FA-财务顾问合同,fa财务顾问合同

('FA-财务顾问合同资本及财务顾问协议甲方：法定代表人（总经理）：公司地点：电话：对接负责人：对接负责人电话:乙方：董事长（总裁）：项目负责人：项目负责人电话：公司地点：全国一致服务电话：开户名称：银行帐号：开户银行：依据《中华人民共和国合同法》之规定，甲、乙两方在同样互利，磋商一致的基础上，达成本协议：第一条释义1、甲方赞同为其（含旗下、关系公司）（甲方现有的将接受融资或并购的一个或多个公司、或计划将这些业务重组为融资特意建立的作为融资主体的新公司,以下统称“甲方”）进行股权融资，以更好地促进公司的长久发展。若甲方在1/71/7FA-财务顾问合同甲方现有公司以外为本次融资特意建立融资主体,在该主体建立后，新融资主体将自然继承本协议中甲方权益义务，同时，甲方将在新主体建立后五个工作日内以新的融资主体和乙方签订同样条款的财务顾问协议。乙方拥有资本成功运作经验、投资人数据库和客户资源，愿意为甲方供给公司融资过程中的专业顾问服务。甲乙两方在同样互利和真挚合作的基础上，经友善磋商，就甲方邀请乙方独家担当其引入股权融资或并购财务顾问事宜，两方达成本协议：第二条乙方供给的顾问服务内容1．第一阶段：引入本轮投资人11、资料的准备：辅助甲方改正及配合达成融资过程所需要的有关资料，包括融资或并购商业计划书、财务模型、融资估值方案以及波及到融资或并购的有关业务、财务、法务等方面资料。同时乙方应站立在投资机构的角度对甲方战略定位、商业模式、产品与服务、市场与营销、壁垒与竞争力、团队构造等方面给出建议与建议。12、路演的安排：依据甲方融资或并购意愿，草拟并提出合适投资于甲方的投资商列表及名单，并依据本质状况安排对投资机构的路演。13、意愿的达成：配合甲方的意愿投资人对甲方进行外头尽责检查，并踊跃辅助甲方获取投资方的投资意愿书（即TermSheet），同时站在甲方立场上配合进行投资意愿书条款的剖析、解说与谈判。12/72/7FA-财务顾问合同4、检查的配合：踊跃配合甲方的意愿投资人对甲方睁开的财务、法务、业务以及团队等全方向的尽责检查，并主动辅助投资方尽责检查所波及的甲方、投资人以及第三方机构的交流与管理。15、协议的谈判：在投资人与甲方的最后投资协议过程中，乙方负责就协议条款为甲方供给咨询服务，并踊跃辅助甲方与投资人、第三方律师等机构睁开协议的交流与谈判，促进协议的最后签订。16、架构的建议：乙方按投资协议的要求，踊跃配合各方达成对甲方新融资或并购主体的重组、新设、归并等法律架构的设计与完美工作。17、交割的促进：踊跃促进各方在投资协议规定范围内，准时进行股权与投资资本的交割，以促进甲方能尽早获取投资资本。18、体系的建议：在融资或并购全程中，踊跃依据甲方以及投资人的要求，对甲方融资或并购主体包含期权、股权等在内的激励体制提出建议与建议。19、全程的管理：乙方将踊跃主动的管理与推进甲方融资或并购过程中的全流程，以便高效的达成融资或并购。10、其余辅助：就甲方融资或并购波及的其余事宜供给帮助、咨询和建议。第三条甲方职责1、配合乙方工作，并为乙方供给必需的工作条件；2、甲方公司主要负责人及其主要股东，应踊跃配合乙方睁开工作；3/73/7FA-财务顾问合同3、甲方应建立特意的小组或指定负责人，以配合乙方实行本项目；实时、真切、正确、完好地向乙方供给工作所需的文件、资料及真切数据；如甲方的本轮融资或并购在乙方辅助下成功达成，甲方将优先考虑邀请乙方持续担当其下一轮融资或并购的财务顾问。第四条财务顾问花费确实定及支付方式甲乙两方赞同以下酬劳支付方式：第一阶段：引入本轮投资人酬劳支付方式：1）、本着风险共担的责任，乙方本项当先期每个月不收取任何财务顾问花费，乙方赞同不依据行业之老例和规则向甲方报销任何差旅、住宿、人工等任何花费。乙方因本项目实行过程中所发生的直接差旅（包含市内交通及餐饮）花费由乙方负责肩负，甲方不予报销任何花费。2）、如乙方介绍的投资人（甲方本协议附件中列出自己已经接洽的投资人除外）（包含全部国家政府类扶助资本及有关政策扶助投资待遇）与甲方签订股权投资协议且资本抵达甲方账户或其余为融资建立的指定账户或新公司账户后五个工作日内，一次性支付所按合同商定的3%佣金，财务顾问费按融资总额(“融资总数”包含乙方投资人向甲方增资和甲方股东向乙方投资人转让股权所收到的转让现金及其余有价证券的3%标准收取)其余事项说明：1）、若90个工作日内，乙方的工作有显然进展而且与投资人就本质合作或投资协议条款睁开谈判议论阶段，但可能还没有达成投资注资，可合适延伸4周祥12周。如投资人的资本以分批的方式投入，财务顾问花费也将相应的按分批的方式相应支付给乙方。在投资人或投资机构的款到账5个工作日内向乙方达成支付。4/74/7FA-财务顾问合同2）、甲方融资或并购财务顾问费以人民币结算，乙方收取顾问费后应向甲方供给发票。3）、乙方有义务为甲方介绍合适于甲方的有关会计师事务所、律师事务所、财产评估事务所、券商等专业服务机构，但最后选择权由甲方自行确立。第五条保密条款1、保密文件/资料的定义商务机密：指甲方和乙方为前述目的而互相表露的全部商务情报（除已经周知和公然表露的事项、从第三者正当获取的情报、或能由甲方和乙方证明在情报表露以前已掌握的情报以外）；奥密文件：指全部与上述商务机密有关的文字记录和记录奥密的文字、图表、磁带、磁盘、电子邮件及其余载体等全部东西；第三者：指甲方和乙方以外的全部其余方。情报之用途甲方和乙方不得将互相表露的情报用于前述的商讨合作可能性以外的其余门路。保密3．1没有预先的书面协讲和口头的认同，两方不得将互相供给的奥密和商谈内容泄漏给第四者；3．2互相供给奥密的使用范围应仅限于与本项目有关的人员，并应注意将人员的范围保持在最小；3方在管理、保存奥密等文件时应分外当心，最少应保证不使奥密等泄漏给第三者。5/75/7FA-财务顾问合同甲方和乙方原则上不该复制对方供给的奥密文件。如一定复制，需征得对方的赞同。奥密文件的返还假如奥密文件之供给者提出返还要求时或本协议有效期满时，奥密文件拥有者应将对方所供给之文件连同其复制件快速返还给文件的供给方；假如在本协议期满时文件的供给者要求对方销毁所供给的文件时，对方应仔细销毁，并将销毁后的状况以书面形式报告文件的供给方。保密限期未经两方书面赞同，两方均应在二年内保持互相合作所供给的财务机密，并应肩负泄密后给对方造成的经济损失。第六条违约责任1、协议一方因不执行或不实时全面执行本协议，应视为违约。协议一方因不执行或不实时全面执行本协议给对方造成损失的，应依据损失大小肩负相应的补偿责任。2、甲方成心延误或拒不足额支付本协议项下的服务花费和兑现股份的，按“未支付的服务花费×0.％5×延误天数”向乙方支付违约金。第七条争议解决协议两方在协议存续时期如发生争议，应经过友善磋商方式予以解决。波及诉讼时，合用中华人民共和国法律。第八条不行抗力因为不行抗力致使合同没法持续执行，两方赞同暂停或缓期执行。不行抗力释义见中华人民共和国有关的法律解说。第九条协议奏效1、本协议一式贰份，两方各执壹份，拥有同样法律效劳。本协议自两方署名之日起1年内6/76/7FA-财务顾问合同有效，协议期满，经两方赞同后可续约。2、本协议于20xx年6月日由甲乙两方代表在上海市署名。3、本协议的订立、效劳、解说、执行和争议的解决均合用中华人民共和国的法律。4、未尽事宜，由两方磋商解决，并签订增补协议，增补协议拥有同样法律效劳。以下为署名页，无正文！甲方：乙方：负责人：专项负责人：法定代表人或受权代表（署名）：或受权代表（签字）公司签章公司签章7/77/7',)