集团法务系统技术方案-(1),集团法务

('美集团法务系统技术方案目录第1章项目概况1.1企业概况美集团是一家以家电制造业为主的大型综合性企业集团，于2013年9月18日在深交所上市，旗下拥有小鹅、威股两家子上市公司。1968年，美创业，1980年，美正式进入家电业，1981年注册美品牌。目前，美集团用工总数13万人，旗下拥有美、小天鹅、威灵、华凌、安得、美芝等十余个品牌。集团在国内建有广东顺德、广州、中山；安徽合肥及芜湖；湖北武汉及荆州；江苏无锡、淮安、苏州及常州；重庆、山西临汾、江西贵溪、河北邯郸等15个生产基地，辐射华南、华东、华中、西南、华北五大区域；在越南、白俄罗斯、埃及、巴西、阿根廷、印度等6个国家建有生产基地。主要家电产品有家用空调、商用空调、大型中央空调、冰箱、洗衣机、微波炉、风扇、洗碗机、电磁炉、电饭煲、电压力锅、豆浆机、饮水机、热水器、空气能热水机、吸尘器、取暖器、电水壶、烤箱、抽油烟机、净水设备、空气清新机、加湿器、灶具、消毒柜、照明等和空调压缩机、冰箱压缩机、电机、磁控管、变压器等家电配件产品。现拥有中国最完整的空调产业链、冰箱产业链、洗衣机产业链、微波炉产业链和洗碗机产业链；拥有中国最完整的小家电产品群和厨房家电产品群；在全球设有60多个海外分支机构，产品远销200多个国家和地区。1.2项目实施背景在经济全球化不断加剧的背景下，法治经济和契约经济的理念已经逐渐深入市场的每个角落，企业作为经济发展的重要载体，其市场竞争日趋激烈，企业经营的法律环境变得日益复杂。合同作为所有经济活动的起点，是企业遵循市场经济规律的重要体现。为了适应市场的变化和业务的快速发展，企业十分有必要加强对合同的规范管理，以不断提高企业经营管理水平和风险把控能力，提升企业的协同作战水平。企业要加快推进信息化建设，通过信息化手段将合同审核作为不可逾越的风险管控环节，建立健全合同信息共享机制，提高企业法务管理工作水平和效率。目前企业法务系统存在多系统并行使用，没有统一的模板、流程、权限控制等标准，用户使用体验较差，功能较单一，合同管理、案件管理等没有全周期管理。本项目规划建立一套标准的集团法务体系，实现合同模板的制定，合同关联性的处理，合同的审签，合同的盖章，合同的归档，合同的履行、监控、查询等需求的实现；同时加强集团纠纷案件管理、授权书管理、律师库管理、商标维权等的管理力度。基于此系统实现集团法务统一入口和统一管控。1.3项目总体目标结合本RFP为输入，配合法务部门的实际需求，标准化合同模板和案件模板，规范合同类型及属性定义，规划案件类型和属性定义，搭建集团级法务系统，实现平台的国际化，并作为集团法务的唯一管理平台，方便用户快速的草拟合同和案件，通过固化模板，减少重复的工作量以及用户因为手工填写产生的错误，由于目前系统移动化的趋势，需要定制移动端的APP应用，充分考虑系统的易用性和系统的用户体验。本项目需要以先进的信息化技术手段，建设符合美集团实际业务需要的法律事务管理相关的合同管理、印章管理、法律事业管理业务子系统，支持公司各项法律事务工作的开展，提高法务工作效率，加强业务管理及企业法律风险管控。合同管理子系统需要实现美集团集团公司及其成员企业从合同起草、登记、审批、签订、履行、监控到履约完毕后的评估和查询统计的全生命周期管理。减少人为操作风险，实现信息透明、监控便捷，具备查询、汇总、提醒功能，并建立相关的业务数据库。印章管理子系统需要实现公司各类公章分类管理，对印章使用、借用、备案、刻制等分别设定审批处理流程，防止印章误用、滥用的法律风险。纠纷管理子系统需要提供非诉案件、被诉案件、主动起诉案件填写与报送，并实现通过系统进行流程化的案件处理，建立相应的纠纷案件数据库。本项目所建设的法务电子化系统需要支持智能手机或平板电脑（iPhone、iPad、Android操作系统）等智能移动终端的应用，满足领导或相关业务管理人员进行流程审批、业务处理、信息查阅等方面的移动应用需求。1.4现有问题与提升大型制造企业在目前的市场形势下，面临着巨大的危机：\uf0d8客户需求日益分化并且迅速变化：社会的发展，使人们的生活和生产方式发生了巨大的变革，人们越来越不满足于千篇一律的产品，更加倾向于追求个性化的产品，并且更加容易发生喜好的改变。由此导致生产商必须快速适应形形色色的需求，进而对整个产业链提出了更高的要求。\uf0d8融资成本与难度增加、供应链成本增加：前十多年的房地产迅猛发展，把大量的资金转入房地产相关行业，导致实体企业的融资日益困难，进而导致大量的实体企业在生存与死亡的边缘挣扎，最终也导致可供选择的供应商减少。而客户需求的离散化必然要求企业进行个性化营销、柔性化生产、社会化供应链。\uf0d8内部人力成本急速增加：中国的人口红利已经消失，正步入老龄化社会，但整个社会的生产力水平又没有达到可以支持少量劳动者即可推动社会运作的程度，基于这个现象，各行各业均已经出现了用人危机，具体表现在各岗位没有充足合适的待聘人员，需要大量的培训才能上岗，同时，员工的流动性明显增加，不停的寻找更高薪水，更好环境的工作。\uf0d8传统信息化已经捉襟见肘：制造业的信息化是以ERP和财务管理为核心的信息系统，其前提假设是完整、精确的计划，基于此进行MRP运算，保证制造成本最低。很显然，这个假设在当前的社会环境下已经不太现实。以客户为中心的营销基本是无法达到ERP所要求的那种精度的。大型制造集团企业面临的问题总结起来，可以归结为三对管理矛盾：分散与集中、动态与持续、效益与风险。\uf0d8分散与集中：集团化企业的一个重要特点就是分散，表现在组织分散、空间分散、业务分散、信息分散。\uf0d8动态与持续：集团化企业始终处于动态的变化之中，无论是内在组织和人的动态变化、业务发展的动态变化，还是外在的环境的动态变化、商机的动态变化，都无法阻止，只能顺应变化。企业的愿景、目标、文化则是需要持续的建设方能达成。\uf0d8效益与风险：企业始终要在长期效益与短期效益、显性效益与隐性效益中取舍，要在追求效益的同时注意风险。通过风险识别、风险控制来达成效益与风险的兼顾。上述的危机和矛盾，对制造业而言，是危险，更是机会。因为互联网的持续进化，导致大量的新技术、新体验、新习惯涌现。具体表现为从技术层面看，大数据技术、云计算、移动互联网、物联网等新潮技术已经得到广泛深入的应用，并且已经提供了社会化、规模化的商业模式。从社会生活层面来看，以上述技术为支持的电子商务、移动应用、无缝沟通已经渗透到社会生活的方方面面，可以说是无处不在。真正的信息化社会随着移动互联网的普及，正在快速走来。信息化社会的一个重大特征就是信息民主化。先进制造企业就是要充分应用信息民主化来打造自己独特的企业战略，把握竞争优势。1.4.1合同与法务管理信息化战略国务院总理李克强在政府工作报告中提出实施“制造2025”，坚持创新驱动、智能转型、强化基础、绿色发展，加快从制造大国转向制造强国转型。工信部产业政策司司长表示，“中国制造２０２５”实质上就是中国版的“工业”。“工业”就是把工业互联网、云计算、机器人融合在一块，缩短供货商和生产的时间，减少中间环节，提高整个效率，然后使得整个生产过程变得更自动、更自主、更有预测性。事实上，无论是德国的战略还是美国提出的“先进制造和工业互联网”战略，抑或是中国提出的“中国制造2025”，其矛头无不指向了开放的网络平台。工业战略的落地，实现大规模制造向大规模定制转型，为用户打造按需设计、按需制造、按需配送的体系。同时制造商与其供应链之间的关系也高度改变，由单纯的买卖关系转变为共同面对用户共创共享的利益共同体。在全球工业的革命浪潮下，新一轮的制造业变革不是在原有制造逻辑上的小修小补，而是结合互联网信息通讯技术实现制造体系逻辑的全新颠覆。在用户、创客、供应商之间搭建了一个开放共赢的生态圈，加速工业战略的落地。而对互联网技术的把握和应用的程度，决定了制造企业的互联网应用阶段。对中国集团型制造企业而言，建立以客户为中心，实现业务财务管控一体化的互联网应用战略不失为一种可行的方式。而围绕客户的需求来展开业务，必然就是以合同为导向的业务驱动战略。而这也恰恰是社区化运营的核心。客户、企业、供应商通过合同紧密连接在一起，形成一个共同的消费社区，各方的信息在此社区得到充分的表达和理解，并最终形成对各方的约束与权利。基于此模式的信息化能够得到最大程度的共识，节约大量的交易成本。具体到此模式的信息化实现，可以归结为三点：建立以合同主数据为核心的内部合同系统，建立以满足制造为核心的供应商系统，建立以需求与满意度为核心客户系统，三个系统之间，可以合同来进行互联互通。1.4.2合同与法务管理信息化难点突破前已述及制造业推行工业的一个核心是信息化互联，合同与法务系统作为一个连接客户、企业、供应商的业务系统，如果把它提升到集团管控的角度来建设，将是非常重要的核心业务系统。首先要充分认识到合同与法务系统不仅仅是管理合同与法务本身，而是一种重要管理方法和管理战略的执行系统。要认识到合同是企业发展的蓝图，是企业运营的仪表盘，是资金流动的载体，更是贯通内部与外部管理的抓手。其次要认识到建设合同与法务系统需要从企业管理本身入手，需要真正把对人的管理和发展摆到一个重要的位置。良好的执行系统一定是制度、流程和人的紧密匹配的协调体系。要把企业的战略目标和个人的发展结合，真正提升个人的工作效率，降低其学习成本，营造一个分享的社区，推动软件与人的结合。再次要把合同全生命周期管理全程贯通，充分借助PDCA闭环管理原则，把业务的计划与检查放到同等重要的位置。对法务管理、合同管理之间的关系要清晰明确的认识到，法务从风险控制与处理的角度介入业务管理，合同从资金与进度介入业务管理，其核心目标仍然是为了达成效率与风险的统一。以下基于美集团法务管理目前主要存在的问题进行总体分析，并提出相应的整体解决思路，为项目建设提供方向指引。序号问题简述解决思路概述1目前企业法务系统存在多系统并行使用。基于目前存在的多套系统进行整合、梳理与业务管理优化，通过本项目建设一套适用于全集团法务管理需求的信息系统，做到统一业务操作入口、统一业务管理平台、统一数据信息获取渠道。2没有统一的模板、流程、权限控制等标准。在新建设的法务系统中，建立统一的合同模板库、授权书模板、以及其他法务文书模板；制定统一的合同管理流程、纠纷案件管理流程、商标管理流程，规范业务操作及处理活动；从组织、部门、岗位、人员等不同维度分别建立系统操作、数据访问权限控制规则，规范用户对系统的应用。3用户使用体验较差。充分共享系统内及系统间的数据信息，减少用户的表单及数据录入工作量，降低系统使用难度，提高系统易用性，从而提升用户使用体验。4功能较单一，合同管理、案件管理等没有全周期管理。完善合同管理功能，建立合同草拟、审批、盖章、归档、履行进度跟踪、付款及合同履行结束的全生命周期管理过程；通过系统提供纠纷案件上报、案件受理、案件处理状态跟踪、案件诉讼及结案等全过程管理能力。5本项目需要建立一套标准的集团法务体系，实现合同模板的制定，合同关联性的处理，合同的审签，合同的盖章，合同的归档，合同的履行、监控、查询等需求的实现。充分调查集团及各事业部的法务管理现状，梳理分析相关业务流程，制定一套符合集团管理实际需要的法务管理体系，并通过系统进行落地，实现合同模板管理、合同草拟、审签、盖章、归档、履行监控及合同信息查询等全过程管理。并提供关联合同管理功能，可关联查询类似合同，关联调阅供应商的历史签约合同。6需要加强集团纠纷案件管理、授权书管在新建设的法务系统中，建立符合集团管理需求的纠纷案件管理、授权书管理、律师库理、律师库管理、商标维权等的管理力度。管理、商标维权管理等业务功能，统一集团法律事务管理工作平台，规范法务工作流程，提升法务工作效率。7基于此系统实现集团法务统一入口和统一管控。统一集团法务信息化管理平台，建立统一的法务工作入口、统一的单据提交、数据录入及访问、信息查阅及管理机制，简化业务人员的日常工作及系统使用。8操作复杂，手工录入资料过多，操作效率较低。新建设的法务系统，通过简化业务流程、规范系统操作、充分共享系统数据、减少数据录入量、由系统依据业务进展进行实时监控并提醒相关业务人员进行下阶段工作等方式，简化用户对系统的操作复杂性，提高系统使用效率，提升系统易用性。9统计数据缺失。由系统将合同签订、履行及案件处理过程中的所有业务数据进行归集管理，提供用户对相关业务数据进行汇总、统计及数据分析的人机接口，并输出相关数据汇总统计报表及图形，减少人工的数据统计工作量。10目前对各个事业部的法务管理和风险难以管控。建立覆盖全集团的法务管理系统，将各事业部的法务工作全部纳入系统进行管理，结合各事业部的实际情况及系统应用需求，建立统一的业务流程及管理规范，做到可以统揽全局、统一监控、及事前防范、事中控制、事后补救的风险管控机制，降低集团法务风险。综上所述，集团的法律事务管理主要存在以下三个方面的困难：\uf0d8法律事务处理方面：公司的法律事务信息化管理平台不统一，信息不对称，存在多个信息源头及业务处理平台，系统间的业务切割及界线不明显，使用户在进行实际业务活动时产生疑惑，并可能重复劳动，导致工作效率较低，难以多人流程化高效协同工作。\uf0d8管理制度贯彻方面：企业法律事务相关规章管理制度及业务流程的执行，缺少统一的平台支撑，难以系统化、流程化、规范化的进行有效监管及风险控制、评估导致管理制度难以贯彻执行，风险不可控。\uf0d8法律文化建设方面：由于缺少统一的业务平台，法律事务各项活动经验及知识难以长期累积，导致业务人员对法律知识的了解与相关法律事务的处理经验不够，所以需要借助于系统，建立企业法律文化建设的长效机制，全面加强法律文化建设，以保障企业的稳健、安全、合规运行。基于以上管理难题，本次项目将结合集团管理实际，以法务信息系统作为载体，提升和完善公司的法律事务管理体系。\uf0b2建立和完善法律风险管理制度，进一步提高公司依法决策、依法经营和依法管理的水平。\uf0b2建立、健全符合国家法律法规要求的公司规章制度及保障其有效执行的监督管理体系。\uf0b2建立、健全规范员工经营管理活动和有效控制经营管理权力的责任追究机制。\uf0b2建立公司法律风险识别、评估、管理机制，并将其融入公司经营管理活动中。第2章项目需求解析2.1项目整体需求本项目需要通过建设美集团统一的法务管理信息化平台，实现合同全生命周期管理，有效管理合同审批、签订、归档、履约监督、合同结算等业务环节。规范合同文本起草审批办理流程，建立起合同标准范本库以及条款库,高效便捷的方式进行合同起草。建立合同关键要素（文本、资金、进度、标的）之间的关联性，实现商务业务闭环。利用预警提醒、查询、统计和分析，及时、准确了解公司合同管理状况，防范风险，为公司经营管理服务。\uf0b2合同模板管理基于美集团的管理需要及业务特点，需要通过系统建立合同模板库。要求提供不同类型的合同模板，合同模板的编辑方式要灵活、易操作，可将经过企业内部审核的合同模板作为标准合同样本上传到本系统中，形成公司统一的合同模板库。可实现自定义合同模板起草合同，将美集团的WORD格式合同导入系统，经办人将合同文本从系统在线打开后，可直接在WORD中修改，完成后保存即可完成合同起草。合同模板主要可分为两种形式：一种为参考模板，针对同类型的合同选取该种模板后，在一些条款上可以起到参考作用，并可以根据合同的特性对部分条款进行调整；另一种为固定格式模板，这种模板只允许填写部分合同关键要素，不能对模板内容及固定的合同条款进行修改。\uf0b2合同编号管理需要对公司所有纳入系统管理的合同进行统一编号，合同编号可以由美集团自定义其编码规则，在系统中可以按照预制的规则自动生成，既可以实现编号的统一管理、又能保障编号的唯一性。\uf0b2合同文本管理在信息化日新月异、造假技巧也愈益高超的现今，如何保障合同文本的真实有效，维护公司的合法权益，显得尤为重要。防止合同造假，我们最常用也是一直在用是签字签章，除此之外，系统还提供文本水印的功能，给合同文本打上防伪的水印，进一步巩固防伪的力度，保障合同的合法性。\uf0b2合同移动审批及审批时限管理需要系统会自动给领导发送审批信息，提醒领导有需要审签信息，领导收到审签信息后，通过移动设备就能登陆到系统对待审签的记录并进行审批，领导审批完成后，系统自动记录审批意见。需要系统对审批工作流程设置审批时限。通过设置审批节点的审批时限，审批结束后可以查看各节点的审批节点所花的时间（只计算工作时间）及整个流程审批所花费的时间，如果超出了审批时限，系统将自动发送短信、邮件或内部消息给相关审批人。\uf0b2合同文档归档管理合同信息管理系统应具有完善的合同相关资料的归档管理功能，包括合同原稿、授权委托、合同审批表单、变更文件、附图、项目文件、招投标文档和合同履行中的各种文书等，避免因遗失或未及时存档导致的合同风险。系统还应该对文档进行分类管理，并为每一份文档设置关联，保证归档合同的索引及查询要方便快捷。\uf0b2合同盖章管理当合同谈恰妥当后，会对合同加盖印章，一个公司，可能每天都会有多次盖章动作，如果只是依靠传统方法，如通过Excel记录盖章情况，或者干脆就不做任何处理，只是凭借脑力记忆，长年累月下来，可能就再也不知道盖了多少章，分别是什么类型的章，盖章的归属合同，盖章的用途等要素了，或者至少统计起来是非常麻烦的，且使用传统手工方法记录盖章信息，记录由用章管理员保存，信息无法共享，给领导查询统计用章情况带成了不便，同时，由于信息的闭塞，也加大了用章的风险。\uf0b2预警提醒功能合同履行过程中未能正常履行的阶段工作事项需要能实现自动预警提醒功能（预警项点事先确定），且能根据不同的风险级别进行分级预警，在提醒相关责任人员的同时，通知相关人员及责任领导的介入，相关人员可方便的进入系统直观的了解合同所产出的风险信息。提醒方式包括登录界面提醒、系统内弹出提醒窗口、邮件提醒、短信提醒等。可以对合同的进展计划、结款计划和关键要素进行预警，帮助用户提前做好财务规划和分析决策，降低合同管理中的因延误付款、交货滞后带来的违约风险。系统提供的预警平台还需要开放预警配置功能，业务人员可根据需要添加必要的提醒类型，保障业务的及时性。\uf0b2合同信息安全管理合同中的相关方及标的物等信息是企业的保密信息，合同信息的安全管理要求在不影响工作效率的前提下尽可能的保护企业的敏感信息，应根据用户的职位、管理要求等配置不同的系统权限，权限的管控要灵活，权限的变更要快捷。此外，由于岗位的不同，能够查询合同内容的范围也不同，为此，系统需要能够将权限具体定义到字段，可以根据不同岗位来区分设置。\uf0b2统计及分析功能合同信息管理系统应提供多种便捷的统计分析功能，方便用户及时的了解合同的签订和执行进展情况。可以按时间、客商、执行状态、合同名称、项目信息、合同金额等不同的维度进行复合条件的查询、统计及分析，用户可以方便的自定义统计需要的报表内容，并能进行形象的图形显示及打印出相应的报表内容，满足不同的业务部门在一定期限或特定原因下对特定范围的业务数据的汇总统计要求，提供多种统计方式，支持自定义常用统计方案保存，能通过折线图、饼图、直方图等方式直观展示结果，辅助经营决策。2.2业务管理需求法务管理系统需要支持对合同全生命周期进行管理，包括合同立项管理、审批、签订、履行、结算等过程。对发生异常的合同进行跟踪，包括合同的变更、签订补充协议等情况。对项目类合同需要能够与项目建立联动，便于跟踪项目下所有合同的签约、履行情况，以及从合同的维度对整个项目进行监管。系统需要能够对合同在签约、履约过程中所潜在的风险进行识别记录，并采取一定的有效措施控制合同风险，保障合同正常履行。系统需要提供全面的系统管理员后台管理功能，包括组织结构的配置、用户与权限的配置、流程配置等，提供便捷的、界面化的、高效率的系统管理运维功能。2.3系统集成需求为规范各项业务经营管理，提高工作效率，美集团已经建立了多类业务管理信息系统，并开放了大量的系统间集成接口。为建立公司统一的法务管理平台，并能够贴合当前业务实际，保障各项业务在各系统间能够顺畅执行、信息充分共享，法务管理系统需要具有良好的系统开放性与可扩展性，需要与公司ERP、OA、SSO等系统进行深度业务集成。法务管理系统需要基于现有的基础网络环境进行构建，并要求纳入公司域控管理，支持公司域控网络环境下的访问。2.4系统性能要求1)应用系统需要保持良好的用户体验及操作的友好性，系统操作响应时间<2秒；2)系统需要支持7x24小时不间断稳定运行，并保证数据的准确、安全，具有高可靠性；3)系统需要提供友好的人机界面与用户交互体验，有显着的任务列表，方便用户对系统的操作使用；4)需要具有良好的、高效的系统运维能力，对于普通的业务数据更新（如：变更用户、权限、业务审批流程等），能够不需要中断系统运行，即可完成调整；提供完善的可靠的系统容灾、备份、恢复机制；提供灵活的、开放的系统架构，在业务或需求变更的情况下，能够快速进行二次定制开发，对于未来业务拓展，功能变化的灵活性、扩展性的支持；5)系统架构安全，采用严格的身份鉴别机制和数据、业务交互、输入/输出安全保护措施，并提供一定的安全审计功能，记录审计日志，保障系统运行安全及用户信息安全；2.5项目管理与技术服务要求为保障项目按进度按质量要求顺利执行，需要建立贴合实际的完整的项目管理体系，配备专业的具有丰富类似项目经验的项目实施团队，采用行之有效的项目管理方法与手段。在项目实施过程中，双方团队成员需要保持良好的沟通，需要对用户方的实施团队、合同管理信息化团队、最终用户代表群体、内部顾问、以及最终用户分别提供充足的具有针对性的培训与讲解，并提供相应的培训教材和配套资料，使各类用户能够充分学习各自所需的技能，保障系统高效运行使用。2.6总体功能要求应答一览表下表描述美集团所提内容分析需求与系统解决方案在本文档中所属章节的对应关系。具体内容详见插件：《美集团法务管理系统满足度自评表》第3章方案设计思路3.1.系统建设重点本次法务管理信息化建设，需要解决大量的业务问题和技术问题，结合美集团的实际情况，我们认为需要突出解决如下重点业务问题和技术问题：1)以合同模板建设和推广使用为契机，完善签订管理，控制签订风险。2)加强合同审批流程电子化管理，建立统一的审批管理信息化平台，解决信息关联查询的问题。3)建立统一的合同编号规则，形成合同自动编号机制。4)完善履行监控，建立合适的预警机制，达到风险控制前移的目的。5)建立合同移动审批，领导可能通过移动设备进行合同移动审签。6)建立统一的合同档案管理机制，形成完整的档案，方便随时调阅。7)建立统一的合同台帐，汇集常用管理信息要素，为后期的业务操作和管理提供可靠的信息源，同时也把相关的信息反映到台帐的相关状态中，形成实时的合同数据视图，使合同成为真正可靠的业务主数据。这也是本次信息化建设的核心目标。8)充分考虑到各种系统的数据集成问题，尽量减少用户的重复录入。要把系统设计为用户的日常操作及业务处理与管理软件的要求相一致，信息的录入及处理过程也就是业务的处理过程。3.2.方案设计原则在本次法务管理信息化的建设过程中，将充分贯彻已经通过检验的最佳实践。我们认为，从业务管理的角度出发，遵循如下原则对合同管理信息化的成功有非常大的裨益。1)分类处理：在美集团的合同管理种类中主要以收款合同、付款合同为主，即使同类合同，在面对不同的签约方时，仍然有显着不同的管理方法。这要求在信息化的实践过程中，充分考虑实际情况，对所有合同按照不同的业务类别、不同的合同属性、所属不同组织机构、以及不同的管理要求等分别建立不同的管理机制，采用贴合实际的管理方法，避免一刀切的方式。2)效率提升：美集团的业务在迅猛增长，需要借助信息化手段来提升效率，降低成本。本来，信息化在效率提升方面有着先天的优势，但实际中却频繁发现信息化导致重复劳动、甚至效率更加低下的现象。这需要在建设中充分考虑业务的特点和总体需求，尽量把数据的流程和业务操作分析清楚，做到一次录入，后续充分使用，无需重复录入。简言之，就是业务操作的过程也是数据自然采集的过程和业务管理活动执行的过程，避免员工产生纯粹为了信息化而录数据的偏激思想。3)风险控制：风险控制是企业管理必须考虑的重要领域。在企业法务管理信息化的过程中，需要从两个方面来考虑这个问题：一是借助信息化管理合同的风险；二是法务管理信息化建设本身的风险。这两个方面都有专门的知识和实践可供借鉴，需要在项目建设中切实遵循，尽量规避项目实施的风险，借助于系统提高企业合同风险的防范与控制能力。4)制度控制：管理信息化的过程实质上也是管理变革的过程，成功的信息化最终带来企业管理的提升。各项信息化的规划、实施、运维、废止对管理都将会提出明确的要求，而这些要求最终需要以制度的方式来形成约束力。信息化实现就要求管理制度化，在此基础上把制度转换为可执行的流程，把流程需要承载的信息变成表单，把表单变为计算机可录入的记录，在表单与流程的运转中，充分发挥计算机的计算能力和网络共享传递能力，把需要控制的点明确描述，形成规则，让其自动运行，避免人为的错误。企业管理制度与信息系统相融合，使制度得到更加全面、彻底执行。5)信息集中：企业不同的员工在信息的产生、流转、使用的过程中承担的职责是不同的，对企业而言，信息集中的意义在于资源的有效配置。决策层掌握了真实、全面、及时的信息后，可以迅速做出正确的决策，以最优化的方式配置资源。围绕信息集中，需要从管理制度、流程、组织进行相应的变革，同时在信息化的软硬件规划方面，也要充分考虑。3.3.方案设计鉴于美集团的业务复杂度和既有信息化建设成果，建议采用以建设合同主数据平台为核心，进行新业务系统建设与已有系统接口集成与改造。信息化基础技术已经发生了许多重要的变革，目前发展迅猛的云计算技术、大数据技术、移动互联已经进入了企业和民众的生活。以往陌生的电子商务已经深入渗透各个角落。技术革命带来的变化让人们眼花缭乱又充满了好奇和希望。信息化从以往的少数人的操作、一把手工程演变为全员参与的企业资源分享工程，信息民主化已经不再是口号而变成了现实。在本次信息化的建设中，我们建议充分考虑信息化的社会化背景，保持良好的前瞻性。充分借鉴采用信息化思维来推进美集团法务管理信息化的建设过程。建设以合同主数据为核心的合同管理信息化平台，充分体现了信息化思维成果。主数据平台首先是基于私有云技术的SOA平台，充分体现软件即服务的思想，把原有的分散在各个系统中的业务数据以统一的方式提供服务，方便各个信息系统调用，使用者无需知道到底是哪个系统提供的服务。3.4.项目实施策略本信息化项目是一个牵涉面广、时间跨度长的复杂项目，需要有一套科学的实施策略来保证项目在不同阶段的顺利进行。1）项目范围策略：项目中哪些做，哪些不做，做到什么程度，均要由范围管理来决定。这其中包括范围定义、实施约定、范围变更等。在项目实施中一定要注意保持实施范围的前后一贯性。改变预定范围的需求都要有正式的文档记录，并且经过项目小组讨论其风险。在正式批准后方可执行范围的变化。2）分期分阶段策略：大型项目往往不是少数人短时间可以完成，必须按照项目管理“总体规划、循序渐进、快速见效”的WBS分解原则进行项目的分解。经过分解规划，一个大项目就可以变为若干个目标明确，组织有序的小项目了。采用分而治之的方法自然而然的完成整体项目。3）试点上线策略：项目工作量较大、风险较高的情况下，采用选择基础较好、配合度较高进行试点的方式实施，可以达到降低风险、减少阻力、发现问题、快速验证的效果。4）需求管理策略：项目需求尽管在合同中和需求报告中有明确的描述，但实际执行中仍然会出现与原来设想不一致的情况，需求的变更要形成一套完整的流程，达到控制风险，符合实际的要求，并且要照顾好双方的利益。5）知识转移策略：信息化项目带来的还有管理思想和观念的变化，双方都有许多知识需要进行学习交流，尤其是项目中本身形成的领域知识，更加需要提炼总结，变为企业的知识资产，进行传承。知识转移的核心在于关键用户的培养。一是实施中培养关键用户，能够承担责任。而是项目后期与运行期，关键用户可以充当教练员的角色。6）关键用户策略：关键用户的选择和培养是信息化项目实施成功的关键点。最终项目实施的目标是投入真实使用。那么第一个吃螃蟹的用户必然是需要非常的勇敢的。正是因为这个原因，往往用户对项目的参与是推脱的、旁观的。必须认识到项目是为客户自己建设的，供应商的实施团队是为客户来提供服务的，关键用户需要把自己作为企业主人的身份来参与。如果关键用户不参与项目，就不会考虑项目的约束条件，只提需求、挑毛病，甚至故意为项目设置障碍。当项目遇到问题时他们都会推给实施方，因为只要和自己无关，就不用承担责任。从保障项目成功的角度出发，一定要挑选合适的关键用户全程参与项目，他们要和项目组共同承担责任、当然也要有合适的激励机制，要让他们淡化购买者意识，强化责任者、供应者、建设者意识，只有转换角色，换位思考，才能够真正成功。7）项目推动策略：当项目出现如下现象之一时，项目经理需要择机启动项目专项推进计划，协调各方面力量，集中资源和精力扭转被动局面，使项目重新步入正常实施状态。\uf0b2项目停滞\uf0b2项目推进困难、进度一再拖延\uf0b2客户关键用户和顾问可能失去信心\uf0b2项目问题过多可能失控\uf0b2出现重大问题项目专项推进计划的具体步骤如下图所示：项目实施的过程是曲折的，项目经理需要充分发挥组织协调能力，积极出主意想办法，团结项目成员，克服困难，向正常目标前进。8）项目验收策略：项目实施必须有始有终，项目经理必须推动项目验收关闭。项目验收的基本条件是：系统已经正式投入生产运行，各项业务系统均在系统中正常处理。验收策略主要包括如下：\uf0b2实质重于形式，系统一定要用起来，主要业务都在系统中正常处理。\uf0b2最终用户出据正常使用的客观证据和实际体验。\uf0b2起草验收报告，实事求是总结项目成果，指出需改进点。\uf0b2组织召开项目验收会议，对项目实施及系统运行情况进行整体评估分析。总之，项目实施策略是项目管理非常重要的环节，项目实施过程实质是客户与实施顾问之间反复沟通，达成共识并实践的过程。第4章系统总体解决方案美集团法务管理系统从公司管理现状与业务实际需求出发，参考众多企业的先进的管理理念，借用当前成熟的先进的信息技术手段，采用平台化设计思想进行设计和建设。4.1设计理念系统平台以PDCA（计划-执行-检查-处理）为控制手段，在不断深入学习先进企业管理理念的基础上，整体规划设计并不断改进和完善，建立了成熟的企业信息化管理框架。一方面加强企业决策经营风险、业务流程风险和法律风险防控，增强企业免疫力；一方面加强知识积累与创新，加速企业成长。以风险管理和知识管理为着力点，提升企业核心竞争力，保障企业稳步健康发展。基于以上管理理念，为保障系统能够易于实施、使用、推广，并能够可持续改进，适应未来业务与需求的发展变化，系统设计遵循以下原则：先进性：基于先进的企业现代管理理念和软件开发技术，采用成熟、先进的软件开发平台，使设计系统能够最大限度地适应技术发展变化，适应管理信息化的发展方向，以确保系统的先进性，延长系统的生命周期，提高投资效益。开放性：系统遵循行业标准或建议，采用标准的、开放性的技术，对外提供标准的API接口和公开的WebService服务，以与其他异构系统能够进行业务集成，互连互通。实用性：符合实际业务流程与管理模式，满足业务人员日常工作习惯，提供友好的用户操作界面，具备直观易用的人机界面，使得系统操作方便、快速、简捷。提供丰富的系统操作提示和灵活的个性化配置手段，方便非计算机专业人员的使用。可维护性：系统基于Browse/Server架构设计，使系统安装部署、升级运维简单。需提供多种易用的管理员工具与界面化的、高效的、便捷的系统后台，提供多管理员机制，实现系统分级管理，简化系统运维工作，降低系统运维成本。稳定性：系统设计采用成熟、稳定、可靠的硬件及软件技术，充分考虑系统运行中有可能发生的可靠性问题，设置对应的故障切换方案。系统采用必要的冗余备份设计，采取有效的备份措施，使能够在遇到灾难性破坏时，快速实现业务及数据恢复，保障系统稳定可靠运行。安全性：系统需设计严格的用户身份验证机制，以及用户对系统操作与数据访问的权限控制体系，从组织、部门、岗位、业务、模块等多个维度进行权限划分，保障系统应用和信息查阅的安全性。4.2体系架构系统采用B/S（浏览器/服务器）模式的三层架构设计，服务端采用平台实现，客户端采用浏览器进行系统访问。在这种结构下，极少部分事务逻辑在前端（Browser）实现，而主要事务逻辑在服务器端（Server）完成，大大简化了客户端载荷，减轻了系统维护与升级的成本和工作量，降低了用户的总体成本。系统能够支持大量用户并发访问，是真正的企业级架构平台，在系统的可扩展性、可维护性、兼容性及稳定性等方面都有更好的表现。从软件工程角度，法务管理平台的系统架构分为数据库服务层、中间层、客户端三层结构，如上图所示。抽象来看，数据库服务层提供与物理平台或特定数据存储逻辑相关的数据服务，中间层实现应用程序的业务逻辑和业务规则控制，客户端与最终用户交互并提供输入输出支持。三层结构的有效协作和有序运行是保证整个软件系统正确运行的必要前提。对于三层结构的内部设计，以层间隔离、层内耦合的设计理念和符合软件工程原理的开发方式进行。下面对三层结构的具体职责、功能、细节进行进一步描述。数据库服务层：在逻辑上分为数据存取层、数据访问层、持久化层。数据库服务层负责提供数据存取和管理服务，并进行业务逻辑数据到关系型数据的映射。持久化层是中间层直接访问的逻辑模块，它在逻辑上位于数据库服务层的最上端，它将业务域中的语法关系和语义关系进行映射，将数据存取细节隔离在中间层逻辑之外，并可以独立于应用程序的行为而变化。数据库服务层对系统数据和业务数据的严格分离，将系统的上层行为与特定平台、开发技术、操作系统隔离开来，并使用工厂模式封装可能变化的部分，为上层提供统一和稳定的接口。在上层看来，数据库服务层的行为应是恒定和可预测的，因为它的行为关系到系统数据的持久性。将数据进行有效分类并将物理数据封装在数据库服务层，可以在很大程度上减轻中间层甚至客户端的责任和负荷，并允许系统在逻辑结构上发生变化的情况下不影响数据服务的执行。中间层：中间层在逻辑上分为业务实体层、业务逻辑层、业务规则层。它是三层结构的核心部分，将应用程序行为封装在基于实体语义的域中。业务实体层定义有业务域中逻辑对象的集合，它直接与数据库服务层进行通讯，并负责平台相关的物理数据格式和平台无关的逻辑数据格式的映射，因此它定义了应用程序的静态概念结构（或称为元数据）。业务实体层集合在应用程序行为定义的作用域内是完备的，它将物理实现与决策和概念层次的逻辑关系完全隔离开来。业务逻辑层则定义了中间层的动态概念结构，即实体对象之间的交互协议。这些协议是系统中最容易产生变化和难以控制的部分，业务逻辑层的职责即把业务规则的变化封装在中间层之内。业务规则层是中间层向客户端开放的访问点，它主要有两个职责。首先它将线性的字节序列按系统中定义的语法规则解析为网状或树状的实体对象，其次根据系统中定义的业务规则对产生的实体进行语义验证，即判断对象的状态以及对象组状态向量是否在业务规则的定义域之内。对实体对象进行语义验证的目的是防止违反业务规则的实体对象进入业务逻辑层并防止这种违反对系统造成的可能损害。客户端：客户端是最终用户与应用程序交互的终端，它在逻辑上由下向上分为语法规则层、控制器层、表示层。语法规则层对将要进入业务规则层进行反序列化的字节序列进行预先语法验证，这样可以有效减少与中间层的不必要交互，并节省网络带宽。控制器层将数据的变更通知到表示层，并将表示层输入设备的动作发送到语法规则层。在使用数据绑定的情况下，控制器可以仅维持必要功能，因为视图与数据的同步已经由框架完成。表示层或用户界面是窗口上可交互图形的集合，它们接收最终用户的鼠标或键盘输入并在应用程序中引发相应的输入设备事件。同时表示层将应用程序中产生的数据以用户可以理解的方式显示或打印在输出设备上，例如显示器和打印机。因此表示层是负责处理I/O操作的逻辑模块，它的健壮性和可用性是系统正常运行的必要前提和根本条件。表示层由若干窗口和窗口上的控件组成。窗口作为控件的容器，为控件及其相应输入输出操作提供基本支持。在特定控件上引发的输入设备事件被控制器中的监听方法所截获，并根据其所表示的语义向指定的表示层数据发送事件。表示层数据最终将和中间层的业务规则层通讯，完成用户所要求的操作。当接收到中间层的返回结果时，表示层还应将数据对象序列化为相应的文本信息或绘制为图表，并在窗口上显示。基于对系统的整体用户访问量、系统建设前期投入成本、系统的高可靠性及易维护性等方面考虑，系统采用集中部署的方式，即在总部建立一套系统供集团所有用户访问的方式。4.3系统平台介绍法务管理平台基于PDCA（计划-执行-检查-处理）管理理念，在对企业管理的深入研究的基础上，参考众多的优秀企业管理模式和企业信息模型，采用模式化、标准化、个性化的设计原则和全程一体化建模技术构建，提供以合同管理为核心，以法律事务管理、招投标管理为两翼的企业内控管理信息化解决方案。4.3.1协同平台基于工作流引擎服务，系统提供了流程审批会签、业务共享、业务反馈、业务催办、业务审核、业务传阅和业务协助等功能来实现网络化协同办公，提高了信息传递效率和工作效率。基于系统提供的工作流平台，可以依照企业管理制度中规定的评审程序，对项目立项、合同审批、付款审批等定义电子化审批流程。如合同起草完成后，按合同类别、所属项目、合同标的额度大小等合同特性选择不同的流程执行审签，代替人工往返于各个部门进行审签的过程，大大提高了流程审批效率。4.3.2业务平台业务平台为相关模块的业务单据提供统一模式的数据维护平台，解决业务数据录入、修改、删除、查阅、汇总统计、业务规则校验等数据处理问题。具有以下特点：\uf0b2统一的页面风格，简便的系统操作，清晰的业务主线，降低了系统使用培训学习成本。\uf0b2用户可自定义的界面设计，灵活的展现页面显示内容及效果，提供了更加愉悦的使用体验。\uf0b2信息自动查重、必填字段约束和基础数据字典下拉选择，保证了数据的唯一性、准确性、规范性。\uf0b2关键字查询、精确查询、多条件组合查询等多种查询方式，可快速按需查找信息，节省了大量的人工查找和数据整理工作量，提高效率。\uf0b2强大的数据统计分析能力，数据结果通过折线图、饼图、直方图等方式直观展示，辅助经营决策。4.3.3权限平台权限管理贯穿所有的业务管理模块，为用户提供系统操作权限和数据浏览权限的控制。根据用户所在岗位职能配置系统操作权限，如对合同的起草、签订、执行、结款等不同阶段可以配置不同的业务人员进行处理，达到相互监督和协同工作的目的。系统提供新增、修改、浏览、删除、补充、打印、输出、管理等操作；根据用户所属职位配置数据查阅访问权限，如普通业务人员只能查看自己签订的合同，项目经理则可以查看与本项目相关的所有合同，而公司管理层则可以查看所有公司所有合同。系统提供权限级别设置功能，通过调整员工权限级别可控制其查看数据的范围，如可以设置本部门查看其它部门数据。同时，系统还支持针对某个特殊功能仅给某特定用户设置权限，如：可以针对合同模板、文书模板等功能仅给部分用户赋予修改权限。合理的权限控制可以在不影响工作效率的前提下保护公司的信息安全。4.3.4配置平台基于全程一体化建模思想，为能适应业务的不断变化，快速响应用户需求，平台提供功能强大的配置能力。可配置的功能包括业务表单、业务字段、界面显示、数据查询条件、业务约束规则、数据汇总核算公式、业务逻辑关联关系、数据报表等，所有浏览界面、查询界面、编辑界面可以按用户关注要素和使用习惯进行自定义。多数情况下不需要编码开发，即可应业务需求的变化而快速响应用户需求，提高了系统的灵活性及可扩展性，也降低了实施成本。4.3.5预警平台预警是指在某个特定条件下将要发生的事情（事前预告），或者已经发生的重大事件（事后警告）给出提示信息，提示管理者针对即将、正在进行、或者已经发生的情况采取相应的措施及处理。通过预警可以保证企业计划执行的有效性，加强管理控制职能。比如：某个客户的应付账款还有3天就到期了，这时可能就需要有提醒信息给相关人员，采取相应措施。法务管理系统的预警平台可以让不同的人员根据各自的管理需求设置不同的预警周期，使得预警目标更加明确同时可以满足不同管理阶层的不同预警需求。通过预警平台进行配置后，当法务管理系统运行时，一旦出现符合某个预警的条件或业务环境，就会产生预警信息，并以设定的方式提示用户。要对某项业务实现预警功能，需要做的有：启动预警引擎窗口、设置好预警类型、预警条件、预警内容、发送规则、预警周期、发送对象。4.3.6报表平台报表平台是业务数据的加工处理平台，报表主要分为四类：审签单报表、业务单据报表、数据统计报表、决策分析报表。审签报表是电子化审签完成后，可以输出打印纸质的审签单。业务单据报表指特定业务需要的各种纸质单据，依据报表平台可以设计并打印输出。根据管理需要，通过系统报表平台进行设计，可以表格、柱状图、曲线图、饼状图等多种样式输出相关数据报表，以辅助业务管理和经营决策分析。4.3.7评估平台系统提供的评估模型可以对客户、供应商、合同签订及履行等管理对象进行评估管理，做好事后评估，为后续业务管理及决策提供参考依据。在软件中建立自动化评估模型，确定评估指标体系和评价方法，并对各项指标设置不同的权重分值，评估人员根据实际情况对评估对象的不同维度进行评分，系统自动计算综合分值。整个评估过程直观透明，评估效率进一步提高。以客户资信评估为例，通过上述业务平台收集客户资质、客户财务状况、规模、行业口碑、抵押担保情况、历史合作记录、客户商业信誉等评估素材，结合客户资信水平来执行信用政策，即企业在商品销售中利用赊销、分期付款等方式的方针和策略。4.3.8平台特色综上，法务管理平台可以抽象为三个层次：运行引擎、业务模型、业务协同。运行引擎是基础层次，利用其来动态运行业务单据，业务模型处于中间层面，负责描述具体的业务单据，业务协同居于业务的上层，在业务管理的基础上进行操作。从纵横两个方面来讲，信息协同是贯穿企业业务管理的基础平台，业务管理是建立在信息协同的基础上的具体业务系统。用户完全能够利用系统的信息协同功能，管理相关业务事项及流程。4.4系统功能结构描述基于用户业务管理需求，结合企业管理软件应用特性及当前信息化发展方向，本系统总体功能结构描述如下：合同签订管理业务子系统：包含合同签订前事务管理、合同起草、合同审批、合同文本防伪、用章管理、签署授权、合同文本归档等业务功能模块，主要完成合同签订过程中相关事项管理，防范合同签订风险。合同履行管理业务子系统：包含合同履行进度管理、合同资金管理、合同变更/解除、合同关闭及履约评价等功能。按照收款类和付款类合同的不同业务特性，对于付款类合同，合同资金管理包括付款计划、月度付款计划、发票收取、付款申请及审批、实际付款等业务功能模块；对于收款类合同，包括收款计划、开票申请及审批、实际收款等模块。并对异常合同进行状态及事务处理跟踪，包括合同变更、合同违约、索赔及合同纠纷案件处理等。合同履行管理业务子系统主要完成合同履行阶段相关事项管理，控制合同履约风险。工作流引擎：基于多分支工作流管理平台，提供对各相关业务模块或单据，依据不同角色、分工及业务条件，决定信息传递路由的业务流程信息化管理解决方案。如合同审批电子化、付款审批电子化等，整个审批流程的驱动及信息流转都需要依赖于工作流引擎自动完成。预警引擎：提供设计灵活的、可适用于不同条件、不同业务场景下进行消息触发和业务驱动的预警平台，实现对业务状态、事项跟踪、系统运行等方面的预警监控管理。数据报表子系统：用于数据报表及图形图表设计开发，针对不同的业务、不同的管理需求，可基于数据报表子系统设计开发不同类型的报表及图表，如业务单据报表、流程审签报表、数据统计图表等，辅助业务管理及决策分析。移动应用子系统：提供通过移动终端（iPhone、Android智能手机或平板电脑）进行信息查询、流程审批、业务处理及数据报表分析的能力，实现移动办公。系统集成接口平台：构建符合行业与技术规范的统一接口平台，能适配其他异种系统的多种数据交换格式，如标准的WebService、自定义的XML、Json，以即插即用的方式向主程序注入接口服务或加入任务调度，快速实现与其他系统数据对接及业务集成。系统管理子系统：提供组织机构管理、用户管理、权限分配与控制、系统日志跟踪、系统全局参数配置等功能，实现系统后台管理，保障系统运行过程中可运维、可监控、可分析、可审计。4.5系统应用效益法务管理系统的建设实施，旨在建立公司统一的、有序整合的合同管理信息化平台，实现合同全生命周期管理，规范业务流程和员工的日常工作行为，提高工作效率，落实企业管理制度，加强合同签订与履行过程中的风险防范及控制，进一步实现知识共享与经验传承，保障企业稳健运营发展。\uf0b2构建公司统一的法务管理平台构建公司统一的法务管理信息化平台，规范业务处理流程，加强合同签订及履行管理监督，缩短时间与空间距离，提高工作效率，提升企业经营管理能力。\uf0b2提高法务管理工作效率采用集成的协同工作平台，可以有效的减少沟通成本，业务处理更加集中、流程化，信息充分共享，查阅方便，提高日常法务管理工作效率。\uf0b2加强企业法律风险管控采用信息化手段实时进行法律风险识别捕获，并向业务管理人员及公司领导进行风险分级预警，为做到防患未然、风险控制前移提供可靠的保障。\uf0b2保障公司法务管理相关制度贯彻执行企业规章制度的有效执行是企业运转良好的基础，采用先进的信息化管理平台，可以将制度要求和员工日常工作紧密结合，全面、规范、有效、严格地落实公司的相关制度管理。\uf0b2构建企业法务管理及法律知识体系所有过程文件及业务处理痕迹通过系统留存，为企业实际业务案例与经验的积累打下良好的基础，为企业的合同与法律知识体系构建和知识使用、创新提供有效执行的平台。\uf0b2信息共享，提高管理决策效率及准确性数据集中管理，信息充分共享，可以有效地改变企业信息分布比较散乱的现状，为企业实现完整、规范的数据管理提供一个良好的平台支撑，也为领导进行业务决策提供了更加准确、及时、广泛的数据支撑。第5章合同管理业务解决方案5.1业务方案简述合同管理是公司前端管理的重要部分，如何有效的落实动态管理是目前所有企业面临的挑战，往往决策层的良好想法最终无法得以实现或差之甚远，究其原因还是在于无法切实掌控全面、真实、及时的信息，所以良好的企业执行力需要相应的执行平台来支持，按照以上管理理念，我们设计实现了法务管理系统。系统结合美集团的实际情况，在功能上，提供包括客户、供应商、合同起草、审批、收付款管理、合同履约、变更及作废、盖章、归档、台账、报表开发等功能，并对合同签署、执行各步骤进行记录及业务跟踪，并提供提醒、预警、以及对合同综合成本效益统计分析的全方位管理。在管理模式上提供从合同起草到合同结束的合同全生命周期管理模式。然后以合同生命周期管理为主线贯穿与合同相关的其他管理要素，例如：客商管理、项目管理、审批管理、收付款管理、附件管理等。并在保证业务功能完整的前提下，简化了操作步骤，减少了对账等繁杂工作，从而降低学习使用的难度，提高工作效率。5.2相对方管理5.2.1相对方信息相对方管理详细记录相对方的基本情况以及履约能力或信誉资质等资料，方便于相对方的统一查询和管理，更为合同管理各项业务处理过程中提供关联引用。同时，旧的管理模式使得供应商的联系人信息掌握在业务人员手中，往往容易在企业管理过程中带来诸多不便，因此，签约方的管理不仅要管理签约方的基本信息，与其相关的联系人情况、联系记录等要素也纳入系统进行规范化管理，使企业的客户/供应商信息真正成为一种业务资源。对于相对方，包括客户与供应商，系统能够按不同类别查询汇总，并可将供应商名录以XML或Excel格式导出。5.2.2相对方分类管理相对方分类管理是指按相对方对企业的价值来区分相对方，对高价值的用户提供高价值的服务。对低价值相对方提供廉价的服务。也可以分为长期相对方和临时相对方。对长期相对方采用优惠。对临时相对方进行宣传服务对相对方进行分类有利于针对不同类型的相对方进行相对方分析，分别制定相对方服务策略。相对方分类的目的不仅仅是实现企业内部对于相对方的统一有效识别，也常常用于指导企业相对方管理的战略性资源配置与战术性服务营销对策应用，支撑企业以相对方为中心的个性化服务与专业化营销。相对方分类可以对相对方的消费行为进行分析，也可以对顾客的消费心理进行分析。企业可以针对不同行为模式的相对方提供不同的产品内容。相对方分类也是其他相对方分析的基础，在分类后的数据中进行挖掘更有针对性，可以得到更有意义的结果。5.2.3履约能力分析在合同签订之前，需要对相对方从企业的历史数据和文档、管理人员的背景、、管理风险、技术风险和等方面进行全面深入的尽职调查和资质预审。通过系统建立相对方审查机制，承办人员将相对方的基本信息、资质文件、尽职调查报告等在系统中录入后，提交到其他业务部门主管和公司领导进行审查，只有审查通过后，才可与此相对方签订合同进行合作，从签约对象上降低合同签订和履行风险。在新建客户、供应商时，系统可以设置必须要上传资质文件，比如营业执照、组织机构代码证、税务登记证、法人身份证等，如果缺少某项资质文件系统自动提示。还可以根据相对方的级别、类型、公司规模、交付能力等控制与其签订合同的类别、金额等。系统可以根据相对方性质、类别、资质等控制该相对方能签约何种类别或金额的合同，以实现对相对方从类别和资质上进行合同签约控制。5.2.4信用评估结合企业的管理实践和咨询报告，可以把供应商的评估模型转换为软件的评测题和评测卷。在合适的时机对特定的供应商对象进行评估。通过对业务往来情况进行分析，可以辅助业务人员对相对方进行定期信用评估。系统为企业提供供应商评估平台，并可以建立健全适应企业管理要求的供应商评估体系，以便对供应商进行科学的评价，从而在事前对采购活动进行控制，最终营建合理、稳定的供应商队伍。供应商评估管理以及供应商绩效管理的关键在于建立完整的评估体系。这套评估体系包括定义评估要素即评估指标，并针对不同的供应商类别设置评估要素的权重和组合即建立评估方案。评估人员根据实际业务情况选择评估指标中对应的项，企业通过考察和数据统计分析等手段，得出供应商在某项评估要素的分值，并最终得出该供应商对于某评估方案的考评总分。通过考评总分对供应商进行分级管理，指导企业的采购决策，并在管理过程中根据供应商的日常行为、特征和心理倾向等信息，适时地给予风险预警，保持良好稳定的供需关系。5.2.5黑名单相对方在合同履约过程中出现产品质量、履约进度等与约定条款不符的违约或纠纷情况，可视情节严重程度进行预警或列入黑名单，黑名单中的相对方在新签合同时，不允许调用。相对方名称系统自动查重，有需要可设置为不允许名称与黑名单相对方相同。系统可以控制不合格相对方在一定年限内不能重新起用，如果需要起用黑名单中的相对方，则需在此期限后重新发起相对方审查流程进行审查。5.2.6相对方中心系统提供的相对方综合信息管理平台（供应商中心和客户中心），可以直观的查看到与某客户、某供应商的合作往来记录，包括在合同签订情况、合同履约情况、进度执行情况以及费用结算情况、合同异常情况、相关纠纷情况和相关案件情况等方面的详细记录。通过对上述信息的查询、统计分析等，可以得出全面的与该相对方或合作单位的历史交易情况记录。在集团下所有机构与该相对方新签合同、新付款项等业务时给予信息查阅或预警，对业务决策提供有力依据，同时通过对业务往来情况进行分析，可以辅助业务人员对相对方进行定期信用评估。5.3合同签订前事务管理企业之间的业务往来行为，是一个多环节比较复杂的过程，对于一份合同，不仅仅包括签订合同和履行合同，而且还包括合同的产生起源与前期的事务管理，对合同签订的质量和风险防控都有决定性的作用，合同签订前的系列事务就包括合同的立项及审批，对客户及供应商市场的考察，与客户及供应商进行业务谈判，进行对应产品的询价比价等等相关的业务，那对于企业制度外或大型的事项还会涉及到招投标业务的管理，从某种意义来说，合同签订前期的事务管理对后期合同的签订起着至关重要的作用。合同签订前事务管理业务：5.3.1合同立项合同立项是基于企业的合同相关管理制度，对于某类重大事项的合同或相关制度规定类别的合同签订前必须先进行合同立项，合同的立项必须对即将签订的合同进行签订前的调研和分析，对合同签订中风险进行评估，对合同签订后的服务要明确，是最终起草合同的依据，合同立项也需要基于管理制度进行立项审批。5.3.2招标结果\uf0b2评标结果系统记录最终的评标结果，并可以上传评标结果报告或相关附件，提交上报领导审核并确定中标人。\uf0b2定标结果系统能有效的记录定标的信息，包括归属项目、中标企业、中标的依据、中标金额、经手人信息、定标之后需要履行的义务（如：何时进行合同的谈判、合同签订等细节）等。5.3.3业务谈判企业单位通过初步的客商考察之后，会对潜在供应商进行相关的业务谈判，可能会是现场交流，电话交流的形式，系统详细记录与客商进行业务谈判的要素，包括谈判方式，谈判接洽的开始、结束时间，业务的进展情况，下一步的执行情况及相关的责任人等信息。5.4合同分类管理对于大型企业来说，由于组织结构的复杂性和业务的复杂性，对各类业务将分别建立不同的业务流程，以保障各项业务及企业经营管理工作顺利开展。合同作为企业与外部单位进行各项业务合作的法律依据，在不同的业务形态下，也将表现出不同的业务特性和管理需求。因此，依据公司自身的业务特点，基于各项业务不同的管理要求，对合同进行分类管理，将更加便于建立符合实际、脉络清晰、简明高效的合同管理体系。5.4.1生产材料采购合同对于生产型企业来说，将需要进行大量的原材料或零部件等生产材料采购，致使企业需要与众多供应商签订相应的采购合同。由于生产制造环节对公司来说是一项长期性的、持续进行的工作，为降低公司库存成本和单次采购成本，一般会与供应商签订相应的物料采购协议，基于采购协议，企业每个时间段根据实际的物料使用情况或周期性地与供应商签订采购订单。公司与供应商之间的结算方式，一般会采用月结、或阶段性核对结算的方式。基于此类生产材料采购的特点，由于采购订单的管理一般公司将会建设有相应的ERP系统进行支撑，所以通过法务管理系统主要是管理公司与各供应商签订的采购协议，其内容主要包括采购协议的起草、审批、签订，以及采购物料明细、采购协议的有效周期等。在法务管理系统中可以将所有采购物料明细进行数据结构化，信息包括物料编码、物料名称、计量单位、采购单价等。法务管理系统可以与ERP系统建立接口，在合同签订后，将采购物料明细与对应的合同号、供应商信息传递给ERP系统，采购员基于协议中签订的采购物料价格在ERP系统中制订采购订单。当采购物料的价格发生变更时，同样可以先通过法务管理系统进行采购协议变更，再将新的采购价格传递到ERP系统，以更新ERP系统中的物料价格库。采用这种方式进行管理，能够防止实际的物料采购价格与采购协议中签订价格不一致的风险。同时由于采购协议在法务管理系统中将会经过各职能部门及领导进行审查，也可使采购价格透明化，进一步加强采购管理和企业内部风险控制。5.4.2非生产材料采购合同非生产材料采购通常是指非直接性生产物资的采购，如非生产性设备及物料、固定资产、办公用品、技术咨询或服务、市场活动类等采购。与生产材料采购相比，非生产材料采购工作可能更加琐碎，流程规范难于制定和落实，系统化管理程度不高，导致管理与控制难度加大，无形中形成了较高的采购成本。合同是整个采购工作中的主线，基于系统实现非生产材料采购合同管理信息化，从前期的选商、询价、确定供应商到合同起草、审批、签订、履行及付款，以合同为中心拉通采购管理全过程，将能够进一步规范非生产材料采购业务流程，做到信息透明、动态监管，加强风险控制。由于非生产材料采购涉及面广、业务形态多样，需要针对不同类型的采购分别制定不同的采购合同范本，建立不同的合同审批流程，采用不同的合同监管手段与措施。通过建设法务管理系统，可以从以下几个方面加强管理：第一，建立合同范本库及合同条款库，规范各类合同文本与约定条款；第二，对各类合同分别定制不同的合同审批流程，通过系统控制各类流程自动流转，将公司的合同管理制度要求与系统应用相结合，防止制度与实际执行两张皮现象，同时，也提高审批效率，审批过程透明化，明确各职能部门及领导的分工与责任担当；第三，各经办部门基于系统可以分别监管各自的合同履行情况，依据不同类型合同的特有性质，采取不同的监管手段与跟踪活动，如固定资产设备类采购，则重点跟踪设备的到货及验收情况，以及验收完成后相应款项支付等，对于技术服务类合同，则可以跟踪管理各阶段的工作进度及交付成果等。5.4.3销售合同按照操作方式的不同，销售合同主要分为两大类，一类是周期性以销售订单的形式执行的框架性销售协议，另一类是为单次销售而签订的销售合同。\uf0b2框架性销售合同为与客户建立长期合作关系，为客户提供持续的产品与服务，企业可以与客户签订长期的产品销售类框架协议，在实际供货过程中，依据客户的当前需求，基于框架协议，通过CRM系统或其他方式与客户达成销售订单来进行每一笔交易。在长期的业务发展过程中，当今多数大型企业都建立了比较完善的销售订单管理体系，最常见的模式是通过CRM系统进行管理，包括订单的下达、依据订单发货，以及周期性地与客户进行往来对账及结算。通过法务管理系统主要完成框架销售合同的草拟、审批、用章、签订，以及与销售订单建立对应关系，所有订单交易基于原始的合同约定。可以将所有销售订单作为框架销售合同具体执行的子合同，每笔销售订单的发货、验收状态以及周期性的对账结算情况也可以通过系统间接口集成，统一在法务管理系统中形成信息视图，方便业务监控与信息汇总，辅助管理跟踪决策。\uf0b2一次性销售合同对于一次性的销售，往往具有较强的临时性，由于客户的不稳定性及合作关系不够坚固，给企业对此类销售的管理及回款等都带来了更大的风险。因此，加强一次性销售合同的审查及客户信用评估，控制合同履约及回款风险，是加强公司销售与营销管理的重要方面。通过法务管理信息化平台，将所有散落在各营销部门及销售人员手中的一次性销售合同纳入系统进行统一管理，从客户信誉评估、合同草拟、审查、签署授权、合同签约、发货到回款进行全程跟踪，多部门多业务管理人员分工合作，共同监管与承担，是降低风险的有效途径之一。5.4.4工程项目合同在工程项目的建设过程中，其主体的行为必定会形成各个方面的社会关系，诸如政府行政管理机关、项目法人单位（业主）、设计单位、施工单位、监理单位、材料设备供应商等。而各方面社会关系却基本都是通过“合同”这一契约关系来建立、维护及完成，工程建设各项活动的投资、质量和进度也都是在合同的保护与制约下进行。为促使项目参建各方依法按照合同约定履行其权限及义务，降低项目投资风险，保障项目顺利进行，加强合同管理是工程项目管理过程中的核心工作。一个工程项目，特别是大中型项目，从筹备、立项、建设施工到投入使用，需要经历一个十分复杂、时间周期非常长的过程，期间可能需要与多方社会主体签订很多不同类别及用途的合同，主要有：工程设计合同、监理合同、施工合同、技术服务合同、材料采购或设备采购合同、融资信贷合同等。由于工程项目合同涉及面广、综合性强，其管理难度也更加复杂。借用先进的信息技术手段，辅助建立更加成熟、完善的工程项目合同管理体系，基于工程项目合同的特性，在合同的不同阶段采取不同的管理手段与监督措施，将有利于企业落实管理制度要求，提升合同管理和项目管理能力。以项目作为管理中心，基于系统对项目关键过程进行管理，并将项目各阶段执行过程中产生的各类合同与项目建立直接紧密的关联关系。从而使项目管理人员及合同管理人员可以从项目的视图角度，跟踪管理与项目相关的所有合同的签约、履行情况。特别是当公司同时开展多个大中型项目，而需要与众多的合作伙伴建立业务合作关系时，以项目为骨干线，建立清晰、完整、成熟、高效的工程项目合同管理脉络，将进一步保障合同按质量要求如期履约，更大程度避免项目执行过程中发生合同违约与纠纷，整体提高合同与项目管理水平，促进企业与合作伙伴建立更加良好的合作关系，保障项目顺利执行。5.4.5模具合同、运输仓储合同系统同样支持模具合同和运输仓储合同等多类别合同的管理，具体管理要点需要在需求调研阶段沟通后确定。5.5合同履行管理5.5.1合同结算安排合同付款内容日趋复杂，付款金额急剧增加，无形中加大了企业资金管理和运作的难度，同时由于合同付款涉及面广，不仅面向企业内部各个用款部门，而且还需要与众多供应商打交道，各方面处理不好，很容易一起误解，甚至会影响企业形象。从资金安全和服务好各相关部门及供应商两方面考虑，需要根据公司实际情况，本着方便、可行、效率的原则，对付款计划进行管理。系统提供的付款计划功能专为解决资金的计划管理而设定，资金的付款计划采用按合同的方式进行，在计划快到期时，业务提醒的推荐结款的合同中，系统会根据设置的提醒天数对计划付款的合同自动进行预警。当合同正式签订后，需要根据合同中规定的内容以及合同类别制定合同结款计划，并及时录入到系统中，作为合同实际结算的参考依据，系统可以控制未做资金计划无法申请付款，并当计划快到期时由系统自动提醒相关责任人进行准备工作。5.5.2合同付款申请当需要进行付款时，需要由经办人提交付款申请单经相关业务部门主管和公司领导进行审批，付款申请单审批通过后，财务则进行实际的款项支付。系统提供付款申请模块，由经办人填写付款申请单，其中包含需要付款的合同名称、相关的供应商名称、银行账号、申请付款金额、申请付款时间、付款原因等信息。系统支持关联表单中关联字段数据的自动引入，在填写付款申请单时，操作人员只可引用已经审批通过的关联合同，且对其中的合同名称、供应商、合同金额、已付款情况等信息自动引入，不可修改，以保障数据的准确性和一致性。基于系统提供的工作流平台，在系统中可以设定付款申请的审批流程，审批流程可以依据所需支付的合同类别或申请付款的金额大小等条件，自动选择不同的审批节点路径。付款申请单生成后，经办人员即可在系统中提交签审，系统将自动启动审批流程，流转给相关业务部门主管和公司领导进行审批。审批完成后，系统将自动记录各个审批节点的审批历史，包括签审人姓名、签审时间和签审意见等，并形成完整的付款申请审批单。经办人员打印出付款申请单，财务人员接收到审批通过的付款申请后，安排进行款项实际支付。5.5.3合同付款审签单输出合同付款审签单是根据单位制定的合同付款审批流程，由公司部门经理、财务部门、等，从各个部门角度出发，逐一审查待付款的合同。法务管理系统提供合同付款审签报表，可以根据不同公司的不同需求进行开发及调整，合同付款审签单包含的内容一般有合同名称、供应商名称、签约主体、合同金额、合同类别、申请付款金额、申请付款部门、付款审批日期、付款审批意见、付款审批人等。合同付款审签单支持在线浏览、下载及打印。5.5.4合同实际结款\uf0b2结款登记对合同每一笔实际结款情况进行跟踪，并与合同收付款计划进行对照分析，以监控合同的资金履约情况。系统进行合同收付款情况的统计，得出合同的已付、未付、已收、未收金额信息，并通过合同金额的支付情况反映出合同履行百分比，供业务管理人员进行合同实际履行情况的监控。\uf0b2结款资金核对在业务过程中，由于各类合同互相交错、合同执行时间较长、变更经办人等原因容易发生合同重复付款、延迟付款等情况，为了降低付款风险，需统一管理合同付款并与相关参照点进行核对。系统提供的预算控制管理模型可实现多种付款控制方案：\uf06c合同付款与合同付款计划核对：合同实际结算保存时，验证是否超过付款计划；\uf06c合同付款与付款申请（请款金额）核对：合同实际结算时，验证是否超过付款申请金额。当合同发生实际结算时，系统自动把本次实际结算金额与历史结算金额进行汇总计算出已经付款金额，更新到合同信息中，便于查询统计。5.5.5合同结算发票系统提供发票管理功能，对发票申请、结算发票等内容进行记录管理。鉴于在实际业务中，合同的结款与发票的开具是不一致的。单独记录合同的发票开具情况有助于清晰的掌握账期和账龄。系统也可以记录合同执行的发票状态，当合同金额与发票金额相等时则自动更改合同发票状态，还可根据发票的最后开票日期、发票总金额与合同实际最后结款日期、结款总金额进行对比，对一定期限内发票与结款不一致的情况提供预警提醒。5.5.6合同预计进度根据合同约定履行进度，经系统采集，向合同经办人进行如收货、验收、调试等关键节点提示。有利于减少合同执行过程中的失误?，通过制定履行节点计划，可以预计未来可能的变化，从而制定适应变化的最佳方案，降低合同履行风险。合同履行节点计划细化合同的执行的各个执行阶段，明确合同执行每个阶段的目标，为各级工作开展指明方向，为合同履行制定既定目标、指标、步骤、进度和预期成果，是控制合同履行进度的标准和依据。更有利于提高工作效率和经济效益，找到合同履行的最佳途径。制定精确的执行百分比，对比实际执行进度，计算偏差天数，体现合同履行进展信息。预计计划进展金额，对比实际执行的金额，计算偏差金额，直观了解合同金额结算情况，便于宏观调控防控风险。展示合同结算的相关信息，体现结算状态，该履行计划是否按照计划结算已经结清，并能将履行计划情况发提醒到相关人员岗位。5.5.7合同实际进度系统记录合同实际履行进度相关信息：实际进度日期、合同阶段、所依据的合同履行计划、实际执行天数、实际执行状况、实际执行进度百分比、实际进度金额等。并可以按照固定的格式打印出相应的业务表单。管理合同实际履行进度，依据履行节点计划监控跟踪合同履行，发起预警提醒。展示合同履行与结算的关系，合同实际履行与合同结算相关则自动生成结算安排，结算的性质：首付款、进度款、质保金等。5.6合同异常管理5.6.1合同作废系统提供合同作废功能，对发起了合同审批流程或内部审批已通过，但后来并未实际签约的合同，在系统中需要作废，由经办人填写作废原因，提交审核，将合同作废。5.6.2合同变更系统提供合同变更管理功能，记录变更相关要素，如：变更原因、变更类型、变更金额、变更内容等信息，用于跟踪合同的费用变化、执行时间变化、条款变化等情况。兼顾了变更过程管理的严谨和自动性，关联结果，有据可查，权责明晰。省却了人工管理合同时历史资料保管查找麻烦之苦。合同变更在管理变更事件本身的同时，系统还支持变更相关信息管理，如记录变更详细情况的同时，可通过相关信息功能，把与本次变更相关的原合同信息、原合同文本、原合同审批流程、原合同履行情况、联系单、会议纪要、收文、通知、不合格事项等信息关联起来，方便用户查看变更记录时关联查看到相关事项。凡对原合同的标的内容、支付方式、支付金额及其他商务条款进行变更的，作为原合同的变更协议，与原合同关联，延用原合同号；但如果不对原合同做出任何变更的，只是同一供应商，则作为新合同发起，拥有独立合同号。5.7合同归档与关闭5.7.1合同相关资料归档系统提供档案管理功能，管理档案的资料内容、资料类型、提交人、提交时间、档案接收人、接收时间等信息，通过对重要资料（包括合同立项材料、招投标相关文件、合同原稿、授权委托书、合同审批表单、变更文件、附图和合同履行中的发票及文书等）进行集中统一管理，保证资料文件的及时归档、有据可查。5.7.2合同档案借阅管理可以对合同档案进行借阅和归还管理，对合同档案的借阅历史进行查询，查询条件包括但不局限于以下字段：借还状态、借阅人、借阅部门。显示信息包括：合同名称、借还状态、借阅人、借阅部门、借还日期、合同编号、项目归属、合同对方、合同签订日期、归档日期、存放位置、归档人、归档编号、自定义属性和备注。对合同档案的借阅进行管理，方便档案管理人员随时查看档案的当前去向，并随时追查档案，防止档案遗失。5.7.3合同收尾在合同执行完毕时，所有合同都必须进行合同收尾，形成合同管理的闭环。同时标识合同的履行结果，包括正常履约完成、合同违约或合同提前履约完成等，并将合同的实际结束时间记录到合同台账中，以供后期对合同的查阅和分析。5.7.4合同评价系统提供合同评价功能，基于合同建立相应的评价机制，相关业务人员根据合同的签订、交货情况、产品质量、售后服务、合同履约等方面进行评价。对与供应商相关的合同进行评价后，将综合反应与此供应商的历史合作情况，通过合同评价间接形成对供应商的综合评价，为企业未来业务合作提供风险控制依据。5.8项目合同管理5.8.1项目立项系统的项目管理模块可支持项目的新建和立项审批。项目管理人员在系统中填写项目关键要素（项目名称、项目预算金额、项目负责人等），并上传项目申请相关材料后，提交项目组和公司领导进行立项审批。5.8.2项目台账一个项目全过程可能需要签订多份合同，在执行过程中有变动万千的可变因素，信息量如此之大，靠几人的大脑是记不了的。因此，必须建立完整的、全面的信息管理系统，使全部项目及其相关信息处于可控状态，为管理者调整、修改、决策提供参考依据。确保项目信息在企业内部处于畅通、对等、全面的状态，避免由于信息传递不及时导致的诸多问题。\uf0b2项目台账的建立项目通过立项审批后，在系统中将生成项目台账。项目台账能实现项目编码、项目名称、预算金额、项目负责人、项目类型、项目概况等项目相关信息的管理与查阅分析。在后续的项目管理和合同管理过程中，通过关联项目台账进行相关事务的统一跟踪。在项目台账管理界面可以查看该项目下的合同明细和纠纷案件情况、合同金额、已付款金额、已收款金额、未收款金额、未付款金额、已开票金额、纠纷处理进展、法律意见书、案件处理进展等，并支持项目相关数据的有效准确查询和统计分析。如下图所示，可以直观地查询到项目的相关金额、收付款等统计信息。5.8.3项目计划和进度管理项目管理者可以根据项目台账制定项目的进度计划，如果台账信息建立得很详细，则项目计划也可以相应细化到各分项。项目台账可以真实地反映项目进度，据此，项目管理者不但可以了解整个项目的进展情况，还可以适时地管理、控制和修订整个项目进度。5.8.4项目管理效益（1）实现项目台账和业务操作模式的统一。通过系统建立项目台账，可以规范项目基础信息，避免项目关键信息的遗漏，同时，有效地改变企业信息分布比较散乱的现状，在为相关业务人员建立统一的业务语言的同时，更实现项目台账管理统一的操作模式。（3）为领导决策提供准确及时的信息。利用互联网，领导可以在任何时间、任何地方进入系统，随时查阅与项目相关基本信息，准确定位下属人员的工作情况，掌握项目执行现状，并方便地生成各种统计数据。同时，系统还提供强大的管理工具模块供用户选择，对这些信息进行深入分析，为企业决策人员提供更多的智力支持。5.9合同风险管控在企业经营管理过程中，合同法律风险无时不有、无处不在，可以说，合同法律风险防范是企业生存、发展的基本功。合同风险管理主要包括合同签订前期的风险防范、合同履行中期的监督与管控、和发生违约或纠纷后的事后处理三方面。签订前期的风险防范主要体现在企业合同管理体制建设、及合同草拟、条款审查、流程审批控制、签约授权等方面；事中的监督与管控则主要是合同履行过程中针对合同款项支付、合同各阶段执行进度、履约质量进行跟踪及控制，把握关键环节的执行，动态跟踪合同标的履约过程。当合同发生违约或产生纠纷时，则需要通过协商、和解或诉讼等有效手段，及时进行处理与补救，防止造成更大的经济损失或给合作双方带来更加严重的不良后果。5.9.1合同风险识别合同管理的风险包含组织结构风险、人力资源风险、合同管理制度风险、合同业务流程风险、合同信息管理风险、标准文本风险等众多方面。针对合同风险管理的诸多方面，系统主要通过以下能力来加强合同全生命周期过程中相应环节的风险管理控制水平。\uf06c明确相关业务人员和合同管理人员权限和职责；\uf06c建立规范的可操作的客户/供应商审查和评价机制；\uf06c建立合同范本库，降低合同起草的法律风险；\uf06c建立规范的合同审批流程和付款审批流程，加强内部控制；\uf06c提供强大的预警平台，实时监控合同履行过程中的相关业务状态，并进行预警提醒。\uf06c基于系统建立合同违约、纠纷及索赔处理机制，规范处理流程，加强事后补救措施执行。5.9.2合同签订风险防范在合同签订前期，通过加强客户或供应商考察与资质审查、规范合同草拟过程、加强合同内部审查及流程审批控制等手段，防范合同签约风险。\uf0b2加强供应商审查在签约合同之前，需要对供应商从企业资质、企业规模、技术能力、履约情况等多方面进行准入审查。通过系统建立供应商准入审查机制，承办人员将供应商的基本信息、资质文件等在系统中录入后，提交到其他业务部门主管和公司领导进行审查，只有审查通过后，才可与此供应商签订合同进行合作，从签约对象上降低合同签订和履行风险。系统可以根据供应商性质、类别等控制该供应商能签约何种类别或金额的合同，以实现对供应商供货准入类别和金额机制的核准。\uf0b2规范合同草拟过程第一，通过系统建立合同范本库，经办人基于合同范本起草合同。在合同范本中固化合同条款，由公司法务部或合同管理部门将合同范本导入到系统后，业务承办人在进行合同起草时即可引用相应的合同范本，只需填入供应商名称、合同金额等动态数据后即可完成合同起草，而不需要重新起草合同相关条款，从而大大降低了合同起草的法律风险。第二，经办人及合同审查人员在线起草修订合同文本时，系统强制保留修改痕迹，包括修改内容、修改时间、修改人信息，并对每次修改以不同颜色进行区分，以对合同条款修改进行有效的跟踪、查询和追溯，防止合同条款被无意或恶意篡改。\uf0b2加强合同内部审查与流程审批控制传统的纸质手工签审方式难以监控合同的整个审批过程，且难以控制审签权限，使合同审批在内部管理上存在巨大的风险。系统提供强大的电子化的工作流审批功能，可以按合同额度、合同类别等条件进行配置，如xx万以内的合同各事业部领导审批即可，xx万以上xx万以内的必须报集团相关业务主管部门审批，超过xx万的必须报集团领导审批。通过系统进行审批时，各个审批环节严格受控，审批过程可实时跟踪，审批历史可方便追查，使相关审批人员能够按公司制度规定严格行使各自的权力和承担相应的责任，降低了合同审批风险。5.9.3合同履行风险控制在合同履行过程中，常常由于合同数量较多、合同周期较长、管理人员更替、客观环境发生变化等因素，导致业务管理人员很难关注到每个合同何时需要付款、何时将履约到期，致使合同延误付款、延误交货或工程延期等，给合同履行带来了较大的违约风险，这势必将可能给企业造成较大的经济损失，并增加管理成本。系统通过预警监控平台对合同履行状态进行实时监控，对合同到期、合同付款、合同应收款、合同执行进度等进行预警提醒。\uf0b2合同收付款提醒系统根据结款计划的执行日期来进行收付款预警提醒，用户可自定义提醒内容字段，自定义提醒提前天数，帮助用户提前做好财务规划和分析决策，降低合同履行过程中因延误付款带来的违约风险。\uf0b2合同执行进度预警系统根据合同阶段节点计划进行履行进度监控预警，帮助用户跟踪合同进展，了解合同执行动态，并及时做好相关工作安排，做到井然有序、运筹帷幄，降低合同履约风险。\uf0b2加强合同付款控制当合同需要进行付款时，一般都需要执行合同付款的内部审批流程，以合理控制企业对外的每一笔款项支付。传统手工审批的方式不但审批效率低下，且管理人员很难跟踪和实时把控每笔付款的审批过程及付款的真实性，给企业的财务控制带来较大风险和难度。通过系统进行合同付款审批时，付款申请单可以严格关联合同信息、合同结款安排、合同实际结款信息，且针对不同的合同类型、申请付款金额等可以设定固定的审批流程，以严格控制合同付款审批过程，实现合同支付情况清晰明确，并实时跟踪监控。明确相关管理人员的权力与责任，降低合同付款风险。通过系统发起付款审批时，每笔付款与合同当前阶段实际执行进度、发票收回情况、预算是否充足等条件建立关联控制，只有满足条件时，才可发起付款，做到在恰当的时间支付恰当的应付款项，减少人工判断与控制环节，进一步加强财务管理风险控制。\uf0b2阶段履行进度预警基于系统建立的合同风险管理体系，在合同履行阶段，依据合同约定进度、阶段工作质量要求、以及前期工作进度情况等，对合同各阶段履行进度进行风险识别。系统依据识别的各项风险及风险级别，适时产生阶段履行进度风险预警提醒消息，并以系统预警消息、短信或邮件的方式通知相关业务人员及管理人员，方便做好进度工作协调和相关工作安排，降低风险发生的概率，也可提前做好风险事件产生后的应对处理措施，整体控制合同履行。5.9.4自动化风险预警工具预警是指在某个特定条件下将要发生的事情（事前预告），或者已经发生的重大事件（事后警告）给出提示信息，提示管理者针对即将、正在进行、或者已经发生的情况采取相应的措施及处理。通过预警可以保证企业计划执行的有效性，加强管理控制职能。比如：某个客户的应付账款还有3天就到期了，这时可能就需要有提醒信息给相关人员，采取相应措施。法律风险与法务管理系统的预警平台可以让不同的人员根据各自的管理需求设置不同的预警周期，使得预警目标更加明确同时可以满足不同管理阶层的不同预警需求。通过预警平台进行配置后，当法务管理系统运行时，一旦出现符合某个预警的条件或业务环境，就会产生预警信息，并以设定的方式提示用户。要对某项业务实现预警功能，需要做的有：启动预警引擎窗口、设置好预警类型、预警条件、预警内容、发送规则、预警周期、发送对象。\uf0b2预警平台主要业务流程及规范法律风险与法务管理系统预警平台总体结构图，详细内容见下图：\uf0b2预警平台特点实用性该预警平台是一套功能齐全、实用性强的预警信息化平台，能够在某个特定条件下将要发生的事情（事前预告），或者已经发生的重大事件（事后警告）给出提示信息，提示管理者针对即将、正在进行、或者已经发生的情况采取相应的措施及处理，全面规范了预警操作流程。便捷性该系统是便捷式管理平台，提高了预警平台服务的能力。一方面，该系统与外部开发兼容，操作简便。另一方面，该系统自动化程度高，预警信息可自动生成，使用方便，办事效率高，也使用户对产生的预警信息得到有效的处理。多途径提醒合同管理平台可以通过与其他开发平台产品做接口开发，轻松实现将系统的预警提醒信息以内部消息、短信或邮件的形式下发到手机、平台的服务，从而使软件使用者能方便接收到系统协同管理中的各项提醒，并对应做出实时的响应措施。可扩展性法律风险与法务管理系统作为一种基于开放数据库平台和主流软件技术构架是一个稳定的、灵活的、可扩展的软件系统，提供有跨业务系统协作接口解决方案，保持了流程和业务之间的独立性，提升了系统适应变化的能力。总体接口设计在面向服务架构设计原则下，设计法务管理系统数据应用接口，以实现法务管理系统与OA，主数据平台等异种系统的数据集成。5.9.5风险案例知识库根据企业历史上实际的合同签订及履行情况，建立企业自身的合同条款风险案例知识库，并在后续的合同管理过程中不断进行完善。对进入企业合同风险案例知识库的合同条款进行风险等级标识，风险等级区分甲方风险等级、乙方风险等级，记录合同条款的使用次数、使用频率，历史上因此条款产生实际法律纠纷或风险的次数、频率、实际原因等。对企业合同案例风险知识库中的合同条款区分条款类别、合同类别等，合同起草人和相关业务人员通过关键字可以快速搜索查找到相关的合同条款，并通过风险等级、使用次数、使用频率等要素进行排序，以供参考分析和合同条款的选择。第6章法律事务管理业务解决方案6.1法律基础管理6.1.1法务机构管理法务机构包含公司内部的法律事务部门、外部合作的律师事务所以及法院和仲裁机构等。通过法务机构管理功能可以记录各法务机构的基本信息以及相关的联系人和联系记录，方便相关人员特别是法务人员在进行法律事务处理时查阅。同时，建立相关法务人员与所属法务机构的归属关系，明确记载各法务机构的职能和法务人员的擅长领域及特长，便于在法律事务处理过程中做出更加合适的人力资源配备。6.1.2工作计划用于安排个人的工作计划，提供按时间和类别两种分类方式，且两种方式间可以相互切换。提供制定、修改、删除工作计划和对工作计划设置提示及查询统计等功能。通过系统可以制定个人的月计划、周计划和日计划。工作计划可以采取日历模式，包含具体内容、时间、闹钟提醒等；在一定权限下可以将工作计划与他人共享，如共享给部门或公司领导，以告知领导个人详细的工作安排。提供秘书管理功能，可以安排领导的个人日程活动，系统自动保证时间不冲突。可以设置日程活动安排发送提醒信息给领导，也可以随时调阅以前的活动安排及预计的安排。6.1.3工作总结当单项工作完成或每日、每周、每月完成工作后，可以通过系统记录个人工作总结。工作总结可以与工作计划相对应，以详细跟踪每项工作的完成情况。同样，可以将工作总结共享给部门或公司领导，以告知领导每项工作的实际进展及完成情况。6.1.4文件管理法律事务相关文件或日常工作学习资料的归档管理，各类文件在系统中可以分类存储。系统支持通过文件关键字、文件作者、部门、文件类别、时间等多种方式进行文件检索，方便用户查阅。同时，结合系统提供的业务协同平台，更为公文的收发和签报建立了自动化的流转平台，实现公文从形成、流转、办理、传递、存贮到归档或销毁的完整生命周期过程管理。6.2法律事务团队6.2.1外聘律师管理对企业来说，律师分企业内部律师和外聘律师，根据企业法务工作的实际情况，律师可能参加法律纠纷处理、法律案件处理、法律风险评估等业务。对于外聘律师，系统可增加外聘律师部门，为外聘律师设置用户，并可根据企业对信息安全的实际要求，通过系统权限分级以控制外聘律师对法律事务信息的访问权限。如通过权限控制外聘律师只有法律案件的权限，无法浏览非诉纠纷和其他法务信息。对于需要外聘律师审阅的业务，外聘律师可将审阅意见在系统中进行记录，具有权限的人员可以查阅其审阅意见。另外，通过系统权限也可以控制外聘律师在审阅过程中是否允许修改相关业务数据。提供外聘律师评价和黑白名单管理功能，并可以通过系统关联功能，可以根据权限调阅与该律师合作过的案件和项目情况，以及正在合作项目进度，为新案件或项目的参与优先级排序提供数据参考。6.2.2法务人员管理通过系统建立法务人员信息库，对所有参与公司法律事务的人员进行统一的管理。基于系统支持的矩阵式权限管理平台，可以对不同的法务人员分配不同功能模块的权限和数据访问的范围。6.3纠纷管理在企业经营管理过程中，由于某些原因可能常与合作对方产生法律纠纷。系统支持对非诉法律纠纷的管理，案发部门将发生的非诉纠纷信息录入系统并提交给公司法律事务管理部门，法务人员接到纠纷信息后及时进行处理，或将对纠纷信息出具相应的法律意见书。6.3.1纠纷上报当发生法律纠纷时，相关业务部门负责人需要将纠纷信息上报给公司法律事务管理部门和公司领导层，以供专业的法务人员和公司领导及时给出合适的纠纷处理意见。需要上报的纠纷信息包括纠纷主题、纠纷类型、纠纷发生日期、纠纷上报单位、纠纷对方单位、纠纷详细描述、纠纷主要成因、纠纷关联的合同、涉诉金额等。依据系统提供的业务协同平台，可以将纠纷信息与相关的汇报材料一起在系统中提交，系统将根据预先设定的纠纷上报流程自动流转到公司法务管理部门及公司领导层，且同时也可以向其他相关业务人员予以知会，提高纠纷信息上报的流转效率，以及时处理纠纷，减少因纠纷可能带来的企业损失。6.3.2纠纷信息纠纷信息上报后，在系统中将形成法律纠纷的信息台账，并进行唯一编号，以方便后续跟踪和管理纠纷的处理情况。根据纠纷与合同的关联关系，则可以统计出相关合同历史上发生过多少次纠纷，哪一类型的纠纷比较多，如在某类商品的买卖合同中纠纷较多，就可以反映出公司在此类合同的条款描述上是否合理，然后进行适当的修订完善，以降低纠纷发生的概率或法律风险。6.3.3纠纷处理当对纠纷进行每一阶段的处理时，需要对纠纷的处理进展进行实时记录和跟踪，跟踪内容包括纠纷处理时间、本次纠纷处理的主要工作内容、本阶段纠纷处理的实际进展和参与纠纷处理的人员等信息。在进行纠纷处理进展跟踪时，通过纠纷信息编号可以关联对应的纠纷信息台账。一次纠纷可能需要经过多次处理，对每一次纠纷处理情况都需要进行详细的记录和跟踪，以备最后解决纠纷作为重要的参考依据，也为以后的法律事务风险防范提供经验积累。6.3.4法律意见书法律纠纷上报到公司法律事务部后，法务主管或律师将根据纠纷实际情况和其他业务相关人员或公司领导的意见，出具处理纠纷的法律意见书。法务人员将法律意见书上传到系统，并通过纠纷信息编号与对应的纠纷信息台账相关联，业务部门相关负责人则可以通过系统查看自己所负责的非诉纠纷的法律意见书。6.4案件管理案件管理是公司纠纷进入诉讼阶段而进行的综合管理，涉及的人员往往比较多，时间比较紧急。采用项目管理的方式来进行案件管理是比较恰当和简易的。案件管理需要从案件申请开始到案件归档结束进行闭环式的全过程跟踪管理。具体的流程如下：案件申请之后，经领导批示确定进行案件调处。首先需要进行案件策划，策划内容主要包括案件实施的策略、案件要达成的目标、案件处理的团队。随着案件的进展，进一步记录案件当前的处理情况，需要采取的措施，下一步要进行的工作。在案件判决时，记录案件判决结果。对判决结果的执行需要进行执行跟踪，案件执行结束后需要进行案件的结案归档。对上述所有案件活动中可能产生的各类案件材料都需要进行统一的管理，以方便对相关材料的及时查阅。当对判决结果不满意而需要进行下一步的诉讼时，需要进行案件的重新策划和跟踪处理，相当于前述流程需要重新执行。6.4.1案件申请案件的类型主要分为非诉案件、被诉案件、主动起诉案件三类。案件申请根据不同的案件类型对应不同的界面信息，可以描述原告、被告基本情况、案件基本情况、案发各方当事人情况、案发时间、案发背景、案发原因、案件影响、涉及金额。上传相关材料提交给法律事务部和相关公司领导审批后，进入案件处理程序。6.4.2案件材料案件的申请、办理、判决执行等过程中，均可能产生相关的案件材料或需要搜集相关材料，相关的材料可以放到案件材料模块中进行统一管理。6.4.3案件定级案件申请提交后，经办部门及法务相关部共同进行案件定级，确定案件的级别，案件级别分为：一般案件、重大案件和危机、公安保事件三类。根据不同的案件级别系统自动匹配对应的审批流程，流程中设置相应的预警提醒条件，例如自行处理案件完毕后5个工作日内提醒必须归档。6.4.4案件处理案件处理根据案件分类以及级别制定不同的处理业务流程\uf0d8非诉危机、公安保事件。经办部门与法务相关部门会审通过后，进入另行规范模块\uf0d8非诉重大案件。经办部门与法务相关部门会审通过后，由这些部门共同处理\uf0d8非诉一般案件。经办部门以及相关领导审批处理后，结案归档\uf0d8诉讼危机、公安保护事件。经办部门与法务相关部门会审通过后，进入另行规范模块\uf0d8诉讼重大案件。法务部审批是否能自行处理，能自行处理，处理后结案归档；非自行处理由经办部门和法务部门共同确定诉讼代理人，进入案件策划6.4.5案件策划案件策划是案件处理的核心，包括案件本身的描述及相应的对策、计划。具体而言，包括案件的基本情况如案件类型（包括民事诉讼、刑事案件、商事仲裁、劳动仲裁等）、案由（案由录入按最高院规定的案由种类设置）、审级、案发背景、发案原因、案件类型、案件影响等，更为重要的是设定案件应对策略、法律建议、需要达成的目标。为了细化策略和目标，需要制定详细的策略实施计划、案件处理团队。\uf06c实施策略策略实施计划主要包括每一步骤的的负责人、计划行动时间、工作内容，目的是把案件策略落实到人。\uf06c案件团队案件处理团队主要是按照案件实施策略和目标，选择合适的成员承担相应的工作。\uf06c案件目标根据案件的基本情况和实施策略，需要制定案件处理各阶段的目标和案件的最终目标。细化各阶段目标并与对应的实施策略和阶段处理结果相关联，有利于监控案件处理按计划推进，降低案件处理过程中的未知风险，从而达到预期的最终目标。6.4.6案件进展案件策划好之后，就是策划的执行。策划的执行主要由案件进展来记录和追踪，包括当前执行情况的记录以及下一步工作计划。案件进展主要记录进展措施（包括财产保全、证据保全、其他措施）、进展阶段（一审审理中、一审判决未生效、一审生效、二审审理中、终审生效等选择项）、受理时间、受理机构、工作内容、相关文件等。这些信息完整的记录了案件的处理过程，方便法务人员、业务人员和领导随时了解进展。进展记录时还要做出下一步的工作计划，一方面为后续的工作提供方向和工作内容，另一方面，结合系统提供的风险预警平台，则可以向相关人员对下一步需要进行的工作及时给出提醒，防止遗忘导致法律风险的产生。6.4.7判决结果案件经法院判决之后，相关业务人员需记录案件的判决结果，同时需要安排判决结果之后的应对策略，即在案件进展中需要安排下一步的工作。如果对判决结果不满意，需要重新上诉，则要重新制定案件策略并进行新一轮的案件处理过程。6.4.8判决执行如果双方对判决结果无异议，进入判决执行阶段，此时需要进行判决结果执行情况的跟踪。对于精确的管理而言，需要追踪判决结果每条条款的执行。6.4.9结案归档案件执行完毕后，需要进行结案，把案件总体情况进行总结，并上传结案报告。如果案件很典型，还可能根据案件情况整理成案件库供以后参考。结案之后，需要按照公司的管理要求进行案件归档，把相关的材料提交给档案管理人员，按类别进行标记，通过系统可以记录这些材料的归档时间和存放位置。6.4.10案件中心系统提供的案件综合信息管理平台（案件中心），可以直观的查看到与某案件的所有相关记录，包括相对方信息和资质、相对方与美集团签订的所有合同清单、案件相关合同签订情况、案件相关合同履约情况、案件相关合同异常处理记录、案件相关纠纷处理情况以及案件本身的申报、策划、处理进展、判决、结案等情况。6.4.11风险案例总结和发布可根据案件中心相关信息进行案件评价，总结案件相关的风险控制经验教训。结案并总结完成，通过领导审批确认后，可将改案件信息在风险案例知识库按权限对系统用户开放。6.5授权委托管理授权委托制度是民事法律制度中的重要内容。公司的大量经济活动都是通过授权委托的形式完成的。公司的法定代表人，是公司的合法代表，有权对外从事全部的公司行为，并承担相应法律后果。而其他员工都是根据法定代表人的授权进行相应的工作。在对外经济交往中，表明经办人的身份和权限主要就是看其授权委托书的内容，审查其是否有权代表公司进行相应的经济行为。对于公司管理来说，授权委托是一项法律活动，直接关系到公司的经济效果，因此，要有相应的管理办法，明确授权委托的有关事项，以维护公司的合法权益。主要内容包括授权委托的管理部门、授权委托事项的分类及管理程序、对被委托人资格的审查和手续的办理、被委托人的责任等。申请授权委托授权事项授权权限授权期限明确申请审批通过领用登记归档登记年度委托特殊委托电子印章授权变更授权委托监控过期提醒6.5.1授权委托申请授权包括两方面的内容，其一是年度基本授权申请，由授权管理的部门依据企业的授权管理制度，提出授权建议并审查，基本授权的范围包括：人事授权、财务授权和业务授权，分别产生被授权部门的人事权限、财务权限和业务权限。其二是特别授权申请，特定的单位、员工或外聘的律师等，为完成某特定的事项，需要得到授权，就需要进行授权申请，待审查通过后，进入授权委托领用。系统提供授权委托管理功能，对于非法人签字的合同，要求提供授权委托书。6.5.2授权委托领用授权申请审查通过后，授权管理部门发起授权书审批，依据公司流程，完成授权审批。法务部门在授权审批终审同意后，自动按格式生成授权书并输出打印。在授权有效期限内，被授权人在进行相应的业务处理时领用对应的授权书。法务部门通过系统可以记录授权书的领用情况，并设定授权书应归还的时间，结合系统预警平台，则可以在授权书需要归还时进行提醒。6.5.3授权书归档在授权结束时，被授权人员必须将授权委托书上交法务部门进行归档，并且必须填写使用情况。6.5.4授权委托变更由于业务的变化或授权人、被授权人等有工作变化等各种因素导致授权必须变更时，需要进行授权变更。一般由授权管理部门提出授权变更申请，待审查通过，编制正式的授权变更通知书，与原授权书同时生效。在原授权书失效时授权变更通知书也自动失效。6.5.5授权委托监控授权必须进行有效的监控，避免发生越权的情况。对授权的监控主要包括时效的监控和对授权范围的监控。系统定期扫描，确定授权书是否过期，当授权书过期时系统将自动发出提示信息，而系统中的授权书将自动失效。授权管理部门要定期检查授权使用情况，并填报授权使用情况汇报。6.6印章管理通过系统的印章使用管理功能，可以对公司印章使用情况进行跟踪。由印章管理员记录印章使用记录、印章借用记录、盖章时间、印章借用期限等。如果到期未归还，系统可发出预警提醒。在系统里可以查询印章信息台账，展示印章相关联信息。6.6.1印章登记登记企业各类印章信息，如：印章类型、名称、使用场景等，为印章借用提供数据基础。6.6.2印章申请合同文件需要盖章时，必须做用印申请，通过领导审批，再经由法务部门审核通过，方能使用。6.6.3印章使用记录用印后，记录印章使用的详细信息，例如盖章合同编号、盖章份数、盖章日期、印章使用次数、申请人、部门等。6.6.4印章借用申请如因业务实际情况需要使用印章的，必须提交印章借用申请，借用申请必须明确用途，预计归还时间等相关信息，在经过领导审批后，再经由法务部门审核后方能借用相关印章，确保印章使用申请业务能够系统化规范化。6.6.5印章借用登记申请人在借用申请获批同意后，可以在法务部门领取相关印章，进行相关印章使用登记，并经由法务部门印章管理人员审核确定后方能借出相关印章。借用登记必须明确印章预计归还时间，以便系统进行相关归还信息的预警提醒，以便法务部门全面掌握印章的实际使用情况，防范相关风险。6.6.6印章归档在印章使用结束时，借用人员必须将印章及时归还法务部门进行归档，并且必须填写详细使用情况，并上传相关情况的扫描附件作为归档的依据，以便于法务部门及时掌握印章的使用过程。如果印章逾期未归还，通过系统提供的预警提醒平台自动给出提示信息，提醒借用人。6.6.7印章台账印章一旦录入就会生成印章台账，可全方位的查看印章的整体情况，包括印章申请记录、使用记录、借用记录、归还记录等。6.7文书模板法务系统为提高规范文书内容、提高法律事务审核效率、控制法律风险等，构建了统一的法律文书模板管理平台，用于管理法律意见书、授权委托书、案件处理公文等法律文书的模板。模板经各方评审确认后导入系统，此后对相同类型的事务文书起草，经办人依据文书模板起草，使用固定的模板或修改模板上部分内容，如果相关人员对文书内容进行了修改，系统将保留修改痕迹，包括修改内容、修改时间、修改人信息，以对内容修改进行有效的跟踪、查询和追溯。文书审查时，只需重点关注文书的修订部分和关键要素信息，提高了审查效率。更降低了文书的法律风险。文书模板根据权限开发给相应的模板维护人员，模板的新增、修改、停用和发布需要经过相应的工作流审批，通过后才能发布和启用。新发布的模板系统自动发送预警信息给相关的各事业部相关人员。6.8打假管理可以针对打假公司申报案件、行政刑事查处案件跟踪反馈、查处案件后期民事索赔、大规模诉讼等业务进行管理，并根据打假公司提报线索的进度进行评价。6.8.1打假公司管理管理打假公司的基本信息、经营情况、人员情况、资信情况等，根据权限关联调阅该公司历史合作情况、历史提报线索、处理进度等，并可以进行打假公司评价、信誉评级和黑白名单管理。6.8.2打假案件申报归口职能部门提交打假公司提供的案件线索信息，包括假冒、仿冒产品的生产、销售、渠道、取证等情况，提交给法律事务部和相关公司领导进行审批。6.8.3打假案件材料打假案件的申请、办理、判决执行等过程中，均可能产生相关的案件材料或需要搜集相关材料，相关的材料可以放到案件材料模块中进行统一管理。6.8.4打假案件策划打假案件处理根据案件分类以及级别制定不同的打击处理方式\uf0d8行政打击：通过调查获取制售假行为的相关违法证据后，向工商局、质监局、海关等监督部门提交证据材料，提出查处申请并配合查处行动。\uf0d8刑事打击：针对涉案金额巨大的侵权行为，通过调查收集立案前所需的证据和报案材料整合，向公安机关提交证据材料并提出立案申请，协调配合公安机关对涉案目标的查处行动。6.8.5案件团队案件处理团队主要是按照案件实施策略和目标，选择合适的成员承担相应的工作。6.8.6案件目标没收或查封涉案相关物品（成品，半成品，包装，标贴，设备和销售资料），没收其违法所得，并根据其销售历史和现查获的物品总价进行相应的行政处罚。或根据涉案金额和违法情节，依照刑法追究主要责任人的刑事责任和经济索赔等。6.8.7打假案件诉讼管理打假案件诉讼主要记录诉讼措施（包括财产保全、证据保全、其他措施）、诉讼阶段（一审审理中、一审判决未生效、一审生效、二审审理中、终审生效等选择项）、受理时间、受理机构、工作内容、相关文件等。这些信息完整的记录了案件的处理过程，方便法务人员、业务人员和领导随时了解进展。进展记录时还要做出下一步的工作计划，一方面为后续的工作提供方向和工作内容，另一方面，结合系统提供的风险预警平台，则可以向相关人员对下一步需要进行的工作及时给出提醒，防止遗忘导致法律风险的产生。6.8.8打假案件处理结果跟踪行政刑事查处案件跟踪反馈管理、查处案件后期民事索赔情况跟踪和赔偿到位。第7章系统操作需求解决方案7.1UI结构法务系统界面设计遵循用户导向原则，在保持各模块界面清晰一致的前提下尽可能的简洁，让用户便于使用、便于了解、减少用户发生错误选择的可能性。在不同的功能应用中具有相似的界面外观、布局、交互方式及信息显示，用户便可以根据自己的认知经验，明白功能操作通过界面上的视觉暗示正确地选择内容。同时，法务系统UI设计者将参照美UI设计标准，模拟MIP系统设计风格进行法务系统界面改造，让用户最终目标与实际的设计联系起来，使得法务系统界面操作更容易理解。7.1.1查询界面网格UI，用于展示一个业务模块中的大批量信息，为了提高批量信息的可读性、易用性，同时也为了保证信息的展示速度，在网格UI中提供了分页和字段显示的可配置功能。这样最终用户可以按需配置分页的大小和展示字段的多寡，满足不同岗位职能的人员对信息浏览的需求。在网格UI模式下，提供数据的快速查询、统计、汇总、输出等批量数据操作功能。7.1.2编辑界面单条数据编辑UI用于对单条记录进行编辑，数据的新增、修改、补充、删除和浏览操作。针对单记录数据的业务协同功能、报表输出、Excel导出导入、历史数据导入、数据复制粘贴、默认值填写等功能也在此模式下实现。7.1.3受控的界面及功能布局元素构成在法务管理系统中，受权限控制的界面布局元素有如下几个：模块导航菜单：模块导航菜单，通过模块导航菜单才能打开一个业务模块。当不显示某个模块的导航菜单时，是无法在系统中打开这个模块的。网格UI的操作功能按钮：在打开一个业务模块后，首先呈现的是该模块的网格展示UI在这个界面中有一系列的操作控制按钮，这些按钮包括浏览、增加、删除、补充、配置、输出、图形、查询、汇总、报表。每一个按钮对应一项操作权限，每一项操作权限都是可配置的。单数据编辑界面的菜单：在业务模块的单数据页面中提供针对该条数据的功能操作菜单，这些菜单元素也是受权限控制的。7.2数据维护7.2.1数据新增信息自动查重、必填字段约束和基础数据字典下拉选择，保证了数据的唯一性、准确性、规范性。7.2.2关联增加数据编辑页面提供了关联增加功能，通过关联增加可以围绕当前浏览的数据，快捷的进行相关信息的录入。中心页面的明细关联也可以实现关联增加功能。7.3数据查询7.3.1数据检索在系统使用过程中，数据查询检索是必不可少的，建立信息化的部分原因在于方便快捷，无需人工去查阅相关纸质文档，减少人工成本，只需要在系统中输入相应的查询条件即可将所需的信息以及相关文档进行调阅，大大提升了办公效率的同事也降低了人工成本，当合同的整个生命周期结束后（从合同起草至生成合同台账以及合同后期的履行），会在相应的业务模块中产生一系列的相关信息以及相关文件，如合同信息以及相关的合同文本等，传统的查询合同相关信息需要去相关部门查找纸质的合同文件进行查看，在信息化系统中进行查询时只需要在相关业务模块的查询面板中选择查询方式、查询字段后输入相关条件后进行查询即可，系统支持多种高效快捷的查询方式，包括模糊查询，条件查询、时间类型查询、高级查询等。\uf0b2模糊查询在查询框中输入所需查询的数据的相关信息后点击查询按钮即可查询。\uf0b2单条件查询选择相应的查询字段，选择查询条件、输入查询内容后点击查询即可。\uf0b2多条件查询与单条件查询相似，选择相关条件且输入相关内容后点击查询即可，不同的是，多条件查询支持多个查询字段进行查询。\uf0b2时间类型查询通过选择查询字段后设置时间条件即可查询该范围内的数据。\uf0b2高级查询高级查询是基于单、多条件进行查询的支持设置多个查询条件进行查询的功能，设置完成查询条件后可将该条高级查询方案设置为公开和常用标志，公开标志：若勾选此标志，则此方案为公开的，即所有对合同信息模块有操作权限的人均可使用，常用标志：若勾选此标志，则此方案会作为常用查询方案出现在辅助查询面板处。\uf0b2常用查询用户自定义查询树，用户可根据常用业务查询定义查询树，只需新建一次以后都可以使用。7.3.2全文检索全文检索用户可以通过关键字对法务管理系统进行全文检索。系统将合同文本转换为文本对象存储于合同文库中，当用户输入关键字进行检索时，系统将基于关键字搜索整个合同文库，将相匹配的合同形成清单呈现给用户，用户即可查看与此关键字相关的合同信息和合同文件。法务管理系统在对WORD文件处理方面，采用多种技术，具备成熟的数据抓取能力。合同文本上传以后，合同系统根据相关的文本内容进行数据分析，根据条款拆分相关的文本信息，并保存到对应的合同下。基于此机制存储合同文本信息，使合同软件对于根据某一关键信息进行相关合同文件检索的功能得以实现。用户根据检索的内容，查看相关的合同信息。合同系统的文件检索功能，可以让用户根据合同文本的内容方便的定位到相关的合同信息，并且我们合同软件也提供更加复杂的查询条件来满足客户的更深层次的需求。7.3.3关联查询在管理中心可以通过关联查询与当前所选择条目相关的信息，如在项目中心可根据项目查询与项目相关的信息，同一项目下所有合同的付款申请、项目计划、合同、合同金额、已付款金额、项目评价等。管理中心可以方便查询合同、项目、供应商、客户等与之关键的所有数据（不切换界面输入关键字查询）。比如根据项目查看项目节点计划与该项目有关的合同等。同时也可以查询出模块的一些统计数据，比如：安排付款金额、未付款金额、使用预算百分比等。7.4数据统计和报表7.4.1分组汇总对关注的数据进行统计、分析和汇总，方便企业、用户从不同角度剖析业务数据，统计分析主要指特定业务部门在一定期限或特定原因下对特定范围的业务数据进行统计、汇总和分析。系统提供多种汇总展示方式，如折线图、饼图、直方图等方式可直观展示结果，且可将汇总列表以多种格式进行输出，辅助经营决策，此功能的实现克服了操作复杂或功能过于简陋的弊端，既保持了功能的强大又保证了操作的简便性，可供企业内各层级员工快捷地使用此功能，同时，系统也支持自定义常用统计方案进行保存和快速选用，无需多次进行查询条件的设置，直接点击之前保存的查询方案即可进行查询。在合同信息模块中对所有供应商签订合同的金额情况，进行统计分析，首先需设置分组汇总查询条件，新增的条件设置完毕后，点击汇总方案可将该条方案保存为常用方案，点击面板中的“下一步”按钮即可查看分组汇总展示的列表结果以及图表结果，其中包括表格结果和图表结果两种，点击“输出文件”可以对统计结果进行Excel，TXT，HTML三种格式的输出。7.4.2报表工具报表平台是业务数据的加工处理平台，主要完成四类事项：审签报表的生成，业务单据生成（如合同草案及其对应的明细数据），统计汇总报表、决策分析报表。审签报表是电子化审签完成后，可以输出打印纸质的审签单。业务单据指特定业务需要的各种纸质单据，报表平台可以设计并打印输出，或将汇总统计结果以电子化或打印输出的形式提供，满足现场管理的需要。用户查询出特定的信息后，需要输出为其它的格式或者是打印输出。系统采用FastReport报表引擎，实现用户对报表的自由设计。同时也提供报表输出为Excel的功能。7.4.3统计图表图形化的统计结果显示直观明了，合同管理人员可以直接将分组统计结果列表和汇总统计图表一并打印出来，方便领导从全局把握合同的情况，辅助经营决策。在合同信息模块统计出对供应商的已经付款金额进行求和统计；将系统中的数据使用分组汇总等其它汇总方式进行统计后，可将统计的数据以图表的方式进行展示出来，且支持输出不同的文件类型、图形，通过点击右侧的下拉按钮，进行选择符合感官的图形。图形控制面板：设置横坐标，纵坐标的标签，选择统计方式和图表类型，选择图表类型，可以看到图形不同的显示效果，列表统计是将统计的数据以列表的形式进行出来后将数据以列表的形式进行输出，且支持多种列表输出类型。7.5系统操作日志通过对法务管理系统的运行状态的分析，不仅可以使用户有效的掌握自身管理系统的运行健康情况，而且在发现系统缺陷方面，管理系统异常分析方面都会起到很好的保障作用，是一种好的防范故障发生的有效措施。法务管理系统将提供完善的操作日志管理功能，能记录系统运行中每个操作员对系统操作的情况，便于统一查询和统计。主要功能包括：\uf06c提供对系统本身的操作日志记录，记录操作员的登陆帐号、登陆IP、登陆时间、退出时间。\uf06c对操作员所执行的增、删、改等操作进行日志记录管理。\uf06c系统管理员可以对系统的登陆操作日志进行灵活的统计查询和跟踪，防止意外情况发生。\uf06c任何操作员不能修改系统操作日志信息，系统管理员可以对操作日志做删除操作。\uf06c系统可根据操作日志数据来源，按照系统模块的划分规则对日志进行分类归档。第8章系统集成解决方案接口平台法务管理系统作为一种基于开放数据库平台和主流软件技术构架是一个稳定的、灵活的、可扩展的软件系统，提供有跨业务系统协作接口解决方案，在这些解决方案中，本着为了节省客户的硬性一次性投资，降低客户的信息化系统整体运营成本，以及保证现有信息系统的灵活性、可维护性以及人工操作便利性，在权衡几个方面因素后方案的实施是以软性的、灵活的和非侵入性的协作为主，尽可能的降低僵硬的和高侵入性的编程接口。总体接口设计在面向服务架构设计原则下，设计系统数据应用接口，以实现法务管理系统与ERP系统、MIP系统、CPC系统、EAM系统、SSO集成等其他业务管理信息系统的深度集成。8.1接口平台介绍数据交换中心是实现异构系统之间、新老系统之间信息透明交换的一种解决方式。通过采用统一的数据交换标准，各应用系统与数据交换中心相连，通过数据交换中心来实现数据共享，由于隔离了数据存储层和应用层，使得应用与其底层的数据结构和存储方式无关，从而不需要对原有业务系统进行改造，也不需要对已有的业务流程重新开发。这种连接方式实现了数据的无缝交换和共享访问，保证了各业务系统的有效协同，同时又能保证各应用系统的相互独立性和低耦合性，从整体上提高了系统运作效率和安全性。数据交换中心之所以能够交换基于不同操作平台和数据库的数据，主要得益于其对信息的统一表示、完整的消息服务能力以及功能完备的交换平台软件系统。8.1.1.应用框架以数据交换为中心实现对其它业务数据的全面集成，其应用框架示意图如下：8.1.2.设计与实现通过调用被接口系统的开放API或者公开的WebService服务来获取或者写入约定格式的数据。需要获取数据时，从其他业务系统取得法务管理系统需要的数据后，将其映射保存到法务管理系统数据库中，并按照一定的策略同步两个系统中的关联数据，或在程序执行时临时使用，最终加工输出用户需要的结果。需要写入数据时，系统通过调用API或服务把需要写入的数据传入被接口系统中。其特征主要有：\uf0b2数据交换中心的数据均基于XML方式进行交换，并建立具有行业特色的XML语言；\uf0b2在数据的传输过程中对数据进行加密，保证数据的安全；\uf0b2数据交换中心作为一个独立的应用服务组件，运行于应用服务器中；\uf0b2数据交换的过程采用基于消息的异步方式；\uf0b2数据交换中心提供API，供后续开发系统使用。在数据交换中心的设计中，为每个业务系统均配置一个数据交换中心，完成该业务与其他纵向业务和横向业务之间的数据交换。其组成框架如下图：\uf06c数据层数据层负责数据的转换工作。主要提供异构数据库的读写，异构数据库转换、以及数据信息的自动提取等功能，可根据设置需用，支持对各主流数据库Oracle、DB2、SQLServer等的服务应用,数据层在接收到消息层派发过来的消息后，根据消息中定义的数据源及去向，对消息中的数据定义进行转换并合成为对目标消息，然后提交到消息控制层。数据层的另一个作用是对于那些不支持消息服务的外部系统提供了一个数据存取控制器，该控制器负责从外部系统中直接获取数据。数据存取控制器：负责直接使用数据库中的数据。这种方式适合于被接口系统没有提供可被调用的接口API或服务，且被接口系统提供了所需数据的数据字典的接口情况。数据提取器：负责按协议层定义的转换规范、字典进行数据提取并数据并存入合同管理数据库中.数据存取格式使用Xml格式描述数据。这种方式适合于通过调用被接口系统提供的接口API或服务来实现接口的情况。\uf06c业务逻辑层负责指定业务逻辑的解析，转化成系统模型提供给执行中间件执行。逻辑层同样分成两类，一类针对业务逻辑，负责支持业务应用层的调用，达成用户特定的业务数据处理需求。另一类用来支持用户界面样式与交互处理，为业务应用层提供相应系统模型。\uf06c协议层协议层是对数据进行解释的依据。在协议层中，定义完成所有数据的唯一来源及该数据在各外部系统中的名称、格式、转换方式等信息，以及数据交换中心接受的所有消息的解释方法，并提供与数据层之间的接口。数据源定义：数据来源包括开放的API、公开的WebService或者其它直接数据库等；数据转换辞典：实现对不同数据源内容转换到本合同中心管理数据库中的一一映射，实现数据格式规范、统一等。\uf06c消息控制层消息控制层负责对收到的消息进行解释，然后通过消息解释器，解析后发送到不同的控制层。对于需要外发取数据的消息，将直接从合同数据库中取数提交给业务应用层或接口；对于数据请求则根据外部系统的不同将消息分别派发给数据层的数据存取控制器或数据提取器。\uf06c业务应用层业务应用层是与客户层的转换接口，主要完成系统模型与可视化界面间的转换、客户层消息与服务端的交互等功能；最终提供给用户按照企业个性化需求定制的操作功能，就本次应用而言，按照业务功能，将业务应用层划分为基础数据维护、合同管理、项目管理、系统管理和数据接口等四大模块，分别为用户或其他系统提供相关业务服务。\uf06c作业执行管理提供作业管理界面，实现用户可以按时、按需进行数据交换，无需要复杂的人工干预与核对。8.1.3.插件式接口开发接口平台以IIS为宿主环境，对所有的服务采用插件的方式进行管理、监控。不管是提供服务给外部调用，还是以作业的方式调用外部的服务，都寄存在插件里。采用插件的方式，在享受插件模式所带来便利的同时，也可大大提高接口开发效率，降低接口运维成本，使整个接口平台更具可配置性和可跟踪能力，使系统与其他业务系统接口具有更加松散的耦合，降低了系统间接口集成的复杂度。插件的开发在遵循插件规范的前提下，开发过程可脱离接口平台。如果合同系统要对接的系统很多，接口比较复杂，则可以将所有接口离散化、细粒度化，进而分配给不同的开发人员进行插件开发即可。这样既可降低项目复杂度，提高协作效率，也能很好的控制项目风险，其通过插件的方式实现的接口程序最终运行效果却更能够得到保障、且互不影响。基于整个接口框架下，建立了插件库的概念，如果项目最终的接口需求里有前期已经实现过的接口插件，则只需要从插件库中获取，进行安装或稍作配置即可。8.1.4.接口平台功能特点基于插件开发模式的接口平台，主要具有如下功能特点：\uf0b2能适配用户的各种数据交换格式，比如标准的webservice，自定义的xml、json等接口交互方式。\uf0b2所有业务接口开发只需要套用或开发所需的插件即可，大大降低了接口开发复杂度，提高了接口开发效率，也更便于接口运维。\uf0b2有完善的系统日志功能，支持多种记录方式。对其他系统的每次请求都有日志记录，并能提供界面查看；请求其他系统的服务具有容错机制，比如失败后重复3次请求，如果再失败则放入历史库中，在固定的某个时间点再重试，在这个过程中，将对每一次失败进行记录，以供系统管理员查看和进行问题定位分析。\uf0b2具有可配置的任务调度功能，可设置时间间隔执行、固定时间点执行等方式，以方便拓展请求外部的服务。8.2与ERP系统集成ERP系统是公司的核心业务系统，法务管理系统建设实施后，为保障与ERP系统间的业务顺畅衔接，加强业务环节控制，法务管理系统需要与ERP系统实现相关接口，主要包括采购计划与合同签署之间的关联控制、合同付款与仓储出入库之间的关联控制。8.2.1.相对方同步为保障法务管理系统与ERP系统中的相对方数据一致，法务管理系统需要从ERP系统中同步获取相对方基础数据。8.2.2.保留物料主数据同步为保障法务管理系统与ERP系统中的物料主数据一致，法务管理系统需要从ERP系统中同步获取物料基础数据，以在法务管理系统中建立合同标的物数据库，供经办人在进行物料采购或产品销售签订合同时，从数据库中选择相应的合同标的物进行数据结构化。8.2.3.保留订单系统接口集成对于采购类合同，通过法务系统起草签订合同后，需要传递合同主数据及采购明细到订单系统，生成采购订单，减少业务人员重复录入的工作量。现初步设计以下接口方案。1)合同签订后，法务系统将合同编号、供应商、合同金额及采购明细数据传递给订单系统。2)订单系统依据接收到的信息构造生成采购订单，采购员对生成的采购订单进行调整审核。8.3保留与财务系统集成法务管理系统建设后，建议所有合同类的款项支付在法务管理系统中填报申请单，并在法务管理中进行付款审批。单据审批完成后，通过法务管理与财务系统间的接口，传递付款单据相关信息到财务系统进行记账与支付。为此，设计法务管理系统与财务系统间的接口方案如下：（1）当合同需要付款时，合同承办人在法务管理系统中填写付款申请单，点击“保存”；（2）将付款申请单提交审批流程，依据设定的审批环节逐级进行审批；（3）付款申请单在法务管理系统中完成审批后，触发接口程序将付款申请单相关数据（合同编号、付款申请单号、供应商、申请支付金额、合同承办人、合同承办部门、所属公司等），传递到财务系统；（4）财务系统根据接收到的数据生成付款单；（5）出纳依据付款单进行实际支付；（6）在财务系统中记录付款凭证；（7）财务系统将每笔付款的实际支付情况返回给法务管理系统；（8）法务管理系统根据实际付款情况计算统计合同的已付、未付。8.4与MIP系统集成8.4.1MIP系统组织结构同步为保障法务管理系统与MIP系统间组织、部门、人员信息一致，法务管理系统需要从MIP系统中同步获取信息。8.4.2单点登录法务管理系统与集团MIP实现单点登录，用户登录集团MIP后，点击MIP系统首页的法务管理系统链接入口，即登录到法务管理系统，而不需要再次输入用户名/密码进行登录验证。8.4.3统一待办法务管理系统中所有流程审批过程中所产生的待办提醒消息，在集团MIP首页的待办区域显示，方便用户进行流程审批。8.5与相关业务系统交换数据8.5.1.保留项目管理系统集成法务管理系统中需要建立项目与合同之间的关系，所需项目管理信息储存于项目系统中，因此法务管理系统需要获取项目系统中的项目关键要素信息。8.5.2.专利、商标管理系统集成法务管理系统可以在功能菜单中提供入口，直接跳转到现有专利商标管理系统中，将专利商标管理系统融入到法务管理系统中，保障法务系统的完整性。8.6统一流程管理集成法务管理系统是建立的协同平台基础上的专业业务系统，既可以使用自身的工作流系统，也可以与外部的独立BPM深度集成，业务人员在新启审批流程时，打开法务管理系统进行单据要素录入并通过BPM的相应链接作为统一入口，启动相应的审批流程。为使审批人员可以通过BPM统一查看待办提醒消息，并通过链接还可以直接打开审批页面进行签审。8.7移动应用集成软件移动应用平台，针对集团型企业多层级、分布广、业务与管理模式多样化的特点，为实现多业务系统移动化、满足覆盖多移动终端应用为目标，提升企业横向和纵向的沟通处理能力，有力支撑企业业务管理创新改进和运营管控。移动应用平台帮助美实现与不同业务系统对接，满足不同移动终端设备的移动化应用的需求。为实现在移动应用中进行单据录入、审批及查阅等操作，合同管理系统提供信息推送服务，主要将合同管理系统中的即时信息推送到移动应用客户端，这些信息包括：个人需要办理的事务提醒、发起事务的办结提醒及业务数据等内容。通过信息推送服务，移动用户可以实时得到合同管理系统的信息，保持移动办公的实时性。第9章系统性能保障9.1系统吞吐量我方提供的软件广泛用于大中企业，湖南黄金集团、奇瑞汽车、中油中泰集团、惠通嘉华集团等单位，数百家分子公司、上万用户规模运行顺畅，很好的满足企业日常工作。9.2可靠性系统运行稳定，不会出现明显程序缺陷，提供完整的数据维护方案、平均无程序故障时间上万小时。系统符合SOA体系架构标准，支持多种主流开发语言的接口调用，实现与ERP、OA系统等其他系统间的兼容。框架加组件这种先进的体系架构确保系统具有良好的可扩充性。9.3可用性系统操作步骤提示清晰，支持为各个操作步骤添加执行提示文字、图片或者专门的提示页面链接。每个模块都是统一的查询、新增网格界面，方便快速掌握系统操作，单据复制功能可以高效快捷的新建单据，流程复制简单方便。系统提供专门的Help页面，页面说明展示图片，流程导航图等指导客户操作。9.4可维护性对于普通的业务数据更新（如：变更用户、权限、流程），系统能够保证在运行状态下完成，而不需要停止系统的运行。提供详细的操作、更新日志的记录、查询、报表功能，可随时查看操作、更新日志。9.5安全性系统架构严谨能够防止各种网络攻击、入侵行为，用户密码、合同文本都进行二进制加密处理。系统提供对用户的权限控制，权限控制贯穿所有的业务管理模块，为用户提供浏览查看、汇总相关的信息，没有授权的信息用户是不能查询和汇总操作的，可以根据用户部门岗位职能设置用户查询权限，如普通业务人员只能查看自己签订的合同，部门负责人可以查看本部门以及下级部门的合同，分管领导可以查看分管部门合同，财务、法务以及高管领导能查看公司所有的合同。9.6兼容性软件版本升级时，提供相应的新版本软件功能说明书及修改说明书，同时，升级前我方将明确更新所需的大体时间，更新期间系统停止运行，更新完成后不会影响任何业务数据。9.7可扩展性充分考虑未来业务发展需要与信息技术的发展变化，尽可能做到设计简明，各个功能模块间的耦合度小，方便扩展新增的功能需求。系统需要具有良好的可配置性，可以对业务表单、流程、数据报表、接口属性、文件模板等进行灵活配置，以快速响应业务变化及用户需求。9.8用户体验系统登录、上载、下载、浏览、搜索等操作的响应速度不超过2秒。第10章系统软硬件环境方案10.1开发环境系统采用分布式、面向对象的设计和编程，支持系统的灵活配置；采用组件和中间件开发技术。针对系统升级，我公司有专门的数据升级迁移工具。为了支持系统的平滑升级及数据迁移，在升级的时候可以部署调试好新的系统之后，采用改变域名映射的方式，把访问地址由旧系统指向新的系统，实现系统的平滑升级及数据迁移。开发平台：VisualStudio2008/2010开发语言及相关技术：C#、Silverlight、Javascript、HTML、Ajax、XML、CSS、Flash、动态建模、动态脚本语言。10.2运行环境美集团负责在软件安装调试之前，为系统运行构架相应的硬件、软件和网络环境。软件将负责合同软件的安装、调试，美集团技术人员应予以协助。10.2.1服务器软硬件环境法务系统运行需要：服务器、操作系统和数据库。系统采用B/S分布式架构，数据库服务器、应用服务器可支持分布式部署，应用服务器支持负载均衡。以下服务器配置方案仅供参考。应用服务器:应用服务器硬件配置推荐：外型类别机架式/2U处理器Intel(R)Xeon(R)CPUE5-26500(2处理器)硬盘500GHitachiHPLOGICALVOLUMESCSIDiskDevice(RAID)内存32G网卡HPEthernet1Gb4-port331FLRAdapter显卡集成显卡光驱HpDVDRAMGT50NATADevice电源1个，热插拔电源（750WW）服务端软件配置：操作系统MSWindowsServer2008ServerEnterprise64-bitSP1办公软件MicrosoftOffice2003及以上浏览器及以上数据库服务器：数据库服务器硬件配置推荐：外型类别机架式/2U处理器Intel(R)Xeon(R)CPUE5-26500(2处理器)硬盘2THitachiHPLOGICALVOLUMESCSIDiskDevice(RAID)内存32G网卡HPEthernet1Gb4-port331FLRAdapter显卡集成显卡光驱HpDVDRAMGT50NATADevice电源1个，热插拔电源（750WW）服务端软件配置：操作系统MSWindowsServer2008ServerEnterprise64-bitSP1数据库SQLServer2008R2办公软件MicrosoftOffice2003及以上浏览器及以上根据法务管理信息系统的分布式能力，可以根据用户的使用量情况灵活的划分服务器的性能。当用户的访问量随着业务规模扩大的时候，可以通过增加硬件服务器的配置满足应用。10.2.2客户端环境为了保障您能顺畅的使用本系统，建议您在满足以下推荐的硬件配置的PC机上访问。客户端推荐硬件配置：处理器酷睿双核G及其以上硬盘容量有40G的剩余空间内存容量2GDDR2及其以上内存网卡10/100M自适应网卡显卡独立显卡光驱DVD-ROM显示器1024×768以上分辨率彩色监视器客户端推荐软件配置：操作系统WinXPsp2orup办公软件MicrosoftOffice2003及以上浏览器及以上10.2.3网络环境法务系统部署在美内网，局域网（Intranet）使用：建议要建立10M/100M自适应硬件以太网络环境，并保证网络实际传输带宽在10M以上。广域网（Internet）使用：必须通过VPN接入才允许访问，且建议服务器独立上载有效带宽≥1Mbps。客户端的实际有效带宽为1Mbps/512kbps（上传/下载）。第11章项目管理承诺书在美集团法务管理系统项目中，各工程任务组将根据本项目的具体情况制定相应的项目开发计划，包括软件开发计划和软件移植改造计划等。本项目的计划管理工作将在项目开发计划文件的指导下严格按规范进行，以保证项目实施进度能够满足合同的要求。本次项目管理内容主要包括：确定基线：确定项目开发过程中各阶段需建立的基线，如需求基线、设计基线、集成和调试基线、系统测试基线、产品基线等，各基线的通过准则是通过相应的评审。确定各阶段活动和任务：在划分的基线下，细化各阶段的活动及任务分派，如需求分析评审、方案设计及评审、设备选型及评审、代码走查、测试环境建立、单元测试实施和评审、部件测试实施和评审、集成测试实施和评审、系统测试、考核验收以及对应用软件文档的审查等。确定完成任务所需时间和资源：各工程任务组组长依据细化的活动和任务，制定详细计划进度表，为方便检查和跟踪、要求计划细化到周，任务指派到人。确定活动的启动条件：以文件形式确定各阶段活动的进入条件和约束，包括前一阶段的工作成果，如文档、程序和数据，也包括评审或审查的结果情况，以及与项目其它参与方的相互约束。规范活动的输出：以文件形式确定项目各阶段活动的工作成果，作为项目完成情况的追踪依据。输出还包括对成果的评审、验证和确认，如评估报告、测试报告、审查报告等。计划的跟踪和调控：在项目实施过程中各工程任务组要根据计划进度表召开周例会，对项目进度、工作量和缺陷进行跟踪，如果跟踪的结果超出计划进度表制定的界限，各工程任务组组长要采取有效的改进措施，必要时提交相应的经理助理及项目经理处理。11.1项目管理原则项目管理是科学和艺术的完美结合，如何正确理解项目经理的角色，并且依靠强有力的团队，去了解真正的项目需求，而且要根据实际情况及时调整方案，制定详细的工程实施计划，正确的管理项目组，制定详细的项目计划，关注人际关系，根据基本目标评估项目情况客观地应对风险，主动促进与用户的沟通，使项目工作最优化，深入考虑项目后续工作，“实现”准确的界面管理，并主动寻找信息反馈，制定多种衡量标准并灵活地运用项目文件。本系统实施项目将依据如下管理原则：\uf0d8明确分工、明确职责；\uf0d8制定规范、遵循标准；\uf0d8周密计划、严格分工；\uf0d8实时跟踪、加强控制；\uf0d8采用工程化技术强化管理；\uf0d8采用均衡的原则，在时间、成本和资源之间进行调控；\uf0d8实施质量保证，强化检查和测试，严格控制产品质量；\uf0d8规范售后服务及培训。11.2项目实施方法和体系我们在多年项目实施经验积累以及综合先进的项目管理理论思想的基础上将公司级（组织级）项目研发与实施环境抽象为由包括支撑工具、组织级资产库、过程资源与标准以及集成软件开发、测试、演示环境在内的四部分组成的有机整体。该平台涵盖了研发管理、知识体系两个方面，并辅助以一定的软件工具和集成的软件开发、测试、演示环境来达到良好的实施效果，依托于该平台的软件研发与实施项目均可达到过程可重复、质量可控制、进度可预测、成本可压缩的目的，有效的提高软件开发与实施的效率。11.3项目管理制度11.3.1沟通与交流在美集团法务管理系统项目实施过程中，正确地处理、协调与客户的关系，同客户进行良好的沟通，是项目顺利实施的一个重要前提，直接关系到本项目的质量和进度。项目实施机构的工作将建立在充分调研的基础上，实现先进理念与美集团实际有效结合，与美集团及时沟通，定期沟通工作进展情况，保证项目的有序推进。为此，我们将采取如下措施：\uf0d8设专门的客户关系助理负责协调客户关系；\uf0d8按月以正式的书面形式向客户通报项目的进展情况、质量情况和存在的问题；\uf0d8遇有重大的问题，随时通报，并与客户方协商可能的解决方案；\uf0d8计划进度的调整须经客户同意。由于本项目的特殊性，在各节点任务进行前必须提前与客户进行沟通，保证信道资源的开通，以保证项目执行的进度。11.3.2技术联络会技术联络会是本项目中我方与客户沟通的一个重要手段，客户助理将按月或按计划进度表的规定与用户代表共同召开技术联络会，向用户方汇报项目的进展情况，同时解答用户的问询。在技术联络会中，还可就项目实施中出现的问题与用户进行交流、澄清和协调。技术联络会根据情况可由项目经理/客户助理、总体组和其他相关人员代表参加。会议前15日，客户助理和总体组有关人员就会议中的议题与用户方进行非正式沟通，沟通后总体组组织有关人员对用户关注的问题进行讨论，并在正式会议中给予解答。对项目中出现的紧急异常情况，我方会尽快通知用户，召开临时技术联络会。11.3.3项目跟踪与监控项目跟踪与监控主要体现在如下几个方面：进度、工作产品规模、成本、人力资源等。通过对以上四个方面进行量化数据采集，作为监控的基础，从而有效的提高了项目监控的有效性和准确性。对工作产品规模、里程碑、任务、约定、重要关系、人员配备、评审，按照项目实施的项目过程安排到进度计划中。对具体任务和里程碑定义完成的客观标准。按不同工作流细化进度计划，保证不同小组和人员的需要。在项目实施计划中定义、协调和反映重要关系。重要关系包括项目组内部以及项目组与其它小组之间的关系。在项目实施计划中定义、反映进度重要路径。在项目实施计划中定义跟踪项目的重要关系和进度计划和重要路径的时间间隔。在项目实施计划中，对每条重要路径设立特定的限度值判断准则，当超过限度值时，采取相应的调整措施。按照公司度量数据采集规程的要求定期或不定期采集度量数据，经验证后纳入项目度量数据表中并由专人进行分析，生成控制图或趋势图，便于决策者进行决策。11.3.4标准化管理美集团法务管理系统项目是一个大型的需求复杂的信息系统，在项目的实施过程中严格遵循相关标准，实施标准化管理，是保证系统在设计、生产、集成联试中贯彻各项技术标准的重要措施。本项目标准化管理工作主要对系统软件、文档标准、硬件设备的标准化进行管理，其主要工作范围：\uf0d8制定本项目的标准化大纲；\uf0d8依据标准化大纲制定为实施项目所需的标准清单；\uf0d8制定各项工程标准/规范，根据需要对有关标准进行裁减；\uf0d8实施标准化活动，包括对系统集成开发文档及其它文件、资料进行标准化管理。\uf0d8所用的标准是最新版本。11.4项目团队计划11.4.1项目实施团队组织架构软件股份公司与美集团将组成一个联合项目实施团队来保证项目的成功进行，其中包括了项目的决策者、项目管理者、实施人员以及系统的最终使用者，其组织架构如下图所示：\uf0d8项目指导委员会：项目指导委员会为本项目之最高权责单位，由软件股份公司及用户方高层管理人员共同组成，负责本项目的执行方向、原则的确立，主要时间点的决定，及项目经理无法决定的重大争议的裁决，提供高级管理层的支持，并负责决定项目验收。\uf0d8项目经理：软件股份公司和用户方都需要指定专人作为项目经理，负责项目实际的执行计划及控制，并调配参与项目的人力资源，确定详细工作内容，分派工作，进度追踪考核，技术问题解决，及项目成员间的沟通协调，并定期向项目监督委员会报告。\uf0d8质量保证与风险评估：软件股份公司和用户方都需要配备相应人员，负责项目执行的质量保证与控制，文件格式制定，项目审核点确认，并组建风险评估同行小组，对项目的风险进行控制。\uf0d8业务工作组：业务工作组是由项目所涉及的最终用户、和最终用户的代表（为主要工程师或最终用户）组成的工作组。他们负责向项目实施工作组提供流程和功能的需求，审查并评价解决方案是否满足需求。在解决方案的推广应用过程中根据实际实施效果对实施过程或项目的目标提出修改要求或建议，并负责最终用户测试。\uf0d8系统管理组：软件股份公司和用户方均需配备，负责系统实施完成后的系统安装，系统环境设定，系统权限规划，系统运作规范建立，系统维护管理，数据库维护管理。\uf0d8实施工作组：实施工作组是项目的常任工作机构，在项目的整个生命周期中，负责项目实施、方案设计、测试、项目支持和控制。具体包括：需求分析组，系统设计组，系统开发组，集成实施组、质量管理组等。11.4.2项目职责分工由软件股份公司的开发设计人员组成，主要负责保证承建商承担的开发任务，包括需求分析组、系统设计组、软件开发组、集成实施组、技术支持与培训组和质量管理组。根据项目进度需要，各项目组成员分别在现场或公司开展项目工作，并保障人员服务质量与相对稳定。\uf0d8需求分析组负责制定需求分析计划和规范，完成项目的需求分析工作，维护需求的更新。需求分析组职责表：任务职责需求分析根据项目计划制定详细的需求分析计划制定业务标准和规范完成系统需求分析工作，撰写需求规格说明书需求的更新与维护界面设计完成用户界面需求分析，撰写界面规格说明\uf0d8系统设计组以需求规格说明书为输入，撰写设计说明书，完成设计工作。系统设计组职责表：任务职责系统设计制定详细的设计计划，组织系统的设计工作完成系统的构架设计，撰写概要设计说明书设计说明书的更新与维护制定系统的技术标准和规范\uf0d8软件开发组以需求规格说明书和概要设计说明书为输入，完成项目具体实现工作。软件开发组职责表：任务职责系统实现（软件开发实施）制定详细的开发计划制定开发规范撰写详细设计说明书完成项目中的编码和配置等实现工作进行模块的单元测试程序的集成Bug修改，保证版本的及时更新\uf0d8集成实施组负责系统的硬件网络和系统软件集成工作。集成实施组职责表：任务职责系统集成制定系统集成计划，组织系统集成工作系统硬件和网络方案设计设备安装部署系统软件安装部署\uf0d8技术支持与培训组负责项目中的客户培训、技术文档编写、客户现场技术支持等工作。技术支持与培训组职责表：任务职责用户培训制定培训计划编写培训材料组织用户培训技术支持客户现场技术支持\uf0d8质量管理组进行项目过程中的质量保证活动、各种测试活动（不包含单元测试和验收测试）及配置管理活动。质量管理组职责表：任务职责测试制定测试计划，组织测试工作编写测试用例收集，构造测试数据完成测试活动撰写测试报告质量保证制定质量保证计划，组织质量保证工作完成项目质量保证活动配置管理制定配置管理计划，组织配置管理工作完成项目配置管理活动11.4.3项目实施计划11.4.4项目进度计划基于本项目需求及项目的进度要求，为保障项目各项活动按期正常开展，初步定义本项目实施的工作流程如下：根据美集团法务管理系统项目建设对进度的要求，在分析并确定了本项目所必须实施的各项活动和任务后，制定出本项目的实施计划。本计划在签订合同后，用于指导本项目的实施，并在项目实施过程中作为依据不断进行监视和测量，以确保项目的质量和进度目标的顺利实现。11.4.5系统移植法务系统移植包括前期调研、数据整理、数据转换、系统切换、运行监控五个阶段。系统切换的整个工作流程如下所示：\uf0d8前期调研阶段前期调研是数据转换中很重要的一个步骤，也是至关重要的一部分。在进行数据转换工作前，我们需要先认真阅读系统的相关文档，如《数据字典》、《系统概要设计报告》等，来熟悉原有的系统。当然在阅读文档的过程中肯定还会有理解不清晰的地方，这时还需要熟悉原有系统的业务人员的帮助。数据转换的前期工作就是对原系统做一次彻底的全面了解，主要需要的考虑的有下面一些情况：1)原系统的业务范围、存在几套业务系统以及他们之间的关系；2)原系统的开发商、开发工具、开发平台以及采用的数据库；3)原系统的数据分布状况：包括数据范围、数据量大小等；4)原系统的业务流程；5)原系统的数据流程；6)原系统的数据结构；在了解这些要素的基础上，需要编写《前期调研分析报告》。调研报告主要包含如下一些方面：1)将所有数据表进行分类，如综合业务类、相关业务类等等。2)对所有业务数据表的数据组成、数据来源、用途等进行描述。3)并非所有的数据都是需要进行转换的，在《数据字典分析报告》中要指出那些数据表是需要进行转换的，那些是不需要进行转换的，对于不需要转换的表要说明不需要转换的原因。4)描述数据在各表中的流向，对于关键的或复杂的业务点要做详细说明。\uf0d8数据整理与迁移首先需要完成新旧数据字典的对照，同时明确各个表中具体数据字段的转换方式。在转换设计阶段主要是编写数据字典对照报告。在数据字典对照表中需要进行转换的数据字段应该一一对应，对新旧数据表中字段的名称、类型、精度等都要有详细的描述，同时还要明确数据的转换方式。然后以下几个方面设计数据移植方案：研究历史数据的结构、来源、数据项定义、取值等现状，研究新旧数据库结构的差异，评估和选择数据移植的软硬件平台、选择数据移植方法、选择数据备份和恢复策略、设计数据移植和测试方案等。最后在数据模拟移植测试成功后，按照正确的数据移植方案，正式实施数据移植。\uf0d8系统切换与运行监控数据迁移工作执行完毕后，对新系统的数据进行一次物理备份，同时启动新系统数据库的自动备份功能。到此时为止新旧系统数据转换工作全部结束，新系统将进入上线试运行阶段。在新系统平稳运行后，还需要进行定期的运行监控以及对部分数据进行调整。对于那些对系统运行未造成影响的，在数据整理过程中，没有进行数据修正，所以在系统平稳运行后，需要对这些数据进行调整。\uf0d8系统切换保障措施系统在整个切换过程中，安全、平稳过渡是第一位的,我们将采用如下措施保证系统切换安全：1)数据备份在进行新旧系统数据转换时，对原系统数据进行备份以保证历史数据的可追溯性。一旦在新系统中业务办理出现问题，则可以通过追溯历史数据来判断是数据转换错误，还是新系统程序存在BUG。2)数据测试数据测试分为两个层次测试，一个是数据监测性测试，就是在数据转换完成后，测试数据的转换正确性；二是验证性测试，验证性测试通过使用已经通过功能测试的新系统办理实际业务来验证数据转换的正确性。数据测试是一个关键环节，关系到系统切换的成功与否，所以必须加大测试力度来保证数据转换的正确性。而与数据测试相关的系统功能测试也必须重视，因为如果系统功能如果存在问题，则数据测试也就无法保证正确性。3)切换方式的选择建议采用双系统并行模式，经过一段时间的试运行后，再用新系统正式替换下旧系统。4)应急预案在特殊情况下，由于某种原因导致系统没有能够正常切换或者切换以后系统运行不稳定，在这种情况下，必须启动应急预案来解决。具体应急预案如下：应急预案需要从业务系统、数据库、网络平台三个方面来考虑应急处理措施，只有三方面同时恢复到系统切换前的状态，才能保证原系统业务经办的正常进行。业务应用系统应急措施主要是在业务经办时保留原业务应用系统，并且保证原业务应用系统的客户端配置环境能够在最短时间内恢复到以前的配置；数据库应急措施就是利用原始数据与原系统保持一致来处理的，也就是在新系统数据库中保留备份，并且按照原系统数据集中情况下分不同用户存放备份数据，但是用户名仍需要采用原数据库系统用户名。一旦出现紧急情况，新系统数据库立即切入原备份数据库；网络平台应急预案就是保证在数据大集中情况下整个社会保障网络链路的畅通即可。11.4.6系统过渡期为了保证本次项目上线成功，同时防止因上线出现问题导致各项业务无法正常开展，本次法务系统上线初期将采用双系统并行模式，经过这段时间的试运行后，再用新系统正式替换下旧系统。在平行工作期间，新旧系统并行工作，一旦新系统有问题就可以暂时停止而不会影响原有系统的正常工作。并行切换通常可分两步走。首先以原有系统的作业为正式作业，新系统的处理结果作为参考，直至最后原有系统退出运行，并行运行的时间暂定为一个月左右。采用并行切换的风险较小，在切换期间还可同时比较新旧两个系统的性能，并让系统操作员和其他有关人员得到全面培训。11.4.7新系统新数据标准法务系统项目启动后，我方将针对美集团各业务部门进行详细的调研，确定组织结构信息、基础数据内容、审批流程环节等数据输入标准，保障新系统业务环节的统一；确定历史业务数据整理规范，保障历史数据的参考价值。如合同分类标准：可按照多级模式来进行整理，方便后续对合同台账数据进行分类统计；审批流程标准：可以按照合同分类与授权区间来进行定义，确定流程环节与审批人，则业务员启动流程时可以准确定位到流程审批人。具体数据标准通过调研后确定，并下发数据整理模板。11.5项目质量管理请参照本文档中的质量保障程序相关内容。11.6项目配置管理对美集团法务管理系统项目的配置、定制开发、实施过程中所有产生的工作产品、应用的开发环境、工具均进行严格的配置管理，以确保项目资产的有效性，项目产品历史的可追溯性。实施项目均配置管理工具软件以支持项目组的配置管理工作。对于项目建设过程中产生的各种文档，包括走访记录、调研记录、变更申请、需求报告、设计报告和说明文件等，一旦生成后，除在项目配置管理系统中进行维护外，还会定期保存在项目知识库中，并建立对应的版本变更机制，详细描述文档的版本轨迹，辅助设计工作和考核评审工作。根据本次项目的特点，在项目计划中定义的各基线中全部配置项均作为本项目的配置管理项。本次项目由高层经理、项目经理、关键的开发人员、关键的测试人员、配置管理工程师和SQA(软件质量保证SoftwareQualityAssurance)等有关人员组成。为强化本项目的配置管理工作，本项目将在总体组设专职配置管理员，并采用专业的配置管理工具实施配置管理。在本项目实施全过程中，配置管理活动将包括：制定配置管理计划；依据项目“配置管理计划”实施配置管理活动；依据项目“配置管理计划”对各任务组执行配置管理的情况进行检查。11.7项目变更管理更改流程是在项目实施过程中经常出现的问题，此处描述了美集团合同管理信息化实施项目中的更改管理，更改发生的典型领域有：\uf06c项目范围的更改\uf06c支持流程的更改\uf06c已达成一致的项目内容的更改\uf06c额外的功能和性能要求\uf06c额外的文档和培训材料\uf06c额外的需由实施团队完成的任务该更改流程包括了所有主要的更改。所有的更改由项目经理提交，并确定预算和时间。在执行更改前，更改的内容必须得到双方项目经理的批准。如果双方项目经理无法达成一致，更改就不能生效。双方项目经理均可提请项目委员会做进一步的决策。考虑到本次项目的复杂性，各类变更在整个实施阶段是随时可能发生的，而且变更对计划、进度、质量都会带来一定的影响。因此为尽量减小变更对开发和集成工作的影响，本项目将对变更实施严格控制，即凡是跨越基线的变更均应实施变更控制，对已进入受控库和产品库的任一配置项的任何变更都应履行审批手续。变更分为申请、批准、分配、实施、审查和提交等状态，变更的基本流程如下图所示。本项目的变更控制主要有以下几类：对需求变更的控制：来自客户的变更要形成正式文件或备忘录，并获得客户的认可，同时要评估变更对设计、集成、测试等活动影响，制定相应的措施并由项目经理批准实施；设计变更的控制：由技术助理批准实施；问题和修改程序的控制：所有问题和修改程序，若在工程任务组内完成，对其它工程任务组无影响，则可由相应的工程任务组组长批准。若涉及到接口或对其他任务组有影响，应视影响的范围上报技术助理或项目经理，并获得批准后实施。11.8项目风险管理科技的发展和项目内外部环境的变化，使得软件工程项目所涉及的不确定因素日益增多，面临的风险也越来越大，由此产生的风险损失也越来越重。因此，工程项目的风险管理与控制成为有效加强工程项目管理的重要手段之一。鉴于本项目的复杂性和高可靠要求，项目投资大、工期长，从其筹划、设计、建造到竣工后投入使用，整个过程都存在着各种各样的风险，并且由此产生的风险损失金额巨大，后果严重。因此将工程项目视为一个完整的系统，实施全局的、综合的全面风险管理是工程项目管理内在特性所决定的。对本项目必须实施严格的风险分析、评估和管理。工程项目全面风险管理，与传统的局部、单向风险管理相区别，将项目概念、开发和实施三个阶段视为一个复杂的、动态的、进化的过程，并在一系列战略目标下进行管理。但是这些战略目标也会因环境的变化而变化，所以在这样一种流动的、弹性的环境下，我们必须将风险管理看作是和其他项目管理活动融为一体的，渗透于项目的整个生命周期和每一项活动之中，这样有助于项目战略目标的实现。\uf0b2风险管理的内涵工程项目全面风险管理，与传统的局部、单向风险管理相区别，将项目概念、开发和实施三个阶段视为一个复杂的、动态的、进化的过程，并在一系列战略目标下进行管理。这些战略目标也会因环境的变化而变化。在这样一种流动的、弹性的环境下，将风险管理看作是和其他项目管理活动融为一体的，渗透于项目的整个生命周期和每一项活动之中，有助于项目战略目标的实现。\uf0b2风险的来源与风险管理特点工程项目全面风险的来源：工程项目风险从总体而言可以分成外部风险和内部风险两大方面。其中，外部风险包括经济风险、自然条件风险和技术更新风险。内部风险可以理解为咨询、建设、承包、设计、环境、公司财务、项目财务、定位、管理、预承包以及时间管理等方面的风险。也可以理解为项目或战术层次的风险，包括：劳动力风险、原材料风险及施工现场风险。工程项目全面风险管理的特点：（1）依据工程项目特点选用风险管理方法。工程项目全面风险管理从项目的整体角度出发，是对工程项目总体风险的分析与控制。因此，全面风险管理是以工程项目的复杂性、规模、工艺程度，工程项目的类型以及项目所处的地域等因素为依据的。?考虑到本项目的复杂性、规模大等特点，我们必须建立完善的风险控制体系。（2）以信息的有效传递和信息共享为条件。工程项目全面风险管理是以信息的有效传递和信息共享为前提条件的，当信息流无法实现快速和有效传递时，全面风险管理将很难实现。在本项目中，我们必须及时与用户及厂商沟通，建立完善有效的信息管理体制，有效的控制信息风险。（3）注重知识和经验的系统化和信息化。虽然风险管理在很大程度上已经从凭直觉、凭经验管理上升到理性管理方式，但是就全面风险管理的实际运行而言，人的主观因素的影响仍然占有很大的比重。这不仅包括对风险范围、规律的认识，还包括对风险的描述、处理和思维方式等。因此，工程项目全面风险管理中非常强调知识和经验的及时总结，使之系统化、规范化，并通过信息的传递加以确认和推广。（4）与工程项目中的其他子系统紧密相关。工程项目全面风险管理是一种较高层次的综合性管理工作，包括战略和战术两个层次的规划。它涉及项目管理的各个阶段和方面，与项目管理的其他各子系统紧密相关。因此，工程项目风险管理必须与成本管理、工期管理、质量管理等融为一体。\uf0b2风险管理的过程实际工作中，一般认为全面风险管理包括五个相关阶段：风险识别、风险评估、风险分析、风险处置与风险监控。全面风险管理理论强调，风险的管理过程是贯穿于项目全过程之中的，是一个连续的、动态的管理与反馈过程。风险识别风险识别就是从系统的观点出发，横观工程项目所涉及的各个方面，纵观项目建设的发展过程，将引起风险的极其复杂的失误分解成比较简单的、容易被认识的基本单元。从错综复杂的关系中找出因素间的本质联系。在众多的影响因素中抓住主要因素，并分析他们引起投入产出的严重程度。风险识别通常包括两方面：风险识别过程的主体和内容。参与风险识别过程的主体比较广泛，包括工程项目风险管理组、主管风险处理的经理、项目规划人员以及风险负责人等等。在风险识别过程中，风险识别主体需要确定风险识别的内容，包括：风险类型、范围、影响因素、区域特点、分类以及项目所有权人等。风险识别通常包括两个步骤：资料的收集与风险形势估计。近年来，风险识别的方法有很大发展，许多科学的方法得以应用，包括：专家分析法、故障树分析法、幕景分析法等。风险识别是工程项目全面风险管理的第一步，起着至关重要的作用。项目开始前，要举行风险管理开始会议来标识潜在的风险。在会议上，要给会议成员一份简报并提供一份潜在风险域的分类和一个用于创建项目风险数据库的风险分析表，同行小组的成员使用该分类来帮助考虑项目的各个方面，在风险分析表上记录潜在的风险。开始会议中需要产生一个列表，可用该列表来进一步分析每一项的正反两方面的适用性并更清楚地说明细节。风险评估风险评估就是对识别出的风险进行测量，给定某一风险的概率。其主要目的在于评估和比较项目各种方案或行动路线的风险大小，从中选择威胁最少、机会最多的方案；加深对项目本身和环境的理解，寻求更多的可行方案，并加以反馈。风险评估我们主要由专业的风险评估人员来完成，在使用正确的风险评估方法与工具的前提下，对监控维修网项目的日期、时间、进度、风险可能性等方面加以评估，对风险进行定量预测。我们还要结合实际情况加以应用。预计采用的风险评估方法包括：模拟法、主观概率法等。风险分析风险分析是由风险分析人员，通过对风险分析工具、技术以及风险表现类别的掌握，对风险存在和发生的时间、风险的影响和损失、风险可能性、风险级别以及风险的可控性加以分析。目前风险分析的方法主要包括：决策树法、模糊分析法、影响图表法等等。同行小组的每位成员要分析已标识的风险对成本、进度以及产品质量的影响。每个单独的风险可能影响这些类别中的多个。例如，经常变更需求对成本、进度和产品质量都会产生影响。同行小组成员要根据他们的判断在风险上打分，确定风险的影响程度，评定风险的危险等级，并估计风险发生的概率及风险的时限。完成分析后形成的表格要提交给RMM，由RMM整理并组织小组会议讨论，对每个风险的后果、严重程度、概率和时限达成一致意见候，向项目监督委员会陈述。风险优先级确定使用第2步“风险分析”的数据，通过映射每个风险到风险大小矩阵来计算风险大小（RM：RiskMagnitude）。风险大小是影响的严重程度与发生的概率和发生时段的乘积，每个风险都有一个定量的值，该值可被映射成为项目定义的一个标度。定义概率的范围为高、中、低：严重程序范围为高、中、低：发生时段范围为近、中、远：因而，使用每个风险的风险大小矩阵，那些属于风险管理过程一部分的风险就可用相应的RM值来定量标识，RM可用于作为风险的优先级。为每个风险评价RM值的项目和风险管理人员确定何时需要采取合适的缓解措施。可以用同行小组和项目管理人员同意的风险等级来制定这样的决策。在完成风险优先级的标识后，要创建一个统一的风险列表并在配置管理下更新风险报告表。风险处置对项目进行风险处置就是制定并实施风险处置计划。其方法包括风险回避、风险自留、风险转嫁等等。对不同的风险可运用不同的处置方法或综合运用上述方法。风险处置由项目风险的处理人员来完成，我们有专门的项目组负责处理风险，其工作内容包括对处理行为的确认、风险原因的分析、处置成本的控制、处置期间与处置后时间进度的安排等等。确定风险回避方案：生成风险等级列表后，同行小组接着应该进行分析，确定要采取什么措施或决策来消除任何已标识的风险。这一步通过标识那些容易受影响的组织级或项目的过程，而集中于消除或充分降低给定风险的持续的过程改进。已标识的过程变更被提交给SEPG，以便集成进标准软件工程过程中。建立风险降低和缓解计划：风险被认为是意外的外部事件。应该举行一个同行小组会议确定要采取什么措施或决策来降低每个风险事件发生的概率和/或影响的严重程度。文档化和详述那些实用的、可行的措施或决策，并合并到项目风险管理计划中。为了详细描述风险缓解细节，设计评审、开发进展、配置审计、风险分析、权衡和适当的程序需求应该在项目经理的管辖范围内。技术负责人向项目经理负责来建立要跟踪的技术性能参数和相关的成本和进度数据。风险度量跟踪对于每个风险，确定并记录可以跟踪哪些可度量或可观察的事件来了解是否能回避、阻止或最小化风险。例如，如果已经标识测试为高风险的功能，那么在单元测试时跟踪测试覆盖率分析并确定设计评审、单元测试和集成测试的错误排除率可以作为关键度量元。其它测试度量元包括跟踪打开的和关闭的故障报告间的绝对值以及按故障报告优先级跟踪错误密度。另外，基于风险过程本身来定义和记录要收集和分析的风险管理过程度量。收集、分析和报告每个风险的状态。收集和报告每个度量元的方法和时间应该合并进SDP中。每个风险问题及其相关的度量元应该依照实现计划来报告。指定的技术负责人应该确保度量元素的及时报告，确保遵循实现计划的报告规程，以及确保派生的度量元得到计算。技术负责人应该接收和分析报告，确保报告得到正确的归档，以及采取适当的需要的纠正措施。项目应该实现报告规程，无论何时当一个已报告的度量元或参数超过预先已建立的监控阀值或偏差值时将发出注意信号。风险监控风险监控是对风险的监视与控制。其目的是核对策略与措施的实际效果是否与预见相同；寻找机会改善和细化风险处理计划；获取反馈信息，以便将来的决策更符合实际。风险的监控应是一个实时的、连续的过程。风险监控由风险监控人员利用风险监控工具和技术进行，并对发现的或潜在的问题提出预警，及时反馈给项目经理及用户。风险应急计划对于每个风险，如果收集的数据表明入口准则已经满足，那么实现那个风险的应急计划。这项措施要求程序经理对实现调用一个应急计划的需要的注意，并允许项目管理人员提供必要的指导来重新分配资源以执行那个应急计划。11.9项目文档管理文档管理基本原则：\uf06c本项目开发过程中各阶段的文档，在该阶段结束后进行提交和归档。\uf06c所有文档在归档前必须通过评审或检查。\uf06c所有文档应该签署齐全并获得批准。\uf06c对所有提交用户的电子版文档遵循配置管理产品库规定进行。\uf06c文档清晰、准确、简练，无二义性。项目组建立项目文档管理服务器以保存所有的项目文档，项目保存的文档涵盖项目管理、项目调研、项目开发、项目应用、系统管理、系统测试验收、项目培训、版本控制、数据质量管理、用户手册、系统上线等整个项目周期。基于《软件文档管理指南》和《计算机软件产品开发文件编制指南》公司制定了完善的项目文档管理规定，具体规定如下：（1）将文档分为两大部分提交管理：项目常规文档和项目归档文档。常规文档的提交和使用根据项目组内部小组成员任务的不同进行权限划分；项目归档文档由项目管理主管(或项目文档管理员)将项目中的重要文档从常规文档中进行分类归档。（2）常规文档管理目录分为项目日常管理文档和项目流程管理文档。（3）日常管理文档包括项目报告、会议纪要、项目管理模板、重大问题跟踪、数据质量管理。项目报告又可分为个人周报、小组周报、项目周报、项目简报，项目简报。并都按照不同目录进行分类管理。（4）提交完整的项目开发、应用开发流程文档。一般包括：项目计划、业务需求说明书、数据需求说明书、模块、应用开发文档、详细设计文档、系统测试文档、用户手册、上线文档、培训资料、系统运行维护等。（5）所有项目组成员均建立文档服务器软件环境下的对应用户，各自拥有对以上各类文档的读、写、增加、删除权限。由各项目小组长保证提交已保存文档的质量；由文档管理员或项目经理整体把握项目文档在各阶段的提交情况。第12章质量保障程序美集团法务管理系统项目所建设的系统是一个大型软件系统，在实施全过程中既有软件开发，也有硬件选型、订货和检验，既有旧系统的改造移植，也有新系统的集成和联试，因此本项目的质量保证活动不仅包括软件开发过程中的质量保证，也包括软件选型和检验的质量保证以及系统集成的质量保证。考虑到本项目的自身特点，对系统质量具有更高的要求。为保证高质量地完成系统的开发和集成，在系统建设过程中执行如下质量保证活动：\uf06c制定质量保证大纲；\uf06c依据质量保证大纲实施安全性、可能性、可维护性和功能、性能需求程度设计；\uf06c依据质量保证大纲进行规定的评审、检查测试、考核等活动。12.1设计阶段的质量控制工程项目设计阶段，是根据项目决策阶段已确定的质量目标和水平，通过工程设计使其具体化的过程。设计在技术上是否可行、工艺是否先进、经济是否合理、设备是否配套、结构是否安全可靠等，均将决定工程项目建成后的功能和使用价值，以及工程实体的质量。国内外的建设实践证明，由于设计失误而造成的项目质量目标决策失误、造成的工程质量事故占有相当大的比例。因此，应充分认识到，没有高质量的设计，就没有高质量的工程，精心设计是工程质量的重要保障。因此，设计阶段是影响工程项目质量的决定性环节。为加强对设计阶段质量的控制，在本项目中我们设立了健全与完善设计单位质量保证体系。用户也可以从设计阶段起委托监理单位介入设计质量监督。在设计监理中，监理单位可以对设计方案和图纸进行审核、监督，在初步设计、技术设计阶段重点审核设计方案能否满足业主的功能和使用价值要求，以实现业主的投资意图。在施工图设计阶段，我们的关注重点在于设计图纸能否正确反映设计方案，能否满足工程实体质量要求，如:检查计算是否有误，选用设备型号和做法是否合理，各专业（软件和网络）设计之间是否有矛盾等。12.2实施中的质量控制12.2.1制定质量保证大纲为使本项目在开发和集成过程中系统质量能够得到有效的保证，质量保证组在项目建设之初，制定本项目的质量保证大纲，并依据大纲规定的内容、控制方法、项目质量保证活动的实施情况进行检查。质量保证大纲对方案论证、设计分析、开发过程、系统联调和试运行等阶段的质量控制应做出如下规定：确定产品质量保证大纲的各项要求，提出质量控制方法，对可能出现的问题或故障提出预防措施、检查方法和纠正措施，保证阶段转移工作顺利进行：保证设计能达到要求的功能、性能可靠性、安全性和其他质量性要求，保证设计文件对上述要求做出明确规定，并保证在研制、生产和阶段实现上述要求：对大纲要求和检查、分析、评审和考核做出安排，以提供产品质量保证大纲有效执行的客观证据。质量保证大纲公平规定参观研制的各个任务组实施质量保证的任务、活动和责任并在项目实施的全过程中作为强制文件执行。12.2.2系统评审为确保本项目各个工程阶段的工作在满足规定的要求，以便确定项目是否可以进展到下一阶段或下一环节，在项目的实施过程中需要进行评审。\uf06c评审要求本项目的评审依据下述要求进行：评审的过程严格按照相关程序文件规定进行，评审的内容在项目质量保证大纲中确定。评审结束后评审委员会提交书面的评审结论，对提出的问题，应给予明确的意见，如必须修改、建议性修改等。评审不通过则项目不得进入下一阶段。质量保证组应对所发现的问题进行记录，对问题的解决情况进行跟踪。\uf06c评审的工作项在项目开发过程中，主要进行如下几项评审：需求评审设计评审设备选型评审测试说明评审测试报告评审12.2.3质量审查除在规定的里程碑处对工作项进行评审外，为确保产品质量，本项目还强调监督和审查。\uf06c审查要求美集团法务管理系统项目的监督审查工作依据下述要求进行：监督审查的工作项内容在“项目质量保证大纲”中确定。审查工作以质量保证组为主，必要时邀请技术专家组相关专家参加。\uf06c实施审查工作的实施计划实施审查工作前，质量保证组应编制审查单，确定审查依据、审查内容、以及审查工作的实施计划。审查结束后，审查组提交书面的审查结论，对提出问题，给予明确的意见如必须修改、建议修改等。质量保证组应对所发现问题进行记录，对问题的解决情况进行跟踪。\uf06c审查工作项本项目的审查工作项主要包括：单元测试记录的审查部件高度记录的审查集成测试记录的审查系统用户类文档的审查\uf06c测试为保证系统质量，在美集团法务管理系统项目中将测试纳入质量保证活动，主要进行系统功能测试、业务流程测试以及系统集成联合测试。12.3售后服务保证措施12.3.1技术支持内容我方保证在美集团法务管理系统实施和后期运行过程中，提供持续的、及时的技术服务。服务内容包括：系统运行所需的软硬件环境和网络环境的集成、系统安装部署和调试、系统日常运维支持、系统故障处理、系统功能优化和系统操作指导。对系统运行故障分级别进行响应和支持：\uf0d8由于系统数据库或许可软件发生严重故障或在关键处理时期内主应用程序出现故障，导致美集团的许可软件系统停滞并且不能用许可软件处理数据；\uf0d8许可软件发生问题而导致美集团主要业务受到严重干扰并且无法轻易解决的问题；\uf0d8许可软件发生非关键性问题，并且美集团能继续运行系统或进行操作。12.3.2技术支持方式在发生服务范围内的故障后，可采用以下一种或几种形式提供售后服务：在线服务：我方通过QQ、MSN、电子邮件方式为用户提供“提交问题、查询问题、解答问题”的在线式服务；从而能够及时、方便的为甲方提供服务。电话服务：我方服务人员通过电话为甲方解答技术问题。远程技术支持服务：我方通过远程技术支持系统对美集团的许可软件进行远程调试。现场服务：通过在线、电话和远程技术支持服务无法解决美集团许可软件问题时，在约定的现场服务次数内，我方派遣技术人员现场解决问题，并对许可软件系统进行系统保障。12.3.3技术支持响应时间对于通过电话反映的问题，标准服务响应时间为两个小时，简单或者容易解决的问题直接处理即可，其他问题需在两个小时内给客户回复并安排处理。对于美集团通过QQ反映的问题，标准服务响应时间为半个工作日，服务过程中要对重要信息存档，包括发过来的错误截图或者重要的（如描述问题的信息等）聊天记录，便于对问题进行跟踪处理。对于美集团通过E-mail反映的问题，标准服务响应时间为一个工作日，服务过程中要对重要信息存档，包括邮件中的错误信息描述，错误信息截图等。通过现场服务反映的问题，服务人员如在现场能处理的问题，现场及时处理，如需讨论才能处理的问题，服务人员将会把问题及时转告相关领导，经开会讨论给予处理，服务响应时间不超过两个工作日。在美集团服务过程中，如遇需要更改除软件自带配置功能以外的配置（包括修改数据库、程序以及工作流设置），我司将通过严格的技术审查、可行性分析、模拟测试，在三个工作日内给出解决方案，在保证稳定可靠的前提下予以妥善处理。12.4售后服务承诺软件股份公司客户服务的基本目标是使客户满意。我们将努力帮助我们的客户获得他们事业上的成功，我们始终认为，客户的成功将逐步转化为软件股份公司的长远的成功。这种帮助具体体现在，我们将不断地向客户提供信息系统知识，工业生产的专业知识，计算机网络技术和技术咨询，使用户能够在竞争的环境下获得成功。我们力求使客户满意，并一贯认为客户的满意要远比竞争更为重要。对于本项目，我公司更是以信息中心的顺利运行为己任，期待和用户一起开发、建设和实施整个项目，让用户真正满意。12.4.1售后服务质量的监督软件股份公司的高层主管定期抽查服务质量，更有第三方单位以独立身份参与监督。CMS(CALLMANAGEMENTSYSTEM)电话管理系统的运用使得执行过程更细致，更条理化；用户的每一个电话都不会遗漏，并且跟踪处理过程，直至用户认为问题得到解决；中心数据库分类整理并分析用户提及问题，以缩短下次处理类似问题的时间；数据库还可统计经常发生的，并向有关负责部门反映，有效防止类似问题再度发生；服务中心还将定期抽查10%到访用户，询问满意程度，针对用户提出的意见立即加以改进。\uf0d8客户满意度调查我公司服务的质量方针是：“用我们的智慧和服务，实现对客户的承诺”，客户满意度调查是为了确保我公司服务的服务质量，完成整个服务过程的闭环控制，以及实现客户和我公司服务之间的良好沟通，不断改进产品和服务质量，实现全面的客户满意。对每个热线支持服务、现场服务、主动服务及其他服务进行回访调查；对重点客户根据情况定期（每季度/半年/年度）进行综合服务满意度调查；对服务进行一定比例的随机抽查。\uf0d8服务监督电话我公司设立服务质量监督中心，对服务过程中每个环节进行质量监督。通过各种服务记录监督工程师服务态度、工作进展、任务完成情况、用户满意度。通过定期/不定期用户回访监督服务质量、主动听取用户意见、建议。通过用户投诉监督、改进服务质量、完善服务体系、提高用户满意度。12.4.2服务方式\uf0d8电话热线服务我公司提供快捷、方便、多样的通讯手段，实现7x24小时热线服务支持，提供对应用软件系统的支持，保证系统的正常运行。\uf0d8现场技术服务对于用户急需且通过其他方式无法完成的服务请求，我公司将在第一时间派遣相关工程师到现场解决。对于严重故障导致系统不能正常运行，通过电话或网络远程无法解决,必须到现场进行解决的情况，我公司将派出系统工程师到用户现场为用户解决问题。\uf0d8远程技术支持服务我公司建立有与用户连网的技术支持与响应中心，设置专人进行58小时值班，可以远程登录系统，进行设备维护、系统检查、故障诊断、软件调整等。主动检查、发现、修复各种原因引起的软件故障。在质保期内我公司将免费提供技术咨询服务。\uf0d8软件下载服务我公司在互联网上设立了技术服务网站，提供常见问题分析、使用经验交流，同时通过技术服务网站提供软件补丁下载服务。\uf0d8定期巡检服务我公司将为用户提供每年至少4次的现场巡检服务，检查系统软硬件的运行情况、用户日常维护问题，提供巡检报告并对维护中出现的问题提出改进办法。12.4.3服务响应我公司在接到用户的电话支持服务请求后，如果不能通过电话支持服务解决产品发生的技术故障，且经双方商议确认需要进行现场支持的情况下，我公司将派人赴现场协助用户排除故障。\uf0d8故障级别定义我公司根据故障对用户业务造成的影响，将故障划分为四种级别：一级故障：主要指产品在运行中出现系统瘫痪或服务中断，导致产品的基本功能不能实现或全面退化的故障。二级故障：主要指产品在运行中出现的故障具有潜在的系统瘫痪或服务中断的危险，并可能导致产品的基本功能不能实现或全面退化。三级故障：主要指产品在运行中出现的直接影响服务，导致系统性能或服务部分退化的故障。四级故障：主要指产品在运行中出现的断续或间接地影响系统功能和服务的故障。\uf0d8故障服务响应我公司对应每级故障，确定不同的响应时间。故障级别响应时间故障排除时间解决问题时间一级故障1小时4小时72小时二级故障2小时24小时7天三级故障4小时5天15天四级故障3天之内10天20天对一、二级故障，我公司将组织技术专家小组，提供每周7天、每天24小时的现场服务；对三、四级故障，我公司服务时间为星期一至星期五8：00—18：00；服务时间外的服务请求视为下一工作日收到的服务请求。12.4.4售后服务内容对于本项目，我公司接到用户服务请求后2小时做出响应，技术服务人员在接到用户服务请求赶赴现场的同时，应带齐所需备件及相应工具，以便到达现场后，立即投入工作，并以最快的速度排除故障，恢复系统运行。技术服务人员到达现场后，即使非合同中的设备出现故障(其它设备或是操作系统、应用系统带来的问题)，软件股份公司的技术服务人员也应同样帮助或协助用户查找问题，并尽量帮助用户解决问题。并及时将维修结果向用户汇报，建立维修资料库，同时根据维修结果，为用户建立系统状态资料库，便于用户检索、规划管理。本项目涵盖了软件开发、系统管理等多方面内容，系统复杂、庞大，管理困难，需要很长时间磨合和调整。鉴于此情况，我公司决定在系统验收之后继续派遣工程师定期与用户作技术沟通并进行记录日志，对系统应用软件进行长期的维护。对于系统运行异常、性能差、系统错误等硬件和软件造成的系统问题进行免费调整，直至系统运行稳定为止。我们特别为本项目安排了一名技术人员承担该项目的售后维护工作。我们承诺在本项目中提供软件系统一年质保服务，服务时间自双方代表在验收单上签字之日起计算。软件股份公司提供现场服务快速响应：在接到用户故障报告后反应时间不多于2小时，24小时内排除故障或到达现场给予技术支持；软件股份公司设立了724小时服务热线，及时了解用户的需求，确保向用户提供快速的响应服务。软件股份公司承诺定期对用户系统进行常规检查和定期咨询服务，目的是使客户的系统得到最大的无故障运行时间。因此也就不限于发生故障以后的维修。定期的咨询服务时间为质保期内每半年一次。我公司对在本项目中软件产品结合产品开发情况免费升级，以保证系统运行的安全稳定。作为现场维护计划的一部分，我们会提供周期性的预防性维护。预防性维护服务也即定期为用户方的设备提供主动服务，针对本次项目，在项目验收后，我方每季度为用户方的保修设备硬件和软件进行一次巡检，即每个季度到用户方的保修设备现场进行一次预防性维护，另外节假日前提供一次巡检。内容包括硬件设备和相关软件的维护服务。12.4.5技术服务的文档按照ISO9001的管理规范，每次技术服务完成后，软件股份公司的技术服务人员都将向信息中心提交技术服务报告，用户签字认可后，软件股份公司将其存档备案，以便今后更好地为用户提供技术服务。技术服务的文档中的主要包括如下内容：\uf0d8技术服务的详细内容，所涉及的产品厂家、型号、数量、系列号S/N等；产品修复或更换的详细记录；\uf0d8与用户及生产厂家之间往来的重要传真、电话及书面资料的备忘录。12.4.6服务承诺针对本项目，售后服务包括电话支持、现场服务、软件版本升级与增强、后期技术培训、技术后援支持等内容。软件股份公司技术支持中心和各地办事处拥有多名资深的系统工程师，对各种网络技术有非常深入的了解及丰富的经验，可以向用户提供多种服务，包括：\uf06c724小时热线专家服务；\uf06c远程登录，快速响应；\uf06c资深工程师现场支持；\uf06c定期巡检服务。第13章培训建议书13.1培训目的培训主要达到以下目的：使最终用户的实施团队掌握法务管理信息化总体架构、软件系统架构、定制开发的过程及必要技能和工具、进行内控信息细化内部培训所需必要的技能和工具，使最终用户的法务管理信息化团队掌握日常维护所需必要的技能和工具、故障处理所需必要的技能和工具、常见问题处理解答及最终用户技术支持所需必要的技能和工具，使最终用户代表群体掌握其对应角的常用操作完整覆盖演练、获取培训材料和技术支持等资源的途径的目的和效果。技术培训是软件项目工作的重要组成部分，优质的培训可以为项目单位培养一批合格的技术人员，帮助他们更好地承担信息系统的日常维护工作。我公司具有多年的系统集成经验和应用软件开发经验，非常清楚培训工作对整个项目的重要性，培训专家对本项目中的应用、平台软件、开发技术均有深入的了解。我公司将精心地规划、组织技术培训，使培训工作取得最佳效果。在长期的工程实践中，对培训计划采用的策略为：“并行实施、突出重点、实现良性循环”。具体说明如下：\uf0b2并行实施根据项目实施的里程碑，安排相应的培训课程。原则是，随着项目实施的发展，在某一应用环境形成时，即安排可进行的相应的培训；同时，保证不影响项目的实施。这是与项目实施工作的并行。根据实际需要，对不同的受课人群进行并行的培训工作，确保培训的周期和质量。\uf0b2突出重点不同的项目，其技术难点和项目成功的要点不同。针对具体的情况，将拟定项目培训计划的重点，围绕重点进行专门的、确保效果的培训。\uf0b2良性循环任何信息系统的使用，都离不开人的作用。再好的信息系统，要发挥好的作用必须有使用者的积极参与；而对信息系统感兴趣的用户，如果系统不能满足所需，也不可能对系统有足够的热情。因此，使客户充分地了解系统的每一个功能，才能使客户体会到系统的优越性，充分发挥系统的作用，形成培训－使用－再培训－再使用的良性循环。我公司将结合以往的经验，与用户共同对本项目的培训内容进行认真的设计和细致的规划，制定包括培训名称、等级、对象、课程安排及相关描述、人员数量、地点等在内的详尽的培训计划。在培训工作中我们将做到精心准备、细致安排、积极实施、及时总结。通过培训使项目单位的技术人员能独立掌握系统的配置、故障诊断、维护管理等技术，适应系统正常运行的需求。13.2培训要求和原则培训是项目建设的重要环节，关系到整个系统应用的成败。本系统是一个工程复杂、技术面广的系统集成、软件开发项目。在系统开发、实施完毕并开始提供服务后，为了使用户能够尽快感受到系统管理为业务管理所带来的好处，使IT系统能够物尽其用，需要对用户特别是系统管理员进行相关的系统使用培训和系统管理培训。培训是技术转移的最重要手段，软件有着一整套培训计划面向最终用户，由浅及深地帮助产品使用者逐步熟悉和掌握系统使用技巧。软件将为用户提供全面的技术培训，根据不同人员的职责、技术水平和知识结构因材施教，使相关人员达到能独立地进行日常管理、故障处理、测试维护等工作。软件技术培训的主要方针是：除了培养学员对特定产品的安装、使用和维护外，我们在培训中更注重对相关背景知识的介绍，注重培养学员应用产品解决实际问题的能力，注重强调管理理念、方法学。培训师资强大软件公司培训中心的教师将由公司资深技术专家担任。在项目实施过程中，软件公司资深技术专家还将对用户进行现场技术培训和指导。培训安排合理合理安排培训教员的分工、培训课程表的内容是培训成功的重要因素。针对用户对培训的要求不同，培训将采用集中培训和现场培训两种方式进行。集中培训是按预定的培训时间、地点将受训人员集中起来进行系统的授课，讲师由软件公司专业讲师担任；而现场培训是在工程实施的过程中，针对当前施工现场的用户进行的培训，由软件公司项目实施人员执行。\uf0b2培训总体要求我公司提供最有经验的培训教员，使用户的员工在培训后能独立地对系统进行管理、维护和后续开发，不再需要我公司技术人员在场指导。1、培训地点排在北京进行。2、培训批次依据美集团内部顾问、美集团最终用户两个层面至少安排两次。其中针对美集团内部顾问做知识传输的目的是增强项目组成员的能力，保证项目的实施，并且在项目过程中，通过内部顾问与厂商顾问的全面协作，使美集团建立一支能支持最终用户的团队。3、培训教材采用中文教材。\uf0b2培训对象对于美集团的不同培训对象，针对其实际工作需要，培训目标和培训手段以及培训教材均不相同。1、美集团内部顾问对于美集团内部顾问，需要宏观地了解各个系统的功能和特点，了解实施该系统后能对管理工作和决策工作所带来的支持和帮助，从而能够借助先进的技术创造先进的管理模式。针对美集团内部顾问，主要进行系统管理使用的培训，通过培训，使其熟悉法务管理系统信息化架构，熟练掌握定制开发的过程及必要的技能与工具，故障处理及最终用户技术支持所需必要的技能与工具和常见问题解答，并掌握系统管理平台的使用方法，可以通过系统管理平台进行值班管理，使在出现故障的第一时间发现问题、解决故障，将故障对系统的影响降到最低。2、美集团最终用户对于美集团最终用户，需要针对具体业务进行相关操作流程和操作界面的培训，同时针对不同角色的常用操作进行完整覆盖演练，并使最终用户掌握获取培训材料和技术支持等资源的途径，使最终用户能够切实体会到计算机技术为繁杂的日常工作带来的便利，并成为应用地推动者。\uf0b2对培训对象的要求对所有参加培训的人员要求必须遵守培训规定，认真完成各项练习。美集团内部顾问要求有一定的计算机操作基础、对各个业务人员的工作职责有较强的理解。美集团最终用户要求有一定的计算机操作基础，了解业务。\uf0b2教员要求我公司提供有丰富的技术理论经验和丰富实际工作经验的教员。我公司的教员认真准备每一次的培训课程，对学员的每一次提问认真耐心的回答。对受训人员进行严格的监督和考核，并且提供真实有效的考核成绩。\uf0b2培训环境客户负责提供培训场地和培训所需要的机器设备。培训场地要求能摆放学员用和教师用的计算机，学员和教师能方便通行，使用的电源安全不过载；有投影仪、话筒。保证每个学员有一台计算机，一台共用的服务器。13.3培训效果评估13.3.1培训讲师评估培训讲师作为主要的系统知识传播者，只有很好的讲师才能帮助美集团完成项目的培训工作。我方将根据项目的具体培训内容，建立强有力的讲师队伍，并由我方项目经理承担培训组组长，全面负责培训工作，确保达成培训目标。培训讲师的考核将采用学员评估与学员成绩作为培训讲师考核的主要指标，在当天培训同时发放培训考核学员评估表，由学员填写后交由培训组。学员的考试成绩将作为评估讲师的指标之一，在每次培训内容结束后，会根据内容组织考试，形成记录。13.3.2培训学员考核我方建议，在培训结束之后应该对参加培训的业务人员进行考核，帮助美集团法务管理系统筛选出色的业务骨干。最后应向美集团提交一份最终用户的培训总结报告。在培训前，我方建议由美集团相关领导出面制定培训考勤制度和奖惩制度，如不合格者不允许上岗操作，以保证员工听课的积极性和培训效果。第14章其他辅助要求14.1前期准备前期需要美集团向我方提供各模块所需的业务台账、报表、审签单等信息及符合软件运行的环境，并安排业务骨干向我方详细讲解目前业务流程及系统需求。14.2安装环境调试准备好服务器和相关的操作系统、数据库，配置好各需要安装客户端的电脑和服务器的连通性，确保客户端可以访问到服务器。软件提供方准备软件安装环境，我方进行安装。14.3系统初始化协助我方整理《部门组织架构》、《人员组织结构》、《角色权限分配》、《基础数据字典》、《相关业务审批流程》等。14.4培训资源协调在培训前，让参与培训的人员阅读操作手册，观看Flash演示动画。先试着独立操作。提供培训人员的名单以及这些人员的业务分工情况。采用集中培训的方式，要事先准备好培训场地，投影仪，电脑等相关设施。建议根据不同角色分别安排培训。第15章项目成果验收标准美集团法务管理系统项目验收是对法务管理系统项目成果的检验和确认，也是对项目范围的再确认。系统验收应是一个过程的概念，包括验收前的系统测试、数据移植、系统上线和正式验收四个阶段。15.1系统测试美集团法务管理系统测试是对系统进行全面的测试，应在测试环境中进行，以确保系统的功能和技术设计满足企业的业务需求，并能正常运行。系统测试阶段应包括以下主要流程和工作内容:\uf0d8制订测试计划包括编制测试用例，建立测试环境。\uf0d8测试执行在测试环境中，项目组根据需要，对法务管理系统依次进行单元测试、集成测试、压力测试和用户接受测试，记录测试结果并由相关测试人签字确认，编制相应的测试报告。对于未通过测试的内容，项目组及时查找失败的原因，并修改相应程序或设置，重新进行测试。除了进行充分的系统功能测试，测试还包含与内部控制相关的测试内容，如系统认证和授权、交易完整性及数据真实、完整性的有关功能。\uf0d8提交测试报告、用户确认签字项目组撰写测试报告，将测试报告提交给美集团，并由其负责人在测试报告上签字确认。15.2数据移植美集团法务管理系统上线时如需要将原始数据移植到新系统，则应完成以下主要工作内容:\uf0d8制订数据移植/转换计划除了要定义数据收集的格式、范围、进度外，还要考虑系统接口的影响，并建立了数据移植完整性和准确性测试方法以及意外事件处理程序。\uf0d8数据收集如果项目实施涉及到数据收集，应由数据收集小组根据数据收集格式，对数据进行收集，数据收集小组在收集数据时应培训业务部门的数据提供人员，以确保数据提供人员了解和掌握对数据收集的各项规定和要求。\uf0d8数据移植前的测试在测试环境中对数据移植方法进行测试，书面记录测试结果，解决测试中发现的问题，进行问题记录并归档。\uf0d8数据导入并核查结果项目组成员将数据导入系统，并在导入后按照事先制定的数据移植完整性和准确性测试方法对系统中的数据做进一步的核查，确保导入数据的质量。如有意外，按照事先制定的意外事件处理程序处理，并留下记录。数据移植完成之后，用户应对数据移植结果签字确认。数据移植后要进行适当时间的试运行，确认数据移植的真实性和完整性。试运行时间视具体系统的规模、影响程度而定。15.3系统上线美集团法务管理系统上线阶段应包括以下的主要流程和工作内容:\uf0d8上线前准备工作在上线前，我司将制定系统上线计划，包括上线检查清单、上线支持人员、退回机制等，并提交《上线申请表》。系统上线计划和《上线申请表》应经过信息技术部门和业务部门管理层的正式批准，并通知各相关部门。\uf0d8系统上线所有的上线准备工作做好之后，由软件监督人员确认上线系统版本正确性后，与用户确认系统上线时间，下达上线指令。系统上线操作人员将最后版本的系统程序移植到生产环境。15.4正式验收正式验收前，向美集团提交软件开发过程中各阶段性文档，包括需求分析说明书、概要设计说明书、详细设计说明书、数据库设计说明书、可供安装使用的系统安装程序、系统管理员手册、用户使用手册、测试计划、测试报告、用户报告、数据移植计划及报告、系统上线计划及报告、用户意见书、验收申请等。美集团接到验收申请后，组织专家对项目进行初审。初审通过后，组织管理层领导、业务管理人员和信息技术专家成立项目验收委员会，负责对法务管理系统项目进行正式验收。信息技术管理部门应根据软件开发方在整个软件开发过程中的表现，向验收委员会提出全面的软件监督报告，并根据立项报告、软件开发合同以及《需求分析说明书》，制定验收标准，提交验收委员会。信息技术管理部门组织由验收委员会、软件开发方参加的项目验收会，软件开发方以项目汇报、现场应用演示等方式汇报项目完成情况，验收委员会根据验收标准对项目进行评审，形成最终验收意见。15.5项目交付件序号文档模板名称负责人(项目角色)项目阶段内容概要说明样例文件名一项目实施方案项目经理准备阶段规划实施流程及工作标准《法务管理系统实施方案》项目工作计划《法务管理系统项目工作计划安排》二需求调研报告项目经理需求阶段描述业务调研和异种系统接口内容《法务管理系统需求调研报告》接口需求说明书《法务管理系统项目接口实现方案》三系统接口设计说明书实施经理设计阶段对整体业务的设计及接口的设计方案《法务管理系统接口设计说明书》四系统测试计划测试经理实施测试编制系统测试计划及对测试结果进行详细纪要《法务管理系统测试用例与信息报告》系统测试报告五法务管理系统操作手册实施经理运行维护提供系统操作手册，对运行问题进行汇总分析《法务管理系统步骤操作手册》运行维护手册《法务管理系统使用说明》六项目验收报告项目经理项目结束对实施过程进行回顾，对项目进行阶段验收《法务管理系统项目验收总结报告》七变更申请表项目经理项目管理依据项目管理进行项目控制《法务管理系统需求变更申请表》项目周工作进度报告《法务管理系统周报》(Thisisthelastpage)',)