照市场进展情形调整治理费和资产托管费率。4、上述费用若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。（三）不得列入托付资产费用的项目治理人、托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或托付资产的缺失，以及处理与托付资产无关的事项发生的费用等不得列入托付资产费用。（四）税收托付资产运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。十五、托付资产清算与返还（一）托付资产清算方案治理人应在托付人提取资产、托付期限届满或合同终止后十五个工作日内将托付资产清算方案以书面形式通知托付人、托管人，托付人、托管人不同意托付资产清算方案的，应在十五个工作日内书面通知治理人并说明理由，托付人、托管人没有在规定时刻内作出答复的视为同意治理人制定的托付资产清算方案。托管人同意托付资产清算方案的，应在确认后盖章回传给治理人。治理人出具的清算方案，应列明运作期起始日、到期日、各类收入与费用发生，收益运算等内容。（二）资产托付到期日托付资产变现与返还治理人应在资产托付到期日之前将托付资产中的非现金类资产变现。托管人依照治理人的指令将治理费、托管费等费用从托管专户划往指定收款账户后，将托管专户内的属于本托付人的剩余现金资产返还给托付人。十六、保密条款托付人、治理人、托管人三方对相关资料和信息进行保密，除法律法规另有规定外，未经其余各方书面同意，不得向其他方透露本合同内容、履行情形、托付资产投资治理情形及其他商业隐秘。十七、不可抗力本合同所指不可抗力系本合同当事人无法预见、无法克服、无法幸免且在本合同生效之后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾难、非因治理人或托管人自身缘故导致的技术系统专门事故、政策法规修改、法律法规规定的其他情形等。声称受到不可抗力事件阻碍的一方有责任尽一切可能及合理的努力排除或减轻此不可抗力事件对其履行合同义务的阻碍。不可抗力事件发生后，各方应赶忙通过协商决定如何执行本合同。如在不可抗力事件排除或其阻碍终止后，本合同能连续履行的，则各方须连续赶忙复原履行各悠闲本合同项下的各项义务；若本合同不能连续履行，则本定向资产治理合同终止。十八、合同的变更、终止与备案（一）合同的变更经托付人、治理人和托管人协商一致后，可对本合同内容进行变更。（二）除发生下列（三）、（四）中所述情形外，本合同到期日为自初始托付资产运作起始日起三年。合同到期日前30个自然日，如各方未提出书面异议，本合同自动续期三年，以后本合同的续期以此办理。（三）合同终止的情形1、托付期限届满；2、经托付人、治理人、托管人协商一致提早终止本合同；3、治理人违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产治理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等缘故不能履行职责的；4、托管人被依法取消客户交易结算资金存管业务资格，或者依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；5、法律法规或本合同规定的其他情形。（四）合同的提早终止1、如发生可能引起托付资产提早终止的事项，治理人或托付人决定提早终止定向资产治理合同的，治理人应在托付资产提早终止日前三个工作日书面形式通知托管人，以便托管人做好清算预备。2、托管人应配合治理人按合同规定，进行托付资产清算返还。（五）合同终止的处理方式1、托付人支付治理费、托管费等费用，托管人按本合同约定进行托付资产的清算。2、托管人应当依照治理人的《划款指令》，将扣除治理费、托管费等费用后的属于本托付人的剩余现金资产返还托付人。（六）合同的备案治理人应当在本合同签订后五个工作日内报住宅地监管局备案。对本合同的任何变更、补充，治理人应当在本合同变更或补充后五个工作日内报住宅地监管局备案。十九、违约责任与免责条款（一）合同当事人违反本合同，应当承担违约责任；（二）合同当事人违反本合同，给其他合同当事人造成缺失的，应当承担赔偿责任；（三）违约行为虽已发生，但本合同能够连续履行的应当连续履行；（四）发生下列情形，当事人能够免责：1、不可抗力；2、治理人、托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而造成的缺失等；3、在没有过错的情形下，治理人由于按照本合同规定的投资政策投资或不投资造成的直截了当缺失或潜在缺失等；4、在托付资产运作过程中，治理人及托管人按照法律法规的规定以及本合同的约定履行了相关职责，但由于第三方的缘故而造成运作不畅、显现差错和缺失的。二十、适用法律与争议处理方式（一）因本合同产生或与之相关的争议，各方当事人应通过协商、调解解决，当事人不愿通过协商、调解解决或协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议诉至有管辖权的人民法院提起诉讼；（二）争议处理期间，各方当事人应各自连续忠实、勤奋、尽责地履行本合同规定的义务；（三）本合同受中国法律管辖。二十一、合同成立与生效、合同份数（一）合同的成立本合同经托付人、治理人和托管人加盖公章或合同专用章以及各方法定代表人（负责人）或法定代表人（负责人）授权的代理人签字（签章）之日起成立。（二）合同的生效本合同自治理人确认初始托付资产全部到账后，向托付人和托管人发送《托付资产起始运作通知书》，托付人和托管人双方确认签收的当日开始生效。（三）本合同一式捌份，托付人、治理人、托管人三方各执贰份，报治理人住宅地监管局备案二份，具有同等法律效力。二十二、其他事项（一）合同终止，不阻碍治理费、托管费等费用结算条款的效力。（二）托付人、治理人、托管人不得通过签订补充协议、修改合同等任何方式，约定保证托付资产投资收益、承担投资缺失，或排除托付人自行承担投资风险和缺失。（三）托付人同意由治理人与托管人就合同中未尽托管事宜签订托管协议，作为合同附件，具有同等法律效力。（本页无正文，为《联讯证券定向资产治理合同》签字页）治理人、托管人确认已向托付人说明定向资产治理业务的风险，不以任何方式对托付人资产本金不受缺失或者取得最低收益做出承诺；托付人确认，已充分明白得本合同内容，自行承担投资风险和缺失。托付人（盖章）：xx法人代表或授权代表（签字）：签署日期：年月日（本页无正文，为《联讯证券定向资产治理合同》签字页）治理人、托管人确认已向托付人说明定向资产治理业务的风险，不以任何方式对托付人资产本金不受缺失或者取得最低收益做出承诺；托付人确认，已充分明白得本合同内容，自行承担投资风险和缺失。治理人（盖章）：联讯证券有限责任公司法人代表或授权代表（签字）：签署日期：年月日（本页无正文，为《联讯证券定向资产治理合同》签字页）治理人、托管人确认已向托付人说明定向资产治理业务的风险，不以任何方式对托付人资产本金不受缺失或者取得最低收益做出承诺；托付人确认，已充分明白得本合同内容，自行承担投资风险和缺失。托管人（盖章）：XX银行股份法人代表或授权代表（签字）：签署日期：年月日附件一：关于联讯证券-XXX号定向资产治理打算成立托管资金到账的确认函（样本）联讯证券有限责任公司：截止年月日，本部托管专户（户名：XX银行基金托管专户，账号：）已收到贵公司（托付人）成立的托管资金人民币元（大写：元整）。特此确认！XX银行股份年月日附件二：《托付资产起始运作通知书》（第期）尊敬的资产托付人/资产托管人：依照三方共同签署的定向资产治理合同（合同编号：联讯证券-xx-合同2020第X号），XX银行担任本托付资产的资产托管人，我司担任本托付资产的治理人。年月日，资产托付人已将初始托付资产（初始托付资产明细见附表）转入本托付资产开立的托付资产专用账户中，本托付资产差不多具备正式投资运作的条件。请贵托付人和托管人收到本通知后，向本治理人签章确认已收悉本通知，托付人和托管人签收的当日（若非同日签收，以最后一方签收日的当日）作为资产托付起始日。附：初始托付资产明细表如下，其中1、现金资产：人民币元（大写人民币元正）2、非现金资产：人民币元（大写人民币元正）联讯证券有限责任公司年月日回执联讯证券有限责任公司：本资产托付人/资产托管人向资产治理人确认已收悉《托付资产起始运作通知书》，对通知中所列初始托付资产的金额、数量等事项无异议。同时，本资产托付人/资产托管人确认，托付人和托管人签收的当日（若非同日签收，以最后一方签收日的当日）作为资产托付起始日。（签章）年月日附件三：《追加托付资产起始运作通知书》（第期）尊敬的资产托付人/资产托管人：依照三方共同签署的定向资产治理合同（合同编号：联讯证券-xx-合同2020第X号），XX银行担任本托付资产的资产托管人，我司担任本托付资产的治理人。年月日，资产托付人已将追加托付资产（追加托付资产明细见附表）转入本托付资产开立的托付资产专用账户中，本托付资产差不多具备正式投资运作的条件。请贵托付人和托管人收到本通知后，向本治理人签章确认已收悉本通知，托付人和托管人签收的当日（若非同日签收，以最后一方签收日的当日）作为追加资产托付起始日。附：追加托付资产明细表如下，其中1、现金资产：人民币元（大写人民币元正）2、非现金资产：人民币元（大写人民币元正）联讯证券有限责任公司年月日回执联讯证券有限责任公司：本资产托付人/资产托管人向资产治理人确认已收悉《追加托付资产起始运作通知书》，对通知中所列初始托付资产的金额、数量等事项无异议。同时，本资产托付人/资产托管人确认，托付人和托管人签收的当日（若非同日签收，以最后一方签收日的当日）作为追加资产托付起始日。（签章）年月日附件四：《提取托付资产通知书》（第期）联讯证券有限责任公司/资产托管人：本资产托付人于年月日提取托付资产现金资产价值人民币元（大写人民币元正），按照定向资产治理合同的规定，治理人签收后回传托付人并与其确认收到。（签章）年月日回执尊敬的托付人：本治理人确认已收悉《提取托付资产通知书》，对确认书中所列托付资产的金额、数量等事项无异议。联讯证券有限责任公司年月日附件五《治理费、托管费及业绩酬劳通知书》（第期）联讯证券有限责任公司并XX银行股份：依照三方共同签署的定向资产治理合同（合同编号：联讯证券-xx-合同2020第X号），XX银行担任本托付资产的资产托管人，联讯证券担任本托付资产的治理人。年月日，托付人已将托付资产（托付资产明细见附表）转入本托付资产开立的托付资产专用账户中。本托付资产的起始运作日为：年月日附：托付资产明细表如下，其中现金资产：人民币元（大写人民币元正）（签章）年月日附件六：定向资产治理合同（合同编号：联讯证券-xx-合同2020第X号）投资监督事项表序号监督项目监督内容一投资范畴1、银行存款；2、在银行间市场发行的债券的买卖及逆回购；3、信托及信托受益权；4、银行理财产品；5、证监会许可的固定收益类产品等。当治理人增加投资范畴时，应征得托付人和托管人的同意。所有上述的投资品种投资比例均无限制。二投资限制1、不得将托付资产用于资金拆借、贷款、抵押融资；2、不得将托付资产用于承担无限责任的投资；3、未经托付人书面确认，不得转让因托付财产投资而产生的受益权；若法律法规或监管部门变更或取消上述限制，托付人、治理人与托管人三方将另行确定投资限制条款。备注：1、本投资监督事项表内的事项由托管人负责监督。2、假如投资品种和监督比例需要调整，必须通过托付人、治理人和托管人确认。3、投资范畴和投资限制如有不一致则以本合同相关约定为准。附件七：风险揭示书尊敬的客户：联讯证券有限责任公司（以下简称“本公司”）差不多中国证券监督委员会（以下简称“中国证监会”）批准，具有开展定向资产治理业务的资格。为使您更好地了解定向资产治理业务的风险，依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定，请您认真阅读本风险揭示书，慎重决定是否参与。一、了解定向资产治理业务，区分风险收益特点您在参与定向资产治理业务前，请务必了解定向资产治理业务的基础知识、业务特点、风险收益特点等内容，并认真听取治理人、托管人等对相关业务规则和定向资产治理合同内容的讲解。定向资产治理业务是专门为机构和高端个人投资者提供的理财服务，可依照不同理财需求和风险偏好为客户量身定制不同的产品。定向资产治理业务的托付资产交由托管人托管，由治理人进行专业的投资运作。然而，定向资产治理业务也存在着一定的风险，治理人不承诺投资者资产本金不受缺失或者取得最低收益。二、了解定向资产治理业务风险本定向资产治理打算可能面临的风险，包括但不限于以下几项：（一）市场风险市场风险是指投资品种的价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素阻碍而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。市场风险要紧包括：1、政策风险货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对资本市场产生一定的阻碍，导致市场价格波动，阻碍定向资产治理业务的收益而产生风险。2、经济周期风险经济运行具有周期性的特点，受其阻碍，定向资产治理打算的收益水平也会随之发生变化，从而产生风险。3、利率风险金融市场利率的波动会直截了当阻碍企业的融资成本和利润水平，导致证券市场的价格和收益率的变动，使定向资产治理业务收益水平随之发生变化，从而产生风险。4、购买力风险投资者的利润将要紧通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的阻碍而导致购买力下降，从而使投资者的实际收益下降。5、上市公司经营风险上市公司的经营状况受多种因素阻碍，如市场、技术、竞争、治理、财务等会导致公司盈利状况发生变化。如定向资产治理业务所投资的上市公司经营不善，与其相关的证券价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，从而使定向资产治理业务收益水平下降。6、衍生品风险由于金融衍生品具有杠杆效应且价格波动剧烈，会放大收益或缺失，在某些情形下甚至会导致投资亏损高于初始投资金额。因此，假如定向资产治理打算投资于金融衍生品，可能会阻碍定向资产治理打算的收益水平。（二）治理风险在定向资产治理打算运作过程中，治理人的知识、体会、判定、决策、技能等，会阻碍其对信息的猎取和对经济形势、金融市场价格走势的判定，如治理人判定有误、猎取信息不全、对投资工具使用不当等阻碍定向资产治理打算的收益水平。（三）流淌性风险托付资产不能迅速转变成现金，或者转变成现金会对资产价格造成重大不利阻碍的风险。流淌性风险按照其来源能够分为两类：1、市场整体流淌性相对不足。证券市场的流淌性受到市场行情、投资群体等诸多因素的阻碍，在某些时期成交活跃，流淌性好；而在另一些时期，可能成交稀少，流淌性差。在市场流淌性相对不足时，交易变现有可能增加变现成本，对托付资产造成不利阻碍。2、证券市场中流淌性不平均，存在个股和个券流淌性风险。由于流淌性存在差异，即使在市场流淌性比较好的情形下，一些个股和个券的流淌性可能仍旧比较差，从而在进行个股和个券操作时，可能难以买入和卖出预期的数量，或买入卖出行为对个股和个券价格产生比较大的阻碍，增加个股和个券的建仓成本或变现成本。（四）信用风险信用风险是指发行人是否能够实现发行时的承诺，按时足额还本付息的风险，或者交易对手未能按时履约的风险。1、交易品种的信用风险：投资于公司债券等固定收益类产品，存在着发行人不能按时足额还本付息的风险；此外，当发行人信用评级降低时，定向资产治理业务所投资的债券可能面临价格下跌风险。2、交易对手的信用风险：交易对手未能履行合约，或在交易期间未如约支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红，将使定向资产治理业务面临交易对手的信用风险。（五）其他风险1、技术风险。在定向资产治理业务的日常交易中，可能因为技术系统的故障或者差错而阻碍交易的正常进行或者导致投资者的利益受到阻碍。这种技术风险可能来自治理人、托管人、证券交易所、证券登记结算机构等。2、操作风险。治理人、托管人、证券交易所、证券登记结算机构等在业务操作过程中，因操作失误或违反操作规程而引起的风险。3、战争、自然灾难等不可抗力因素的显现，将会严峻阻碍证券市场的运行，可能导致托付资产的缺失，从而带来风险。(六)担任定向资产治理业务治理人的证券公司或担任定向资产治理业务托管人的资产托管机构，因停业、解散、撤销、破产，或者被有权机构撤销相关业务许可等缘故不能履行职责，可能给投资者带来一定的风险。三、了解自身特点，制定适当的定向资产治理业务方案投资者在参与定向资产治理业务前，应综合考虑自身的资产与收入状况、投资体会、风险偏好，制定与自己风险承担能力相匹配的定向资产治理业务方案。由上可见，参与定向资产治理业务存在一定的风险，您存在盈利的可能，也存在亏损的风险；治理人不承诺确保您托付的资产本金不受缺失或者取得最低收益。您在参与定向资产治理业务前，已了解定向资产治理业务的基础知识、业务特点、风险收益特点等内容，并已认真听取证券公司对相关业务规则和定向资产治理合同内容的讲解。您已了解通过专用证券账户持有或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份达到规定比例时，应由您自行履行法律、行政法规和中国证监会规定的公告、报告、要约收购等义务，并自行承担未及时履行义务的法律责任。本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者参与定向资产治理业务所面临的全部风险和可能导致投资者资产缺失的所有因素。投资者在参与定向资产治理业务前，应认真阅读并明白得相关业务规则、《定向资产治理合同》及本风险揭示书的全部内容，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排，幸免因参与定向资产治理业务而遭受难以承担的缺失。定向资产治理业务的投资风险由投资者自行承担，证券公司、资产托管机构不以任何方式对投资者资产本金不受缺失或者取得最低收益作出承诺。专门提示：投资者在本风险揭示书上签字，说明投资者差不多明白得并情愿自行承担参与定向资产治理业务的风险和缺失。客户：（签字/盖章）签署日期：（注：自然人客户，请签字；机构客户，请加盖机构公章并由法定代表人或其授权代理人签字）附件八：定向资产治理合同（合同编号：联讯证券-XX-合同2020第X号）专用清算账户及资金划拨专用账户注意：账户如有变更，请及时通知相关各方。（1）托管专户户名：XX银行基金托管专户账号：开户银行：XX银行总行（2）托付人账户户名：账号：开户银行：XX银行总行（3）托管费收入账户户名：账号：开户银行：（4）治理人费用收入账户户名：联讯证券有限责任公司账号：2008020109027303229开户银行：工行惠州分行营业部XX银行股份年月日联讯证券有限责任公司年月日',)