投资顾问服务协议模板：专业聘用合同范本

('投资顾问聘用合同合同编号：号甲方：乙方：公司注册号:身份证号:联系地址：联系地址：联系电话：联系电话：鉴于：优先资金甲方持有的元整，（大写：圆整）人民币资产（以下简称“委托资产”或“委托资产本金”）是甲方合法拥有的资产。甲方愿意根据本合同委托乙方为其合法拥有的资产提供沪深证券交易所二级市场投资顾问服务。为明确甲乙双方进行投资顾问业务的权利义务，维护双方合法权益，根据《中华人民共和国合同法》等法律法规，甲乙双方就投资顾问业务及相关事宜，在自愿、平等的基础上达成如1/19下合同，供双方共同遵守。第一条账户的开立和移交1.1备案账户1的开立与管理甲方在双方认可的商业银行开设用于接收劣后资金的备案账户，该账户在本合同存续期内不可撤销或变更，主要用于接收和返还乙方支付的劣后资金及本合同中甲方应得的综合管理费。备案账户1的户名：_______________________________________________账号：__________________________________________________________公司收款账户开户银行及网点：_________________________________________________1.2备案账户2的开设与管理乙方在双方认可的商业银行开设可用于支付投资顾问劣后资金（以下简称“劣后资金）及接收投资顾问费用的账户，该账户在本合同存续期内不可撤销或变更，用于接收甲方按本合同支付的投资顾问费用以及返还的劣后资金。备案账户2的户名：________________________________________________账号：_________________________________________________________客户收款账户开户银行及网点：_________________________________________________2/19第二条投资顾问授权和授权期限2.1甲方委托乙方对本合同涉及的账户及委托资产提供投资顾问服务。乙方承诺在遵守中国相关法律、法规的前提下，对甲方提供的账户及委托资产进行投资顾问服务。2.2甲方向乙方提供本合同涉及账户的授权，授权乙方对这些账户具有一定操作权限，授权时间为本合同生效时间到本合同终止时间。授权范围至少包含：资产的交易权限、资产查询权限。甲乙双方约定：乙方将劣后资金xxx圆整（大写：xxx圆整）划转到甲方备案账户中之时起，管理的资产账户佣金为__xx_____%%,甲方对乙方的授权即生效，亦同时宣告本合同正式生效。客户劣后资金及账户佣金2.3甲方对乙方的投资顾问授权期限从年_____月___日至年月___日。如根据本合同约定或甲、乙双方协商合同提前到期或延期，则以实际期限为准。2.4在本合同执行期间,未发生乙方违约情况下,甲方禁止销户、撤离资金。第三条资产运作与管理本投资顾问合同下的委托资产按照相关法律法规、投资顾问合同等的规定和约定进行管理、运作和处分。3.1资产的日常运作3/193.1.1在乙方未违反合同约定情况下，该委托资产所涉及账户由乙方进行日常的交易操作，甲方有权查询每日账户资产情况，但不得进行任何账户交易。3.1.2若账户资产净值触及相应预警线和平仓线时，则甲方有权进行账户交易，及时按照合同约定进行减仓、平仓和冻结部分资金使用权限，同时有权终止本合同。3.2资产投资范围及投资限制3.2.1投资范围本投资顾问合同所涉及的委托资产主要投资于沪、深交易所A股股票，投资运作方式仅限于交易所市场的交易。3.2.2投资限制（1）账户资产投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的4.99%（含），并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本4.9%以上；（2）账户资产投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司流通股本的10%（含），并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本10%以上；4/19（3）账户资产投资于一家非创业板上市公司所发行的股票按成本计算最高不得超过买入日前1个交易日资产净值的70%，且投资于所有创业板股票的投资比例不得超过买入日前1个交易日资产净值的30%；单票持仓，创业板持仓（4）单只股票持仓总市值不得超过该股前5个交易日日均成交额的30%。如果该股票在购买后交易额下降的，按下降后的前5个交易日日均交易量的30%以内持有该股票。（5）不得购买首日上市新股（或复牌首日股票）等当日不设涨跌停板限制的股票；（6）不得存在坐庄、对敲、接盘、内幕信息等违反股票交易法律法规及证券公司规定的交易；但经甲方同意可以以大宗交易方式买卖证券；（7）不得投资于S、ST、ST、SST及SST类股票；（8）不得进行新股、增发股票、可转债的网上或者网下申购；（9）账户资产不得投资于赎回封闭期或限售期届满日超过本投资顾问合同存续期限届满日前10个工作日的证券；（10）账户资产不得投资于权证，但持有因所持股票所派发的权证除外；（11）不得投资于股指期货、融资融券、证券正回购交易；（12）账户资产在申报交易时，即使资产的投资运作本身是合法合规的，但甲方在接到监管5/19机构（含交易所市场监察部门）书面或口头明确通知的前提下可以主动限制资产的投资运作；（13）不得投资于与甲方有关联关系的证券品种，以及甲方认为不得持有的证券。（14）乙方所管理的资产账户中如有停牌股票，则需保留停牌股票市值50%以上的劣后资金。（15）如以上投资限制不符合法律法规、监管规定等要求，则以法律法规及监管规定为准，甲方有权根据相关规定调整。因被动原因（包括但不限于证券市场波动、上市公司合并、资产规模变动等因素）等，导致资产持有证券的比例超过上述比例限制的，此时不视为违约，但甲方有权要求乙方在5个交易日内按比例进行减持，如果未在规定时间进行减持，甲方有权直接进行减持操作，直至符合相关约定。遇股票停牌等限制流通的情况，调整时间顺延。3.3资产的预警、平仓措施本投资顾问合同的预警线和平仓线以本合同所涉及账户每日实时净资产为依据。3.3.1预警线及劣后资金追加6/19（1）在本合同所涉及资产账户运行期间，当某一交易日账户显示净资产总余额等于或低于账户初始总资产的0.9时，则本合同所涉及资产触及预警线,估值结果以甲方计算结果为准。预警线（2）自乙方触及预警线之日的下一个交易日（T+1日）起，甲方仅接受乙方出具的卖出或赎回投资建议，不再接受乙方出具的买入或申（认）购投资建议。当乙方按甲方通知要求足额追加增强资金后或未追加增强资金但资产单位净值恢复到__0.9___元以上的下一个交易日起，甲方恢复接受乙方出具的买入或申（认）购投资建议。如乙方未按甲方通知要求在规定时间内足额追加增强资金且资产单位净值未恢复到_0.9____元以上，则自触及预警线之日后的第三个交易日（T+3资产，使乙方所持有的非现金资产比例不高于乙方所管理资产总值的30%（如因市场原因等不能在规定时间内完成的，相应顺延）。3.3.2平仓线及平仓（1）在本合同所涉及资产账户运行期间，当某一交易日账户显示净资产余额等于或低于账户初始总资产的0.85时，则本合同所涉及资产触及平仓线,估值结果以甲方计算结果为准。（2）如乙方触及平仓线，无论乙方是否追加了增强资金且无论之后乙方所管理的资产净值是7/19否恢复到____0.85__元以上，自触及平仓线时起，甲方有权终止乙方的管理职责，乙方在被终止管理职责后，不得下达任何投资建议。自触及平仓线时起，甲方有权对乙方所管理资产账户中的全部非现金资产进行不可逆变现，直至所有证券资产全部变现为止。甲方可根据资产变现情况，宣布本投资顾问聘用合同提前终止并进行清算。平仓并清算完成后，本投资顾问聘用合同即时终止。强平线第四条劣后资金担保范围4.1.乙方劣后资金担保范围包括但不限于：本合同项下甲方的委托资产本金、综合管理费、滞纳金、违约金、损害赔偿金、诉讼费、律师费、调查费、公证费等为实现甲方权利所发生的费用。4.2.乙方授权甲方，如果乙方未能履行本合同约定的任何义务，甲方无论是否事先通知乙方，均可直接从乙方劣后资金中划扣乙方应付欠款。本授权委托在本合同法定诉讼时效内不可撤销。8/19第五条资产利益的归属与分配5.1甲方利益分配5.1.1本合同运行期间，乙方承诺甲方的综合管理费为（2.5%）/天，周，月，季,按___支付，每____月__甲方应提取的综合管理费计算公式如下：（按）如按月则写月，按天写天例：甲方每应提取的综合管理费=（甲方持有的委托资产）×（%）5.1.2如本合同在计划期内因触及平仓条款、乙方原因提前终止，则甲方应提取的综合管理费计算公式如下：（按月）甲方应提取的综合管理费=（甲方持有的委托资产）×（%）×（合同实际运作月数+1）5.1.3授权日期的前3个自然日为甲方的综合管理费收取日，乙方应将甲方综合管理费支付至本合同预留的甲方银行账户（备案账户1）。若乙方在3个自然日内未能向甲方支付综合管理费，甲方有权终止合同，同时甲方有权从乙方劣后资金中扣除当期应支付而未支付综合管9/19理费。5.1.4本合同终止后，进入清算程序，甲方优先收回委托资产本金。5.2乙方利益（投资顾问费用）分配5.2.1本合同终止后，进入清算程序，在甲方委托资产本金及相应的综合管理费实现后，甲方返还乙方剩余的劣后资金，同时乙方享有本合同所涉及资产账户扣除甲方综合管理费后剩余的收益。5.2.2在清算完成后2个工作日内，甲方应将乙方收益转账至本合同预留的乙方银行账户（备案账户2）5.3资产存续期乙方利益（投资顾问费用）分配本合同执行期间，当证券资金账户的总资产(包括:现金和证券)高于账户初始总资产以上时，乙方可以申请提取盈利，乙方有权通知甲方将高于账户初始总资产以上盈利部分转至乙方名下预留的银行账户(备案账户2)，每次需按壹万元的整数倍提取，甲方应在收到乙方通知后10/19个工作日转账，每月提盈次。第六条合同终止与清算6.1合同的终止有下列情形之一的，本合同终止：（1）合同目的已经实现或不能实现；（2）甲、乙双方协商一致；（3）本合同中规定的终止情况。（4）合同期内，若乙方持有的一种或数种股票因除股东大会以外的原因停牌未能售出，乙方应追加该股票持仓市值50%的劣后资金，如两个交易日内乙方未追加劣后资金（以资金实际到达甲方账户时间为准），第三个交易日集合竞价时，甲方有权将乙方持有的所有其他股票以市价平仓并以持仓打六折回购该股。6.2资产清算6.2.1自本合同终止之日起1个工作日内甲方应编制资产清算报告，并按本合同约定方式在2个工作日内送达乙方。11/196.2.2乙方在资产清算报告通知之日3个工作日内未提出书面异议的，双方就清算报告所列事项解除责任。6.3关于股票停牌等无法及时变现的处理如本合同计划到期日或提前清算时，因本资产所持非现金资产因停牌等原因不能正常交易、无法变现，则甲、乙双方按以下方式进行资产收益分配。6.3.1甲、乙双方应首先以本合同所涉及现金资产向甲方分配，以保证甲方收回委托资产本金及综合管理费。在甲方收回委托资产本金及综合管理费后，本合同自动延期，乙方在非现金类资产可交易后变现，变现后即进行乙方收益分配。6.3.2如本合同所涉及全部现金资产分配后，甲方仍不能收回全部委托资产本金及按合同收取综合管理费，则有权要求乙方通过追加劣后资金的方式，满足甲方委托资产本金及综合管理费的分配。同时，本合同计划自动延期，由乙方在非现金类资产可交易后变现，变现后即进行乙方收益分配。12/196.4资金强制追加的情形6.4.1在本合同终止前3个交易日内，发生全部变现的资产净值不足以支付甲方委托资产本金及综合管理费情形时，甲方应在该情形发生当日以电话和传真的方式通知乙方追加劣后资金。6.4.2乙方应在收到甲方上述情形所述通知后无条件追加劣后资金，并在收到该通知后1个交易日内将追加劣后资金划入本合同中甲方账户(备案账户1)，追加劣后资金在计入财产后应使现金类财产不低于合同终止时需支付的甲方的委托资产本金和综合管理费。如乙方未能及时、足额追加资金，则甲方有权对乙方追偿。第七条交易资料的保管与保密7.1合同各方传递接收的划款指令、资金对账单、当日成交明细以及其他交易活动资料应妥善保管，保管期间遵照中国相关法律、法规规定。7.2对本合同涉及的组合信息及成交情况等资料，甲方应为其保密，不得向甲、乙之外的第13/19三方泄露，但事先同时征得甲方书面同意的或法律法规另有规定的除外。第八条声明与保证8.1乙方保证以最优秀的团队为甲方提供服务，尽力为委托人创造投资收益，实现委托资产的安全增值。8.2双方声明并保证，按照本合同约定进行投资交易时履行审慎、勤勉、尽责的义务，不得有损害委托人利益的行为。8.3乙方保证，履行专业、谨慎和勤勉义务，遵守国家法律法规的规定，不得利用担任投资顾问的便利进行对倒、接盘、串通操作、建老鼠仓等行为或疑似行为。如果乙方违反本条款，应赔偿由此给甲方造成的一切损失并承担相应的法律责任，同时甲方有权终止本合同。第九条违约责任及不可抗力9.1甲、乙双方均应严格遵守本合同的约定，任何一方违反本合同的约定，均应向守约方承14/19担违约责任，并赔偿因其违约给对方造成的全部损失。9.2如果任何一方因不可抗力不能履行本合同时，可根据不可抗力的影响部分或全部免除该方的责任。不可抗力是指合同各方不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。任何一方因不可抗力不能履行本合同时，应及时通知合同他方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明，并采取适当措施防止合同各方损失的扩大和确保本合同涉及财产的完整。若因停电、断网、交易软件等因素造成本合同涉及帐户损失的，与甲方无关。9.3由于乙方的原因致使甲方受到经济、名誉损失或证监会的行政处罚，甲方有权要求乙方赔偿损失。第十条适用法律及争议解决本合同适用中华人民共和国法律。对由于本合同引起或与本合同有关的任何争议，双方应通过友好协商解决。如协商不成，任何一方有权向合同签署地的人民法院提起诉讼。15/19第十一条合同效力及文本11.1本合同经甲、乙双方签字加盖指模后生效，至各方依据本合同完成本合同涉及账户的清算后终止。11.2本合同一式两份，甲方、乙方各执一份，每份具有相同的法律效力。11.3本合同的附件若有约定，约定同具法律效力。第十二条备注____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________（本页以下无正文）乙方身份证复印件粘贴处16/19正面（本页为信息及签章页）17/19反面甲方：法定代表人或授权代表人：客服手机：电子邮箱：固定电话：传真：微信号（QQ）:风控专线：通信地址：邮编：乙方：法定代表人或授权代表人：证件类型：证件号码：手机：电子邮箱：18/19固定电话：微信（QQ）：通信地址：邮编：银行户名：开户行：银行账号：本合同最终解释权为中咨资产所有签约时间：年月日签约地点：此合同签署名字和身份证号码地方需盖手印，齐缝章，公章不可漏19/19',)