法律尽职调查问卷清单(模板)

('XXXX律师事务所关于之法律尽职调查问卷清单地址：电话：0755-传真：0755-法律尽职调查问卷清单法律尽职调查问卷清单（二〇一九年一月二日）致：XXXX有限公司关于法律尽职调查中文件收集工作的说明：（1）本法律尽职调查文件清单（以下简称“文件清单”）系XXXX律师事务所（以下简称“本所”或“我们”）接受贵司之委托，对贵司及贵司的相关关联方进行法律尽职调查而制作。希望本次尽调能够得到贵司的理解、支持与配合，以推进本次投资的顺利开展与早日完成。为确保本所及本所律师（简称“我们”）及时提供相关法律服务，敬请贵司按本清单尽快向我们提供贵司及贵司子公司1（如有）的全部法律文件及相关资料。（2）贵司在提供法律尽职调查文件时，还须按本说明所附格式出具《承诺函》（见附件），加盖贵司公章，并由法定代表人签字。（3）所收集文件的顺序请全部按照本清单各项先后顺序排列，并用快劳夹统一装订为活页以便抽取复印。（4）除非特别标明需要提供原件者和为本次法律尽职调查而新制作的情况说明外，贵司只需要提供相关文件的复印件（根据需要核对原件），但应对复印件加盖公司骑缝章；在提供纸质文件的同时，尽可能向我们一并提供电子扫描件。（5）除本清单另有明确说明外，贵司应按充分反映企业目前法律状况的标准提供相关文件和情况说明。本清单所要求提供的文件，均应包括该等文件的附件及对该等文件进行的修改和补充；如果贵司根据本清单提供给我们的文件所载事实有变动，或贵司收到了新的有关文件，贵司应立即向我们提供有关事实变动的说明及有关文件的副本。（6）贵司提供的所有文件（不论电子版本或纸质版本；原件或复印件）与作出的所有陈述（不论书面或口头；正式或非正式），系我们出具法律尽职调查报告的基础和依据。因此，请贵司确保所提供的所有文件与作出的所有陈述均是真实、准确、完整及全面的。对于本清单未列出、但可能对相关投资的合法合规性造成影响的资料或文件，请贵司主动进行说明并提供相关文件。1子公司指贵司全资、控股或通过其他方式可以纳入合并报表的公司；子公司具体范围由公司与本所议定。第1页共28页法律尽职调查问卷清单（7）对于本清单若干项所述之“公司是否存在××情况”等要求，若存在，则请被调查单位按要求提供相关文件资料；若不存在，则请书面确认不存在该情况并在书面确认说明上加盖贵司的公章（若不存在或不适用的状况较多，贵司也可直接打印本清单并在不存在有关情况或不适用有关要求的项后直接书面标注“不存在”或“不适用”后，在该标注后的清单上盖章确认），此类确认说明需提供原件。（8）本清单不同项所要求的文件若有重复，则合共提供一份即可，不需重复提供。（9）本清单附表，是尽职调查问卷的组成部分，请贵司按要求填写。（10）请贵司理解法律尽职调查是一个持续的过程，我们将随着法律尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供补充法律尽职调查问卷清单。（11）由于本清单所要求的文件较多，贵司可能在短期内无法全部集齐。因此，贵司在集齐一个大标题（如“一公司的基本情况”）下的大部分文件后，即先装订该部分文件，供我们先行审阅，不必等待本清单全部文件集齐后再提供。（12）如对本清单、资料收集要求等存有任何疑问，请随时与我们联系，联系方式如下：联系人电子邮箱联系电话（13）为推动本次尽调的顺利、高效完成，烦请贵司指定专门人士组成贵司项目组，与我们项目组人员进行对接与沟通。第2页共28页法律尽职调查问卷清单（14）对于贵司提供的所有文件、书面陈述或说明及本《法律尽职调查文件清单》，请加盖贵司公章。（15）对于贵司在本次法律尽职调查过程中给予的大力支持和通力配合，我们表示衷心的感谢！第3页共28页联系人担任职务电子邮箱联系电话法律尽职调查问卷清单附件：承诺函致：XXXX律师事务所因我司（XXXX有限公司）委托贵所对我司进行法律尽职调查。在此，我公司就法律尽职调查相关事宜声明、保证及承诺如下：我公司向贵所提供的文件和资料，系根据贵所提出的法律尽职调查问卷清单（包括补充清单）的要求收集和整理，该等文件和资料是真实、准确、全面、完整和有效的，所提供文件中的所有印章是真实的，文件的复印件与原件一致，并且关于我公司的一切重大事实和文件在本次提交的文件和资料中均已提供，无任何隐瞒、疏漏或偏差之处，且不存任何误导性陈述。如我公司的前述声明、保证和承诺与事实不符，我公司愿意对由此引发的一切法律后果负责，并将承担一切法律责任。公司（盖章）：法定代表人（签字）：年月日第4页共28页法律尽职调查问卷清单法律尽职调查问卷清单目录一公司的基本情况.....................................................................................................................................................................................................6二公司的股东和股权、控股股东、实际控制人.....................................................................................................................................................7三公司的业务.............................................................................................................................................................................................................7四公司的财产.............................................................................................................................................................................................................84-1土地使用权......................................................................................................................................................................................................84-2房屋所有权......................................................................................................................................................................................................84-3知识产权之商标权..........................................................................................................................................................................................94-4知识产权之专利权..........................................................................................................................................................................................94-5知识产权之著作权..........................................................................................................................................................................................94-6知识产权之域名..............................................................................................................................................................................................94-7知识产权之其他............................................................................................................................................................................................104-8对外投资........................................................................................................................................................................................................104-9车辆................................................................................................................................................................................................................104-10其他..............................................................................................................................................................................................................10五公司的重大债权债务...........................................................................................................................................................................................11六公司的重大资产变化及收购兼并.......................................................................................................................................................................12七公司的董事、监事、高级管理人员...................................................................................................................................................................12八公司的财务和税务...............................................................................................................................................................................................12九公司的环境保护...................................................................................................................................................................................................13十公司的安全生产...................................................................................................................................................................................................13十一公司的产品质量管理、技术监督情况...........................................................................................................................................................14十二公司的劳动人事...............................................................................................................................................................................................14十三公司的守法合规和诉讼、仲裁与处罚...........................................................................................................................................................14十四公司的关联交易与同业竞争...........................................................................................................................................................................15十五其他...................................................................................................................................................................................................................15第5页共28页法律尽职调查问卷清单序号文件名提供情况2备注一公司的基本情况1-1公司的全部工商档案（基本情况、变更情况、内档、年检）（加盖工商查询专用章）1-2子公司的全部工商档案（基本情况、变更情况、内档、年检）（加盖工商查询专用章）1-3公司成立及历次变更时的政府主管部门（如国有资产主管部门、外商投资主管部门、境外投资主管部门等）或上级主管单位的批文或批准证书1-4公司股东之间在尽调前已签署的与公司有关的任何协议（如合资合同、股东协议、一致行动协议等）1-5公司自设立以来历次换发的营业执照1-6公司目前的完整组织结构图，包括子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等）、分公司、办事处、部门设置（如生产部、采购部、财务部、研发中心等）；公司目前的股权架构图：1）目标公司直接或间接控股子公司；2）目标公司股东。若为机构股东时，披露至自然人实际控制人1-7公司是否存在：(1)有关其被吊销营业执照，或有关其被解散、清算、注销、财产被接管、破产的决议或请求；(2)可能导致前述情形发生的任何诉讼、仲裁或其它法律程序；如存在，则提供相关文件1-8公司存档的历次股东会决议、董事会决议、监事会决议及会议通知、记录、议案等1-9公司已制定实施或者正在拟订的各项管理规章制度，包括但不限于薪酬制度、生产管理制度、质量管理制度、销售管理制度、财务管理制度、行政管理制度、劳动人事管理制度等1-10公司的最新证照文件，包括但不限于：营业执照（正、副本）、组织机构代码证（正、副本）（如已五证合一则无需提供）、税务登记证（国税、地税）（正、副本）（如已五证合一则无需提供）、银行开户许可证、机构信用代码证、银行信贷登记咨询系统贷款卡复印件、企业资质证书（正、副本）、其他经营所需的证照文件1-11目标公司的最新公司章程2如所列的须提供的文件资料，适用于贵司且已提供，则在对应的“提供情况”一栏中打“√”；如文件资料，不存在或者不适用于贵司，则在对应的“提供情况”一栏中注明“不存在”或“不适用”。第6页共28页法律尽职调查问卷清单二公司的股东和股权、控股股东、实际控制人2-1公司现有自然人股东的身份证件（身份证、护照等）2-2公司现有机构股东的营业执照、工商档案、有关向公司投资的内部决议2-3公司设立出资及历次增资的验资报告2-4说明公司是否存在国有资产出资情形；如存在，则提供国有资产出资的相关文件（如评估报告等2-5说明是否存在公司的股东以非货币（如实物、土地使用权、房产、知识产权、股权、债权等）出资的情形；如存在，则提供非货币资产权属文件、非货币出资评估报告，出资后该等非货币财产的权属转移文件（如公司股东以土地使用权、房产出资，并提供相应的产权人变更前后的土地使用权证、房产证）2-6公司的股东现时/历史上是否存在委托/信托持股或代持（即实际股东与工商登记股东不一致）情形；如存在，请说明原因并提供相关协议文件2-7公司的股权是否存在任何质押或其他权利负担情形；如存在，请提供与质押有关的股权质押协议、审批机关的批准文件、内部关于股权质押的决议文件（如股东会决议、董事会决议等）及质押登记文件，以及与其他权利负担有关的文件2-8公司的股权是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料（如法院的相关裁定书、冻结通知等）2-9公司或子公司的股东所持股权是否存在产权争议情形；如存在，则提供相关文件2-10公司的机构股东是否存在私募投资基金或者私募投资基金管理人；如存在，则提供相应的私募投资基金管理人登记证明和私募投资基金备案文件2-11持有公司5%以上股权的自然人股东填写提供《公司相关人员调》（问卷由本所提供）2-12公司实际控制人填写提供《公司相关人员调查问卷》（问卷由本所提供）第7页共28页法律尽职调查问卷清单三公司的业务3-1说明公司所经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等，并提供相关文件3-2说明有关公司的主营业务的完整准确表述3-3说明公司的盈利模式、商业模式3-4公司从事经营事项所需的全部最新有效以及历次变更/换发的政府登记、许可、备案文件（包括但不限于业务资质证书、报关单位注册登记证书、对外贸易经营者备案登记表、自理报检企业备案登记证明书、体系认证证书、外汇登记证等）3-5说明公司的产品是否属于实行生产许可证管理的工业产品；如是，则提供工业产品生产许可证3-6说明公司所属行业是否存在特许准入要求；如存在，则提供相应的已取得特许准入的证明文件3-7说明公司是否在中国大陆以外地区进行股权投资或设立分支机构从事经营活动3-8公司2018年度采购额排名前十的供应商清单（清单格式见附件1）3-9公司2018年度销售额排名前十的销售客户清单（清单格式见附件2）四公司的财产4-1土地使用权4-1-1公司及子公司名下的全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用权证4-1-2公司及子公司名下的全部出让土地的文件，包括但不限于土地出让之批准文件、出让合同、土地出让金支付凭证、契税缴付凭证、国有土地使用证4-1-3公司及子公司名下的全部转让土地的文件，包括但不限于转让合同、转让款支付凭证、契税缴付凭证、国有土地使用证4-1-4公司及子公司是否存在使用/占用集体土地的情况；如存在，则提供相关的协议文件及集体第8页共28页法律尽职调查问卷清单土地权属证书4-2房屋所有权4-2-1公司及子公司名下的全部受让房屋的文件，包括但不限于房屋买卖合同、购房款支付凭证、房屋所有权证书4-2-2公司及子公司名下的全部建造房屋的文件，包括但不限于建设工程施工合同、施工款支付凭证、房屋所有权证书4-3知识产权之商标权4-3-1公司及子公司已取得的中国注册商标证书及缴费凭证4-3-2公司及子公司已取得的外国注册商标证书及缴费凭证4-3-3如有通过受让方式取得的注册商标，请提供转让合同、转让费支付凭证、商标局核准转让文件等相关受让文件4-3-4有关知名商标、著名商标、驰名商标的认定文件4-3-5如公司及子公司存在商标使用许可（包括许可他人使用或被许可使用），则提供商标证书、许可合同、许可费支付凭证、许可备案文件等相关许可4-4知识产权之专利权4-4-1公司及子公司已取得的中国专利证书及专利年费缴费凭证4-4-2公司及子公司已取得的外国专利证书及专利年费缴费凭证4-4-3如有通过合作研发取得的专利，则提供合作研发的合同、研发经费支付凭证4-4-4如有通过受让方式取得的专利，则提供专利权转让合同、转让费支付凭证、专利转让登记文件等相关受让文件4-4-5如公司及子公司存在专利实施许可（包括许可他人使用或者被许可使用），则提供专利证书、许可合同、许可费支付凭证、许可合同备案文件等相关许可文件第9页共28页法律尽职调查问卷清单4-5知识产权之著作权4-5-1公司及子公司的计算机软件著作权登记证书、作品登记证书等著作权权属文件4-6知识产权之域名4-6-1公司及子公司的域名登记注册文件及缴费凭证4-7知识产权之其他4-7-1公司拥有的商号及特许经营权和有关证明文件4-7-2公司及子公司的知识产权是否存在被查封情况，如存在，则提供相应文件4-7-3公司及子公司是否存在任何知识产权争议（包括但不限于被主张侵犯第三方的知识产权，或与第三方在知识产权权属上存在争议等），如存在，则提供相应文件4-8对外投资4-8-1公司在境内外投资的企业（（并表子公司除外））名单及该等企业自设立以来的登记档案（如系境内投资企业，则为该企业的全套工商档案，包括基本信息、变更信息、内档）4-8-2公司境外投资所设立企业（包括境外分支机构，下同）在设立时及历次变更（包括但不限于增资、减资、股权转让、变更公司名称、变更注册地址、变更经营范围、变更企业性质及组织形式、对外投资）时所有的境内审批文件4-9车辆4-9-1公司的车辆相关文件，包括但不限于机动车登记证、车辆行驶证、最新一期保单第10页共28页法律尽职调查问卷清单4-10其他4-10-1公司的固定资产清单4-10-2公司自成立以来进口的机器设备清单，注明该等机器设备的海关监管期限，并提供相应的购置合同、付款凭证、设备进口海关文件4-10-3公司及子公司在建工程（无论已建设完成或者正在建设）的全部文件，包括但不限于立项批复、环评批复、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、建设承包合同、监理合同、勘查及设计合同、工程竣工验收备案、环保验收、消防验收等。4-10-4公司及子公司自设立以来的任何资产评估报告4-10-5公司及子公司的任何资产（包括但不限于房屋、土地、在建工程、车辆、机器设备、商标权、专利权等）是否存在抵押、质押等担保状况；如存在，则提供相应的担保协议（如房地产抵押合同、设备抵押合同、对外投资股权质押合同等）、对应的债务合同（如贷款合同等）以及抵押、质押登记文件（如他项权证）4-10-6公司及子公司的任何资产是否存在被任何行政机关、司法机关查封、扣押、冻结及其他强制措施或程序；如存在，则提供裁定书、查封、扣押、冻结通知书、协助执行通知书、执行通知书等相关文件五公司的重大债权债务5-1公司目前正在履行的合同金额排名前十的采购合同所有合同需提供原件以供查验5-2公司目前正在履行的合同金额排名前十的销售合同5-3公司及子公司正在履行的全部借款合同以及对应的担保合同5-4公司及子公司正在履行的全部担保合同以及对应的债务合同5-5公司及子公司正在履行的全部建设工程施工合同，以及各个施工合同项下的工程款支付凭证、造价结算报告、竣工验收备案文件等履约文件第11页共28页法律尽职调查问卷清单5-6公司及子公司正在履行的全部租赁合同（包括但不限于车辆租赁、房屋租赁、设备租赁等）、租金支付凭证和发票、租赁物权属文件（如房屋所有权证、土地使用权证等）、租赁备案登记文件（如房屋租赁备案证明）5-7公司及子公司正在履行的除借款合同之外的全部其他融资合同（包括但不限于融资租赁、汇票承兑、押汇等）5-8公司及子公司正在履行的全部委托贷款合同5-9公司及子公司正在履行的全部委托理财合同5-10公司及子公司正在履行的有关代理、经销、专营权、特许经营或限制性交易的全部合同5-11公司及子公司正在履行的全部设备进口合同5-12公司及子公司正在履行的全部保险合同/保单，包括但不限于财产保险、产品质量保险等（车辆保险除外）5-13公司及子公司正在履行的技术转让合同、技术许可合同、技术进出口合同、研究开发合同等与技术相关的全部合同5-14公司及子公司正在履行的与政府等任何第三方签署的投资协议或类似协议5-15其他与公司及子公司合法合规或与本次投资相关的重大合同5-16公司及子公司是否曾发生因与环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等有关的侵权产生的债权债务六公司的重大资产变化及收购兼并6-12015年以来，公司及子公司是否发生股权收购或资产收购，如有，则提供相关收购文件，包括但不限于内部决议文件（如股东会决议、董事会决议等）、转让合同、转让款支付凭证、转让完税凭证、转让定价依据（如资产负债表、评估报告、审计报告等）、中介机构专业意见、政府批准文件等6-22015年以来，公司及子公司是否出售对生产经营有重大影响的重要资产（如土地、房屋等），如有，则提供相关出售文件第12页共28页法律尽职调查问卷清单七公司的董事、监事、高级管理人员7-1公司的董事、监事、高级管理人员（包括总经理、副总经理、财务负责人）的名单7-2公司的董事、监事、高级管理人员相互之间是否存在亲属关系；如存在，则说明具体关系7-3公司的董事、监事、高级管理人员填写提供《公司相关人员调查问卷》（问卷由本所提供）八公司的财务和税务8-1公司及子公司的最近三年以及最新一期的财务报表和报告（无论是否经审计）8-2公司及子公司的开户许可证及所有银行账户信息（包括基本账户及一般账户）8-3公司及子公司的银行信用报告（加盖人民银行查询章）8-4公司及子公司在证照合一之前的税务登记证（国地税）8-5填写提供公司及子公司适用的税种及税率表（表格格式见附件3）8-6公司出口货物是否享受“免、抵、退”税政策；如享受，则说明出口退税率8-7公司及子公司享受的税收优惠、税收优惠享受依据（如软件企业认定证书/软件产品登记证书"双软"证书、高新技术企业证书等）以及税收优惠备案文件8-8公司及子公司是否曾发生税务违法违规行为；如有，提供相应文件（如税务稽查报告、税务处理决定书、税务事项通知书等）8-9公司及子公司在2018年度所获得的政府补贴文件，包括但不限于补贴入账凭证、补贴依据文件、补贴原因/项目等九公司的环境保护9-1公司及子公司已经实施完成的所有项目的所有环保行政许可手续文件，包括但不限于环境影响评价报告（环境影响报告书、环境影响报告表、或环境影响登记表）、环保部门对环评的批复意见、环保设施竣工验收监测报告、环保部门出具的环保设施竣工验收意见等9-2公司及子公司是否有正在实施的所有项目；如有，请说明环保行政许可手续是否已经及时办第13页共28页法律尽职调查问卷清单理，并提供相关文件9-3说明公司及子公司的所有项目是否存在排污，是否需要办理排污许可；如需办理排污许可，请提供排污登记、排污许可证、环保部门同意设置排污口并排污的批准文件以及其他类似文件9-4公司及子公司是否曾发生因违反环保法律法规而受到行政处罚的情形，如有，则提供相关文件9-5公司及子公司是否曾发生环保事故；如有，则说明相关情况或提供相关文件9-6公司及子公司的环境管理体系认证证书十公司的安全生产10-1公司及子公司是否需要取得安全生产许可证；如需要，则提供安全生产许可证10-2公司及子公司的安全生产标准化证书10-3公司及子公司已制定的有关安全生产的制度规章10-4公司及子公司有关安全生产的教育、培训、检查等方面的记录10-5公司及子公司是否曾发生安全生产事故，是否存在因违反安全生产法律法规而受到行政处罚的情形；如有，则提供相关文件或说明相关情况十一公司的产品质量管理、技术监督情况11-1公司及子公司产品或服务所执行的质量标准（国家标准、行业标准或企业标准）目录及相关标准文件11-2公司及子公司与产品质量管理有关的体系认证证书（如ISO体系认证证书）11-3公司及子公司产品是否须经强制认证；如需，则提供相关强制认证、证明文件11-4公司及子公司取得的非强制性的产品/供应商认证证书11-5公司及子公司是否存在因违反有关产品质量技术监督方面的法律法规而受到行政处罚的情形；如有，则提供相关文件第14页共28页法律尽职调查问卷清单十二公司的劳动人事12-1公司及子公司的员工名册12-2公司及子公司最近一月的工资表12-3公司及子公司是否已与所有员工签署书面劳动合同要提供全部已签署的劳动合同复印件用以核对。12-4与公司及子公司签订保密协议或竞业限制协议的员工名单（特别是高级管理人员、核心技术人员）12-5提供与劳动人事有关的合同范本（包括但不限于劳动合同、保密协议、竞业限制协议等）12-6公司的工会设立、登记有关文件12-7劳动保障部门盖章出具的公司及子公司的社会保险缴纳情况证明12-8公司及子公司的住房公积金登记证12-9公积金中心盖章出具的公司及子公司的公积金缴纳情况证明十三公司的守法合规和诉讼、仲裁与处罚13-1自成立以来，公司及子公司是否存在任何已经发生的、正在进行的或已有迹象表明可能发生的与采购、销售、借款、租赁、建设工程等合同有关的争议、纠纷或潜在纠纷、诉讼、仲裁、处罚；如存在，则提供相应文件13-2自成立以来，公司及子公司是否存在任何已经发生的、正在进行的或已有迹象表明可能发生的与环境保护、知识产权、产品质量、人身伤害等侵权有关的争议、纠纷或潜在纠纷、诉讼、仲裁、处罚；如存在，则提供相应文件13-3自成立以来，公司及子公司是否存在任何已经发生的、正在进行的或已有迹象表明可能发生的与劳动人事有关的争议、纠纷或潜在纠纷、诉讼、仲裁、处罚；如存在，则提供相应文件13-4自成立以来，公司及子公司是否存在已经发生的、正在进行的或已有迹象表明可能发生的行政处罚（包括但不限于环保、工商、税务、劳动监察、海关、外汇等）；如存在，则提供处罚告知书、处罚决定书、处罚凭证等相关文件第15页共28页法律尽职调查问卷清单13-5自成立以来，公司股东是否存在任何已经发生的、正在进行的或已有迹象表明可能发生的诉讼、仲裁、处罚和其他法律程序；如存在，则提供相关文件（包括但不限于立案通知书、应诉通知书、起诉状或仲裁申请书、答辩状、上诉状、判决书、裁决书、决定书等）13-6自成立以来，公司董事/监事/高级管理人员，是否存在已经发生的、正在进行的或已有迹象表明可能发生的诉讼、仲裁、处罚和其他法律程序（特别是与原任职单位之间有关知识产权、商业秘密、竞业限制、劳动人事的争议）；如存在，则提供相关文件（包括但不限于立案通知书、应诉通知书、起诉状或仲裁申请书、答辩状、上诉状、判决书、裁决书、决定书等）十四公司的关联交易与同业竞争14-1关联方3的主体文件，包括关联自然人的身份证件，关联法人的最新营业执照、全套工商档案（基本情况、变更情况、内档）14-2公司与其关联方签署的合同列表以及履行情况说明；公司与其关联方的利益纠纷及解决情况说明（如有）14-3公司是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况；如存在，请说明是否存在同业竞争十五其他15-1公司及子公司自设立以来获得的各种荣誉证书、获奖证书15-2公司及子公司所需或办理的各种批文、许可、证照、资质认证、备案（上述清单中已涉及的除外），如国有资产产权登记证、外债登记证、财政登记证等。前述文件请提供最新通过年检/换发的现行有效的版本，并请提供历次变更登记/换发的版本特别提示：贵司向我们提供的全部文件资料及陈述，均将被我们信赖，并构成我们出具有关法律文书的依据。同时，我们对贵司提供的文件资料将予以保密，并保证不为任何其他目的使用或利用该等文件资料。3关联方具体范围由公司与中介机构议定。第16页共28页法律尽职调查问卷清单XXXX律师事务所年月日第17页共28页法律尽职调查问卷清单附件1供应商清单2015-2018年度序号供应商名称产品年采购量年采购金额（元）123456789101112131415第18页共28页法律尽职调查问卷清单附件2销售客户清单2015-2018年度序号客户名称产品销售量销售收入（元）123456789101112131415第19页共28页法律尽职调查问卷清单附件3税种及税率表序号税种计税依据税率1企业所得税2增值税3营业税4房产税5城市维护建设税6教育费附加7地方教育附加8水利基金9城镇土地使用税第20页共28页法律尽职调查问卷清单附件4贷款／其他借款合同汇总第21页共28页序号贷款合同／其他借款合同号贷款银行／出借人借款金额及币种贷款／其他借款余额利率借款起止日期是否逾期担保合同号（如有相应担保合同）担保方式（请说明保证，抵押或质押）担保提供人（即担保人）担保（抵押、质押物）登记情况12345678法律尽职调查问卷清单附件5担保情况汇总公司作为担保人的情况：序号被担保人担保合同编号主债权合同编号债权人担保种类（一般责任担保/连带责任担保/抵押/质押）担保起始日合同规定的担保期间借款金额承兑金额担保余额担保履行情况1234公司作为被担保人的情况：序号担保人担保合同编号主债权合同编号债权人担保种类（一般责任担保/连带责任担保/抵押/质押）担保起始日合同规定的担保期间借款金额承兑金额担保余额担保履行情况1234第22页共28页法律尽职调查问卷清单第23页共28页法律尽职调查问卷清单附件6诉讼仲裁汇总案号原告／申请人被告／被申请人受理法院／仲裁立案时间起诉／仲裁标的案由判决／裁决涉及金额审理情况（一审、裁决/二审）执行情况尚未执行金额是否已过执行时效应付应收12345678第24页共28页法律尽职调查问卷清单附件7房屋租赁汇总包括出租和租入两种情况，请公司分别填写。公司作为出租方的情况：编号承租方（机构名称）出租方房屋产权证号面积（平方米）租赁起始期限租金（人民币元）租赁许可证租赁登记号租金支付情况12345公司作为承租方的情况：编号出租方（机构名称）出租方房屋产权证号面积（平方米）租赁起始期限租金（人民币元）租赁许可证租赁登记号租金支付情况12345第25页共28页法律尽职调查问卷清单附件8知识产权汇总商标情况汇总表：序号商标名称注册时间注册号有效期设定质押情况是否有许可使用协议或转让协议许可使用协议转让协议123专利情况汇总表：序号专利名称专利证号有效期发明人专利权人是否有许可使用协议或转让协议许可使用协议转让协议123软件著作权情况汇总表：序号著作权名称注册时间有效期是否有许可使用协议或转让协议许可使用协议转让协议12第26页共28页法律尽职调查问卷清单3专有技术情况汇总表：序号名称形成日期主要内容权利人123其他被许可使用的知识产权情况汇总表：序号名称许可人许可期限许可内容对应的证书号123第27页共28页法律尽职调查问卷清单附件九重大资产变化及收购兼并请提供有关的资产购买协议、评估报告（如有）、政府批文（如有）、股东会决议、董事会决议、对价支付凭证、资产过户文件及其他相关文件。序号交易协议名称交易对方购买资产类型购买资产金额交易协议签订的日期是否支付完毕资产购买款是否进行资产评估备注123456第28页共28页法律尽职调查问卷清单附件十：公司员工社保情况请提供公司最新员工名册、劳动合同样本、社保开户登记资料、住房公积金开户资料。所属单位员工人数签署劳动合同人数缴纳社保人数劳动合同类型（年/无固定期/派遣/非全日制/季节）各项社会保险缴纳基数养老保险医疗保险失业保险工伤保险生育保险住房公积金缴纳基数住房公积金缴纳人数住房公积金单位缴纳比例个人缴纳比例单位缴纳比例个人缴纳比例单位缴纳比例个人缴纳比例单位缴纳比例个人缴纳比例单位缴纳比例个人缴纳比例单位缴纳比例个人缴纳比例附件十一：财政补贴请列出公司最近三年取得的财政补贴明细，提供相关的合同和批文、入账凭证，并说明相关款项的会计处理方式。序号补贴项目依据金额（万元）2016年2017年2018年123456第29页共28页法律尽职调查问卷清单附件十二：公司其他合同汇总表2015-2018年度序号客户名称所涉产品合同金额合同号/名称123456789101112131415第30页共28页',)