私募基金投资者风险测评问卷(个人版和机构版)-含评分表

('北京某某私募基金管理有限公司3-1：投资者风险测评问卷(个人版)投资者姓名：填写日期：身份证号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□尊敬的投资者：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本问卷可协助评估您的风险承受能力，进而为您挑选更适合的投资产品。衷心感谢您对【募集机构名称】的支持与信任。风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金产品类别，以符合您的风险承受能力。1北京某某私募基金管理有限公司风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金产品与您的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低私募基金产品的固有风险。同时，与私募基金产品相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。本公司提示贵您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的私募基金产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。本公司在此承诺：对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。2北京某某私募基金管理有限公司测试题目(所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”)1、您的主要收入来源是：A、工资、劳务报酬B、生产经营所得C、利息、股息、转让等金融性资产收入D、出租、出售房地产等非金融性资产收入E、无固定收入2、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)：A、50万元以下B、50—100万元C、100—500万元D、500—1000万元E、1000万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为：A、小于10%B、10%至25%3北京某某私募基金管理有限公司C、25%至50%D、大于50%4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A、没有B、有，住房抵押贷款等长期定额债务C、有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D、有，亲戚朋友借款5、您的投资知识可描述为：A、有限：基本没有金融产品方面的知识B、一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C、丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基金等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险4北京某某私募基金管理有限公司投资品的经验：A、没有经验B、少于2年C、2至5年D、5至10年E、10年以上8、您计划的投资期限是多久：A、1年以下B、1至3年C、3至5年D、5年以上9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种：A、债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B、股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种C、期货、期权等金融衍生品D、其他产品10、以下哪项描述最符合您的投资态度：5北京某某私募基金管理有限公司A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资：A、全部投资于收益较小且风险较小的AB、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的AC、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的BD、全部投资于收益较大且风险较大的B12、您认为自己能承受的最大投资损失是多少：A、10%以内B、10%-30%C、30%-50%D、超过50%6北京某某私募基金管理有限公司本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。投资者(签字)：募集机构(盖章)：经办员(签字)：日期：年月日日期：年月日7北京某某私募基金管理有限公司3-2：投资者风险测评问卷(机构版)投资者名称：填写日期：尊敬的投资者：为了给贵机构提供更优质的服务，请贵机构花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本问卷可协助评估贵机构的风险承受能力，进而为贵机构挑选更适合的投资产品。衷心感谢贵机构对【募集机构名称】的支持与信任。风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。贵单位在基金认购过程中应当注意核对贵单位的风险识别和风险承受能力，选择与贵单位风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的私募基金产品类别，以符合贵单位的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是1北京某某私募基金管理有限公司使本公司所提供的私募基金产品与贵单位的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低私募基金产品的固有风险。同时，与私募基金产品相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的私募基金产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。本公司在此承诺：对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。2北京某某私募基金管理有限公司测试题目(所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”)1、贵单位的性质：A.国有企事业单位B.非上市民营企业C.外资企业D.上市公司2、贵单位的净资产规模为：A.500万元以下B.500万元-2000万元C.2000万元-1亿元D.超过1亿元3、贵单位年营业收入为：A.500万元以下B.500万元-2000万元C.2000万元-1亿元D.超过1亿元4、贵单位证券账户资产为：3北京某某私募基金管理有限公司A.300万元以内B.300万元-1000万元C.1000万元-3000万元D.超过3000万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A.银行贷款B.公司债券或企业债券C.通过担保公司等中介机构募集的借款D.民间借贷E.没有数额较大的债务6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A.一名兼职人员(包括负责人自行决策)B.一名专职人员C.多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D.多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过4北京某某私募基金管理有限公司两年B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书(CPA)或注册金融分析师证书(CFA)中的一项及以上D.本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：A.没有。因为要保证操作的灵活性B.已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则C.已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则9、贵单位的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策5北京某某私募基金管理有限公司D．非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易10、有一位投资者一个月内做了15笔交易(同一品种买卖各一次算一笔)，贵单位认为这样的交易频率：A.太高了B.偏高C.正常D.偏低11、过去一年时间内，您购买的不同金融产品(含同一类型的不同金融产品)的数量是：A.5个以下B.6至10个C.11至15个D.16个以上12、以下金融产品，贵单位投资经验在两年以上的有：A.银行存款B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品6北京某某私募基金管理有限公司C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D.期货、融资融券E.复杂金融产品或其他产品(注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。)13、如果贵单位曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：A.100万元以内B.100万元-300万元C.300万元-1000万元D.1000万元以上E.从未投资过金融产品14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．长期——5年以上15、贵单位进行投资时的首要目标是：A．资产保值，我不愿意承担任何投资风险7北京某某私募基金管理有限公司B．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低C．产生较多的收益，可以承担一定的投资风险D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险16、贵单位打算重点投资于哪个种类的投资品种：A.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、融资融券D.复杂金融产品E.其他产品17、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少：A.10%以内B.10%-30%C.30%-50%D.超过50%18、假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为：A．全部投资于A8北京某某私募基金管理有限公司B．大部分投资于AC．两种投资各一半D．大部分投资于BE．全部投资于B19、贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么：A.闲置资金保值增值B.获取主营业务以外的投资收益C.现货套期保值、对冲主营业务风险D.减持已持有的股票本机构已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本机构提供的信息发生任何重大变化，本机构将及时书面通知贵公司。投资者(盖章)：募集机构(盖章)：经办员(签字)：9北京某某私募基金管理有限公司日期：年月日日期：年月日3-1-1投资者风险测评问卷评分表(个人版)序号12345678910111210北京某某私募基金管理有限公司A422820022112B844644444244C1066466666486D688288886108E210103-2-1投资者风险测评问卷评分表(机构版)序号12345678910111213141516171819A5002116001112111210B2113422422323322422C4444244644434533533D66660506554554641E6505511',)