XX证券公司资产管理业务划款业务操作指引

('资产管理业务划款业务操作指引1XX证券有限责任公司2资产管理业务划款业务操作指引第一章概述第一条资产管理业务划款业务指由公司与托管人共同完成，或公司授权托管人办理的资产管理业务存款划出业务。资产管理业务划款业务涉及公司各部门间信息流转，以及公司与托管人之间的配合。为了提高资产管理业务划款工作效率，加强内部控制，保证资金安全，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》等法律法规，以及与托管机构约定的相关协议，特制定本业务操作指引。第二章资产管理业务划款业务的工作岗位第二条资产管理业务划款业务由计划财务部的资产管理业务资金管理岗位负责。第三章资产管理业务划款业务内容第三条资产管理业务划款业务内容包括：（一）交易所融投资结算，如：股票债券交易、网上认购股票或债券、交易所回购交易结算等。（二）非交易所融投资结算，如：网下认购股票或债券、银行间现券交易、银行间回购交易结算、认购开放式基金等。（三）计划运作费用：管理费、托管费、券商佣金、信息披露费、会计师费、律师费、银行费用等。（四）资产管理业务赎回款。（五）分红款。（六）其他业务款项。第四章资产管理业务划款业务流程第四条托管人主动扣划流程（如交易所融投资结算、银行费用结算等）托管人根据有关协议或文件规定直接扣划资产管理业务存款，当日将资金扣划信息通3知计划财务部资金管理岗，资金管理岗据此通知交易系统维护岗调整可用资金。第五条公司与托管人共同完成划款业务流程资金管理岗根据业务部门提交的划款依据通过初步审核后，制作划款指令书送内部审批，按业务授权和预留印鉴签章；资金管理岗向托管人发送划款指令书,并向托管人电话确认收妥。托管人审核并执行划款后反馈资金划出信息。资金管理岗据此通知交易系统维护岗调整可用资金。第五章预留印鉴第六条公司授权办理资产管理业务划款业务的人员应包括：二名经办人、二名复核人、一名主管领导，其中二名经办人、复核人可相互替代。第七条公司向托管人预留印鉴包括：经办人、复核人、主管领导的签名，复核人和主管领导的印章，公司公章。部门主管、主管领导的签名与印章同等效力。第八条公司制作《关于资产管理业务划款授权和预留印鉴的通知》（附件一）一式两份，由资金管理岗通过加密传真及时发送托管人，并进行电话确认。通知原件一份由资金管理岗保管，一份寄送至托管人。第九条被授权人及授权权限变更需向托管人另行发送书面通知。第六章划款依据及初步审批第十条根据业务内容不同，业务部门经办人应提供不同的划款依据和执行不同级别的审批。划款指令书中收款主体名称及划款金额不得更改，更改其他要素应由经办人在更改处签章。（一）非交易所证券融投资结算1、网下认购股票或债券交易部门应提交《资产管理业务投资申批表》（附件四）一式两份，以及相关合同原件。《资产管理业务投资申批表》应由投资主办人、投资决策小组、资产管理投资管理委员会相关人员签字。2、银行间业务结算银行间业务包括现券交易和回购业务，交易部门应提交银行间债券交易系统生成的格式化的全国银行间同业拆借中心银行间债券买入成交通知单等一式两份。通知单上应由交易员和投资主办人签字，并注明提交时间。43、网下认购开放式基金交易部门应提交《资产管理业务投资申批表》（附件四）一式两份，以及相关开放式基金申购原件。《资产管理业务投资申批表》应由投资主办人、投资决策小组、资产管理投资管理委员会相关人员签字。（二）运作费用1、管理费、托管费、券商佣金等（1）根据托管协议、产品说明书、管理合同等法律文件，资产管理业务应定期向托管人、相关券商支付上述费用。（2）定期办理划款前，资金管理岗应与托管人确认本期计划管理费、托管费。托管人向资金管理岗传递资金扣划信息。资金管理岗据此通知交易系统维护岗调整可用资金。2、信息批露费、会计师费、律师费有关业务部门应提交《基金划款指令书》，以及相关合同原件。《基金划款指令书》应由经办人及相关部门经理或部门经理以上级别领导签字。托管人向资金管理岗传递资金扣划信息后，资金管理岗据此通知交易系统维护岗调整可用资金。3、银行费用银行费用由资产管理业务帐户开户网点直接扣划，托管人向资金管理岗传递资金扣划信息后，资金管理岗据此通知交易系统维护岗调整可用资金。（三）资产管理业务赎回款由存管中心提交经办人及主管签章确认的赎回确认报表，资金管理岗将其与存管中心发送的电子数据，以及会计挂帐数据核对相符后办理划款。资金管理岗据此通知交易系统维护员调整可用资金。（四）分红款办理分红划款的依据为公司对外批露的分红公告。（五）其他业务划款参照以上要求取得划款依据和执行初步审批。第七章审核及回执第十一条资金管理岗审核相关划款依据，并对收到资产管理业务投资申批表确认：（一）检查划款通知要求的到帐时间和划款金额是否合理，对于未提前合理时间提交的划款通知，资金管理岗应征询托管人的意见，确定时间要求是否合理；5（二）检查合同的形式要件是否齐全；（三）检查合同列示的划款金额、收款帐户等要素与基金划款指令书是否一致；（四）检查非交易所证券投资划款通知的相关要素与媒体公告信息是否一致；（五）交易部门办理非交易所证券投资划款业务应提供一式二份的资产管理业务投资申批表，其中一份由资金管理岗做为会计资料保管，一份由资金管理岗注明移交时间，签章后退还经办人留存。第八章制作划款指令，逐级签章第十二条资金管理岗对划款指令进行编号管理。第十三条划款指令中收款主体名称及划款金额不能更改，更改其他要素应由经办人在更改处签章。第十四条划款指令应双人经办，一般由在托管人预留签名的二名经办人（指定经办人）共同办理，特殊情况下至少保留一名指定经办人。如果两人同时外出，应及时向托管人发送书面通知，重新预留签名。第十五条当复核人或公司主管领导外出，应通过电话与外出领导联系，征得同意后使用部门主管或公司主管印章。第九章更改指令及其他业务联系第十六条向托管人传真发送划款指令后更改划款指令，应由业务部门经办人在原划款通知上备注说明更改理由、更改内容、提交时间和签字确认。第十七条资金管理岗接到更改指令通知后应尽快与托管人联系确认该划款指令是否尚未执行。如果未执行，电话请求暂缓执行。第十八条资金管理岗应及时填写《基金划款指令书》，执行内部审批和签章（与原划款指令办理程序同），做为书面通知传真托管人。第十九条与托管人其他业务联系可参照以上程序办理。第十章传真确认第二十条由资金管理岗与托管人共同完成的基金划款业务，一般通过加密传真进行联系。资金管理岗向托管人传真发送划款指令等资料后，应通过电话向托管人经办人员进行确认，确认内容基本包括划款指令编号和传真总页数。6第十一章交易系统可用资金维护第二十一条资金管理岗将签章完备的划款指令复印一份交交易系统维护岗。第二十二条托管人直接扣划的费用，以及手续费返还等资金到帐，由资金管理岗制作《可用资金调整情况表》（附件三）交交易系统维护岗。第二十三条交易系统维护岗据此调整交易系统可用资金。第十二章资金信息核对第二十四条托管人每日向公司提供有关资产管理业务计划存款变动和余额情况表。资金管理岗每日核对托管人与公司会计帐务有关基金存款帐户发生额和余额信息。第二十五条交易系统维护岗每日定时与会计核算岗核对可用资金。第十三章其他第二十六条以上所指资金管理岗、交易系统维护岗均由双人负责。第二十七条业务操作指引由计划财务部制订和解释，经公司批准发布后生效。附件一《关于资产管理业务划款授权和预留印鉴的通知》附件二《基金划款指令书》附件三《可用资金调整情况表》附件四《资产管理业务投资审批表》7附件一关于资产管理业务划款授权和预留印鉴的通知（托管人留存）（或（公司留存））＊＊银行基金托管部：＊＊资产管理业务划款指令授权及预留印鉴如下，启用日期为年月日，如有变更将另行通知。管理人签章：主管领导：部门主管：经办人：＊＊留存89附件二：基金划款指令书XX证券有限责任公司__资产管理产品__专用表指令日期：年月日银行基金托管部：敬请贵部根据以下提供的收、付款人名称、开户行、账号、到账日期和划款金额划款。收款人：付款人：开户行：开户行：账号：账号：划款金额(小写)：划款金额(大写)：划款用途：备注：管理人签章：审批人：复核人：经办人：10附件三：可用资金调整情况表交易系统维护岗：年月日计划可用资金调整情况如下：项目原因金额（元）调整前余额调整事项现金流出＊＊小计现金流入＊＊小计合计调整后余额经办人：复核人：＊＊资产管理计划年月日一式两份：系统维护基金会计11附表四：XX证券有限责任公司资产管理业务投资审批表集合或定向名称申请日期//投资对象名称投资对象代码交易方式投资金额十亿亿千万百万十万万千百十个元投资份额十亿亿千万百万十万万千百十个股份投资要点投资主办/助理签名经办人签名风险管理岗签名投资决策小组签署分管领导签署资产管理投资管理委员会签署12',)