国企最新合同管理办法,国企合同管理办法细则

('承德市国有投资集团有限责任公司合同管理办法第一章总则第一条为明确国投集团的合同管理流程，加强合同管理，规范集团各部门在合同管理中职责，控制风险，维护集团利益，根据国家有关法律、法规和相关规定，结合集团工作实际，制定本合同管理办法（以下简称为“本办法”）。第二条本办法所称合同是指以集团为一方主体的各种类型的合同、协议，及以集团名义做出的担保、授权、招标、声明、承诺、证明等具有约束力的法律文件。第三条本办法适用于集团及所属子公司。第二章合同管理体系及职责第四条合同管理原则：（一）维护权益，遵循平等互利、协商一致、诚实信用的原则；（二）实行洽谈权、审查权、批准权相对独立、互相制约的原则；（三）分工负责原则。第五条审计法务部为合同的归口管理部门。综合管理部、战略发展与投融资部、财务风控部在其职责范围内负责相应的合同管理工作。第六条审计法务部履行以下职责：（一）制定合同管理办法并监督该办法的执行；（二）依据本办法审查合同；（三）管理集团合同专用章并按规定使用;（四）协同外聘律师事务所制定合同示范文本；（五）监督检查合同的履行情况；（六）接受各部门有关合同的法律咨询；（七）处理合同纠纷；（八）建立合同登记台账，负责指导合同的档案管理；（九）对各部门合同管理工作进行审计。第七条合同承办部门，负责合同具体操作。合同承办部门指定一人为合同承办人。合同承办部门履行以下职责：（一）对合同相对人的主体资格、履约能力进行评估与选择；（二）根据本办法选用合同文本或自行起草合同文本；（三）落实合同商务条款和风险防范机制；（四）协调处理合同审批、签订、履行、纠纷等相关事宜。第八条财务风控部履行以下职责：（一）审查合同的财务事项是否符合国家财税法规和集团财务管理制度；（二）审查合同的付款、收款事项是否符合集团资金计划；（三）对合同的涉税问题提出意见和解决措施；（四）严格按照合同约定及集团资金管理规定进行合同结算审查及办理支付结算。第三章合同起草第九条合同内容由合同承办部门负责起草，必要时可请审计法务部予以协助。重大或复杂合同，可由承办部门审计法务部会同外聘律师共同起草。第十条合同承办部门选用合同文本时，应按以下顺序进行选择，顺序在先的合同文本优先适用。（一）集团制定的合同示范文本；（二）集团已签署过的并经审计法务部核准的合同文本；（三）政府或行业协会推广使用并经审计法务部推荐的合同示范文本；（四）合同相对方提供的合同文本。第十一条为保障集团利益，在合同谈判中能占据优势除垄断部门或特殊行业的企业提供的合同文本外，原则上应该选择我方提供的文本。第十二条合同承办部门应当先行对合同的下列事项进行调查和审查：（一）合同主体具有有效的营业执照，其登记内容与合同内容相一致；（二）合同标的符合当事人经营范围，涉及资质要求的，应具备相应资质证书；（三）由代理人代办、代签合同的，应由代理人取得授权委托书；（四）合同当事人应具有相应的履约能力及良好的履约信用。第十三条涉及重大事项的合同，如并购、资产重组等承办部门可请审计法务部、财务风控部及社会中介机构（进入备选库优先）就合同相对方及合同涉及事项进行尽职调查。第十四条对于涉外合同，原则上应用中文表述，且应约定适用中国法律，受中国法院或仲裁机构管辖。合同相对方如有要求，可附外文版，但应约定以中文版为准。如合同内容是在外国履行的，经集团特别批准，可用外文版但仍应符合国家法律规定及相关政府部门的要求。第四章合同审核第十五条合同审查过程文本的传递由承办部门负责，审批前，承办人应到审计法务部领取《合同审批表》及合同编号。起草后的合同首先应经承办部门主管领导审核通过，然后送交审计法务部审核、复核，如合同涉及资金收付的，应先经财务风控部审核，再送交审计法务部审核、复核，最后由总经理进行审批。第十六条审核意见应写在合同审批表的审核意见栏内如意见较多则以附件形式出具并经审核人签字确认。合同审核人如有修改意见，需按修改意见修改并经审核人同意后再走下一流程。第十七条各部门的审核时间一般不应超过三个工作日特别重大或复杂的合同经本部门负责人同意后可适当延长审核时间。合同承办部门与合同相对方的沟通、洽谈时间不计入审核时限。第十八条合同承办部门欲在预期时间得到审核结果，应自行提前安排送审。如合同事项紧急，应经合同承办部门负责人亲自发起，各部门应配合提前完成审核。第十九条财务风控部负责审核下列合同内容：（一）合同条款符合国家财税法规和集团财务规定；（二）合同支付条款是否符合集团资金安排。第二十条审计法务部负责审核下列合同内容：（一）合同主体、内容、形式是否合法、有效；（二）合同条款是否完备、严密、准确；（三）合同风险是否能规避或降低；（四）合同违约条款能否满足集团要求；（五）相关审批程序是否符合集团规定。第二十一条经审计法务部提出审核意见的合同，承办部门负责与合同相对方进行沟通，尽量按审核意见进行修改。如需要审核部门进行条款释义、合同谈判等工作的，可要求审核部门参加。第二十二条在合同正式签订前，合同承办部门应对最终签署的合同文本与经审批通过的合同文本保持一致，任何人不得擅自修改合同文本。第五章合同签订第二十三条承办人于合同签订前，应审查对方主体资格，了解其资信状况，审查对方经办人代理权限，审查对方提供资料的真实性。第二十四条签订合同必须采用书面形式，包括双方协商同意签订的有关招投标文件、合同文本、会议纪要、签证、往来信函及与合同相关的其他材料。第二十五条除集团法定代表人外，其他任何人必须取得法定代表人的书面授权委托方能对外签订合同。第二十六条审计法务部印章管理人员依据《合同审批表》审批人的签字在合同文本上加盖合同章，并予以登记若合同相对方提出需加盖公章的，根据集团印章管理办法及其他相关规定执行。第六章合同履行、变更与解除第二十七条合同签订后应全面履行。在合同履行中，合同承办部门或合同履行责任人发现合同相对方有经营严重恶化、转移财产抽逃资金以逃避债务、丧失商业信誉、丧失履行债务的能力或其他违约可能情形的，应立即向本部门负责人及审计法务部报告，由审计法务部会同相关部门拿出解决方案，报集团决策。第二十八条在合同履行中，如集团实际履行确有困难的，应向本部门负责人及审计法务部报告，由审计法务部会同相关部门与合同相对方协商解决方案，报集团决策。第二十九条合同履行期超过一年的，由合同承办部门会同财务风控部与合同相对方每年对账一次。第三十条合同签署后，对合同的任何变更或解除，承办人须向原审核部门报批。在经合同变更或解除审批程序前，任何人不得以实际履行的方式变更或解除合同。对合同的变更或解除，应以书面方式确认。第三十一条承办部门应建立合同管理台账，对合同履行中发生的情况作出记录，由专人负责书面签证、来往信函等资料的保管。合同履行中所有往来材料必需是书面形式并有双方被授权人签字或盖章。第七章合同纠纷处理第三十二条合同中争议解决条款应尽量约定在集团所在地人民法院或仲裁机构解决。第三十三条合同发生纠纷时，先通过协商、调节等方式解决；协商调解达成一致的，应形成书面协议，协议签订前应当报送审计法务部审查。协商、调解未成的，可按合同约定申请仲裁或提起诉讼。第三十四条合同承办部门应将合同纠纷情况及时报告并协助审计法务部做好仲裁或诉讼的证据收集工作。如审计法务部认为需要借助外聘律师协助处理争议，经集团批准执行。第八章合同档案管理第三十五条合同共分为五类：劳动合同、固定资产管理合同、融资合同、投资合同、综合类合同。具体内容如下：（一）劳动合同：包括所有劳动合同；（二）固定资产管理合同：固定资产（含办公用品）采购、维修、维护等合同；（三）融资合同：包括借款合同或综合融资授信协议等合同；（四）投资合同：主营业务范围内所涉及的投资类合同；（五）综合类合同：包括不能归入任何项目的战略性合同、按揭合作协议、房屋租赁、集团设立、股权转让、培训、发布招聘广告、聘请法律顾问、商标申请代理等各种合同。第三十六条合同保管责任部门具体如下：档案类别档案级别合同分类保管责任部门密级合同公司劳动合同综合管理部秘密固定资产管理合同综合管理部秘密融资合同战略发展与投融资部机密投资合同战略发展与投融资部机密综合类合同审计法务部/综合管理部秘密第三十七条合同签订后，承办人应在三个工作日内将合同原件交合同保管责任部门存档，与合同执行、监督相关部门应备有合同的复印件。第三十八条合同保管责任部门应建立合同登记台账，对已签订存档合同进行登记，以备查询。第三十九条合同按照合同分类进行存档，同类合同按签订时间的先后顺序进行排列，存档合同需附已经审批同意的《合同审批表》。第四十条凡接触和持有合同文件的员工均应严格遵守集团保密制度，未经集团批准，不得擅自泄露任何合同信息。集团员工未经领导批准，不得擅自向他人借阅、复印扫描合同文件。第四十一条档案密级分为一般、秘密、机密、绝密四个级别，任何部门、任何人查阅合同须填写《合同借阅、复印、扫描申请表》，并根据下表审批程序要求报批通过后方可借阅。借阅融资合同、投资合同均需要填写保密协议。密级审批程序一般申请人直接填写《合同借阅、复印、扫描登记表》进行登记秘密申请人—>合同保管部门领导批准机密申请人—>申请人所在部门领导签字—>合同保管部门领导签字—>总经理批准绝密除审计需要外，绝密文件一般情况不对员工提供借阅，仅对集团领导提供借阅。借阅需经总经理、董事长批准。第九章合同履行情况监督检查与审计第四十二条承办部门每三个月向审计法务部提交《合同签订履行情况表》，审计法务部对其进行汇总分析。第四十三条审计法务部不定期要求承办部门及合同保管责任部门对合同签订及档案材料管理进行自查并出具自查报告或自行组织对合同的签订、审批、履行程序及效果、档案管理、履行证明材料等进行抽查、审计与评估，根据最终结果对出现问题的部门进行整改。第十章附则第四十四条本办法由集团审计法务部负责制定、修改与解释。第四十五条本办法自年月日起实施。附件1：《合同审批表》附件2：《合同管理台账》附件3：《合同登记台账》附件4：《携带合同章外出申请表》附件5：《合同章使用登记表》附件6：《合同借阅、复印、扫描申请表》附件7：《合同借阅、复印、扫描登记表》附件8：《合同签订履行情况统计总表》附件9：《××月份合同签订履行情况表》审计法务部2019年3月21日附件1（1）：国投集团合同审批表（非投资、融资合同）承办部门：申报时间：文件名称合同编号甲方乙方承办人说明：承办部门主管领导/负责人意见：签字：年月日签字：年月日财务审核/修改意见：签字：年月日审计法务部审核/修改意见：签字：年月日审计法务部主管领导复核意见：签字：年月日总经理审批意见：签字：年月日董事长审批意见：签字：年月日附件1（2）：国投集团合同审批表（投资、融资合同）承办部门：申报时间：文件名称合同编号甲方乙方承办人说明：签字：部门责人签字：年月日财务审核/修改意见：签字：年月日审计法务部审核/修改意见：签字：年月日审计法务部主管领导复核意见：签字：年月日项目负责人/项目主管领导/总经理/董事长审批意见：签字：年月日附件2：（电子台账使用示例截图）第一次支付金额（元）第二次支付金额（元）第三次支付金额（元）201921年月日2019317年月日已到期335,989.0012,658.00323,331.002019326年月日6还有天到期22,200.0011,125.002,563.008,512.000.002019516年月日800,000.00200,000.0022,220.00577,780.002019315年月日已到期0.002019322年月日2还有天到期0.00201911年月日已到期0.00合同管理台账部门：合同签订合同条款主要内容合同履行情况备注合同编号合同名称签订日期付款方式合同已支付金额合同余款（万）合同到期日合同状态合同相对方名称联系电话合同内容合同总价款（元）附件3：（电子台账截图）序号存档编号合同编号合同名称合同签订日期合同相对方主要标的或主要内容合同金额或单价承办部门承办人合同存档日期12345678910合同登记台账附件4：申请部门申请人监督使用人申请时间使用期限申请事由注：印章必须在使用期限内归还。签字：年月日总经理意见：签字：年月日携带合同章外出申请表年月日年月日申请部门领导意见：签字：年月日合同章保管部门领导意见：附件5：归还时间归还人签字是否携带外出携带外出合同章使用登记表保管人签字合同编号序号使用日期使用部门合同名称合同份数使用人签字附件6：借阅申请人所在部门申请日期合同编号合同名称借阅用途借阅申请人承诺归还日期归还人签字保管人签字未按时归还原因对合同内容保证保守秘密，决不超出借阅用途以为使用且保证按期归还。归还情况合同借阅、复印、扫描登记表□复印份□扫描计划归还日期年月日审批意见借阅人所在部门领导签字合同保管部门领导签字总经理签字借阅申请□是否携带合同原件外出地点：附件7：序号合同编号合同名称借阅人签字借阅时间借阅事由是否复印复印份数是否扫描计划归还时间领导批示是否归还备注合同借阅人填写合同保管人填写合同借阅、复印、扫描登记表附件8：合同签订履行情况统计总表序号承办部门合同签订情况合同履行情况已经生效合同数量尚未生效合同数量正常履行非正常履行50万元以上50万元以下5万元以上5万元以下合计履行完毕正在履行变更解除对方违约附件9：××月份合同签订履行情况表单位：万元序号合同编号合同名称承办部门金额采购方式对方名称合同履行情况注：合同履行情况分为履行完毕、正在履行、变更、解除、对方违约',)