四川测绘地理信息项目监理规程试行

('四川省测绘地理信息项目监理规程（试行）四川省测绘地理信息局二○一六年十二月目录前言....................................................................................I引言....................................................................................11适用范围................................................................................12术语....................................................................................13基本规定................................................................................14监理机构与工作要求......................................................................24.1机构设置24.2岗位职责24.3工作管理25监理方案................................................................................36监理工作流程............................................................................47监理内容................................................................................47.1项目管理47.2安全控制67.3进度控制67.4质量控制67.5成果控制78监理工作制度............................................................................88.1资料审核制度88.2人员、设备进出场控制制度.88.3开（复）工报告审批制度.88.4事故处理制度……………………………………………………………………………………………88.5报验制度…………………………………………………………………………………………………88.6监理周（月、季）报和例会制度………………………………………………………………………88.7监理日志制度……………………………………………………………………………………………99监理记录................................................................................910监理成果提交...........................................................................910.1监理单位存档的成果910.2提交委托方的监理成果9附录1（资料性附录）技术设计书监理审查表..................................................10附录2（资料性附录）作业人员资质登记表....................................................11附录3（资料性附录）承包单位现场机构及人员统计表..........................................12附录4（资料性附录）现场仪器设备登记表....................................................13附录5（资料性附录）技术质量管理检查记录表................................................14附录6（资料性附录）监理协调记录表........................................................15附录7（资料性附录）会议签到表............................................................16附录8（资料性附录）会议纪要..............................................................17附录9（资料性附录）旁站监理表............................................................18附录10（资料性附录）现场指令.............................................................19附录11（资料性附录）监理日志.............................................................20附录12（资料性附录）监理通知书...........................................................21附录13（资料性附录）监理指令.............................................................22附录14（资料性附录）开（复）工通知单.....................................................23附录15（资料性附录）事故报告单...........................................................24附录16（资料性附录）停工通知单...........................................................25附录17（资料性附录）报验申请单...........................................................26附录18（资料性附录）监理信息文件收、发登记表.............................................27前言本规程由四川省测绘地理信息局提出并归口。本规程起草单位：四川省测绘产品质量监督检验站、四川省第一测绘工程院、四川国测地下空间信息科技有限公司、眉山市测绘地理信息局、资阳市测绘地理信息局、广元市测绘地理信息局、四川省交通运输厅公路规划勘察设计研究院、成都市勘察测绘研究院。本规程主要起草人：谭理、李东辉、王辉、张晓、何文林、刘敏健、马涛、何真东、刘奇、林广强、陈勇、韩照文、张小波。I引言本规程主要根据《中华人民共和国测绘法》、《国务院关于加强测绘工作的意见》、《四川省测绘管理条例》、《四川省测绘地理信息市场管理办法》以及有关法律、法规的规定，结合目前四川省测绘地理信息项目特点、生产工艺流程、技术水平、质量控制水平和测绘地理信息项目监理的现状制定。II1适用范围本规程确定了测绘地理信息项目监理工作的基本要求，适用于四川省辖区内按现行国家标准、行业标准、地方标准和承包合同进行测绘地理信息成果生产的监理工作。2术语下列术语和定义适用于本规程。1.1测绘地理信息项目监理SupervisingofSurveying,MappingandGeoinformation受测绘地理信息项目管理机构或业主（发包单位）委托，依据法律、法规和有关任务书、合同、投标文件、技术标准、设计书等有关规定，对测绘地理信息项目生产承包单位在质量、进度和资金使用等方面实施监督、检查和管理控制的活动。1.2项目监理部ProjectSupervisingDivision监理单位负责履行监理合同的组织机构。1.3总监理负责人ChiefProjectSupervisor经监理单位授权，负责全面履行监理职责、主持项目监理部工作，是监理单位委派到监理项目的全权代理人，简称总监。1.4专业监理负责人SpecialProfessionalSupervisingEngineer根据监理工作开展需要，受总监指派，负责实施某一工序、子项或管理内容监理工作的监理人员，简称专监。1.5旁站SiteSupervising在测绘地理信息项目重要成果或关键工序测量过程中，由监理人员在生产作业现场进行的监督活动。1.6巡视ExteriorInspection监理员在项目实施过程中现场进行的定期或不定期的全过程巡回监督活动。3基本规定11.7测绘地理信息项目实行项目监理制度。投资超过200万元的重大测绘地理信息项目，发包单位应当依法委托具有相应测绘监理专业资质的单位进行监理。1.8监理单位不得转包其监理项目。1.9监理单位应依法、依合同规定的职责和权限，对项目进行管理和控制。监理工作方法应当符合监理方案和有关技术标准的规定。1.10监理单位应结合项目的特点，建立健全监理机构（项目监理部），配置相应的人员和设备满足监理日常工作的需要。项目监理部应保持监理人员相对固定，需要调整总监或专监时，应当征得业主同意。1.11测绘地理信息项目监理应实行总监负责制，总监须具有工程师及以上职称。项目监理期间，总监、专监不宜同时在两个项目从事监理工作。1.12监理的仪器设备须经过检定且在检定有效期内使用。1.13监理资料管理应符合下列规定：（1）监理人员应当及时填写监理记录。（2）项目监理部应及时整理、保存和汇总监理资料。（3）监理资料应真实完整、分类有序，不得伪造、涂改和转抄。1.14监理单位不得与承包单位有隶属关系或者其他利害关系。监理单位及其监理人员不得与承包单位或者个人串通，弄虚作假，损害国家安全、社会公共利益或者他人的合法权益。1.15测绘地理信息项目监理工作应遵循“公正科学、实施全面、创新发展、优质服务、廉洁自律”的工作方针。4监理机构1.16机构设置1.16.1开展测绘地理信息项目监理工作，应有严密的组织形式。监理单位应成立专门的项目监理部，监理工作完成或监理合同终止时，项目监理部自动撤销。1.16.2项目监理部内部应设置总监、专监、监理员等岗位。1.16.3项目监理部人员数量和结构，应根据监理内容、项目规模、合同工期、项目条件和生产阶段等因素，按照保证有效监理的原则确定。1.17岗位职责1.17.1总监总监全面履行监理合同中约定的责任和义务，负责监理各方面工作，具体职责包括：（1）负责项目监理部的管理工作。确定监理部人员及其岗位职责，制定监理管理制度，2组织编制监理方案。（2）负责监理过程中的内外总协调。主持召开监理工作会议，主持或参与项目质量事故、索赔事件的调查与处理，调解合同纠纷。（3）审核、签发监理文件。（4）向业主报告监理工作及项目生产情况。（5）主持整理监理资料。1.17.2专监在总监指导下承担具体的实施某一工序、子项或管理内容监理工作，具体职责如下：（1）编制监理方案。（2）审核承包单位提交的相关技术文件，审核承包单位项目人员资质和进场设备。（3）审批项目子项或工序开工申请、整改复查申请，签发项目子项或工序《开（复）工通知单》（见附录14）和《停工通知单》（见附录16）。（4）审查承包单位提交的计划、方案、申请、变更，核算项目工作量清单，对项目已完成工作进行计量统计。（5）受总监委托，主持召开监理工作会议。主持或参与项目质量事故、索赔事件的调查与处理，调解合同纠纷。（6）组织、指导、检查和监督监理员的工作。根据项目的进展情况建议总监进行监理员的调配，调换不称职的监理员。（7）定期或不定期向总监汇报项目进度情况。（8）组织填写监理日志、编写工作报告，审核进度计划。（9）负责总监指定或交办的其他监理工作。1.17.3监理员协助专监开展监理工作，具体职责如下：（1）按照监理方案要求，开展具体的监督、检查、巡视、旁站、记录、数据处理等工作并做好相关记录。（2）负责完成专监安排的其它工作。5监理方案1.18监理单位应制定完善的监理方案。1.19监理方案应由总监组织编定，监理单位分管领导审核，业主批准。1.20在监理工作实施过程中，当实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理方案时，应3当由总监组织对监理方案进行修改，并按原申报程序经批准后报业主单位。1.21监理方案应针对项目的实际情况，具有较强的可操作性。应明确监理的工作内容、程序、方法和措施等，并着重规定专业性较强的成果类型、技术难度较大、危险性较高的作业过程的监理要求。6监理工作流程监理工作流程包括：监理合同签订、建立监理机构、编制监理方案、实施监理、编制监理报告和监理成果整理与汇交，参见下图：具体内容如下：（1）依据相关法律，监理单位与测绘地理信息项目管理机构或业主（发包单位）签订合同，明确双方工作职责与义务。（2）根据项目特点，监理单位建立项目监理机构，配备满足日常监理工作需求的人员和设备。（3）编制监理方案。明确监理工作的流程、内容、方法和要求等。（4）依据监理方案，开展监理工作。（5）按相关要求编制监理报告。（6）汇总、整理、完善监理记录、数据、资料，按照档案管理和合同要求完成监理资料整理和汇交工作。7监理内容1.22项目管理4监理合同签订建立监理机构编制监理方案实施监理监理成果整理与汇交编制监理报告1.22.1项目协调（1）项目管理协调的主体为业主、监理单位和承包单位。包括业主与承包单位或监理单位之间、承包单位之间、承包单位与监理单位之间的工作协调。（2）项目管理协调的内容主要包括：组织管理、安全生产、工作进度、技术问题、成果质量等。（3）通常项目管理协调需三方（业主、监理单位和承包单位）参与，结论需经三方签认。（4）项目管理协调主要采用会议形式，也可采用书面形式。（5）项目监理部应及时组织召开监理例会协调、解决项目实施过程中出现的问题。对于重大或普遍性问题，可根据需要组织召开专题协调会议，必要时可邀请有关专家参与。（6）监理例会由项目监理部组织，总监或专监主持。业主代表、总监或专监、承包单位项目经理和技术负责人参加会议。（7）项目管理协调工作须形成《监理协调记录表》（见附录6）。协调会须填写会议签到表（见附录7）和会议纪要（见附录8）。1.22.2合同管理（1）项目监理部应当根据委托监理合同的要求，监督项目合同的履行情况。（2）当由于项目工作内容、工作量、技术要求等发生变化，业主与承包单位确认需变更合同时，监理单位应协助业主单位对变更合同进行审核。当由于项目合同变更引起监理工作量产生变化时，监理单位应依据项目变更合同及时与业主签订监理变更合同。（3）项目监理部应当按照变更后的项目合同进行监理。（4）项目监理部应当监督项目生产合同双方的履约情况。发现任何一方未能履约时，应当及时提出建议。（5）项目监理部应当监督项目准备工作，确认承包单位具备开工条件，报业主同意后，总监应及时签发《开工通知单》。（6）项目监理部应确认承包单位项目管理、安全、进度、质量等方面的状况，应通过监理月报形式通报业主。当承包单位出现潜在的工期延误或质量、安全隐患时，应当及时提出意见，并以书面形式报告业主。（7）当发生安全事故或存在重大安全隐患、项目质量或进度严重偏离预期目标时，总监可签发《停工通知单》，并报业主单位。（8）承包单位因故停工，经整改后提出复工申请时，应当由总监审查确认具备复工条5件后，签发《复工通知单》，并报业主单位。（9）监理单位应按合同文件、技术规定等所规定的计量范围、计量单位、计量方法、等进行项目成果计量。（10）专监应承担合同的档案管理工作，在合同的履行过程中，认真做好对合同文件的分类和管理。实施中涉及的合同主要包括项目合同和监理合同等。1.23安全控制1.23.1依据监理合同要求，项目监理部对承包单位的安全生产和测绘成果保密安全进行督查。1.23.2项目开工前，项目监理部应审查承包单位项目的安全生产、保密制度（管理规定或措施、应急预案）建立情况，审查安全、保密培训记录的完备性。1.23.3生产过程中，项目监理部应现场督查承包单位安全、保密制度的落实情况。重点督查生产中人员、设备、车辆、资料等安全因素，以及数据传递、网络安全等保密措施。1.23.4当监理过程中发现测绘生产存在安全隐患时，项目监理部须签发《监理通知书》（见附录12）要求承包单位采取纠正措施；情节严重的须签发《监理指令》（见附录13）、《停工通知单》，要求承包单位整改，并通报业主。1.24进度控制1.24.1进度监理应在保证项目质量和安全的基础上以监督承包单位计划为主线进行。1.24.2承包单位应在项目开始前报送项目总生产计划，并根据项目时间要求按时提交年、季、月度生产进度计划。1.24.3承包单位须定期提交目前项目生产人员、设备投入情况和生产进展工作报告。1.24.4项目监理部应依据项目合同，对照承包单位的进度计划和工作报告，核查阶段性成果数量及检查情况，分析项目进展是否按计划执行。1.24.5当实际进度滞后于计划进度时，专监应签发《监理通知书》，责令承包单位采取纠偏措施。当实际进度严重滞后于计划进度时，总监应及时通报业主。1.24.6因客观不可抗原因需要调整项目计划时，总监应及时审核调整计划并向业主汇报。1.24.7项目监理部应在监理月报中向业主报告项目进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由承包单位原因导致的项目延期的建议。1.25质量控制1.25.1质量控制内容包括承包单位技术质量管理控制和成果质量控制。重点应落足在技术质量管理控制，即重点监督承包单位项目技术质量管理机构设置是否合理、技术质量管理制6度是否完备、运行是否有效、各岗位人员职责是否明确、技术质量管理人员及作业人员配置是否充足、仪器设备配置是否满足生产需求、作业模式是否符合设计要求等。1.25.2项目生产前，承包单位应报送项目技术质量管理机构设置、技术质量管理制度、岗位人员职责、人员任命文件等项目管理文件于项目监理部。同时，定期报送项目人员和仪器设备信息、仪器设备检定资料于项目监理部。1.25.3技术质量管理控制主要通过核查分析承包单位提交的项目管理文件及管理运行记录的方式进行。1.25.4专监应审查技术设计审批手续是否到位，并填写《技术设计书监理审查表》（见附录1）。1.25.5成果质量控制采用旁站监理、巡视检查、成果质量抽查、质量控制记录审核等手段实施。1.25.6生产过程中，承包单位对已批准的技术设计进行调整、补充或变更时，专监应当进行审查，并由总监签认、报业主协调处理。1.25.7当承包单位项目技术质量管理水平不能保证项目正常运行时，专监应签发《监理通知书》，情况严重的须由总监签发《监理指令》并通报业主，要求承包单位提升项目技术质量管理能力。1.25.8对实施过程中出现的质量问题，专监应当及时下达《监理通知书》，要求承包单位整改，并核查整改结果。1.25.9监理员发现实施过程存在质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故的，应当及时报告总监，下达《停工通知单》，要求承包单位停工整改。整改完毕并经监理员复查，符合规定要求后，总监及时签署《复工通知单》。总监下达《停工通知单》和《复工通知单》，应事先向业主报告。1.25.10质量控制工作须形成《作业人员资质登记表》（见附录2）、《承包单位现场机构及人员统计表》（见附录3）、《现场仪器设备登记表》（见附录4）、《技术质量管理检查记录表》（见附录5）。1.26成果控制1.26.1项目监理部应督促承包单位与业主签订成果保密、知识产权保护协议。1.26.2监理员应核查提交成果资料的数量和类型，保证提交成果资料的完整性。1.26.3属于保密范畴的资料应包括：（1）项目成果资料。7（2）合法渠道收集的控制资料和专业资料。（3）生产过程中产生的地理信息数据资料。（4）测绘地理信息项目建设合同约定的其他受知识产权保护的资料和成果。1.26.4监理员在监理过程中，发现项目保密资料存在泄漏隐患或提交成果资料不完整时，应及时下达《监理通知书》，要求承包单位采取纠正措施；当出现保密资料泄漏等重大保密事故时，总监应签发《监理指令》并报业主处理。8监理工作制度监理工作制度的建立是为了控制监理流程各环节中的关键工序、主要指标、重要要素及措施手段，保证监理工作的质量，避免出现重大缺陷或遗漏。1.27资料审核制度测绘地理信息项目涉及到大量技术文件，其内容的正确性、完整性直接影响到测绘地理信息成果的最终质量。项目监理部应建立资料审查制度。审查技术文件设计变更、编制是否符合质量管理及合同要求。1.28人员、设备进出场控制制度人员、设备的数量、质量是保证测绘地理信息项目进度和质量的前提。项目监理部应制定人员、设备进出场控制制度，定期核查承包单位项目投入人员、设备的动态，确保项目生产能力。1.29开（复）工报告审批制度项目监理部应制定开（复）工报告审批制度，确定审核开工（复）工条件工作要求及审批流程。确保承包单位在具备了相应项目管理机制、配套的人员、设备、安全等能力保障的前提下，开展测绘生产活动。1.30事故处理制度项目监理部应制定事故处理制度，规定事故处理的程序和工作要求。确保监理人员按统一的程序和要求对事故进行及时、合理的处理并保留处理记录，减小对后续生产活动造成更大的影响。1.31报验制度项目形成阶段性成果或工序成果或，承包单位应及时向项目监理部提出报验申请。成果经过项目监理部审核通过后，方能由项目承包单位报验收单位验收。成果验收合格后方可实施下一工序的工作。1.32监理周（月、季）报和例会制度8监督项目承包单位严格按照合同规定的计划进度组织实施，项目监理部以周（月、季）报的形式向业主报告实际进度及计划的对比情况。项目总监或总监代表可定期组织或主持召开现场监理例会。1.33监理日志制度监理单位可根据情况建立监理日志制度，目的是记录项目监理部的日常工作情况及重大事项记录。9监理记录见附录，可根据监理工作实施情况适当增减记录表或用本单位质量体系记录表代替。10监理成果提交1.34监理单位存档的成果（1）监理方案（2）填制的各种监理表格（3）监理过程中的相关资料（4）监理周（月、季）报（或简报）（5）监理报告（6）监理工作总结1.35提交委托方的监理成果（1）监理周（月、季）报（或简报）（2）监理报告9附录1（资料性附录）技术设计书监理审查表项目技术设计书监理审查表编号：设计书名称编制单位审查意见总监理工程师：年月日回复意见生产项目经理：年月日业主审批意见负责人：年月日（注：本表一式三份，项目监理单位、承包单位、业主各一份。）10附录2（资料性附录）作业人员资质登记表项目作业人员资质登记表承包单位：编号：基本情况姓名性别年龄学历工作年限技术职称行政职务从业情况在项目中承担的角色行政管理技术管理检查员作业员其它是否经上岗培训是否是否具有项目同类成果的生产经验是否审核情况监理员审核意见属实不属实备注（注：本表一式一份，项目监理单位一份。）填表人：监理员：年月日年月日11附录3（资料性附录）承包单位现场机构及人员统计表项目承包单位现场机构及人员统计表编号：项目内容备注承包单位机构设置项目负责人（）技术负责人（）质量负责人（）安全管理外业检查人员（）设备管理人员（）最终检查人员（）资料管理人员（）（填姓名或人数）人员结构高级工程师（）工程师（）助理工程师（）技术员（）技术工人（）（填人数）作业组情况（填作业组数及分组情况）现场总人数（填人数）备注（注：本表一式一份，项目监理单位一份。）监理员：年月日12附录4（资料性附录）现场仪器设备登记表项目现场仪器设备登记表承包单位：编号：第页共页序号仪器设备名称型号检定情况序号仪器设备名称型号检定情况备注：（注：仪器设备包括：测量仪器、软件，计算机设备、存储设备等）（注：本表一式一份，项目监理单位一份。）填表人：监理员：年月日年月日13附录5（资料性附录）技术质量管理检查记录表项目技术质量管理检查记录表编号：检查项目问题描述备注技术质量管理机构设置技术质量管理制度监理技术质量管理制度运行核查技术培训、二级检查记录等岗位人员职责技术质量管理人员及作业人员配置仪器设备配置核查仪器设备台账及检定证书等仪器室样品室计算机房打印机（注：本表一式一份，项目监理单位一份。）监理员：年月日14附录6（资料性附录）监理协调记录表项目监理协调记录表编号：协调单位协调时间被协调单位单位名称参与人协调内容协调结果业主代表：监理单位代表：承包单位代表：年月日年月日年月日备注（注：本表一式三份，项目监理单位、承包单位、业主各一份。）15附录7（资料性附录）会议签到表会议签到表第页共页会议名称地点时间年月日代表签名单位（部门）职务/职称联系方式（注：本表一式一份，项目监理单位一份。）附录816（资料性附录）会议纪要会议纪要第页共页会议名称:时间年月日地点（注：本表一式一份，项目监理单位一份。）整理人：附录917（资料性附录）旁站监理表项目旁站（巡视）监理表承包单位：编号：生产工序作业地点仪器设备作业人员作业内容描述：作业规范性描述：监理意见：备注：（注：本表一式两份，项目监理单位、承包单位各一份。）现场负责人：监理员：年月日年月日18附录10（资料性附录）现场指令项目现场指令编号：承包单位：现场负责人致（承包单位现场负责人）：请你按下述指示立即执行：监理员：日期：年月日（承包单位处理意见）：承包单位现场负责人：日期：年月日备注：（注：本表一式三份，项目监理单位、承包单位、业主各一份。）本表适用于现场一般性问题的纠正，必须现场发出。当发生较大问题时，发出监理指令（不须现场发出）。附录1119（资料性附录）监理日志项目监理日志页码：监理工作情况：（注：本表一式一份，项目监理单位一份。）监理员：日期：年月日20附录12（资料性附录）监理通知书项目监理通知书编号：致：（通知内容）备注：（注：本表一式两份，项目监理单位、承包单位各一份。）总监（专监）：签收人：年月日年月日附录1321（资料性附录）监理指令项目监理指令编号：承包单位作业工序整改期限问题描述过程控制要求总监（专监）经办人签收人日期日期日期承包单位处理情况回馈签字（章）日期：年月日备注（注：本表一式两份，监理单位、承包单位各一份。）附录1422（资料性附录）开（复）工通知单开（复）工通知单：经项目监理部审核，委托方批准，你单位工序工作可以恢复实施。特此通知。总监理负责人：年月日（注：本表一式三份，项目监理单位、承包单位、业主各一份。）附录15（资料性附录）事故报告单事故报告单23承包单位：编号：项目监理部：年月日，在发生事故，报告如下：事故原因（初步调查结果或现场报告情况）事故性质：造成后果：初步处理意见及应急措施：项目监理部核实情况：报告人：日期：年月日签收人：日期：年月日（注：本表一式两份，项目监理单位、承包单位各一份。）附录16（资料性附录）停工通知单停工通知单24：经委托方审核，你单位工序工作因原因，造成。项目监理部现责令停工整改，整改期限日。特此通知。总监理负责人：年月日（注：本表一式三份，项目监理单位、承包单位、业主各一份。）25附录17（资料性附录）报验申请单报验申请单编号：承包单位：项目监理部：（测绘地理信息项目名称或主要工序名称）现已按要求于年月日基本完成（下述未完成项目及缺陷修补除外）并已通过验收，特报请项目验收。在通过最终检验后，我们将在责任期内/责任期后继续按合同要求，履行缺陷修补，完成未完成项目/最终未完项目的责任，直到符合合同要求为止。上述测绘地理信息项目中的缺陷及未完成的部分：附：（文档资料）承包单位：日期：年月日专业监理负责人审核意见：专业监理负责人：日期：年月日总监理负责人审核意见：总监理负责人：日期：年月日（注：本表一式两份，项目监理单位、承包单位各一份。）26项目监理信息文件收、发放记表第页共页反馈情况（注：本表一式一份，项目监理单位一份。）是否反馈签收人签收单位发件时间发件人文件名称序号附录18（资料性附录）监理信息文件收、发登记表27',)