港股通业务测试题,港股通业务测评答案

('港股通测试题部门：财务治理总部姓名：一、单项选择题每题一分1、港股通交易日的交易时刻按联交所发布的交易时刻执行：（）。A、开市前时段：上午9点至9点15分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点B、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至11：30分，下午：13点至16点C、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至15点D、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点2、关于回转交易，依照香港联交所交易规那么，投资者当天买入的港股（）。A、当日可卖出（T+0），但不许诺卖空B、当日不可卖出，也不许诺卖空C、当日可卖出（T+0），且许诺卖空D、当日不可卖出，但许诺卖空3、港股每手手数（）、由（）自行决定。A、100、投资者B、不确信、发行公司C、100、发行公司D、不确信、投资者4、港股通投资者在生意盘时段9：00-9：15只许诺输入（），在持续交易时段只许诺以（）进行生意。A、竞价限价盘、增强限价盘B、增强限价盘、竞价限价盘C、竞价盘限价盘D、限价盘、竞价盘5、港股（）时段、（）时段不得输入、修改或取消生意盘。A、对盘前段、对盘时段B、对盘时段、暂停C、输入生意盘对盘时段D、对盘前段暂停6、港股（）时段只可同意竞价盘，且不可修改取消生意盘。A、对盘前段B、对盘C、输入生意盘D、暂停7、港交所及香港结算需向港股通交易客户收取的费用不包括（）。A、经手费B、交易系统费C、印花税D、交易费8、下面关于香港市场交易说法正确的选项是：（）。A、港股股票标识数字为5位，上涨股分报价显示为绿色，下跌时报价为红色B、沪股股票标识数字为5位，上涨股分报价显示为红色，下跌时报价为绿色C、港股股票标识数字为6位，上涨股分报价显示为绿色，下跌时报价为红色D、港股股票标识数字为5位，上涨股分报价显示为红色，下跌时报价为绿色9、港股通业务每日额度为（）人民币A、100亿元B、105亿元C、130亿元D、1000亿元10、港股通投资者在9:30—12:00和13:00—16:00交易时段报价时能够（）A、卖价能够比那时买价低9个价位，买价能够比那时卖价位高9个价位。B、卖价能够比那时买价低24个价位，买价能够比那时卖价位高24个价位。C、卖价能够比那时买价低50%，买价能够比那时卖价位高130%。D、卖价能够比那时买价低70%，买价能够比那时卖价位高900%。11、目前港股通投资者能够投资的港股为（）。A、恒生大型、中型综合市值指数成份股及A/H股B、恒生大型、中型综合市值指数成份股及A/H股另外还可投资非港币计价股票C、所有香港上市股票包括主板和创业板12、投资者港股交易和交收采纳（）A、交易采纳港币报价，交收采纳人民币B、交易结算均用人民币C、交易采纳人民币结算采纳港币D、以上均不是13、港股通适用汇率为（）A、买入依照中国结算发布港币卖出汇率，卖出依照中国结算发布港币买入汇率B、买入卖出均依照中国结算发布中间汇率C、买入依照中国结算发布港币买入汇率，卖出依照中国结算发布港币卖出汇率D、以上均不是14、港股公司信息披露平台为（）A、上海证券交易所平台B、港交所“披露易”平台C、中国证监会D、深圳证券交易所平台15、港股通标的公司发生调整时（）A、关于调出股票只能卖出不能买入B、关于调出的股票能够生意C、调入、调出的均能够生意D、以上都不对16、港股通业务关于零股交易正确的选项是（）A、零股只能够卖出不能买入B、零股能够买入也可卖出C、只要交易两边约定，零股能够生意D、以上都不对17、港股通交易和a股交易相较不对的是（）。A、每一个股票的最低交易股数各不相同，不像a股均为100股。B、每一个股票最低变更价位依照公司股价不尽相同，a股均为0.01元人民币。C、两地均为t+1日交收，且不能做t+0交易D、港股通交易采纳港币进行，a股采纳人民币E、港股交易不设定涨跌幅限制18、港股通中以下费用（）为每日持仓必需收取A、券商佣金B、交易费（港交所收取）：双边，按成交金额0.005%收（四舍五入至小数点后两位）C、交易系统利用费（港交所收取）每笔0.50港币（按成交笔数算）D、交易征费（证监会收取）双边，按成交金额0.003%收（四舍五入至小数点后两位）E、印花税双边，按成交金额0.1%计收（取整到元，不足一元按一元计）F、股分交收费双边，依照投资成交金额0.002%计收，依照成交笔数，每边最低2元最高100元（四舍五入至小数点后两位）G、证券组合费19、以下关于港股通公司行为说法不正确的选项是？（）A、港股派送的权证投资者只能卖出不能行权B、港股派送的非港股通标的的港交所上市股票投资者只能卖出不能买入C、港股分拆及归并时会设置临时期码进行过渡D、投资者能够对同一项公司议案投反对、同意、弃权票E、港股投票股数数不能超过持有的港股实际股数20、机构投资者开通港股通业务不须知足的条件（）A、开通业务时必需证券和资金账户资产不低于50万元人民币B、签署委托协议C、签署风险揭露书D、完成港股通投资者适当性测试并合格21、以下关于港股通交易安排不正确的选项是（）A、沪港通业务将仅在沪港两地均为交易日且能够知足结算安排时开通B、香港市场在处置台风和黑色暴雨对交易的阻碍上形成一套既定的成熟做法，即依照八号及以上台风和黑色暴雨警告（以下统称警报）发出时刻在集合竞价时期（香港称开市前时段）前、集合竞价时期、集合竞价时期后到16:00等三个不同时段有不同的应付方法。C、港股通投资者能参与第一次公布发售IPOD、港股通交易不能卖空22、港股通相关股票将被调出港股通股票，被调出的股票，投资者不可买入但仍可卖出：下面描述错误的选项是（）。A、被调出恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数的股票不属于A+H上市公司的H股的，在指数成份股调整生效后调出港股通股票B、A+H股上市公司的A股在本所退市的，其H股不属于恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数的成份股的，在A股退市后，该H股调出港股通股票C、港股通股票发行人在本所之外的内地证券交易所上市股票的，自其在内地证券交易所上市后，其在联交所上市H股调出港股通股票D、以上情形都不对23、为增进内地与香港资本市场一起进展，中国证券监督治理委员会、香港证券及期货事务监察委员会在（）发布联合公告，决定原那么批准上海证券交易所（简称上交所）、香港联合交易所、中国证券记录结算有限责任公司、香港中央结算开展沪港股票市场交易互联互通机制试点（简称沪港通）。A、2021年4月10日B、2021年4月20日C、2021年5月9日D、2021年6月13日24、中国证监会于6月13日发布（）将“联合公报”的假设干原那么化为规章，并明确了沪港通业务中的假设干监管规定A、沪港股票市场交易互联互通机制试点假设干规定B、沪港通试点方法C、港股通业务投资者适当性治理指引D、沪港股票市场交易互联互通机制试点记录、存管、结算业务实施细那么25、对沪港通踊跃意义表述不正确的选项是（）A、有利于通过一项全新的合作机制提升我国资本市场的综合实力。B、有利于巩固上海、香港国际金融中心地位C、有利于推动人民币国际化D、有利于将人民币投资渠道锁定在香港市场。26、试点初期港股通业务适合的内地投资者限于机构投资者和资产不低于（）万人民币的个人投资者。A、20B、40C、50D、10027、关于港股通交易日正确的描述是（）A、港股通交易日与港股相同B、港股通交易日于a股相同C、港股通仅在沪港两地均为交易日且能知足结算安排时开通D、只要港股、a股都可交易，港股通开通28、关于联交所市场半个交易日的表述是不正确的选项是（）A、圣诞节前日若是不是周末那么将只有早市交易B、元旦前日若是不是周末，将只有早市交易C、春节前日若是不是周末将只有早市交易D、中秋节前日若是不是周末将只有早市交易。29关于恶劣天气对港股交易阻碍表述不正确的选项是（）A、若是警报于交易日7:00前解除警报的，那么当天交易正常进行B、若是警报在上午7:30解除，那么早上交易时段将于上午9:30开始。C、若是在12:00以后解除警报的，全天停止交易D、若是在12:00以后解除警报的，那么将在警报解除后两小时后的整点开始交易。30、关于港股通开市前时段的表述不正确的选项是()A、其中9:00至9：15是输入生意盘的时候B、9:00-9:20是对盘前时段C、9:20-9:28是对盘时段D、9:28-9:30是对盘后时段。31、关于港股通投资者而言以下（）时段是不能参与港股交易的。A、9:00-9：15B、9:15-9:20C、9:30-12:00D、13:00-16:0032、关于港股通指定交易正确的选项是（）A、港股通实行全面指定交易，适用上交所关于指定交易的相关规定B、投资者新办理指定交易的，当天即可进行港股通交易C、投资者变更指定交易的，变更当天即可进行港股通交易D、不管其账户内是不是有未完成交收的港股通股票，投资者都可撤销指定交易。33、港股交易最小价钱变更单位是（）A、固定为0.005元B、固定为0.010元C、固定为0.100元D、以上都不是34、港股的涨跌幅为（）A、5%B、10%C、30%D、以上都不是35、沪股通总额度为（）亿港币A、3000B、1000C、2000D、150036、交易期间，上交所spv通过其指定网站每（）分钟发布当日余额信息。A、5B、10C、30D、6037、港股交易每一个生意盘股数的上限为（）股A、999，999B、9，999，999C、99,999,999D、999,999,99938、港股交易每一个生意盘的最大手数为（）手A、1000b、2000C、3000D、400039、关碎股交易描述正确的选项是（）A、港股通投资者只能够买入碎股不能卖出碎股B、港股通投资者只能卖出碎股不能买入C、港股通投资者只能通过联交所自动对盘系统参与碎股交易D、碎股交易价钱与整手股票交易价钱相同40、在港交所的持续交易时段，投资者输入交易系统的生意盘价钱不可偏离按盘价（最近参考价）（）倍或以上及少于（）或以下。A、5；1/5B、7；1/7C、9；1/9D、12；1/1241、港股实行（）交易、（）交收制度，碰到特殊天气情形港交所也会延时交收。A、t+0，t+1B、t+0，t+2C、t+1，t+1D、t+1，t+242、港股实行t+2日交收，若是发行人在t+2日分红，那么（）投资者将不享有这次分红。A、t-1日买入，t+1日卖出B、t日买入，t+1日卖出C、t-1日买入，t+2日卖出D、t日买入t日卖出43、若是投资者t日买入长江实业6000股，那么在t日日终，其股票账户显示的可交易股票数量为长江实业（）股A、0B、6000C、3000D、200044、沪港通遵循两地现行交易结算法律规那么，相关交易结算活动遵守（）的规定及业务规那么A、交易结算发生地市场B、交易结算上市地市场C、交易结算异地市场d、交易结算两地市场45、试点初期，关于整手生意，港股通投资者在开市前时段只许诺输入（），港股通投资者在持续交易时段只许诺以（）进行生意。A、竞价盘、限价盘B、竞价盘、增强限价盘C、竞价限价盘、限价盘D、竞价限价盘、增强限价盘46、关于港股通定单修改表述正确的选项是（）A、港股通定单已经申报的，能够更改申报价钱B、港股通定单已经申报的能够更改申报数量C、港股通定单已经申报的，不得更改申报价钱或申报数量D、港股通定单已经申报的不能够撤销47、两地交易所初步考虑免费互换（），覆盖港股通标的，刷新频率为3秒A、1档行情B、5档行情C、十档行情D、以上都不正确48、关于港股通交易信息发布的表述不正确的选项是（）A、港股通业务中股票的即时行情等信息由联交所发布B、港股通业务中股票的即时行情信息由上交所发布C、本所会员未经联交所同意不得将联交所许可其利用的交易信息提供给其客户之外的其他人利用D、本所会员未经联交所同意，不得将联交所许可其利用的交易信息用于开发指数或其他产品49、关于港股通个人投资者适当性评估项目的表述不正确的选项是（）A、资产状况B、知识水平C、个人名誉D、风险经受能力50、关于港股通股票可否进行融资融券业务表述正确的选项是（）A、投资者生意港股通股票，暂不得参与本所市场融资融券交易B、投资者生意港股通股票，可参与本所市场融资融券交易C、投资者生意港股通股票，不可参与本所融资交易，但能够参与融券交易D、投资者生意港股通股票，不可参与本所融券交易，但能够参与融资交易51、关于港股通交易表述不正确的选项是（）A、本所会员同意客户港股通交易生意，应当保证客户有足额可用的人民币资金或证券。B、本所会员能够同意客户无足额可用的资金，证券而直接在市场上生意证券的委托。C、本所会员不得自行撮合投资者生意港股通股票的定单D、本所会员不得以其他任何形式在联交所之外的场所提供港股通股票转让效劳。52、港股通投资者须缴纳佣金、印花税、交易征费、交易费、交易系统利用费、证券组合费，其中（）按实际成交笔数征收（如1笔申报，实际通过5宗成交，那么依照5宗交易收取费用A、佣金B、交易征费C、交易系统利用费D、证券组合费53.关于投资者持股方式的表述正确的选项是＿＿＿＿A.香港市场与内地市场一样，均不可持有实物股票B.香港市场，投资者可持有实物股票C.香港市场只存在实物股票D.香港市场只存在记录于中央结算系统中的电子股票54、港股通投资者因港股通股票权益分派、转换等所取得的联交所上市股票的认购权利凭证在联交所上市的，（）通过港股通卖出，其行权等事宜依照中国证监会、中国结算公司的相关规定处置。A．能够B．不能够C．是不是能够应由上市公司决定D.只能享有相关权益而不能够55.关于港股通投资者交易行为监管表述正确的选项是()A.投资者在港股通交易仅遵守内地市场监管规那么B.投资者在参与港股通交易无需遵守香港市场的监管规那么C.投资者在参与港股通交易不仅应遵守本所相关规定，还不得从事市场失当行为D.本所无权对投资者在港股通交易中显现的市场失当行为采取监管方法或纪律处分56、沪港两地股票市场均有退市制度。在A股市场，存在依照上市公司的财务状况在证券简称前加入相应标记(例如，ST及ST等标记)以警示投资者风险的做法。在联交所市场，（）A、没有风险警示板,联交所采纳非量化的退市标准且在上市公司退市进程中拥有相对较大的主导权。B、也有风险警示板C、依照财务状况加相应标记D、对投资者投资风险公司设立门坎。二、判定题每题2分1.港股通投资者不得参与港股融资融券交易，许诺裸买空。（）2.港股通中不同价位的股票，最小价钱变更单位不同。（）3.港股通交易以人民币为结算单位。因此，投资者可能承担人民币与港元之间的汇兑损失。（）4.不同于内地A股市场的停牌制度，联交所对停牌的具体时长并无量化规定，只是确信了“尽可能缩短停牌时刻”的原那么，港股通投资者需要随时关注联交所及上市公司的相关公告，幸免错失复牌后的投资机遇。（）5.投资者当日买入的港股，确认成交后当日能够卖出。（）6.港股通实施t+2日交收，投资者持有港股必需等到t+2往后才享有相应权利。（）7.港股通交易报单只能撤单再报，不能修改报单（）8.投资者开通港股通业务必需持有上海证券交易所证券账户卡（）9.港股通交易时段若是行情波动较大，投资者报价可能超过设定，系统会显现“非法委托”提示。（）10.依照港交所规定，投资者持有港股将每日承担证券组合费，费率由港交所发布，由于港股交易费用收取标准和内地不同，港股通投资者可能会在结算费、附加费、汇率、组合费上产生透支行为。（）11.港股通定单已经申报的不得更改申报数量和价钱，可是能够撤销定单。()12.圣诞前夕、新年前夕、农历新年前夕若是该日不是周末那么香港市场仅有半天交易（）13.沪港通包括沪股通和港股通两部份。港股通是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易效劳公司，向香港联合交易所进行申报（生意盘传递），生意规定范围内的香港联合交易所上市的股票。()14.上海证券交易所证券交易效劳公司（即上交所SPV）是上交所在上海设立的证券交易效劳公司。()15.投资者应当通过沪市人民币一般股票账户进行港股通交易。()16.港股通股票因相关指数成份股调整等缘故，致使被调出港股通股票的，自调整之日起，投资者不得再行买入该股票，但能够卖出。（）17.投资者参与港股通股票交易，不得通太低价大额买入申报等方式歹意占用额度，阻碍额度操纵。（）18.港股通投资者生意港股通股票的，能够通过联交所“披露易”网站和相关发行人网站，查询港股通股票发行人披露的信息。（）19.投资者生意港股通股票，当日买入的股票，经确认成交后，在交收前能够卖出。（）20.港股通定单已经申报的，不得更改申报价钱或申报数量，但在联交所许诺撤销申报的时段内，未成交申报能够撤销。（）21.香港联交所规定，在交易因此为所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方可采取停牌方法。（）22.港股通支持两类港股交易指令，即整手生意指令和碎股生意指令。其中，整手生意指令许诺回转交易；试点初期，碎股生意指令暂只可卖出不可买入。（）',)