证券交易-第八章-第五节-转融通业务-2013年版

('中大网校引领成功职业人生www.wangxiao.cn1、客户融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于（）元。A:5000万B:1亿C:2亿D:5亿答案:D解析:客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元。故D选项正确。2、负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的（）。A:董事会B:业务决策机构C:业务执行机构D:分支机构E:答案:C解析:证券公司的业务执行机构负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。故C选项正确。3、用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是（）。A:融券专用证券账户中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生www.wangxiao.cnB:客户信用交易担保证券账户C:信用交易证券交收账户D:客户信用交易担保资金账户答案:B解析:客户信用交易担保证券账户，用于记录客P委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券故B选项正确。4、用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（）。A:信用交易资金交收账户B:融资专用资金账户C:客户信用交易担保资金账户D:信用交易证券交收账户E:答案:C解析:客户信用交易担保资金账P，用于存放客P交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。故C选项正确。5、证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令的内容包括（）。A:客户的信用证券账户号码B:席位代码C:标的证券代码D:平仓标识中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生www.wangxiao.cnE:答案:A,B,C,D解析:证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。本题正确答案为ABCD。6、证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立（）。A:融券专用证券账户B:融资专用资金账户C:客户信用交易担保资金账户D:信用交易证券交收账户E:答案:B,C解析:证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户。融券专用证券账户、信用交易证券交收账户是在证券登记结算机构开立的。故BC选项正确。7、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A:融资专用资金账户B:融券专用证券账户C:客户信用交易担保证券账户D:信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户E:中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生www.wangxiao.cn答案:B,C,D解析:证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。融资专用资金账户在商业银行开立。故BCD选项正确。8、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A:信用证券账户B:信用资金台账C:客户信用交易担保证券账户D:信用交易证券交收账户E:答案:A,B解析:客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账。而客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户是证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户。故AB选项正确。9、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（）答案:True解析:客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。10、证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生www.wangxiao.cn答案:False解析:证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。故本题说法错误。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn',)