集团公司规章制度管理办法,学生社团规章制度及管理办法

('集团公司规章制度管理办法集团公司规章制度管理办法第一章总则第一条为使xx集团有限公司（以下简称公司）制定、修订、颁布规章制度的程序科学化、规范化，保证公司建立健全并有效执行各项规章制度，根据《中华人民共和国公司法》、《xx关于进一步规范决策会议议案合法合规审核的指导意见》（xx股份法务〔2016〕79号）、《xx股份有限公司规章制度管理办法》（xx股份法务〔2016〕150号）及《xx集团有限公司章程》等相关规定，制定本办法。第二条本办法所指规章制度是公司为规范各项管理工作的范围、职责、权限、工作程序和奖惩而制定的各种办法、规定和指导意见等规范性文件的总称。第三条公司规章制度根据规范内容及决策程序主体分为三级。一级规章制度是指公司章程、董事会议事规则、监事会议事规则等由股东决定的公司根本管理制度。二级规章制度是指规范公司战略管理、投资管理、人力资源管理、生产（技术）管理、成本合同管理、财务管理、金融管理、营销管理、风险管理、业绩考核、法律合规管理、审计工作、综合管理等由董事会决定的公司基本管理制度。第1页共9页三级规章制度是指为实施以上两级规章制度而制定的规范具体业务管理工作由经理层制定的具体管理制度。第四条制定规章制度应遵循以下原则：（一）合法合规性原则：贯彻党和国家的路线、方针、政策，符合国家法律、法规、规章、国家强制性标准、行业准则等；（二）稳定与时效性兼顾原则：规章制度应与公司整体发展战略、功能定位、管控模式及管理重点相适应，在确保相关规章制度相对稳定运行的同时，要随着内外部环境的变化和经营管理的需要,不断评价和更新；（三）可操作性和适用性原则：规章制度规定的内容和程序应符合企业管理实际，可执行能操作，能在一定时间和一定范围内普遍适用；（四）统筹兼顾原则：注意规章制度的系统性和协调性，与管理流程协调和匹配，避免重复制定和各项规章制度之间冲突、交叉和遗漏。第五条公司规章制度的归口管理部门为法律合规部，公司各职能部门为规章制度管理专项部门。一级规章制度由董事会办公室负责日常管理，二级、三级规章制度由相关职能部门负责日常管理，报法律合规部备案。第六条法律合规部负责公司规章制度的总体策划和综合管理工作，主要包括以下内容：（一）组织编制规章制度制定和修订的计划；第2页共9页（二）组织规章制度评审会议，综合审查规章制度草案；（三）组织对规章制度执行情况调研，对规章制度的有效性和适宜性进行评审；（四）保证各项规章制度的系统性和协调性；（五）组织规章制度年度汇编和发布。公司各职能部门负责业务权限内规章制度的管理工作，主要包括以下内容：（一）部门业务所需规章制度系统策划；（二）提出并报送规章制度的制定和修订的计划，起草规章制度草案，报送法律合规部组织进行评审，按照评审意见修改完善规章制度，履行相应决策程序后组织会签并发布；（三）对本部门现行规章制度的适宜性、符合性和有效性进行监测和评估，并及时进行补充或修改；（四）定期梳理本部门规章制度有效文件，保持分管业务规章制度体系的完整和有效；（五）按时向规章制度管理归口部门报送本部门有效规章制度清单和正文。第二章规章制度的策划和起草第七条公司各职能部门应于每年12月底前，根据业务工作需要，在对规章制度制定和修改需求进行分析的基础上，提出下一年度需制定和修订的规章制度计划(附件1)，由部门负责人及分管领导签署意见后送法律合规部。法律合规部将各第3页共9页部门规章制度制定和修订计划汇总后于下一年3月底前在公司范围内发布。第八条规章制度内容应完善，应当对制定目的、适用范围、主管部门、参与部门、具体规范或标准、施行日期等做出明确规定。如有以新的规定取代原规定的，应当写明予以废止的原规定名称、文号及废止时间。第九条规章制度应当结构严谨，条理清楚，用语准确，文字简明。规章制度的内容用条文表达。条文较多的，可分章，章可分节。每条可以分为款、项、目。第十条规章制度的起草工作，应按下列步骤进行：（一）确定主题，草拟提纲；（二）收集资料，掌握有关的法律、法规及规定；（三）调查研究，提出解决问题的办法、措施；（四）撰写草案；（五）将草案发至公司相关职能部门和所属公司征求意见；（六）汇总意见，修改草案；（七）组织研究讨论，形成送审稿。第十一条规章制度草案形成后应充分征求相关职能部门和所属公司的意见，有必要的应组织范围更加广泛的研讨。征求意见应附书面通知，并写明要求反馈书面意见的期限。第十二条被征求意见的部门和单位应认真组织研究，在征求意见通知规定的期限内做出书面答复，由部门（单位）负责人签署或加盖公章后送起草部门。起草部门应将各部门（单位）的书面答复存档备查。第4页共9页第十三条规章制度起草部门汇总所征求意见后，应在充分研究完善规章制度草案后，形成送审稿。第十四条规章制度涉及职工切身利益的，要按有关规定召开职工代表大会或职工民主管理委员会议进行审议，形成决议。第十五条规章制度草案送审稿定稿后，由负责组织起草工作的部门写出起草说明，内容包括：制定该规章制度的目的、依据、起草过程、不同意见及未采纳不同意见的理由。第三章规章制度的审查、批准、发布及备案第十六条规章制度审查主要通过召集规章制度评审会的形式进行审查。规章制度评审会议由总法律顾问主持，法律合规部组织，规章制度起草部门和相关职能部门参加。除特殊例外情形外，规章制度评审会原则上每两个月召开一次。特殊例外情形是指：（一）公司外部环境发生重大变化，如法律法规、外部监管规定、行业监管要求等发生重大变化，必须及时修改相应内部规章制度的；（二）公司内部管理实际发生变化，如公司有重大改革或新探索、公司领导有新要求等情形。第十七条法律合规部应于每次规章制度评审会前发布会议预通知，征集、汇总拟提交评审的规章制度。规章制度起草部门应及时将本部门《规章制度评审申请表》和规章制度送审稿提交给法律合规部。法律合规部接到各部门提交的《规章制度第5页共9页评审申请表》后应及时将规章制度送审稿发至参与评审的各部门。第十八条年度计划内的规章制度草拟完成后需提交规章制度评审会的，规章制度起草部门应将公司分管领导和本部门负责人签署意见后的《规章制度评审申请表（年度计划内）》（附件2）连同送审稿及起草说明，于规章制度评审会召开前10日送法律合规部。年度计划以外的规章制度送审稿应填写并提交《规章制度评审申请表（年度计划外）》（附件3）后方可按照计划内规章制度的程序提交评审。规章制度起草部门应按照评审会议通知所列的参评部门准备足够数量规章制度文稿复印件供评审会现场使用，并于会议召开前分发。第十九条各参评部门应根据各自管理职能和工作内容对报送的规章制度及时进行审查。公司法律合规部对各类规章制度的合法合规性进行审查，填写《法律合规评审意见表》（附件4）。公司其他部门负责依据管理职能对规章制度的相应内容进行审查，填写《规章制度评审表》（附件5），并于规章制度评审会召开前发至法律合规部备案。第二十条召开规章制度评审会时，各规章制度起草部门应介绍规章制度起草背景、规章制度主要内容，对与会人员提出的问题进行解答，并提供支持性材料；各参评部门对评审的规章制度发表评审意见。第6页共9页第二十一条规章制度评审会后，法律合规部应及时发布评审会议纪要。规章制度起草部门根据规章制度评审会审核意见完成规章制度的修改和完善工作，履行相应决策程序后，按照相应程序予以发布。公司办公室负责规章制度的制发。第二十二条公司各级规章制度的审查、批准、发布程序如下：一级规章制度：草案或者修正案由董事会办公室组织拟订；提交公司董事会或监事会审议通过；经股东审查通过后发布施行；二级规章制度：草案或者修正案经公司分管领导审阅修改后提请公司总经理办公会议讨论修改，再由公司董事会审议通过，以公司名义、由董事长签署发布施行；三级规章制度：草案或者修正案提交公司分管领导审阅修改后提请公司总经理办公会议讨论修改定稿，以公司名义、由总经理签署发布施行。相关规章制度按照集团公司的规定需要履行前置程序的，按照集团公司有关规定执行。第二十三条各级决策机构审议规章制度草案时，负责起草工作的职能部门主要负责人应到会作起草说明，并回答审议过程中提出的问题。第二十四条规章制度印发前，法律合规部应根据规章制度评审会纪要、各部门评审意见和相关决策会议意见对规章制度进行复核。规章制度经签署发布后，抄送法律合规部备案。第7页共9页第二十五条规章制度的发放以及印发后归档、管理按《xx集团有限公司公文处理办法》等有关规定执行。第四章规章制度的效力、修订、废止和汇编第二十六条公司规章制度中应当用专门条款明确生效条件和生效日期。第二十七条公司各级规章制度必须衔接、协调，下一层级规章制度不得与上一层级相冲突，否则冲突的下一层级规章制度或者冲突的条款无效。第二十八条法律合规部定期组织各职能部门对各部门编制的规章制度执行情况进行调研、分析、评审。各部门根据评审结果对现行规章制度进行修订、废止，对“试行”和“暂行”的规章制度进行充实、完善和更新。第二十九条当出现下列情况时，规章制度要及时进行修订：（一）国家法律、法规、规章有变化，原制度与国家法律、法规、规章和强制性标准不一致时；（二）公司进行组织结构调整、管理模式调整、经营范围调整和业务流程调整等情况发生时；（三）实施过程中暴露出制度本身不合理、不完善的；（四）“试行”和“暂行”超过一年的。第三十条规章制度的修订程序按照制定时的程序办理。第三十一条当出现下列情况时，规章制度要及时予以评估、调整或废止：第8页共9页（一）由于国家法律、法规废止，使公司规章制度失去法律依据的；（二）企业进行结构调整，原规章制度与新的结构不相适应时；（三）公司发展战略调整；（四）规章制度规定事项已经不存在、执行完毕或无继续施行必要的；（五）新的制度生效，相关原制度废止。第三十二条规章制度汇编由法律合规部每年更新一次，于3月底前发布新版。各部门须于每年3月15日前将当年新发布的规章制度电子版和此前发布但目前仍在执行的有效规章制度目录及规章制度正文电子版送交法律合规部。第五章附则第三十三条公司各职能部门根据管理职能，为执行各项管理制度自行制定的工作标准、技术规范、技术标准、业务流程和作业指导书等不适用本办法。第三十四条各所属子、分公司应参照本办法的规定加强规章制度管理工作，或在不违反本办法的前提下制定本公司规章制度管理办法。第三十五条本办法自发布之日起施行。第三十六条本办法由公司法律合规部负责解释。第9页共9页',)