广州碳排放权交易中心广东省碳排放配额抵押登记操作规程

('广州碳排放权交易中心广东省碳排放配额抵押登记操作规程（2017年修订）第一章总则第一条为规范广东省碳排放配额抵押融资业务操作行为，保障碳排放配额抵押融资各方参与人利益，根据《广东省碳排放管理试行办法》（粤府令第197号）、《关于同意碳排放交易金融创新产品的批复》（粤发改气候函[2014]3646号）及《广东省发展改革委关于委托广州碳排放权交易中心开展碳排放配额抵押登记工作的通知》（粤发改气候函[2014]4371号）等文件精神，特制定本操作规程。第二条在广州碳排放权交易中心（以下简称广碳所）从事的广东省碳排放配额抵押融资，应遵守中华人民共和国法律、法规和政策的规定，遵循自愿平等、诚实信用和公开、公平、公正的原则，不得侵犯他人的合法权益和损害社会公共利益。第三条广东省碳排放配额抵押融资是指符合条件的广东省碳排放配额合法所有人（以下简称融入方）以其所有的碳排放配额抵押给符合条件的资金融出方（以下简称融出方），并通过广碳所办理抵押登记的融资方式。第四条本规程所称广东省碳排放配额是指经广东省碳排放管理和交易主管部门（以下简称主管部门）确认的可用于交易的广东省碳排放配额。融入方所有的碳排放配额不存在被注销、查封、冻结（不包括配额注册登记系统对控排企业账户当年度50%免费配额进行冻结的情况）、清算、强制执行等情形。第二章抵押融资参与方第五条通过广碳所办理抵押融资业务的融入方应是广碳所的交易参与人。第六条通过广碳所办理抵押融资业务的融出方是依据中国法律合法成立的银行或其他非银行金融机构，并应在广碳所进行备案，备案资料包括业务管理流程、风险控制措施和处置机构名单等。第七条处置机构是指融出方委托的作为融入方违约时的碳排放配额处置主体，处置机构应为具有自营业务资质的广碳所机构会员。第八条广碳所作为主管部门委托的抵押登记机构，负责接受融入方和融出方提交的碳排放配额抵押融资申报并进行审核，提供抵押登记、解除抵押登记等服务。第三章抵押登记第九条融入方自行选择广碳所已备案的融出方进行抵押融资业务洽谈。融入方可向主管部门提交《关于开具<广东省碳排放配额额度证明函>的申请》，申请为其开具《广东省碳排放配额额度证明函》。融入方应根据融出方要求提供抵押融资相关审核资料。第十条办理碳排放配额抵押登记的融入方和融出方向广碳所提交抵押登记申请及相关资料。提交的资料包括：抵押融资合同、《广东省碳排放配额抵押登记申请表》和《广东省碳排放配额额度证明函》。第十一条广碳所在收到抵押登记申请后两个工作日内进行审核，对融入方和融出方的基本情况、抵押碳排放配额数量、融资期限、融资金额等信息予以确认，必要时可要求双方对存疑的信息进行书面解释。广碳所审核通过后将抵押登记申请相关资料提交主管部门进行备案。第十二条主管部门备案后，广碳所按照备案后的抵押登记申请资料为融入方办理抵押登记，向融出方出具《广东省碳排放配额抵押登记证明》。第十三条融出方可向广碳所申请定期发送盯市数据，广碳所在符合相关规定条件下向其提供真实、合法、有效的交易数据，以保证融出方准确评估抵押碳排放配额价值。第十四条融入方根据抵押融资合同约定需要补充碳排放配额作为抵押物的，融入方和融出方须向广碳所提交《广东省碳排放配额补充抵押登记申请表》。广碳所在收到补充抵押登记申请后两个工作日内进行审核，审核通过后将补充抵押登记申请相关资料提交主管部门进行备案。广碳所按本规程第十二条操作。第十五条融入方需按照有关规定向广碳所缴纳抵押登记费。第四章解除抵押登记第十六条办理碳排放配额解除抵押登记的，由融出方向广碳所提交解除抵押登记申请及相关资料。提交的资料包括：《广东省碳排放配额解除抵押登记申请表》和融出方同意解除抵押登记的证明文件及其他相关证明材料。第十七条广碳所在收到解除抵押登记申请后两个工作日内进行审核，审核通过后为融入方办理解除抵押登记手续。解除抵押登记手续办理完成后由广碳所向主管部门备案。第十八条融入方与融出方可根据实际情况向广碳所申请部分碳排放配额解除抵押登记。办理部分碳排放配额解除抵押登记的，按本规程第十六条和第十七条操作。第五章违约处置第十九条有下列情况之一的，即构成融入方对融出方的违约：（一）融入方未按照约定补充抵押物；（二）融入方在融资合同规定的还款日期到期后未能偿还融出方全部本息及相关费用的，且与融出方协商无效的；（三）双方另有约定的违约情况。第二十条融入方应根据融出方的要求与融出方就抵押配额的处置达成协议，并由融出方向广碳所提交《广东省碳排放配额抵押融资违约处置申请表》；协议不成的，融出方有权单独向广碳所提交《广东省碳排放配额抵押融资违约处置申请表》。第二十一条广碳所按规定将《广东省碳排放配额抵押融资违约处置申请表》报主管部门审核确认后，对融入方抵押配额进行处置操作（即将融入方在抵押账户中的配额划转至处置机构账户）。第二十二条融出方对抵押物可按照有关规定或约定的方式进行处置，所获资金按相关合同规定用于偿还融出方全部本息及相关费用，处置资金仍有剩余的，应退还融入方；如不足偿还的，融出方可采取协商、诉讼、仲裁等措施要求融入方继续承担偿还责任。第二十三条违约处置完成后五个工作日内，融出方需向广碳所提交违约处置结果报告，并由广碳所向主管部门备案。第六章附则第二十四条本规程由广碳所负责解释与修订。第二十五条本规程自发布之日起实施。广州碳排放权交易中心2017年2月15日附件一关于开具《广东省碳排放配额额度证明函》的申请附件二广东省碳排放配额抵押登记申请表附件三广东省碳排放配额补充抵押登记申请表附件四广东省碳排放配额解除抵押登记申请表附件五广东省碳排放配额抵押融资违约处置申请表附件一关于开具《广东省碳排放配额额度证明函》的申请广东省发展和改革委员会：我司为开展碳排放配额抵押融资业务，现申请开具我司的《广东省碳排放配额额度证明函》。特此申请。申请单位（公章）：法定代表人或授权代理人：申请日期：年月日附件二广东省碳排放配额抵押登记申请表申请表编号：广州碳排放权交易所：根据《》（合同编号：），（融出方）同意向（融入方）提供碳排放配额抵押融资，现正式申请为（融入方）碳排放配额进行抵押登记。融入方名称融入方组织机构代码融出方名称融出方组织机构代码抵押数量吨单位碳排放配额估值元/吨抵押率%融资金额元抵押起始日期年月日还款期限年月日融资利率%融入方联系人融入方联系电话融出方联系人融出方联系电话融出方（公章）：法定代表人或授权代理人：年月日融入方（公章）：法定代表人或授权代理人：年月日附件三广东省碳排放配额补充抵押登记申请表申请表编号：广州碳排放权交易所：根据《》（合同编号：），（融入方）同意补充抵押碳排放配额，以减少碳排放配额价值下跌给（融出方）带来的风险，现正式申请对（融入方）碳排放配额进行补充抵押登记。融入方名称融入方组织机构代码融出方名称融出方组织机构代码补充抵押前总量吨补充抵押数量吨补充抵押后总量吨融入方联系人联系电话融出方联系人联系电话融出方（公章）：法定代表人或授权代理人：年月日融入方（公章）：法定代表人或授权代理人：年月日附件四广东省碳排放配额解除抵押登记申请表申请表编号：广州碳排放权交易所：（融入方）于我司办理的《》（合同编号：）项下贷款已全部（或部分）结清，特此函告。解除抵押登记申请类型（在方框中√选）□全部解除抵押登记/□部分解除抵押登记《广东省碳排放配额抵押登记申请表》申请表编号初始抵押数量吨融资金额元已还付金额元现有抵押数量吨申请解押数量吨未解押数量吨约定还款期限年月日实际还款日期年月日融出方（公章）：法定代表人或授权代理人：年月日附件五广东省碳排放配额抵押融资违约处置申请表申请表编号：广州碳排放权交易所：根据我方与（融入方）签订的《》（合同编号：），（融入方）未按照合同约定偿还我方贷款资金，现申请将（融入方）所抵押碳排放配额进行处置，以偿还我方贷款资金。融入方名称融入方组织机构代码融出方名称融出方组织机构代码抵押合同编号抵押登记申请表编号融资金额元还款期限抵押数量吨违约情况说明：违约处理情况说明：违约金额元申请处置数量吨委托处置机构名称委托处置机构组织结构代码申请处置时间年月日拟处置方式融出方（公章）：12法定代表人或授权代理人：年月日13',)