PPP模式下污水处理厂与污水传输系统投资合作合同解析（续篇）

('污水传输系统工程PPP项目投资合作合同年月目录第一条定义....................................................................................1第二条项目概况............................................................................2第三条合作内容............................................................................2第四条项目公司的设立................................................................4第五条双方的权利和义务............................................................6第六条其他约定............................................................................9第七条违约责任............................................................................9第八条争议解决............................................................................9第九条合同的生效........................................................................9第十条其他事项............................................................................9甲方：xx市水务局乙方：（中标人社会资本方）根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国合同法》以及《中华人民共和国招投标法实施条例》等法律法规，结合xx市大东湖核心区污水传输系统工程项目的具体情况，本着“政企合作、互惠互利、合作共赢”的原则，本合同由xx市人民政府（下称“市政府”）授权xx市水务局(下称“甲方”)与中标人社会资本方(下称“乙方”)于2017年月日在xx市签署。鉴于：(1)经xx市人民政府批准xx市大东湖核心区污水传输系统工程项目采用PPP模式(即政府与社会资本合作模式)引进有实力的社会资本方进行合作。(2)甲方遵循公开、公平、公正和利益共享、风险共担的原则，于2017年月日至2017年月日对本项目进行公开招标。经过法定程序，确定乙方为本项目的社会资本方。（3）根据xx市人民政府的批复，由市政府授权xx市城市建设投资开发集团有限公司作为政府出资方代表与乙方在项目所在地合资成立项目公司。项目公司成立后，甲方与项目公司签署《xx市大东湖核心区污水传输系统工程PPP项目合同》，乙方与项目公司就本合同项下的义务承担连带责任。甲、乙双方就有关事项协商一致，共同达成如下条款，以资共同遵守。第一条定义本合同中，除文件明示另有所指外，下述术语具有以下含义：“甲方”指xx市水务局“乙方”指【中标人社会资本方】。“本项目”xx市大东湖核心区污水传输系统工程PPP项目“项目公司”指政府方指定出资人（xx市城市建设投资开发集团有限公司）与【中标人社会资本方】共同出资设立，负责xx市大东湖核心区污水传输系统工程PPP项目的投资、融资、建设、运维、移交的公司。“本合同”指《xx市大东湖核心区污水传输系统工程PPP项目投资合作合同》“《PPP股东合同》”指《xx市大东湖核心区污水传输系统工程PPP股东合同》“《PPP项目合同》”指《xx市大东湖核心区污水传输系统工程PPP项目合同》。“xx城投集团”指xx市城市建设投资开发集团有限公司“融资资金成本率”指项目公司从外部融资所支付的融资费用与资金使用费占外部融资金额的比例。★第二条项目概况2.1项目名称：大东湖核心区污水传输系统工程PPP项目。主要是将大东湖核心区的污水传输至北湖污水处理厂进行集中处理，本项目设计规模为80万吨/天，远期为100万吨/天。2.2项目实施机构：xx市水务局2.3项目建设地点：本项目位于大东湖核心区，包括已敷设完成的沙湖泵站及配套管网和需新建从沙湖大道-欢乐大道南侧绿化带-汉鄂高速-严西湖和北湖公园绿化用地的深隧管网。2.4建设规模：本项目工程为大东湖核心区污水传输系统工程，总长19.2公里，其中主线长17.5公里，支线1.7公里。近期服务范围包括大东湖核心区约130.35km2，远期控制服务范围约200.25km2。2.5合作期限：本项目合作期12.5年，其中建设期2.5年，本项目于签订《PPP项目合同》后即进入建设期。本项目验收合格（含竣工验收和环保验收）或实际交付使用后进入运维期，运维期10年。2.6资金来源：本项目概算总投资为302910.06万元。本项目资本金占项目总投资的20%，外部融资占项目总投资的80%。★第三条合作内容3.1计划安排3.1.1本项目采用建设-运营-移交（BOT）运作方式。在本合同签订后三十（30）日内，乙方应依法和政府指定的出资代表方即xx城投集团签署《PPP股东合同》，注册成立项目公司。3.1.2乙方和项目公司负责对项目进行投资、融资、建设和运维。3.1.3在项目公司注册成立后的三十（30）日内，甲方应与项目公司签署《PPP项目合同》。3.1.4甲方应按照《PPP项目合同》约定支付可用性付费和运维绩效付费。3.1.5本项目建设期内投资建设形成的项目资产，以金融资产的形式归属项目公司所有。项目合作期满后，政府方无偿取得项目所有资产，包括隧道管网、预处理站、泵站等。3.2项目合作内容3.2.1项目资本金筹集本项目除xx城投集团出资的注册资本金之外的自有资金全部由乙方承担。3.2.2项目建设内容本项目工程建设内容主要包括以下两个方面。第一，深隧传输系统：二郎庙预处理站至北湖污水处理厂新建直径D3000-D3400污水主隧17.5km，落步咀预处理站至三环线新建直径2-D1500，长度1.7km。第二，地表完善系统：新建沙湖污水提升泵站（设计规模1立方米/秒）、二郎庙预处理站（设计规模9.8立方米/秒）、落步咀预处理站（设计规模5.7立方米/秒）、武东预处理站（设计规模2.4立方米/秒），以及相关配套管网工程。3.2.3项目运维内容本项目的运营维护服务包括污水管网的运行调度管理与项目的日常管理。3.2.4项目移交内容乙方或项目公司应向甲方或其指定单位无偿移交项目的内容包括但不限于：（1）本项目的项目设施或项目资产的所有权利、所有权和利益等；（2）与项目设施相关的所有设备及备品备件等、与项目设施相关的所有尚未到期的保证、保险和其它协议的利益（如可以转让）；（3）管理和养护项目设施所必需的技术文件和技术资料等；（4）其他根据《PPP项目合同》约定的内容。3.2.5本项目具体移交标准、移交程序将根据《PPP项目合同》约定执行;3.3项目风险承担3.3.1本项目投融资的到位、建设工程的进度、建设工程的质量和运维质量等风险由乙方承担。3.3.2本级政府可控的政策及法律法规风险由甲方承担，本级以上政府政策及法律变更，项目公司需遵照执行，项目公司应加强政策预判。3.3.3本项目设计风险由双方共担。政府方主导项目工程设计方案，乙方在政府组织编制和审核的工程设计方案基础上提出设计方案优化，提出的优化设计方案需节约项目投资、优化工程技术，降低运维风险，且提出的优化设计方案需经相关政府部门组织的评审会评审通过，否则不允许变更项目设计。但政府方并不因设计优化的论证评审工作而承担任何责任，且并不解除或减轻乙方和项目公司应承担的任何义务和责任。3.3.4在本项目建设、运维期间，如发生不可抗力事件，致使本项目不能或暂时不能正常运转的风险，不可抗力期间，由甲、乙双方各自承担。项目公司应为本项目购买保险。★第四条项目公司的设立4.1项目公司组织形式项目公司是依照《中华人民共和国公司法》和其他有关规定成立的有限责任公司。4.2项目公司注册资本项目公司注册资本为3亿元人民币，xx城投集团出资0.3亿元，占项目公司注册资本的10%；乙方出资2.7亿元，占项目公司注册资本的90%。甲乙双方均以现金方式对项目公司出资，双方注册资本金出资需在项目公司成立之日起三十日内完成。4.3项目公司的设立与运行4.3.1乙方应依法和xx城投集团签署《PPP股东合同》，在项目所在地注册成立项目公司。4.3.2乙方负责组建项目公司，并办理相关的工商登记手续。4.3.3乙方确保在发布中标通知书之日起三十日内设立项目公司，达到可以对外营业的法定条件。4.3.4项目公司成立后，乙方负责组织项目管理团队，负责本项目的融资、建设、管理和运维。4.3.5项目管理团队应当接受董事会、监事的监督。4.4项目公司股权变更的限制为了保证项目公司的稳定经营，乙方在项目公司的股权变更应遵守以下约定：4.4.1股权锁定期。本项目自项目公司成立之日起至项目缺陷责任期届满后三年为股权锁定期。但是经政府方认可的股权融资行为导致的股权变化除外。4.4.2在股权锁定期内，乙方不得将其在项目公司拥有的股权或权益进行全部或部分转让，除非应法律要求（由司法机关裁定和执行）或经具有适当管辖权的政府部门所批准。4.4.3股权锁定期之后，经甲方事先书面同意，乙方可以转让其在项目公司中的全部或部分股权，但受让方应满足项目合同约定的技术能力、财务信用、运维经验等基本条件，并以书面形式明示，在其成为项目公司股东后，应确保项目公司继续承担本合同项下的义务。4.5项目退出及移交合作期限届满，项目公司应无偿将项目移交给甲方或甲方指定的有关单位。★第五条双方的权利和义务5.1甲方的权利和义务5.1.1甲方享有包括但不限于以下权利：（1）有权要求乙方或项目公司根据本合同及《PPP项目合同》约定进行投资、融资、建设、运维、移交；（2）有权对项目公司的投资、建设、运维及本项目移交进行全程监管，包括但不限于项目融资及资金到位和使用情况、项目投资进度、工程建设进度、工程变更、建设质量、运营维护服务质量、项目移交资产可用性等；（3）在遵守、符合适用法律要求的前提下，甲方有权对乙方和项目公司履行本合同项下的义务进行监督和检查，但政府方并不因其承担有关监督、检查工作而承担任何责任，且并不解除或减轻乙方和项目公司应承担的任何义务或责任。（4）在合作期限内，如发现乙方存在违约情况，有权根据《PPP项目合同》进行违约处罚和兑取履约保函；有权按照《PPP项目合同》的约定依法要求乙方或项目公司承担违约责任。（5）在项目建设期和竣工验收完成后，有权委托审计机构对项目公司的项目总投资进行跟踪审计和竣工决算审计；（6）在发生《PPP项目合同》约定的项目公司严重违约或发生紧急事件时，甲方有权利（但不得被要求）介入，暂代项目公司运营和维护项目设施。（7）在本项目运维期内，有权要求项目公司提交运维记录，并对项目设施的运维情况进行监督，对项目公司的运维进行绩效考核。（8）合作期满，有权要求项目公司无偿将本项目资产及运维权移交给甲方或甲方指定的机构。5.1.2甲方应承担包括但不限于以下义务：（1）在本合同约定期限内，甲方应与项目公司签署《PPP项目合同》；（2）协调推进项目征地征拆工作，为项目用地、项目施工所需基本配套设施等提供协助；（3）甲方为乙方达到本项目工程建设的施工条件与政府有关部门进行协调；（4）应将本项目可用性付费和运维绩效付费申报列入市政府年度财政预算和中长期财政规划中，审核项目公司提出的项目资金支付申请，协调财政履行《PPP项目合同》约定的资金支付义务；（5）合作期满，协助相关部门办理项目资产移交。5.2乙方的权利和义务5.2.1乙方享有包括但不限于以下权利：（1）按照《PPP项目合同》约定收取政府付费；（2）有权指导、监督、协调项目公司的各项经营活动。5.2.2乙方应承担包括但不限于以下义务：（1）按照本合同的约定,负责完成组建项目公司；（2）乙方负责本项目融资，应优先选用政策性银行贷款、银团贷款，保障本项目融资资金成本率控制不超过同期中国人民银行5年期以上贷款基准利率水平，超出部分的项目公司外部融资成本费用由乙方承担（不由项目公司承担）。在项目公司无法自行完成融资时，乙方应为项目公司的融资提供保证并采取必要措施，防止项目建设资金链中断,确保项目资金及时到位，保证工程建设正常实施。（3）乙方负责按照工程建设程序具体负责本项目的设计优化、投资、建设、运营维护的一体化，包括设计优化、投资、进度、质量、安全文明施工、合同管理、财务管理、环境保护、档案信息管理、组织竣工验收及备案、项目竣工结算、决算、运营维护、项目移交等工作。（4）除为本项目融资之外，乙方不得以其他目的对本项目的资产、设施、预期收益或其在项目公司的股权等进行转让或设置担保权益；（5）乙方和项目公司应按照国家有关法律、法规的规定和《项目PPP合同》的约定，全面接受甲方、监理单位、政府相关职能部门、审计单位的检查、管理、监督、审核和全过程审计。（6）乙方负责本项目的投资、融资、建设和运维，乙方就项目公司在《PPP项目合同》项下的义务和责任向甲方承担连带责任。在项目公司无法履行《PPP项目合同》时，由乙方继续履行项目公司在该合同中的义务；（7）按照国家有关规定建立健全质量和安全保证体系，落实质量和安全生产责任制，确保项目的工程质量和财产、人员安全；（8）在遵守法律规定的前提下，乙方接受甲方对本合同项下的义务进行监督和检查，但甲方并不因有关监督、检查工作而承担任何责任，且并不解除或减轻乙方应承担的任何义务或责任。★第六条其他约定6.1项目公司在成立后，乙方应敦促项目公司与甲方签署《PPP项目合同》、递交建设履约保函、行使和履行《PPP项目合同》规定的权利和义务。6.2如乙方未能按规定签署合同，或者未按要求递交履约保函的，则甲方可以提取其投标保函，并有权终止本合同，取消乙方的中标资格。★第七条违约责任甲方与乙方必须严格履行本合同，若一方不履行合同或不完全履行合同，其他各方有权要求对方采取补救措施或追究对方违约责任。★第八条争议解决因本合同引起或与本合同有关的一切争议，各方均应友好协商解决；如果不能协商解决的，可将争议提交本项目所在地有管辖权的人民法院。★第九条合同的生效本合同经双方的法定代表人或者授权代表签字并加盖公章后生效。第十条其他事项1、本合同一式份、各方各执份，具有同等法律效力。2、本合同未尽事宜，由各方另行协商确定。3、各方对本合同及本项目合作的所有商业机密资料承担保密义务，未经许可，不得对任何其他第三方泄露和传播。（本页无正文）甲方（公章）：乙方（公章）：代表：代表：日期：年月日日期：年月日',)