污染普查质量控制方案,土壤普查质量控制方案

('1第二次全国污染源普查入户调查与数据采集质量控制方案为保证XX市/县第二次全国污染源普查入户调查与数据采集质量,加强质量控制工作，根据《全国污染源普查条例》《国务院关于开展第二次全囯污染源普查的通知》（国发〔2016〕59号）和《国务院办公厅关于印发第二次全国污染源普查方案的通知》（国办发〔2017〕82号）有关规定，参照《关于第二次全国污染源普查质量管理工作的指导意见》和《xxx省第二次全国污染源普查实施方案》以及有关标准、技术要求，特制定本方案。一、质量控制目标污染源普查质量控制是第二次全国污染源普查工作的重要组成部分，通过有效的质量控制措施，确保我市本级普查机构普查质量的漏查率小于xx%，错误率小于xx%，差错率小于xx%，做好我市污染源普查工作，为全市第二次全国污染源普查工作提供质量保障。二、质量控制原则第二次全国污染源普查质量控制的目标是：确保污染源普查工作依法开展、规范操作、有效推进，确保普查对象”应查尽查、不重不漏”，确保普查内容应填尽填、完整规2范，确保普查数据真实可靠、来之有据，确保普查成果符合第二次全国污染源普查各项目标要求。为确保实现质量控制目标，分阶段组织做好检查督导、审核验收、抽查评估等质量控制工作，及时发现和纠正污染源普查工作和各阶段数据成果存在的质量问题。按照工业源、生活源、农业源、锅炉和集中式污染治理设施普查类别，分类、逐级开展质量控制工作，确保控制措施贯穿于普查工作方案设计、人员培训、入户采集、调查填报、收表审表以及数据录入、数据审核、抽查验收、数据发布与普查资料管理等全过程。三、组织与实施我市将严格按照有关文件及普查制度按照统一要求，分类组织与实施本地区的污染源普查各个环节的质量控制工作，设立质量管理岗位，明确岗位责任制，建立质量控制体系，制定详细周密的工作计划，加强人员培训与管理，形成有效的质量控制工作机制，细化、量化、实化质量控制内容，确保质量控制工作的独立性、权威性、公正性和规范性，切实提高污染源普查工作质量。准备阶段（一）人员选聘及培训针对各个工作岗位和工作内容，做好人员选聘工作，开3展质量控制培训，明确质量控制内容、方法、操作和要求，树立质量意识，确保普查人员规范执行质量控制方法，实现质量控制目标。1、人员素质要求：选聘人员要求环保相关专业大专及以上学历，确保熟识相关普查技术规范及要求；2、两员数量保证：结合我市普查对象数量基数大、时间紧、任务重的特点，根据有关要求，拟聘两员数量不得低于100人；3、组织培训：为保证普查员切实掌握普查技术规范及报表填报指导技术，拟开展多期培训，使培训学习始终贯穿整个普查阶段；4、培训内容：普查技术规范解读、制度报表填报方法解读、数据支撑材料收集、移动采集终端软件系统操作、保密制度等；（二）本级普查机构组织与安排全面开展入户调查前，组织普查对象参与普查制度报表填报培训，向普查对象讲解污染源普查工作的重大意义，告知普查对象普查内容、普查对象权利和义务等。动员企业积极参与，以便于取得全市普查对象的理解与支持。1、针对全市重点普查对象开展一次大型普查工作动员部署暨普查工作培训会；针对普查对象分片区进行统一指导培训；42、向全市普查对象印发《致普查对象的一封信》、纸质普查报表及入户调查《告知书》；3、要求普查对象指定专人配合普查工作，准备台账资料、负责数据填报、数据交接和建档；4、做好“两员”及第三方机构的调度及监督管理，实行三天一汇报的调度管理，随时掌握普查工作进度情况；5、完善数据处理环境及移动采集终端配置；6、指定本级质量管理负责人xx名，系统管理员xx名，数据录入员xx名，档案接收管理员xx名，现场核查组两组各xx名，以及安排专人联络员等；7、本级普查机构领导小组负责统筹全局，及时上报工作进展情况、问题整改情况及普查成果；（三）本级普查机构对第三方机构的统筹及要求为按时完成我市污染源普查工作任务，提高入户采集效率、正确率、减少差错率，我市对参与本次普查工作的第三方机构暂作如下要求和安排：1、入户需正确佩戴两员证件；2、指导普查对象填报要做到指导专业、解答耐心、审核无误；3、执行入户调查时，至少由两个以上普查员一同执行；4、全市普查员每4人一组，每日定点、定时、定量规5划入户数量并报与我办；5、第三方质量评估机构自普查全面开始日起进驻我办，作为本级质量控制顾问；（四）具体时间节点根据省发《贵州省第二次污染源普查领导小组办公室关于做好我省第二次污染源普查入户调查阶段相关工作的通知》（黔污普〔2018〕18号）文件要求，明确县区本级完成时间节点为：1、2018年9月30日前，完成入户准备工作；2、2018年10月28日前，完成数据采集；3、2018年11月1日前，完成指导员数据审核；4、2018年11月9日前，完成县（市、区）级数据审核。入户调查与数据采集阶段（一）入户数据采集根据普查技术规范规定，数据填报对象及责任主体为普查对象，普查指导员和普查员为指导普查对象填报，两员有责任和义务指导监督普查对象完整、正确、真实填报相关产业活动水平数据。要求：1、数据填报完整规范。报表填报应填尽填、不重不漏、规范填报；填报产品名称、工艺、代码等以第二次全国污染源普查工作领导小组办公室所提供的相关名称及代码为准。62、数据来源真实可靠。凡有填报，皆有依据，核查普查对象填报基本信息、生产活动水平数据要有来源，可查证，关键环节拍照或收集数据支撑材料复印盖章留证存档，以确保数据真实可靠。（二）数据审核及录入人工审核普查对象对所填报的各项数据真实性负责，对普查表中所填数据资料确认签章。纸质表单、电子表单数据审核为普查对象自审、普查员初审、普查指导员复审；数据的录入可由企业WEB填报自行录入、普查员根据普查对象填报数据录入、以及本级普查机构录入。普查对象自审。普查对象对自身所填数据负责，主要审核自身是否瞒报、漏填、错填，自审时应主动查找有关台账资料。普查员初审。普查员对普查对象填报数据内容、指标填报、以及是否符合填报规范要求等进行现场审核。普查指导员复审。普查指导员在普查员现场审核审核基础上进一步审核数据填报的逻辑性、正确性和规范性。软件审核软件审核单个指标数值区间是否合理、多个指标间的逻辑或平衡关系是否合理。审核提示有误，要求质控负责人及工作小组在数据录入过程中数据缺漏、差错及时发现并提示修改，其修改情况必须留有痕迹记录和相应经手人签字。如7普查对象对核实的情况拒绝更新，普查员可按更正情况录入，做好相关记录，附加说明上报，在系统备注栏中，对未能通过软件审核的特殊情况进行备注说明。（三）开展工作过程质量检查质量控制工作必须贯穿污染源普查工作过程，根据不同阶段的工作内容，有针对性地开展质量控制，着重控制普查工作的重点、要点和节点，及时发现问题，及时研究问题，及时解决问题，提高质量控制的实效性，确保质量控制面。（四）开展专项质量核查围绕着质量控制目标，组织开展不同层次的专项质量核查和抽查工作，对普查的各项工作必须进行质量评估和质量验收，以质量控制记录为依据，以质量报告体现工作实绩，确保质量控制取得实效。四、质量控制内容质量控制内容是以普查的全面性和各种表格为核心，以摸底清查、全面普查和数据处理阶段为重点，严格控制普查的全面性以及表格填报的完整性、工整性、准确性、真实性、逻辑性和规范性。（一）普查全面性正确界定每个普查对象填报的各类表种，不漏查、漏报、漏录，不错填、错录，不重报、重录，确保普查区域的每个普查对象正确填报，保证普查区域内实际应普查对象的8数量与填报表格的数量和录入软件表格的数量相一致。（二）普查表格填报1、完整性：按照普查和软件表式逐项填报与录入，不得缺项、漏项。2、整洁性：填写字迹要工整、清晰，不得错格、越格，不得涂写，修改的内容要确认。3、准确性：按照相关的技术规定填报，不得错项、错填，确保准确无误。4、真实性：必须以事实为依据，文字或数据必须有据可查，真实有效，不得随意编造、估测填报内容。5、逻辑性：数据的逻辑关系必须符合相关规定，同一普查对象填报的指标与指标之间、表与表之间的平衡和逻辑关系合理，特殊情况应备注。6、规范性：填报的相关名称、工艺、代码及产排污系数核算必须与第二次全国污染源普查工作领导小组办公室所提供的相关名称及代码一致。五、质量控制方法普查机构的普查员、数据录入员、数据处理员、指导员和质量管理员以及普查对象的质量管理员，通过现场和各种表格的核查、审核、抽查及质量评估与验收方法进行质量控制工作。（一）核查9普查员或普查指导员根据摸底清查的普查对象名录库或各类源技术报表制度规范，核查区域内每个污染源是否为普查对象，普查对象应填报报表是否完整。（二）审核1、普查员对普查对象填报的表格进行审核，确认普查对象审核结果。2、普查指导员对普查员审核的表格进行审核，确认普查员审核结果。3、普查指导员对数据录入员和数据处理员的录入、处理软件表格进行审核，确认审核结果，确保填报表格与软件表格相一致，确保数据处理规范、有效。（三）抽查统一抽调市普查（含农业部门）技术骨干5—8人，并邀请XXXX部门技术指导2—3人，组成联合检查组开展质量核查工作。我市污普质量核查范围覆盖整个辖区，主要分污染源确定抽查数量，通过随机抽样方法对普查区域的普查质量进行现场核查和软件表格核查。1、工业污染源。核查区域内工业污染源总数小于XXX家的，随机抽取XX家（不足XX家的全部抽样）；XX家以上的，按XX的比例进行抽样（抽样数量不超过XXX家），依据xx市工业源点xxxx个的基础数据，则按照XX比例（XX家）进行抽样，抽取的工业污染源原则上应覆盖10核查区域内的主要行业类型和不同企业规模。2、生活污染源。核查区域内生活源锅炉总数小于XX台的，随机抽取XX台（不足XX台的全部抽样），xx市清查阶段生活源锅炉XX个，则按照随机抽取XX台抽样；XX台以上的，按XX的比例进行抽样（抽样数量不超过XX台）。核查区域内入河（江、湖）排污口总数小于60个的，随机抽取XX个（不足XX个的全部抽样）；XX个以上的，按XX的比例进行抽样（抽样数量不超过XX个）。3、农业污染源。核查区域内规模化畜禽养殖场总数小于XX家的，随机抽取XX家（不足XX家的全部抽样）；XX家以上的，按XX的比例进行抽样（抽样数量不超过XX家）。依据xx市农业源点XXX个的基础数据，则按照XX比例（XX家）进行抽样.4、集中式治理设施。核查区域内集中式污水处理单位总数小于XX家的，随机抽取XX家（xx市集中式治理设施XX个点，xx市XX污水处理厂、xx市XX污水处理厂、XXX有限公司、xx市生活垃圾卫生填埋场、XXxx市生活垃圾焚烧发电项目、XX煤矿废水，随机抽取一家）；XX家以上的，按XX的比例进行抽样（抽样数量不超过XX家）。核查区域内生活垃圾集中处理处置单位、危险废物集中11处理处置单位分别抽取1～2家。（四）质量评估与验收通过质量控制抽查和质量控制记录，分别计算普查全面性的差错率和各种表格填报内容的差错率，根据计算结果，对照质量控制目标，当差错率小于质量控制目标值为合格，大于质量控制目标值为不合格，分析不合格的普查工作，提出纠正意见。六、控制结果处理（一）核查结果处理核查发现的问题要立即纠正，要补查或重新填报。（二）审核结果处理审核发现的问题要责成普查对象、普查员或数据录入、数据处理人员立即更正，不能更正的企业提供资料或到场要重新填报。（三）抽查结果处理抽查的差错率大于质量控制目标值，要重新开展质量抽查工作，2次不合格必须重新开展普查工作，并完成记录和质量报告。七、质量控制步骤质量控制按照建立岗位责任制、制定工作方案、人员培训、开展质量控制和质量评估与验收五个步骤进行，质量控制分为普查对象的审核以及普查机构人员的核查、审核和抽12查。附件：1.xx市全国第二次污染源普查工作质量控制体系程序图2.xx市第二次全国污染源普查入户调查与数据采集质量核查结果统计表3.xx市第二次全国污染源普查入户调查与数据采集质量核查结果统计表13注：错误率、漏查率、差错率计算方法参照环国污普〔2018〕8号文件要求。14附件2xx市第二次全国污染源普查入户调查与数据采集质量核查结果统计表核查区域：乡镇、街道：村（普查小区）：序号普查对象名称污染源类型普查表填报错误的具体项目填表人：填表时间：质量负责人：核查组负责人：15附件3xx市第二次全国污染源普查入户调查与数据采集质量核查结果统计表核查区域：乡镇、街道：村（普查小区）：类别范围实际汇总普查对象数量（家）应汇总普查对象数量（家）差错率（%）工业污染源全部农业污染源规模化畜禽养殖生活污染源生活源锅炉入河（海）排口集中式治理设施集中式污水处理单位生活垃圾集中处置单位危险废物集中处置单位总计填表人：填表时间：质量负责人：核查组负责人：1617',)