证券经纪人委托代理合约详解

('编号：证券经纪人委托代理合同甲方：乙方：年月日证券经纪人委托代理合同委托人(以下简称甲方):_____受托人(以下简称乙方):______名称:______________名称:_____________。地址:_______________身份证地址:_____________。现住址:__________电话:_____________电话:_____________。证券经纪人执业证书。:_____________________________________________________________________________________为明确甲、乙双方的权利和义务，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》等法律法规及甲方相关规章制度，甲、乙双方就甲方委托乙方代理开展证券经纪业务事宜，经平等协商，达成一致，特签订本合同。第一项声明和保证1.甲方经相关监管部门认可，具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务活动的条件；2.乙方已知晓并认可甲方《经纪人处理暂行办法》及相关处理方法和制度。3.乙方向甲方提供的信息和资料真实、准确、完整。第二条甲乙双方的法律关系一、甲乙双方为委托代理关系。甲方委托乙方作为甲方的证券经纪人，代表甲方进行客户招揽和客户处理活动..乙方的代理期限为本合同有效期，委托代理的权限范围为:1.向客户介绍甲方和证券市场的基本情况；2.向客户介绍证券投资基本知识和开户、交易、资金准入等业务流程，全面揭示证券投资风险；3.向客户介绍与证券交易相关的法律、行政法规、证监会法规、自律规则及甲方相关规定；4.向客户传递公开市场信息、甲方提供的研究报告和证券投资相关信息；5.向客户交付甲方提供的证券金融产品的宣传资料及相关信息；6.法律、行政法规和中国证监会规定的证券经纪人可以从事的其他活动。二.甲乙双方不形成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何一种员工的身份..乙方应遵守甲方员工的处理规定，在本合同约定的代理期限内，甲方对乙方在甲方授权范围内的行为承担相应的法律责任；乙方对超出授权范围的行为和乙方的过错行为依法承担相应的法律责任。第三条乙方执业区域为[___]，其所在证券营业部为[___]，证券经营许可证号为[___]。第四条甲方的权利和义务一、甲方的权利包括:1.依照法律、行政法规、监管机构和行政部门的规定以及自律规则，对乙方及其执业行为进行处理和监督；2.甲方有权避免乙方超出授权范围的证券业务活动；因乙方过错造成甲方损失的，甲方有权向乙方索赔；3.根据有关规定和本合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的签发、撤回、变更和注销。二.甲方的义务包括:1.与乙方签订本合同后，对乙方进行岗前培训并通过测试，为乙方注册中国证券业协会执业；2.向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算结果；3.向乙方提供其执业所需的相关资料和信息；4.根据本合同向乙方支付报酬；5.为乙方提供相应的培训；6.听取乙方的意见和建议，采纳合理的意见和建议。第五条乙方的权利和义务一、乙方的权利包括:1.按照本合同获得奖励；2.了解奖励的计算依据、计算方法和计算结果；3.要求甲方提供执业所需的相关材料和资料；4.参加甲方组织的相应培训；5.向甲方提出意见和建议；6.拒绝执行甲方违反法律法规或本合同的处理制度。二.乙方的义务包括:1.遵守法律、行政法规、监管机构和行政部门的规章制度、自律规则和职业道德，自觉遵守甲方的相关处理制度，保守甲方的商业秘密；2.在本合同有效期内，如地址、电话等联系方式发生变更，应在变更之日起[]日内书面通知甲方；3.在本合同约定的代理权限、代理期限和执业区域内从事客户招揽、客户服务等活动；4.在本合同有效期内，仅接受甲方的委托，并专门代表甲方从事客户招揽和客户服务活动；5.在本合同有效期内，代理活动应根据甲方的要求保持适当的记录，要求代理活动的情况应按期向甲方报告；6.执业期间向客户出示证券经纪人证书，明示与甲方的委托代理关系、代理权限、代理期限和执业范围；妥善保管证券经纪人证书，当证书规定的事项发生变化，委托关系终止时，将证书交还甲方；7.执业过程中出现异常情况时，及时向甲方报告；8.在本合同有效期内，保持执业资格和条件，证券经纪人证书记载的事项发生变化时，应及时通知甲方；9.在本合同有效期内及本合同因任何原因终止后一年内，乙方不得以任何方式转移甲方客户，本协议不因本合同终止而终止；10.乙方因从事甲方的证券业务活动而获得的所有奖励，应依法纳税；11.在甲乙双方的委托关系终止后[___]天内，乙方应一次性归还甲方为履行本合同而持有的一切文件和资料。第六条在执业过程中，乙方应当向客户充分披露证券投资风险，不得有下列行为:1.在招揽和处理客户时，没有向客户出示执业证书；2.为客户办理开户、销户、转账、证券认购、交易或资金存取、转账及查询；3.向客户提供、传播虚假或者误导性信息，或者诱导客户进行不必要的证券交易；4.同意客户分享投资收益，并对客户的证券交易收益做出承诺或赔偿证券交易损失；5.通过贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所等不正当手段招揽客户，以说服客户；6.泄露客户的商业秘密或个人隐私；7.为客户之间的融资提供中介、担保或其他便利；8.为客户提供非法办公场所或者交易设施，或者通过互联网和新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动；9.委托他人从事客户招揽、客户服务等活动；10.以甲方或其证券营业部的名义与客户或他人签订任何合同或协议；11.代表客户签署相关合同、协议和文件；12.在执业过程中索取或收受客户的财物；13.在执业过程中，向客户提供非甲方统一提供的证券投资相关研究报告和信息、证券金融产品宣传推广资料及相关信息；14.其他损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违反职业道德的行为；15.经纪人互相诋毁，争夺客户，直接或间接挖墙脚甲方现有客户，损害甲方利益；16.同时在其他机构兼职或与其他证券公司合作；17.开展业务时违反相关法律法规和甲方制度；18.其他禁止的性行为。第七条根据乙方向甲方提供的客户招揽、产品介绍、客户服务等相关工作，乙方为甲方支付报酬:报酬的计算依据和方法、支付时间和报酬的支付方式按照《证券经纪人处理暂行办法》和本合同附表执行。在本合同有效期内，除为满足合规要求，或经甲乙双方协商一致外，本条规定的还款计算依据和计算方法不得调整。第八条甲方有权每月从乙方还款中提取风险基金，风险基金的比例、发放时间和扣缴按照《证券经纪人处理暂行办法》执行。第九条未经甲方书面授权，乙方不得向任何第三方披露或泄露甲方的任何保密信息，包括甲方的业务和客户信息；除非为履行本合同规定的义务需要向甲方客户披露(如向甲方客户披露甲方对乙方的授权范围等)。)，乙方不得向第三方披露或泄露本合同内容；乙方承诺在本合同约定的代理期限届满后，对上述保密信息和本合同内容保密，直至该信息成为公开信息。第十条乙方保证向甲方提供的信息是真实的。如乙方因提供虚假信息被监管部门处罚，或甲方因此遭受损失，相关责任由乙方承担；第十一条任何一方违反本合同条款，给守约方造成损失的，守约方应得到及时、足额的赔偿。第十一条乙方应在本合同约定的授权范围内开展业务，甲方对乙方在本合同范围外的任何未经授权的行为或行为不承担责任。如果乙方未经授权的行为，代表他人行事，被视为表见代理或其他情形，导致甲方承担责任，甲方有权要求乙方赔偿由此遭受的损失。第十二条本合同经双方协商一致，可以变更。第十三条合同的解除和终止:一、乙方有下列情形之一的，甲方可随时单方面解除合同，并有权要求乙方承担违约责任，赔偿给甲方造成的损失:1.违反国家法律法规；2.违反社会公德和职业道德，损害甲方声誉和形象的；3.泄露甲方的客户信息和商业秘密；4.甲方违反甲方相关规章制度，情节严重的；5.接受甲方以外的其他证券公司的委托，从事客户招揽、客户办理等活动；6.乙方未能完成甲乙双方约定的最低任务；7.乙方的证券从业资格未经协会批准或被证券监管机构撤销；8.乙方证券经纪人执业证书未按时提交甲方年检；9.乙方不再具备法律法规规定的执业条件；10.乙方在执业过程中违反法律法规的；11.乙方超越代理权限或执业区域执业的；12.违反本合同第六条规定，情节严重，或给甲方和客户造成经济损失，或被监管部门处罚的；13.其他致使本合同无法继续履行或无法实现本合同目的的情形。甲方在上述情况下未行使单方解除权的，不视为甲方放弃该权利，也不影响甲方日后或乙方在上述情况下重新出现时行使单方解除权。二.有下列情形之一的，乙方可以单方解除本合同:1.因甲方被监管部门责令停业、吊销营业执照或自行停业等。，乙方不能正常执业；2.甲方未按本合同约定支付还款；3.甲方相关处理制度违反法律法规或违反合同，损害乙方合法权益的。单方解除合同的，提出解除合同的一方应向另一方发出书面委托或终止委托的通知，自通知送达另一方之日(即甲方住所和乙方现住址)起合同终止。经甲乙双方协商一致，本合同可以解除..第十四条因履行本合同发生的任何争议，应通过平等协商解决。自争议发生之日起[___]日内协商解决不成的，可依法向甲方所在地人民法院提起诉讼，适用中华人民共和国法律。第十五条本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年，自合同生效之日起计算(即从[____]至[____])。合同期满，本合同自动终止。合同期满前一个月内，任何一方均可向对方提出续签合同，经对方同意，可续签合同。第十六条本合同未尽事宜，由双方协商解决。第十七条本合同一式[___]份，甲乙双方各执一份，中国证券业协会相关部门和[___]备案各一份，具有同等法律效力。甲方(公章):_________乙方(签字):_________。授权代表(签名):_________日期:_________________________________年',)