法律文件模板-股权投资尽职调查材料清单

('股权投资尽职调查材料清单(请尽量提供电子版或者扫描件材料)一、公司基本情况方面的资料1、公司概要(公司简介、公司章程、营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件或扫描件)2、企业资质和荣誉（请附相关证书复印件）3、公司历史沿革4、公司对外投资情况（请附上有关的股东会决议等文件）5、其他关联公司情况6、公司重要产权情况6.1商标情况（请附商标证书复印件）6.2土地、房产情况（请附土地使用权证、租房协议等复印件）6.3无形资产评估报告（如有请附上）7、公司组织机构及管理机制8、公司及其子公司的股东名称、投资金额、股权比例以及历年资本的变动情况9、公司员工情况9.1法定代表人简历（请附资格证明书及身份证复印件）9.2公司董事长、总经理、副总经理、主管财务人员及本次融资业务具体经办人员的简历二、关于企业相关产品和市场情况方面的资料1、主要相关产品分析（销售收入、销售量、单位售价、单位成本、毛利率的变更趋势）2、营销策略、广告方案、销售网络、销售渠道和销售优势区域3、相关产品获奖证书、高新技术相关产品认定书情况（请附相关证书复印件）4、主要相关产品生产流程5、前10大客户的年度销售额、所占销售总额的比例、回款情况6、主要原材料供应商的情况（请附供应合约协议或者协议复印件）7、外销（出口）的渠道、主要市场和趋势（请附合约协议或协议复印件）8、公司重大的合约协议或协议（请附上复印件）三、生产及质量管理1、主要的生产设备数量、质量状况、先进程度、产能负荷度2、未来的主要技术改造和设备投资规划3、生产计划的制定、协调质量管理获得的认证、质量管理的体系、涉及的领域、质量人员的技术素质及关键检测设备的数量、先进程度4、相关产品因质量问题退回及折让的历史与现状四、技术及研发1、技术研发人员的数量及专业素质2、近3年新品每年研发的品种数量、新品的销售数量、销售收入以及占总销售收入的比重3、企业相关产品和竞争对手的相关产品的技术性能比较4、研发的技术设备配备情况5、研发资金的投入金额6、研发的方式方法（技术合作、技术交流、自主研发）7、专有技术与专利技术8、当前和以后三年的技术开发及研发相关项目一览表，并分析其先进性及效益五、行业和市场情况的资料1、行业概况2、行业技术水平及竞争情况3、行业管理体制4、行业市场状况5、行业市场前景六、财务会计信息情况方面的资料1、主要会计政策1.1存货计价方式方法1.2固定资产折旧政策1.3税务政策1.4收入确认方式方法1.5坏帐准备金提取方式方法1.6企业内部资金管理方式方法1.7结算方式方法1.7.1请介绍企业与上游客户（供应商）的结算方式方法与结算期1.7.2请介绍企业与下游客户（顾客）的结算方式方法与结算期2、近三年的经审计的财务报告或加盖公章的财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）3、如无法提供审计报告或财务报表请认真填写下列表格（见附件）七、同业竞争与关联交易情况方面的资料1、同业竞争情况2、关联方关系及其重大交易八、公司现存诉讼、仲裁事项情况方面的资料1、公司目前在中国境内外是否涉及/可能涉及刑事诉讼、民事诉讼（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序，并请提供相关情况说明及有关证明文件。2、目前即将引起上款所述程序的任何事件（如履行合约协议过程中的违约事件、违反法律的情况、合约协议双方发生的争议、客户投诉等）的详细情况及证明文件。3、目前尚未执行完毕的仲裁机构、司法机构及行政机构的裁决、判决及决定。4、涉及公司员工、且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故的情况。九、环保方面的情况资料1、公司所获得的关于环保事宜的证书、许可及批准文件、以及公司为获得前述文件向有关部门提交的申请材料。2、公司作出的任何环境报告副本。3、政府环境管理机构发出的关于公司环保事宜的全部通知、决定及评估报告副本。4、环保诉讼/纠纷情况说明及证明文件。十、公司相关政府扶持相关项目情况1、公司申请政府资金的相关项目情况2、公司申请政府资金获批的申请报告或可研报告等十一、本轮融资情况方面的资料1、融资计划（包括但不限于）1.1融资金额1.2稀释股权的比例2、最近三年公司盈利预测3、本轮融资及上市时间安排方面的资料十二、附件：（如无法提供审计报告或财务报表请认真填写下列附件）近三年简要资产负债表汇总表单位：万元主要指标2009-12-312010-12-312011-12-312012-5-31一、资产总额1、流动资产货币资金短期投资应收票据应收帐款减：坏账准备应收帐款净额预付帐款其他应收款存货待摊费用2、长期投资3、固定资产固定资产原值减：累计折旧固定资产净值固定资产清理在建工程4、无形资产5、递延资产二、负债及权益负债合计1、流动负债短期借款应付票据应付帐款预收帐款其他应支付2、长期负债长期借款应付债券长期应支付其他长期负债所有者权益实收资本资本公积盈余公积未分配利润下述明细必须与报表一致，行数不够请添加，贵企业的部分银行账户截至2012年6月5日的构成明细说明如下：1、货币资金开户行开户性质存款余额(万元)合计2、应收账款请列出截至填报日期为止应收账款的企业欠款情况。若同一客户所欠的账款由多笔不同时间发生的业务组成，请按照欠款的发生时间分笔填列。金额应收单位业务名称账龄当期应收款与上年末相比增加（或减少）％，原因是：。应收账款账龄分析：帐龄户数金额(万元)金额比例（%）合计3、存货（注：产成品填至二级明细）主要存货名细（需列出前三到五名，下同）：存货名称金额当期存货与上年末相比增加（或减少）％，原因是：。4、预支付，主要明细如下：金额预付单位业务名称账龄当期预支付与上年末相比增加（或减少）％，原因是：。5、应收票据万元相关项目（银行）年初余额年末金额合计6、固定资产固定资产名称金额当期固定资产与上年末相比增加（或减少）％，原因是：。7、在建工程相关项目名称总投资额已完成投资额开工时间计划竣工时间8、长期投资所有长期投资名细：金额投资相关项目总投资占股比例当期长期投资与上年末相比增加（或减少）％，原因是：。9、短期借款和长期借款所有短期借款名细：借款单位名称金额到期日当期借款与上年末相比增加（或减少）％，原因是：。长期借款万元，所有长期借款名细：金额借款单位业务名称账龄当期应付账款与上年末相比增加（或减少）％，原因是：。10、应付账款（请列出截至填报日期为止应付账款的企业欠款情况。若所欠同一客户的账款由多笔不同时间发生的业务组成，请按照欠款的发生时间分笔填列）金额应付单位业务名称账龄当期应付账款与上年末相比增加（或减少）％，原因是：。11、应付票据相关项目（银行）年初余额年末金额合计12、预收帐款序号债权人名称金额帐龄12313、长期应付应付单位名称金额(万元)帐龄合计14、无形资产无形资产名称金额15、递延资产：（万元）主要递延资产名细：递延资产名称金额当期递延资产与上年末相比增加（或减少）％，原因是：。近三年简要损益表汇总单位：万元主要指标2009-12-312010-12-312011-12-31-2012-5一、主营业务收入减：折扣和折让主营业务收入净值减：主营业务成本主营业务税金及附加二、主营业务利润加：其他业务利润减：经营费用管理费用财务费用三、营业利润加：投资收益补贴收入营业外收入减：营业外支出四、利润总额减：所得税五、净利润1、企业纳税申报表反映的近两年的收入情况为：时间销售收入2009年1—12月2010年1—12月2011年1—12月2、如果贵公司是多种业务或多种相关产品经营企业，请按业务或相关产品的品种分析公司收入和毛利的构成：业务或相关产品名称销售收入毛利润2009年1—12月2010年1—12月2011年1—12月2012年1—5月3、财务指标分析主要财务指标2009年2010年2011年一、偿债能力资产负债率负债与所有者权益比率流动比率速动比率现金比率二、营运能力（次/年）总资产周转率固定资产周转率应收账款周转率存货周转率三、盈利能力销售利润率净资产利润率总资产利润率成本费用报酬率4、近三年现金流量简表（单位：万元）相关项目2009年2010年2011年2012.5一、经营活动产生的现金流量销售商品、提供劳务收到的现金现金收入小计购买商品、接受劳务支付的现金现金流出小计经营活动现金流量净额二、投资活动产生的现金流量现金收入小计投资支付的现金投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量现金收入小计现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额现金及现金等价物净增加额',)