定向资产管理协议下票据资产转移合约

('文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.定向资产管理计划票据资产转让合同篇一：票据资产服务合同票据资产服务合同合同编号：华泰-SZS002号甲方：华泰证券股份有限公司（华泰证券民生石嘴山银行定向资产管理计划管理人）法定代表人：吴万善办公地址：南京市中山东路90号邮政编码：210002经办人：王媛媛联系电话：传真：乙方：石嘴山银行股份有限公司法定代表人（或负责人）：李登芳营业地址：宁夏石嘴山市大武口区朝阳西街39号邮政编码：753000经办人：潘璐联系电话：,传真：文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.甲乙双方本着友好合作的意愿签订本合同，由乙方为甲方根据编号为华泰-SZS001-X号《票据资产转让合同》，从票据资产转让方受让的票据资产对应的票据提供票据审验、保管、托收等相关服务。第一条乙方受托管理的内容1．审验1.1甲方委托乙方对《票据资产转让合同》项下票据资产对应的票据（下称“标的票据”）提供审查，乙方根据《票据法》、《支付结算办法》以及乙方相关的买入（贴现）标准，对甲方委托审验标的票据的真实性进行现场临柜审验，对标的票据瑕疵进行书面提示。标的票据应符合如下条件：（1）标的票据对应的交易关系和债权债务关系真实、合法、有效；（2）标的票据真实、合法、有效，记载事项完整，已由承兑人承兑；（3）票据资产转让方真实享有完整的票据权利；（4）标的票据上不存在法律、法规规定的不得转让的情形；文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.（5）票据资产转让方及其前手背书有效，票据背书连续；（6）标的票据上不存在优先于甲方的票据权利；（7）票据权利没有超过行使期限，且未被拒绝付款（8）《票据法》、《支付结算办法》以及乙方相关的买入（贴现）标准要求的其他条件。1.2如因标的票据瑕疵需补充移交其他票据的，乙方按上述标准和流程对票据资产转让方提供的票据进行验证和确认。1.3乙方对标的票据审验合格后，应于接收标的票据当日向甲方出具保管证明文件（本合同附件一）。2．保管2.1乙方在收到票据资产转让方根据《票据资产转让合同》直接向乙方交付的标的票据后，应核对标的票据与《票据资产转让合同》所附《票据资产转让清单》一致并按照本合同约定进行审验后才予以签收。乙方在签收标的票据后应制作《票据资产清单》（本合同附件二）（一式二份），加盖乙方公章后先以传真方式通知甲方，并于次个工作日将《票据资产清单》原件交甲方盖章确认。《票文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.据资产清单》甲、乙双方各执一份。2.2票据的保管期限从乙方向甲方出具保管证明文件之日起至甲方受让的票据资产所对应的全部票据款项回收至甲方定向资产管理业务托管专户之日止（账户信息详见本合同第三条，下同）。2.3乙方应妥善保管标的票据，将标的票据与其自有票据分离单独保存，验收并封存。乙方不得将本合同项下票据资产所对应的票据交第三人保管，不得使用或者许可第三人使用标的票据。3.托收3.1本合同项下的标的票据到期时，甲方委托乙方将封存的票据拆开并按每张票据到期时间的先后顺序与承兑人逐一办理票据资产的兑现事宜。3.2乙方需为标的票据单独开立一个临时托收账户，该账户仅用于标的票据托收回款资金的归集，不得用于票据托收以外的其他活动。待同一批次标的票据资金全部托收完毕后，再统一划入甲方定向资产管理业务托管专户。划款时，乙方在报文中需备注“华泰证券民生金陵定向资产管理计划票据托收回款-票据批次号”字样。文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.4.根据甲方要求，配合甲方转让票据资产；5.本合同约定的其他职责。第二条管理事项和期限1．甲方委托乙方托收的票据资产为甲方依照编号为华泰-SZS001-X号的《票据资产转让合同》，以委托资金受让的票据资产（详见附件一《票据资产转让清单》）。2．托收期限从本计划成立之日起至本计划的所有委托资金受让的票据资产所对应的全部票据款项回收至甲方在民生银行开立的托管专户之日止。第三条乙方的权利义务1．乙方应当妥善保管票据资产，在《票据资产转让合同》项下票据资产转让方（以下简称票据资产转让方）向甲方交付《票据资产转让清单》时，乙方应将票据资产所对应的票据单独保管，验收并封存。未经甲方书面同意，乙方不得擅自处分票据资产（含法律处分和物理处分）。2．接受甲方的委托，在票据资产对应的票据中最早到期日15个工作日前，将该票据资产自行拆包办理托收。乙方应采取有效的措施确保异地托收的安全性，包括但不限于安排专人运送托收文件，乙方应对因其员工、代理机构文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.（包括邮递机构）或代理人士的原因造成的票据托收障碍（包括票据丢失）承担责任，该等责任包括及时采取有效的措施降低损失、赔偿因此给甲方造成的损失以及其他依法应承担的责任。3．乙方按照甲方要求、配合甲方向第三方转让票据资产时，乙方根据甲方书面通知拆封票据资产对应的票据，乙方保管票据资产的义务随票据资产转移给第三方而自动终止；如甲方未委托乙方向第三方卖出票据资产，则视为甲方委托乙方在本合同项下《票据资产转让清单》中列明的标的票据中最早到期日15个工作日前，将该相应标的票据自行拆包与承兑人逐一办理票据资产的兑现事宜。4．乙方不得将与票据资产对应的票据交第三人托收，不得使用或者许可第三人使用与票据资产对应的票据。5.乙方应按照法律法规、相关规定的要求及本合同约定行使票据权利、履行托收义务，不得造成票据失权。6．票据资产变现款项的收取甲方委托乙方于《票据资产转让合同》中的票据资产所对应的票据中最早到期日15个工作日前，将封存的票据文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.资产拆开并按每张票据到期时间的先后顺序逐一办理票据到期托收，乙方应将托收款项于收取当日或最迟不超过次日划拨至本计划的托管专户。若甲方在标的票据未到期前转让其中全部或部分票据资产的，乙方协助甲方办理收取票款和移交票据的手续，对应款项于票据资产转让当日划拨至甲方定向资产管理业务托管专户后，转让的票据资产再予转移至被转让方。7.票据资产款项的划付甲方委托乙方，在收到本合同第三条第6款所述款项当日划付至甲方在民生银行开立的托管专户：户名：华泰证券民生石嘴山银行定向资产管理计划账号：0开户银行：中国民生银行总行营业部8．乙方有权按照合同约定取得委托管理费。第四条委托管理费乙方依据本协议规定为甲方提供服务，不收取委托管理费。第五条甲方的权利义务1．甲方有权监督、检查乙方本合同项下义务的履行情文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.况。2．甲方有义务按照合同约定及时足额向乙方支付委托管理费。第六条违约责任1、因乙方违反票据审验约定或管理不善造成票据虚假、票据存在瑕疵或票据资产丢失、毁损等而造成甲方或定向资产管理业务损失的，乙方应承担由此给甲方及定向资产管理业务造成的全部损失。2、乙方违反第三条的义务，未经甲方书面同意，乙方擅自拆包的，或者擅自处分票据资产（含法律处分和事实处分）的，乙方应赔偿因其违约而给甲方造成的全部损失包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时可以预见或应当预见的因违反合同可能造成的损失。3、乙方违反第三条的义务，造成票据款项逾期收回的，自票据到期日第四日起（含第四日），乙方按迟延收回票面金额×0.5‰/天支付违约金，但因邮局或承兑行过失、过错等非乙方原因造成票据逾期付款的情况除外。文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.4、乙方违反第三条的义务，怠于将款项划付至甲方在民生银行开立的托管专户的，自乙方收到票据款项之日起乙方按（迟延划付款项×0.5‰×延迟天数）支付违约金。5、本合同当事人违反本合同的约定，对方有权请求该当事人依照本合同的约定和该当事人做出的承诺和保证履行相应的义务；造成对方损失的，对方有权请求该当事人承担赔偿责任。第七条争议解决本合同履行过程中发生争议双方应协商解决，协商不成，任何一方可向甲方住所地有管辖权的法院提起诉讼。第八条合同生效本合同经甲方法定代表人或授权代理人签字或签章并加盖公章或合同专用章、乙方负责人或授权代理人签字或签章并加盖公章或合同专用章后生效。第九条本合同一式肆份，甲乙双方各执贰份，每份具有同等法律效力。（本页以下无正文，仅为合同签署页）甲方：华泰证券股份有限公司（盖章）法定代表人或授权代理人（签字或签章）乙方：石嘴山银行股份有限公司（盖章）文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.负责人或授权代理人（签字或签章）签署日期及地点：XX年月日篇二：票据资产转让合同最终版-齐鲁完善票据资产转让合同（编号：）甲方（转让人）：住所（地址）：负责人：联系人：联系电话：传真：乙方（受让人）：齐鲁证券有限公司（齐鲁中银聚金3号定向资产管理计划）地址：济南经七路86号齐鲁证券大厦邮政编码：2500014法定代表人：李玮联系人：周婷婷电话：传真：文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.鉴于：甲方为合法成立并有效存续的商业银行，乙方为中国证券业监督管理委员会核准登记的证券公司。乙方受让甲方所持票据资产的资金来源于乙方发起设立的“齐鲁证券中银聚金3号定向资产管理计划”中资金，本期定向资产管理计划预计到期日详见清单。甲乙双方经平等协商，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国票据法》及有关法律法规的规定，就有关票据资产转让事宜，订立本合同。第一条转让标的本合同项下甲方向乙方转让标的为其持有的票面总金额为人民币（大产”），票据资产是指与票据资产对应的商业汇票（包括银行承兑汇票、商业(转载自：小草范文网:定向资产管理计划票据资产转让合同)承兑汇票）到期托收、期间转让或其他处臵情形下所产生的收入总和以及对票据资产对应票据回收款项的请求权。票据资产项下票据均为甲方已贴现（转贴现）的尚未到期的商业汇票。转让标的文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.具体见附件《票据资产转让清单》。第二条转让价格第三条转让价款的支付（一）转让价款支付的前提条件1.对本合同项下票据资产对应的各笔票据而言，无任何争议、纠纷已经发生或正在持续；2.甲方已将所转让的票据资产对应的票据原件及其他有关材料交付乙方，且乙方已对每笔票据确认无误。（二）乙方应于XX年8月20日（转让价款支付日）将转让价款通过电子联行一次性划付给甲方指定的下列账户：户名：账号：开户行：支付系统号：第四条资产转让安排费用本合同项下票据资产的转让需由甲方向乙方代表的“齐鲁证券中银聚金3号定向资产管理计划”委托人支付转文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.让安排费用，资产转让安排费费率为年化，计算方式为：资产转让安排费用=∑（票据资产面值金额×【第i期票据资产转让安排费率】×该期票据资产实际转让天数/360天）（i=1,2,3…）。资产转让安排费于票据资产转让价款支付当日支付至以下账户，资产转让安排费用收取账户为：户名：账号：开户行：大额支付号：第五条票据资产的转移（一）自支付全部转让价款之日起，乙方依据本合同不可撤销地享有票据资产对应票据项下的所有权利并承担相应风险。（二）甲方在向乙方交付票据时须空白背书，即甲方仅在相应的商业汇票背书栏进行背书，“被背书人”一栏不填写。（三）票据资产转移后，乙方发现已受让票据资产不符合本文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.合同约定的，有权将其退还甲方并要求甲方返还乙方已支付转让款项并赔偿有关损失。第六条甲方权利义务（一）按照本合同约定取得转让价款；（二）按本合同约定和乙方要求，向乙方交付票据原件和其他有关资料；（三）协助乙方办理票据资产转让所需的相关手续。（四）甲方应对其向乙方转让的票据资产对应的票据履行审核、挑选等职责，确保向乙方转让的票据资产对应的票据具有真实贸易背景、真实、合法、有效、完整。（五）票据资产对应的票据出现托收逾期，甲方有义务协助乙方对票据的承兑进行追索。第七条乙方权利义务（一）按照本合同约定支付转让价款；（二）在支付转让价款后，享有与转让标的有关的一切权利。（三）所受让的票据资产到期，委托代理托收机构办理票据资产款项托收。文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.第八条票据资产的再转让甲、乙双方经协商一致同意，受让人有权将本合同项下的票据资产再度转让给其它具备受让资格的第三方。第九条承诺与保证（一）甲方的承诺与保证：1.向乙方转让票据资产已经得到甲方内部必要的授权；2.向乙方转让的票据资产依法可以转让，不存在任何限制转让情形；3.向乙方转让的票据资产不存在任何优于乙方的票据权利；4.向乙方转让的票据资产对应的票据真实、合法、有效，记载事项完整，票据背书连续，没有被伪造、变造的签章；5.向乙方转让的票据资产对应的票据，甲方已贴现（转贴现），真实享有票据权利；6.甲方对其直接前手背书的真实性负责；7.向乙方转让的票据资产对应的票据没有超过票据权利的行使期限；8.《票据资产转让清单》中各张票据到期日应不晚于文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.定向资产管理计划到期日之前的第五个工作日（不含）。（二）乙方的承诺与保证：1.是依法成立的金融机构，持有有效的营业执照和金融许可证；2.保证以合法的资金受让票据资产；3.为签署本合同所需的内部授权程序都已完成。第十条违约责任任何一方违反本合同项下任何承诺及保证或违反本合同项下任何其他义务，则构成违约。守约方有权要求违约方限期纠正违约事件并采取补救措施。违约方的违约行为给对方造成损失的，应予赔偿。第十一条反腐败条款：双方承诺，为达成及/或履行本协议，其及其关联方的董事、管理人员、雇员、代理人或顾问不曾也不会违反任何相关的法律法规，向任何政府官员、本协议对方、任何相关第三方及其关联方的董事、管理人员、雇员、代理人或者顾问在内的任何有关人员直接或间接地提供资金、礼品或其他任何有价物品、服务，或者从事任何其他贿赂行为。文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.第十二条保密条款（一）各方对于本合同以及与本合同有关的事项承担保密义务，未经其他方书面同意，任一方不得将本合同的任何有关事项向除甲、乙双方以外的第三方披露，但是因以下情况所进行的披露除外：1.乙方履行法律法规或定向资产管理规定的信息披露义务，篇三：兴业票据方案购买兴业银行保兑商业票据方案一、业务模式简要说明由出资方（中国银行股份有限公司吉林分行）通过定性收益权转让，指令过桥银行购买齐鲁证券有限公司设立的“齐鲁证券中银聚金3号定向资产管理计划”，该定向计划投资于XX企业所持有的商业承兑汇票，开票行为兴业银行股份有限公司XX分行，并由该开票行向票据资产受让人（齐鲁证券中银聚金3号定向资产管理计划或者出资方银行）出具保兑函。商业承兑汇票收益较银行承兑汇票略高，且企业均为项目行授信客户，项目对资金方出具保兑函，总体风险可文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.控。二、交易结构图1，资金行为实际出资行或者过桥银行2，齐鲁证券作为定向资产管理计划管理人3，托管行负责资金托管4，项目行为保兑函开出行，票据开出行也可作为票据资产服务行三、流程及所需签署相关合同1，齐鲁证券作为管理人在托管行开立托管专用账户，并与托管人、委托人签订《齐鲁证券中银聚金3号定向资产管理合同》。2，齐鲁证券代表定向计划与企业签订《票据资产转让合同》，齐鲁证券代表定向计划与票据资产服务行、企业签订《票据资产管理服务合同》。3，交易当天由委托人出具定向合同附件中《投资指令》，资金由出资方划付至托管账户，由托管账户划付企业账户。4，其他付息、还本事宜由相关合同约定。四、所需协商关键事宜文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.1，保兑函是否无条件保本保息；2，转让合同中是否需要企业回购；五、齐鲁证券简介（详见公章用印版本）',)