私募证券投资基金新股申购合作协议

('私募证券投资基金打新合作合同甲方（管理人）：身份证号码：乙方（通道方）：统一社会信用代码：本合同各方经平等自愿协商，根据《中华人民共和国民法典》及相关法规，就私募证券投资基金各项合作事宜，签订本合同以共同遵守。1.基金信息本合同双方共同合作的号私募证券投资基金（以下简称“本基金”）的基本信息如下：1.1.主体1.1.1.本基金的实际管理人及收益人：甲方。1.1.2.本基金的通道合作方：乙方。1.2.本合同是对双方合作的实质性约定，如果甲乙双方签订的《私募证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的相关条款与本合同不一致的，以本合同内容为准。但本合同所述各名词解释以基金合同之释义为准。2.业务模式2.1.甲方负责出资以及发出相关指令文件给乙方，乙方负责执行。2.2.乙方除执行甲方发送的交易指令外，还需发挥自身专业优势，进行新股申购（以下简称“打新”），并按照本合同的约定，与甲方分享部分打新收益。乙方除勤勉尽责的打新操作外不进行任何对净值产生改变的投资和操作。2.3.合作期限：自本合同签订之日起至客户资金赎回后截止。3.出资和账户初始布置第1页/共5页3.1.基金合同签订后，由甲方出资申购本基金产品，资金从募集账户到达股东账卡，甲方负责管理，证券账户预留一定比例资金，如果需要开融资融券账户（以下简称“两融账户”），乙方需配合开两融账户。3.2.融资操作完成日作为账户初始布置完毕日，自该日起，乙方需进行股票打新操作。3.3.上述各账户需由双方确认无误，后续以合同附件形式进行增改。3.4.甲方保证资金来源正当合法，不存在任何法律纠纷。4.基金日常运营4.1.乙方需要进行基金日常管理，满足基金业协会对本基金持续经营的要求，包括：（1）出具基金季报、半年报、年报；（2）协会备案、协会系统、投资人系统定期信息提报；（3）配合给各个出资人提供资料、配合各种检查和自查；（4）项目投资、退出的合规风控审查。4.2.甲方有权要求乙方提供本私募基金产品相关托管数据（包括但不限于本私募基金的每日估值表、每日资产净值公告等），发送至甲方指定邮箱请填写邮箱地址。4.3.甲方有权发出其他指令（包括但不限于融资融券、收益互换、大宗交易、T+0交易、申购、赎回、基金临时开放等），乙方需无条件配合。5.基金打新5.2.乙方进行打新业务包括：上海证券交易所（主板、科创板）、深圳证券交易所（中小板、创业板）和新三板的打新。5.3.上海证券交易所主板、科创板和深圳证券交易所中小板、创业板的打新由乙方全权负责。5.4.乙方网下打新产品打新的每一步操作及进展，乙方都应同时在相关微信沟通群进行及时汇报并取得甲方确认。6.管理费与收益分配第2页/共5页6.2.管理费：甲方需向乙方按照基金合同的约定支付管理费。6.3.打新收益6.3.1.双方同意按照“首日每只新股卖出价格总金额-买入价格总金额-交易手续费-其他税费-融资融券产生的利息或券息（若有）”的方式计算打新收益。6.3.2.双方同意按照以下方式对打新收益进行分配：（1）甲方收益=打新收益×95%（2）乙方收益=打新收益×5%6.3.3.结算周期打新收益将于产品打新结束之日进行统一结算。乙方应在结算完成之后书面通知甲方打新收益情况并提供相关的证明文件。甲方应于其确认后的7个工作日内将乙方收益支付至乙方指定的账户：户名：账号：开户行：7.违约责任7.2.甲方违约责任7.2.1.甲方在管理产品过程中不得有操控股价、内幕消息、异常交易等违法违规行为，导致乙方被监管处罚或造成损失，以及如果甲方在与券商进行收益互换过程中造成乙方的任何损失，乙方有权向甲方进行追偿。甲方应足额承担乙方由此造成的损失。7.2.2.因甲方资金来源不明或引起任何纠纷，致使乙方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。7.3.乙方违约责任7.3.1.若因乙方未经甲方确认而进行的投资操作，给甲方造成损失的，乙方应足额承担赔偿责任。第3页/共5页7.3.2.因乙方未及时通知甲方网下打新产品的打新进程，给甲方造成损失的，乙方应足额承担赔偿责任。8.合同送达方式8.2.为更好的履行本合同，双方提供如下通知方式：（1）甲方接收通知方式联系人：地址：手机：（2）乙方接收通知方式联系人：地址：手机：8.3.双方应以书面快递方式向对方上述地址发送相关通知。接收通知方拒收、无人接收或未查阅的，不影响通知送达的有效性。8.4.上述地址同时作为有效司法送达地址。8.5.一方变更接收通知方式的，应以书面形式向对方确认变更，否则视为未变更。9.争议解决因本合同以及本合同项下订单/附件/补充协议等（如有）引起或有关的任何争议，均提请仲裁委员会按照其仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对合同各方均有约束力。10.附则10.2.本合同一式二份，合同各方各执一份。各份合同文本具有同等法律效力。10.3.本合同未尽事宜，双方应另行协商并签订补充协议。10.4.本合同经各方签名或盖章后生效。（以下无合同正文）第4页/共5页签订时间：年月日甲方（签名）：乙方（盖章）：法定代表人或授权代表：第5页/共5页',)