廉洁风险点及防控措施-,廉洁风险点及防控措施有哪些

('葛洲坝第二工程有限公司廉洁风险点及防控措施（修订）序号风险类别风险点风险情况描述防控1三重一大决策重大事项决策资产损失核销、利润分配和弥补亏损方案未经集体讨论决定。集体研究事项其内容不提前告知与会人员，搞临时动议。严格执行民主集大”集体决策相关带头执行并亲自督门严格执行。2重要干部任免未按程序随意更换股东代表、推荐董事会、监事会成员建立健全《股东《董事会议事规则事规则》，严格策。3重要项目安排年度投资计划、融资、担保项目计划外追加投资项目重大、关键性的设备引进和重要物资设备购置等重大招投标管理项目未经班子集体研究擅自决定。严格按规定程序和加强审计、监察的4大额资金管理未按规定召开资金管理委员会，擅自决定大额资金使用。不严格执行收支计划。落实资金管理委员事项规定，严格遵划执行付款。5人力资源管理提拔任用后备干部未建立后备干部库，不从后备干部库提拔任用领导干部。建立科学有效的后建立后备干部使用6破格任用干部无特别重大贡献越级提拔干部。加强干部层次管理和晋升条件，破格的资料印证。7干部的任用考核干部考核任用不讲原则，不按规定条件审核资格。拟提拔任用领导干部考核资料不齐全，提拔任用领导干部不征求纪检监察部门意见。建立健全对提拔任办法。严格执行提拔任用审批程序。8人才引进、录用和考核引进有裙带关系人员，或替他人说情、打招呼安排有裙带关系人员工作。严格执行公司人才办法，因此适用。9员工的职称评聘等管理专业技术人员认定职称不讲原则，不按规定条件审核资格。严格执行公司员工报、职称申报评理、劳动保护、职法，公平公正公开10劳务组织及分包队伍管理劳务组织和分包队伍资质材料不齐全或不符合条件而进行受理。严把资质审查关，包队伍资质材料进伪。11机电设备物资材不按程序招标采购或与招标人串通一气联严格执行公司物资物资管理料的采购合招标谋取私利。虚报冒领采购材料，假公济私，谋取私利情况。与供应商过分亲密，接受供应商的回扣、礼品及服务。对供应商无原则倾斜。按规定进行招标采购；严格执行采离；实行定期轮岗12资产清理和报废资产未定期清理，处置方式不合理，造成资产的不必要损失。私自处理废旧设备和物资，设立小金库。建立、执行定期盘善台账，达到账实报废报批程序，废由财务直接收取。13工程项目管理合同谈判合同谈判不坚持原则，或与合同方内外勾结或收受贿赂等。坚持多人参与合同谈判前请求报告制的。14合同结算没有按照合同和实际完工量进行结算或超结工程量以谋取私利。制定结算管理办程，加强各环节的15合同评审没有进行合同评审，或合同内容违反相关法律规定。严格执行合同评审法律顾问审核合同16区域公司和项目部管控监管制度不完善，监管流程不严密，导致对下属单位的管理失控，影响公司利益。加强对区域机构的过加强审计和不定强化公司总部对区17经济责任指经济责任书中经济责任指标和利润指标因按照企业内部定额标和利润指标人而异，有失公平。解，合理、公正确和利润。18招标管理邀请招标邀请招标单位有明显局限性。严格按照《招投标标形式，以公开招要邀请招标的必须导及部门审批。19资质审核资质审核无相应标准，或有意偏袒一家单位。充分做好招标前策标项目的技术要求准、投标报价要求有实质性要求、条合同的主要条款等可依。20招标信息提前将有关招标的信息透露给有关联人员或将标底透露给关联人员，以获取好处。严明招评标纪律，招评标会议中手机给监标人员保存，21评标指标权重有意针对特定投标人偏重某一指标权重，或以不合理的条件限制、排斥其他投标人。根据招标项目的特观编制招标文件，签及领导审核。22定标违背定标原则确定中标单位。成立招标委员会，标法》确定中标人23市场投标管理合作方的管理以不正常手段骗取合作方资格，或合作方实力不够，不能为公司提供有效的服务。详细了解合作方声部管理情况、资本能力及合作诚意等方档案库。24合作策划合作策划中假借接待、公关等为由假公济私、谋取私利。与合作方相互勾结，骗取陪标费或私提管理费等。将重要合作策划纳事项集体决策，并25资金财务管理资金入账坐收坐支、截留、私设小金库。设置账外账、公款私存或私分公款。严格实行财务收支26资金支付票据管理中票款不符，不及时上交款项，挪用公款。建立健全现金管理自下而上开展定期27资产核销未按审批程序冲销往来账目，导致资产流失。建立健全往来账核销严格按规定执行28付款结算不依照合同规定的擅自决定支付金额，随意吃拿卡要。财务部门备份相关有关价格和付款方款资料严格审核，款。严格控制资金期抽查、监督。29质量质量安全事质量、安全事故调查有意偏袒事故责任严格执行公司《质安全管理故人，追究责任偏轻或偏重。的报告、调查处理对重大质量安全事进行集体决策。30销售管理优惠价审批对优惠价格有决定权的人员，随意批条以谋取个人好处。根据产量、销量、合因素确定优惠的31售后服务与采购方合伙以质量问题为由骗取赔偿或冲红。严格控制生产质量证机制和质量损失32串通串货与采购方串通，在模板质量、数量、价格等方面弄虚作假。安排专人对客户进对钢模板使用情况33货款回收销售员收取未及时转入企业账户挪用或占为已有。加强应收账款对账监管。34应收账款未严格执行财务规定,销售员侵占货款后以他人名义虚假挂账。定期对每个客户的况进行比对、分患，在避免呆坏账假应收账款。35基地建设管理不相容岗位设置敏感岗位没有完全实行不相容岗位分离。健全完善不相容度，加强监督制约36其他应收款不按规定收取外包租赁、水电等费用。明确分管收费部门况列入绩效考核管核。37经济适用房款侵占、挪用经济适用房款。对经济适用房款实格执行审批、审计38行政管理行政印章的管理私用印章导致法律风险印章使用按公司规39车辆管理车辆购置控制不严、车辆运行费用超过标准，公车私用。严格执行公司车辆车辆费用预算制度考核和管理。40接待未经批准接待或超标准接待或报销因私接待费用。制定接待管理办法控制标准，接受职41食堂管理职工食堂采购、使用、库存监控不严。建立食堂管理制度使用、库存等重要划、有台账、有经理。42信息化管理保密安全由于不恰当授予或以交易形式导致信息泄密。加密处理严格信息加强信息安全意识岗位职责，实行不43案件管理案件查处对受理的对象有重大影响的瞒案不报、有案不立、压案不办；伪造证据，导致该行政处罚不当。加强业务学习，避严格执行信访举报阅、审批、办理、格按照工作程序，报的调查、核实、',)