DD1.X模板：行政事业单位内部控制制度体系构建顾问服务协议

('合规性内控咨询服务合同甲方：地址：联系人：乙方：XX内控咨询有限公司地址：X联系人：X本合同确认甲方聘请乙方向甲方提供XX合规性内控规范体系建设业务咨询服务，经甲乙双方协商订立以下合同，共同遵照履行。乙方参照XX省财政厅印发的《行政事业单位内部控制基本操作指引》为内控规范体系建设提出指导意见，根据甲方制定的内控体系建设指导意见，以及乙方内控规范体系建设经验，提供本合同所描述的服务。一、建设内容1．《行政事业单位内部控制基础性评价报告》。依照《XX省财政厅关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》（X号）要求出具。—1—2．《行政事业单位内部控制制度》。依照财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》（X号）要求拟制，提供经过与单位所属地方政府及财政政策要求对标的单位内部控制标准制度，使单位内部控制制度体系建设满足外部政策要求。（1）《行政事业单位预算管理内部控制制度》（2）《行政事业单位收支管理内部控制制度》（3）《行政事业单位采购管理内部控制制度》（4）《行政事业单位资产管理内部控制制度》（5）《行政事业单位合同管理内部控制制度》（6）《行政事业单位建设项目管理内部控制制度》（根据需要选配）3．《行政事业单位内部控制流程》。依照财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》（XX号）要求拟制，提供经过与单位所属地方政府及财政政策要求对标的单位内部控制标准流程，使单位内部控制制度体系建设满足外部政策要求。（1）《行政事业单位预算管理内部控制流程》（2）《行政事业单位收支管理内部控制流程》（3）《行政事业单位采购管理内部控制流程》（4）《行政事业单位资产管理内部控制流程》（5）《行政事业单位合同管理内部控制流程》—2—（6）《行政事业单位建设项目管理内部控制流程》（根据需要选配）。4．《行政事业单位内部控制手册》。依照财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》（XX号）要求拟制。（1）内部控制体系的组织架构、职责及权限（2）风险评估和控制方法（3）单位层面内部控制（4）业务层面内部控制（5）评价和监督交付模式为平台远程交付，基于单位按照如下资料清单提交的所有文件，集中对照国家、地方和行业政策进行优化，提交初稿给单位后电子版定稿，所有交付成果物均为电子版。资料清单详见下方：1.所有部门的流程、制度等文件；2.组织架构图及说明；3.处室及科室职责；4.职权目录及三定方案；5.岗位职责说明。二、服务范围此次内部控制基础性评价及合规性制度建设的服务范围：XXX（单位）—3—三、实施计划预计咨询服务工作11月1日开始，12月15日完成。四、甲方的责任和义务（一）甲方有责任确保相关负责人积极参与项目的计划和执行；（二）在项目开展过程中，甲方需要抽调具有丰富业务经验的相关人员参加内控项目小组工作，以保证工作成果能够符合甲方实际情况；（三）甲方为乙方指导工作提供所必要的有关资料、办公场地以及为本项目的开展提供必要的协调与配合工作；（四）乙方在现场工作期间，甲方提供办公场所、网络、后勤服务等必要的办公设施和工作条件，并提供现场咨询人员的工作用餐。（五）按本合同之规定，及时足额支付咨询服务相关费用；（六）甲方应在乙方现场服务期间高效配合乙方履行服务，因甲方原因导致乙方顾问现场不能按约定履行服务的或超期服务，甲方承担相应后果或超期服务成本；（七）甲方有权对乙方提供的咨询指导服务质量和顾问水平提出质疑，必要时可与乙方协调更换符合甲方要求的顾问提供咨询指导服务。五、乙方的责任与义务—4—（一）按照本项目保密协议的相关要求履行保密义务；（二）乙方在履行合同约定服务过程中，应遵守国家法律法规、地方法规、规章制度等相关规定，并承担因违反上述规定而产生的法律责任；（三）乙方应按照合同约定要求组织具备相关资质的合格的服务成员，在服务过程中，如乙方服务人员的专业能力经甲方认定为不合格，乙方有义务将人员更换为符合甲方要求的且合格的项目服务人员；（四）乙方应在现场服务期间高效配合甲方履行服务，因乙方原因导致现场不能按约定履行服务的或超期服务，乙方承担全部超期服务成本，甲方有权选择解除本合同并有权要求乙方承担违约责任。六、费用和付款方式（一）本项目所需咨询服务费用共计人民币10000元（大写：人民币壹万元整）。（二）付款方式1．合同签订且甲方收到乙方开具的符合要求的正式发票后5个工作日内，甲方支付给乙方合同总额的50%，即人民币5000元（大写：人民币伍仟元整）；2．乙方顾问完成咨询服务，提交甲方成果物并经甲方代表验收且甲方收到乙方开具的符合要求的正式发票后，甲方支付给—5—乙方合同总额的50%，即人民币5000元（大写：人民币伍仟元整）；乙方账户信息：公司名称：XX内控咨询有限公司开户行：X账号：X电话：X3．若发生合同约定工作内容预计以外的情况，以致乙方预计成本大幅度上升或可能需要提供额外工作，由此需要收取额外服务费用时，乙方可与甲方另行协商。内部控制制度体系运行后需要持续优化完善，本次合同不包括后续每年持续优化完善咨询工作量及费用，可在本项目实施完成后另行签订服务合同。乙方承诺：在后续持续优化完善工作中，甲方有权另行选择其他合作方且乙方不会因此而给甲方设置任何障碍。七、知识产权条款乙方根据本合同专门为甲方或根据甲方有关信息、资料而产生的咨询成果和甲方向乙方提供的技术信息、商业信息和其他相关信息等，其知识产权和其他权益全部归甲方所有，甲方可不受限制的进行使用。未经甲方书面许可，乙方不得以任何形式、任何目的自行使用或擅自授权第三方使用。—6—乙方保证其提交的项目成果不侵害任何第三方的知识产权和合法权益。任何第三方以本合同产生的项目成果侵权为由向甲方主张权利的，乙方应按甲方要求处理，并承担违约责任，包括但不限于向甲方支付违约金、全额赔偿甲方全部损失等。八、保密条款具体保密条款详见《附件一保密协议》，此保密协议是本合同的重要组成部分，与本合同具有同等法律效力。九、约定事项的变更若出现不可预见的情况，影响咨询指导服务工作的如期完成，甲乙双方可变更约定事项，但应及时通知对方，并由双方协商解决。任何对合同条款的变更或修改均须双方签订书面补充协议。乙方必须自行、独立履行本合同义务，未经甲方允许，乙方不得擅自部分或全部转让其应履行的合同义务。如果乙方破产或无清偿能力，甲方可在任何时候以书面形式通知乙方终止合同而不给乙方补偿。该终止合同将不损害或影响甲方已经采取或将要采取的任何行动或补救措施的权利。十、双方违约责任任何第三方以本合同产生的项目成果侵权为由向甲方主张权利且确系该项目成果侵害第三方的知识产权的，由乙方承担全部法律责任，包括但不限于向甲方支付违约金、向第三方支付赔偿—7—金、全额赔偿给甲方造成的损失等。如甲方在服务期间内不能完成其有关义务造成项目服务无法履行，乙方有权要求甲方承担赔偿责任，赔偿责任以给乙方造成的直接损失为限。乙方未按期提出服务成果或者提出的服务成果不符合约定的，甲方有权要求乙方承担违约责任，违约责任按照本合同第五条第（五）款规定执行。十一、不可抗力本合同中不可抗力事件系指买卖双方在缔结合同时所不能预见的、并且它的发生及其后果是无法避免和无法克服的事件，诸如战争、严重火灾、水灾、洪水、台风、地震、国家法规政策的变更和修改等。由于不可抗力致使合同无法履行的，受不可抗力影响一方应立即将不能履行本合同的事实书面通知对方，并在不可抗力发生之日起15天内提供有关相关政府部门或公证机关出具的证明文件。由于不可抗力的原因，阻止、限制、延迟或干扰双方履行本合同，本合同执行时间可根据中止的时间相应顺延，免除双方因不可抗力所延迟或阻止的部分合同的履行责任，但是，双方应采取合理的措施避免或消除该等造成不履行的原因，并且一旦该等原因被消除，则双方应就合同的履行及后续问题进行协商，按照该—8—事件对合同履行的影响程度，决定继续履行合同或终止合同。一方迟延履行后发生不可抗力的，仍应承担违约责任。十二、纠纷解决方式甲、乙双方在合同履行过程中发生的一切争议，由双方及时协商解决。协商不成时，双方均有权向甲方住所地管辖法院起诉。诉讼期间，除正在进行诉讼的部分外，合同其它部分继续执行，除非诉讼部分与合同其他部分的履行存在时间上的先后关系。十三、其他签订本合同时，双方确认的合同附件为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。本合同自双方法定代表人（或授权代理人）签字并加盖公章之日起生效。本合同一式肆份，甲乙双方各执贰份，自正式签署起生效，并具有同等法律效力。甲方（签章）：乙方（签章）：代表（签字）：代表（签字）：2016年月日2016年月日—9—附件一保密协议甲方：地址：联系人：联系电话：乙方：XX内控咨询有限公司地址：X联系人：X联系电话：甲方本项目所涉及的所有资料和数据等均为保密资料，乙方应遵照国家保密相关规定，按照保密要求进行项目工作并采取相应的保密措施。第一条乙方必须遵守以下规定：1、乙方对上述数据资料不拥有传播权利，不得向第三方提供。2、必须按国家有关保密法律法规的要求，采取有效的保密措施，保证资料的安全，严防泄密和丢失。3、项目完成后，乙方不得保留该项目任何与甲方有关的数据以及基于该数据开发的任何成果。—10—4、未经甲方审阅和许可，乙方不得发表该项目中与甲方有关的技术报告、论文和广告宣传图片，也不得进行公开的传媒报道与宣传。5、依据保密法律法规规定或合同约定需要保密的其他行为和事项。第二条甲方必须遵守以下规定：本合同产生的项目成果是乙方根据本合同约定的服务范围提供的，甲方在未征得乙方书面同意的前提下不得单方面向本合同约定的服务范围以外的第三方泄露。第三条违约条款：双方违反规定，有下列行为之一的，双方有权对因此造成的损失追究责任；构成犯罪的，由司法机关追究其刑事责任：1、擅自向本合同约定的服务范围的第三方提供或者转让本项目资料的；2、未经对方许可使用项目资料的；3、项目完成后，乙方未经甲方书面许可保留项目资料中涉及到甲方秘密的；4、乙方对项目资料保管不当，造成数据全部或者部分丢失、被窃的；5、其他违反保密规定或保密要求的行为。第四条法律责任：—11—双方方在进行项目时违反有关保密规定的，依照《中华人民共和国保密法》等有关法律法规的规定处理；如有因此而遭受损失和影响等情况发生的，由相应对方承担全部赔偿责任和其他法律责任。第五条本协议一式肆份，甲乙双方各执贰份，作为合同的附件，与合同具有同等法律效力。第六条本协议由双方代表签字，加盖双方公章或合同专用章后生效。第七条本协议未尽事宜，双方友好协商解决。甲方（签章）：乙方（签章）：代表（签字）：代表（签字）：2016年月日2016年月日—12—附件二：服务规格服务名称服务规格交付标准合规性制度体系建设提供经过与单位所属地方政府及财政政策要求对标的单位内控标准制度流程。1.交付目标：使单位内部控制制度体系满足外部政策要求。2.交付物数量：（1）单位内部控制基础性评价报告、（2）单位内部控制制度汇编（内部控制手册、预算管理内部控制制度、预算管理内部控制流程、收支管理内部控制制度、收支管理内部控制流程、采购管理内部控制制度、采购管理内部控制流程、资产管理内部控制制度、资产管理内部控制流程、）。3.交付规格：区域通用标准+单位信息；（区域政策：本级及政府、财政部门；单位信息：基本信息、内设机构、议事机制、业务领域及环节信息；）行业合规性制度体系建设提供经过与单位所属地方政府、财政、行业主管部门政策要求对标的单位内控标准制度流程。1.交付目标：使单位内部控制制度体系满足外部政策要求。2.交付物数量：（1）单位内部控制基础性评价报告、（2）单位内部控制制度汇编（内部控制手册、预算管理内部控制制度、预算管理内部控制流程、收支管理内部控制制度、收支管理内部控制流程、采购管理内部控制制度、采购管理内部控制流程、资产管理内部控制制度、资产管理内部控制流程、）。3.交付规格：区域行业标准+单位信息；（区域政策：本级及政府、财政部门、上级主管部门；单位信息：基本信息、内设机构、议事机制、业务领域及环节信息；）—13—',)