私募证券基金投资顾问服务合同范本

('咨询服务协议甲方（委托人）：法定代表人：通讯地址：邮政编码：乙方（咨询人）：法定代表人：通讯地址：邮政编码：根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等互利、共同发展的原则，经充分协商，达成如下协议。双方声明，双方都已理解并认可了本协议的所有内容，同意承担各自应承担的权利和义务，忠实地履行本协议。一、合作内容乙方利用自己的管理团队与相应的管理咨询经验，为“XXX号证券投资基金”（以下简称“私募基金”）向甲方提供相应的服务，主要包括项目资源介绍、信息技术服务、客户推荐等。二、甲方权利和义务（一）有权向乙方提出明确的项目目标和要求，并提供与私募基金有关的资料及信息。（二）有权按本协议约定确认验收乙方工作或项目成果。（三）为乙方完成服务工作给予协作和配合，提供必要的工作条件。（四）按约定承担向乙方支付咨询服务报酬的义务。（五）向乙方提供监管要求及其他必要的合规要求，并审查乙方咨询服务成果的合规性，咨询服务内容的合规性由乙方负责。1（六）无论在本协议期间内或协议期终止后，甲方不得绕行乙方，以产品营销为目的接触或招揽乙方的客户。若甲方故意违反本条规定，应承担违约责任但甲方为履行本协议或与本协议项下具体产品有关的协议而接触乙方客户的或甲方非出于自愿或非主动接触乙方客户的（包括但不限于乙方未履行本协议及相关协议项下之义务、乙方客户主动与甲方联系且甲方不知其为乙方客户的）或乙方以认可的联络方式同意的除外。三、乙方权利和义务（一）根据本协议的约定向甲方提供咨询服务，并收购咨询服务报酬。（二）有权知晓与私募基金有关的资料和信息。（三）在开展咨询服务过程中所发生的费用由乙方承担。（四）接受甲方必要的监督，采纳甲方的合理性建议。（五）根据甲方的要求，定期向甲方提交咨询服务报告。（六）根据本协议的约定，对甲方提交的业务数据、基础资料、背景信息等保密信息予以严格保密，不得泄露。（七）乙方提供咨询服务，其行为和服务成果应当遵守有关法律、法规的规定的相关规定及甲方的要求，只允许针对特定对象，禁止向社会公开宣传，禁止通过如下行为开展服务工作，否则甲方有权立即解除本协议并要求乙方赔偿由此给甲方造成的损失(包括但不限于：有权机关对甲方进行的罚款、甲方向第三方进行的赔偿等)：（1）通过媒体、推介会、传单、手机群发短信或通过其他公开或变相公开方式直接或间接向社会不特定对象进行公开宣传；（2）将甲方的具体产品资料在任何门户网站、论坛、公开QQ群、个人微博及博客等媒介上进行任何公开宣传(产品的宣传只能面向特定对象，任何不针对特定对象的宣传，只能是宣传甲方总体的理财业务，不得提及项目、融资方、信托公司名称等具体资料)；（3）误导客户、提供虚假信息、夸大宣传或承诺在一定期限内以货币、实物股权等方式保证本金安全、保证最低收益、承担投资损失或者给付投资回报以及其他违反监管法规的行为；在对外发布的承诺、说明、协议等书面或口头意思表示等文件中，出现“推介信托产品”、“推介私募基金”等不符合法律法规相关2规定的字词；（4）采用不正当竞争手段开展业务。如给客户现金返佣；哄抬渠道的介绍费率，该费率不得超过发行方案中的最高发行费率。（5）违规报备，违规预约，违规打款等，延报、谎报、隐瞒客户信息及签约打款信息，否则根据甲方运营管理制度处罚。（6）直接以甲方的名义或以甲方员工身份进行公开宣传或其他活动；（7）绕行甲方，与甲方的产品供应商或该产品供应商的雇员进行接触；（8）直接募集或收取任何资金；（9）通过理财产品进行利益输送；（10）推荐人员代替客户签署文件；（11）其他违反法律、法规、规范性文件的行为或可能造成任何法律风险的行为。四、咨询服务报酬及支付（一）咨询服务报酬及支付方式乙方提供本协议项下之咨询服务，甲方应向乙方支付相应的咨询服务报酬，具体包括以下两部分：1、前端咨询服务费前端咨询服务费=乙方当期推荐的私募证券投资基金投资者委托资产本金×1.2%前端咨询服务费自私募基金成立日起15个工作日内且在乙方向甲方交齐私募基金相关资料的前提下，由甲方向乙方支付。2、浮动投资顾问费浮动投资顾问费=投资顾问就乙方已推荐客户在相应基金存续期内收取浮动投资顾问费÷20%×N%×（1-营业税及附加）。营业税率为基金管理人和甲方营业税及附加。如乙方当期推荐的私募证券投资基金投资者委托资产本金累计低于3000万时，则N=4；如乙方当期推荐的私募证券投资基金投资者委托资产本金累计大于等于3000万小于6000万时，则N=5；如乙方当期推荐的私募证券投资基金投资者委托资产本金累计大于等于6000万时，则N=6%。3关于投资顾问提取浮动投资顾问费的相关事宜以私募基金合同的约定为准。浮动投资顾问费自后端收益分配之日起五个工作日内，由甲方向乙方支付。就甲方向乙方支付的上述咨询服务费，乙方须向甲方开具合规发票，双方应各自按照国家法律规定承担纳税义务。（二）乙方收取咨询服务报酬的账户信息如下：户名：账号：开户银行：（三）《咨询服务协议》项下私募基金不成立的，乙方不得要求甲方支付咨询服务报酬，且不得请求甲方支付其在咨询服务活动而支出的任何费用。五、保密条款1、甲乙任何一方对对方以任何形式提出的信息，未经对方书面同意，不得向第三方透露。除非：（1）在本合同签署前，该信息已经被接受方知悉：（2）根据法律的需要公开的信息；（3）一方或其关联公司上市的证券交易所上市规则的要求；（4）已经公开进入公有领域的信息；（5）应相关政府部门的要求所提供的的信息。2、所有保密信息都应为提供方所有，所有权并不因为接收方接受保密信息而改变。3、提供方在任何时候都有权以书面形式要求接收方将任何书面保密信息归还或销毁。4、本保密条款的效力不因协议的终止而失效，如任何一方违反本保密条款，另一方有权要求违约方承担因违约所引起的全部损失（包括但不限于直接损失、间接损失）。六、协议的履行、变更和解除4（一）本协议生效后，双方应认真履行协议，任何一方不得擅自修改、变更或解除。若确需修改、变更或解除时，应由双方协商达成书面协议。（二）如一方存在下列情形之一的，另一方有权单方解除本协议：1.在合作期限届满之前，一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要义务的，无预期违约行为的一方有权解除本合同；2.一方迟延履行主要义务，经催告后在合理期限内仍未履行的，无迟延履行行为的一方有权解除本合同；3.一方迟延履行义务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的的，守约方有权行使合同解除权。（三）在本协议终止和解除后：1.双方交还各自控制或持有的、对方要求归还的属于对方的文件及资料。乙方将向甲方或其指定第三方提供所有有关终止或解除合同的协助，满足其合理要求，并为信息服务的有序移交提供便利。2.2、乙方同意在本协议因任何原因终止和（或）合约期满时，将采取最大努力完成向继任服务供应商的有序和有效的工作移交。六、违约责任（一）如任何一方违反本协议约定的，守约方有权要求该违约方承担违约赔偿责任。（二）甲方未按本协议约定足额支付乙方咨询服务报酬，视作违约，每逾期一日，甲方应按应付而未付咨询服务报酬的万分之五向乙方支付逾期付款违约金。七、其他事项（一）本协议首部签署的通讯地址为双方约定的相互送达文件的地址，一方地址如有变化，应及时告知另一方。否则，另一方按照该地址发送的文件，均视为送达，由此而产生的不利后果，由该未及时通知方承担。（二）本协议未尽事宜，由甲、乙双方另行签订补充协议。（三）本协议履行过程中，如发生争议，双方应协商解决。若协商不成，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。5（四）本协议自甲、乙双方盖章及法定代表人或授权代表（须有授权书）签章之日起生效，随私募基金合同的终止而终止。。（五）本协议一式肆份，甲乙双方各执贰份，均具有同等效力。（以下无正文）6（本页无正文，为《咨询服务协议》签字盖章页）甲方（盖章）：\ue80b\ue80b\ue80b\ue80b\ue80b\ue80b\ue80b\ue80b\ue80b乙方（盖章）：甲方代表签字（签章）：\ue80b\ue80b\ue80b\ue80b\ue80b\ue80b\ue80b\ue80b\ue80b乙方代表签字（签章）：20年月日\ue80b\ue80b\ue80b\ue80b\ue80b\ue80b\ue80b20年月日7',)